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Fondazione Internazionale Balzan 

Premi Balzan 

Prix Balzan Balzan Prizes Balzan Preise 

2010

© 2010, Fondazione Internazionale Balzan, Milano [www.balzan.org] 

Printed in Italy

Sommario 


italiano 9 français 11 

English 13 deutsch 15 

Premi Balzan 2010 

Manfred Brauneck 

Premio Balzan 2010 per la storia del teatro in tutte le sue forme espressive 



Kurzer Lebenslauf und Veröffentlichungen 27 

Dankesrede 29 

Carlo Ginzburg 

Premio Balzan 2010 per la storia d’Europa (1400-1700) 



Riferimenti biografi ci e bibliografi ci 43 

Discorso di ringraziamento 45 

Jacob Palis 

Premio Balzan 2010 per la matematica (pura e applicata) 



Biographical and Bibliographical Data 57 

Acceptance Speech 59 

5

Shinya Yamanaka 

Premio Balzan 2010 per la biologia e le potenziali applicazioni delle cellule staminali 



Biographical and Bibliographical Data 72 

Acceptance Speech 74 

Organi della Fondazione Internazionale Balzan 

Consiglio di Fondazione “Premio” 79 

Comitato Generale Premi 81 

Consiglio di Fondazione “Fondo” 84 

I Premi Balzan 

per le lettere, scienze morali, arti, per le scienze fi siche, 

matematiche, naturali e la medicina 87 

per l’umanità, la pace e la fratellanza tra i popoli 93 

6


La Fondazione Internazionale Balzan nasce a Lugano nel 1956 grazie alla 

generosità di Lina Balzan che, alla morte del padre Eugenio e ispirandosi 

ai suoi propositi, destina il cospicuo patrimonio ereditato a un’opera per 

onorarne la memoria. 

Eugenio Francesco Balzan, nato a Badia Polesine (Rovigo) il 20 aprile 1874 

da famiglia di proprietari terrieri, aveva passato quasi tutta la vita lavorativa 

al Corriere della Sera di Milano. Entrato al giornale nel 1897, era diventato 

in pochi anni redattore, capocronaca e inviato speciale 1 . Nel 1903 il direttore 

Luigi Albertini gli affi dava la gestione amministrativa della società editrice 

del Corriere della quale otteneva una piccola partecipazione azionaria. Amministratore 

abile e oculato, ma anche personaggio di spicco nella Milano 

del suo tempo, lasciava l’Italia nel 1933 per l’opposizione di ambienti ostili 

all’autonomia del Corriere. Si trasferiva allora in Svizzera, tra Zurigo e Lugano, 

dove si era fatto accreditare da anni le proprie rendite, collocate con 

successo, e proseguiva l’intensa attività benefi ca verso enti e singoli. 

Rientrato uffi cialmente in Italia nel 1950, Eugenio Balzan moriva a Lugano, 

nella Svizzera italiana, il 15 luglio 1953 2 . 

Oggi la Fondazione Balzan, che ha carattere internazionale, agisce attraverso 

due sedi: una di diritto italiano e l’altra di diritto svizzero. 

A Milano, la Fondazione Internazionale Premio E. Balzan – “Premio” ha lo 

scopo di incoraggiare, senza distinzioni di nazionalità, di razza e di religione, 

la cultura, le scienze e le più meritevoli iniziative umanitarie, di pace e di 

fratellanza fra i popoli. Vi provvede attraverso l’assegnazione annuale di 

premi nelle categorie “lettere, scienze morali e arti” e “scienze fi siche, matematiche, 

naturali e medicina”. 

Le candidature per i premi nei campi scientifi ci e umanistici provengono da 

tutto il mondo, da enti culturali appositamente interpellati, e sono selezionate 

dal Comitato Generale Premi a composizione europea. Ciascun premiato 

dovrà destinare metà dell’ammontare del premio a un lavoro di ricerca, favorendo 

preferibilmente i giovani. 

Con un intervallo non inferiore a un triennio, la Fondazione Balzan asse- 

9

gna anche un “Premio per l’umanità, la pace e la fratellanza fra i popoli”. 

A Zurigo, la Fondazione Internazionale Premio E. Balzan –“Fondo” ha lo 

scopo di raccogliere, preservare e amministrare il patrimonio lasciato da 

Eugenio Balzan per mettere a disposizione della Fondazione Internazionale 

Premio E. Balzan – “Premio” i mezzi fi nanziari necessari all’attuazione della 

sua fi nalità. 

1 Renata Broggini (a cura di), Eugenio Balzan. L’emigrazione in Canada nell’inchiesta del “Corriere”. 

1901, Fondazione Corriere della Sera, Milano, 2009. 

2 Renata Broggini, Eugenio Balzan 1874-1953. Una vita per il “Corriere”, un progetto per l’umanità, 

RCS Libri, Milano, 2001. 

Renata Broggini, Eugenio Balzan 1874-1953. A Biography, Hoepli, Milano, 2007 

10

Fondation Internationale Balzan 

La Fondation Internationale Balzan a été créée à Lugano en 1956 grâce à 

la générosité de Lina Balzan qui, à la mort de son père Eugenio, destina 

l’importante fortune qu’il lui avait laissée en héritage à une œuvre portant 

son nom. 

Né le 20 avril 1874 à Badia Polesine, près de Rovigo, dans le nord de l’Italie, 

Eugenio Francesco Balzan, fi ls de propriétaires terriens, consacra la plus 

grande partie de sa vie professionnelle au quotidien milanais Corriere della 

Sera. Entré à ce journal en 1897, il y fut tour à tour rédacteur, chef de service 

et envoyé spécial 1 . En 1903, le directeur Luigi Albertini lui confi a la 

direction administrative de la société d’édition du Corriere dont il devint 

par la suite un actionnaire. Administrateur habile et avisé en même temps 

que personnage de premier plan du monde milanais de son époque, il quitta 

l’Italie en 1933 à cause de l’opposition de certains milieux à l’autonomie du 

Corriere. Il s’installa alors en Suisse, entre Zurich et Lugano, où il avait depuis 

longtemps investi avec succès son patrimoine, et poursuivit son intense 

activité de bienfaisance envers les institutions et les particuliers. 

Rentré offi ciellement en Italie en 1950, Eugenio Balzan mourut à Lugano, 

en Suisse italienne, le 15 juillet 1953 2 . 

Aujourd’hui la Fondation Balzan, dont la vocation est internationale, exerce 

son action par l’intermédiaire de deux Fondations, l’une dans la juridiction 

italienne, l’autre régie par les lois suisses. 

À Milan, la Fondation Internationale Prix E. Balzan – “Prix” a pour objectif 

d’encourager partout dans le monde, sans distinction de nationalité, de race 

ou de religion, la culture, les sciences et les initiatives humanitaires les plus 

méritoires en faveur de la paix et de la fraternité entre les peuples. Dans ce 

but elle décerne chaque année des prix dans les catégories “lettres, sciences 

morales et arts” et “sciences physiques, mathématiques, naturelles et médicales”. 

Les candidatures pour ces prix sont présentées par des institutions culturelles 

du monde entier, que la Fondation Balzan sollicite expressément à cet effet. 

Elles sont ensuite sélectionnées par le Comité Général des Prix, organe 

11

de la Fondation dont les membres représentent différents pays européens. 

Chaque lauréat doit consacrer la moitié du prix à des projets de recherche 

prévoyant, de préférence, la participation de jeunes chercheurs. 

Tous les trois ans – délai minimum – la Fondation Balzan décerne également 

un “Prix pour l’humanité, la paix et la fraternité entre les peuples”. 

À Zurich, la Fondation Internationale Prix E. Balzan –“Fonds” a pour but 

de recueillir, sauvegarder et administrer le patrimoine légué par Eugenio 

Balzan pour mettre à la disposition de la Fondation Internationale Prix E. 

Balzan – “Prix” les moyens fi nanciers nécessaires à la réalisation de ses objectifs. 

1 Renata Broggini (sous la direction de), Eugenio Balzan. L’emigrazione in Canada nell’inchiesta 

del “Corriere”. 1901 Fondazione Corriere della Sera, Milano, 2009. 



Renata Broggini, Eugenio Balzan 1874-1953. A Biography, Hoepli, Milano, 2007. 

12

International Balzan Foundation 

The International Balzan Foundation was established in Lugano in 1956 

thanks to the generosity of Lina Balzan who had come into a considerable 

inheritance on the death of her father, Eugenio. She decided to use this 

wealth to honour his memory. 

Eugenio Francesco Balzan was born in Badia Polesine, near Rovigo (Northern 

Italy), on 20 April 1874 into a family of landowners. He spent almost 

his entire working life at Milan’s leading daily newspaper, Corriere della 

Sera. After joining the paper in 1897, he worked his way up from editorial 

assistant, to news editor and special correspondent 1 . In 1903 editor Luigi 

Albertini made him managing director of the paper’s publishing house; he 

then became a partner and shareholder in the company. He was not only a 

skilful manager but also a leading personality in Milan. In 1933 he left Italy 

due to opposition from certain quarters hostile to an independent Corriere. 

He then moved to Switzerland, living in Zurich and Lugano, where for years 

he had invested his fortune with success. He also continued his charitable 

activities in favour of institutions and individuals. 

He offi cially returned to Italy in 1950. Eugenio Balzan died in Lugano, Switzerland, 

on 15 July 1953 2 . 

Today, the Balzan Foundation, international in character and scope, acts 

jointly through two Foundations: one under Italian law and the other under 

Swiss law. 

In Milan, the International E. Balzan Prize Foundation – “Prize” aims to 

promote, throughout the world, culture, science, and the most meritorious 

initiatives in the cause of humanity, peace and brotherhood among peoples, 

regardless of nationality, race or creed. This aim is attained through the annual 

award of prizes in two general fi elds: literature, the moral sciences and 

the arts; medicine and the physical, mathematical and natural sciences. 

Nominations for the prizes in the scientifi c and humanistic fi elds are received 

at the Foundation’s request from the world’s leading learned societies. 

Candidates are selected by the General Prize Committee, composed of 

eminent European scholars and scientists. Prizewinners must allocate half of 

13

the Prize to research work, preferably involving young researchers. 

At intervals of not less than three years, the Balzan Foundation also awards 

a prize for humanity, peace and brotherhood among peoples. 

In Zurich, the International E. Balzan Prize Foundation – “Fund” collects, 

protects and administers Eugenio Balzan’s estate so as to place at the disposal 

of the International E. Balzan Prize Foundation – “Prize” the necessary 

fi nancial means to realize its objectives. 

1 Renata Broggini (ed.), Eugenio Balzan. L’emigrazione in Canada nell’inchiesta del “Corriere”. 





14

Internationale Balzan Stiftung 

Die Internationale Balzan Stiftung wurde 1956 in Lugano auf Wunsch von 

Lina Balzan errichtet. Sie hatte beim Tod ihres Vaters Eugenio ein beträchtliches 

Vermögen geerbt und widmete es einem Zweck, der sein Andenken 

in Ehren zu halten versprach. 

Eugenio Francesco Balzan wurde am 20. April 1874 in Badia Polesine in der 

norditalienischen Provinz Rovigo geboren und stammte aus einer Familie 

von Grossgrundbesitzern. Fast seine gesamte berufl iche Karriere vollzog 

sich bei der Mailänder Zeitung Corriere della Sera. 1897 nahm er seine Tätigkeit 

bei der Zeitung auf und wurde nach wenigen Jahren Redakteur, Leitartikler 

und Sonderkorrespondent 1 . 1903 vertraute ihm der Herausgeber 

Luigi Albertini die Geschäftsführung des Corriere-Verlages an und machte 

ihn mit einer kleinen Beteiligung am Aktienkapital zum Miteigentümer. Eugenio 

Balzan war nicht nur ein fähiger und scharfsichtiger Geschäftsführer, 

er war auch eine herausragende Persönlichkeit im Mailand seiner Zeit. 1933 

verliess er Italien aus Opposition gegen Kreise, welche die Unabhängigkeit 

des Corriere gefährdeten. Er übersiedelte in die Schweiz, wo er schon früher 

sein Vermögen erfolgreich angelegt hatte, zuerst nach Zürich, dann in die 

italienischsprachige Schweiz nach Lugano und unterstützte weiterhin Institutionen 

und Privatpersonen. 

Erst 1950 kehrte er offi ziell nach Italien zurück, starb aber am 15. Juli 1953 

in Lugano 2 . 

Heute ist die Balzan Stiftung international ausgerichtet und verfügt über 

zwei Niederlassungen, die eine nach italienischem, die andere nach Schweizer 

Recht. 

Die Internationale Stiftung Preis E. Balzan – “Preis”, mit Sitz in Mailand, 

verfolgt das Ziel, ohne Ansehen von Nationalität, Rasse oder Religion, die 

Kultur und Wissenschaften sowie die verdienstvollsten humanitären Initiativen 

für den Frieden und die Brüderlichkeit unter den Völkern zu fördern. 

Dies geschieht durch die alljährliche Verleihung von Preisen auf den Gebieten 

der Geistes- und Sozialwissenschaften, der Kunst, der Physik und Mathematik 

sowie der Naturwissenschaften und Medizin. 

15

Vorschläge zur Nominierung der jährlichen Preisträger werden weltweit von 

Universitäten sowie anderen wissenschaftlichen und kulturellen Institutionen 

erbeten und vom Preisverleihungskomitee, dem bedeutende europäische 

Natur- und Geisteswissenschaftler angehören, geprüft. Die Hälfte der 

Preissumme muss von den Preisträgern für Forschungsarbeiten und deren 

Veröffentlichung, vorzugsweise unter Beteiligung junger Forscher, verwendet 

werden. 

Im Abstand von nicht weniger als drei Jahren verleiht die Balzan Stiftung 

auch einen “Preis für Humanität, Frieden und Brüderlichkeit unter den Völkern”. 

Die Internationale Stiftung Preis E. Balzan – “Fonds”, mit Sitz in Zürich, 

bezweckt die Zusammenfassung, den Schutz und die Verwaltung der von 

Eugenio Balzan hinterlassenen Vermögensmasse, um der Internationalen 

Stiftung Preis E. Balzan – “Preis” die zur Verwirklichung ihres Zieles notwendigen 

fi nanziellen Mittel zur Verfügung zu stellen. 

1 Renata Broggini (Hrsg.), Eugenio Balzan. L’emigrazione in Canada nell’inchiesta del “Corriere”. 





16

Premio Balzan 2010 

per la storia del teatro 

in tutte le sue forme espressive



per la storia del teatro in tutte le sue forme espressive 

Per la sua ampia ricostruzione di due millenni e mezzo di storia del teatro europeo, 

nonché per le sue ricerche sulle differenti attività teatrali, considerate in un 

contesto internazionale. 

Manfred Brauneck, nato nel 1934, ha insegnato dal 1973 letteratura tedesca 

moderna e storia del teatro in qualità di professore all’Università di Amburgo. 

Lì ha diretto, per molti anni, il Centro di Ricerca sul Teatro e il corso di studi di 

regia teatrale e arte drammatica. 

Chiunque compia una ricerca in una biblioteca, relativa alla letteratura specialistica 

di storia del teatro, rimarrà particolarmente impressionato dall’opera in 

sei volumi Die Welt als Bühne (Il mondo come palcoscenico). In essa Manfred 

Brauneck descrive la cultura teatrale europea di oltre 2500 anni e la pone in 

relazione alle strutture di pensiero e sociali delle varie epoche e regioni. Spiega 

anche gli svariati sviluppi nazionali che si rifl ettono negli allestimenti scenici. 

Questa autentica enciclopedia documenta la molteplicità e la ricchezza del continuo 

sviluppo artistico-innovativo, attingendo a fonti storicamente verifi cate. 

L’interesse specifi co di Manfred Brauneck si concentra sul teatro del XX secolo, 

sulla molteplicità di posizioni che, ai suoi inizi e in alcuni luoghi, ruppero 

con la tradizione e diedero spazio sui palcoscenici ad alcuni esperimenti che 

propagavano, stimolavano e, spesso e volentieri, provocavano. In questo ambito 

storico, Manfred Brauneck arricchisce lo stato delle conoscenze specialistiche 

con antologie di testi che riportano, con vari commenti, le prese di posizione di 

registi, drammaturghi e scenografi . Questo profondo fondamento lessicografi co 

offre a molti saggisti fatti reali e verifi cati, della cui affi dabilità l’autore stesso 

si fa garante. 

In entrambi i volumi del suo dizionario del teatro, oltre a una visione generale 

del teatro europeo, si fa riferimento anche alle forme di teatro di culture extraeuropee, 

ampliando il concetto di “teatro” al di là dei confi ni tradizionali di arte 

pura che si svolge sul palcoscenico. 

19

Manfred Brauneck, in queste pubblicazioni, ci rende partecipi, grazie alle sue 

vaste conoscenze, di diversi sviluppi storici, di persone, stili e concetti che sono 

strettamente collegati con il teatro. Mette così a disposizione del lettore un’opera 

grandiosa, senza giudicare o dare valutazioni. In questo modo sia i conservatori 

delle teorie legate alla tradizione, che i progressisti-alternativi, trovano 

in quest’opera elementi in base ai quali vale la pena riconsiderare le proprie 

posizioni. 

La sua rappresentazione dettagliata della storia del teatro, con la quale egli apre 

a noi e alle generazioni future l’accesso a questo fenomeno culturale particolarmente 

importante, ha indotto la Fondazione Internazionale Balzan ad assegnargli 

il Premio Balzan per la storia del teatro in tutte le sue forme espressive. 

20


Prix Balzan 2010 

pour l’histoire du théâtre et des spectacles vivants 

Pour sa vaste représentation de 2500 ans d’histoire du théâtre européen ainsi que 

pour ses recherches sur les courants et les événements de nature internationale 

dans le monde du théâtre. 

Né en 1934, Manfred Brauneck a enseigné dès 1973 la littérature allemande 

moderne et l’histoire du théâtre à l’université de Hambourg. Il y a également 

dirigé pendant de nombreuses années le centre de recherche théâtrale ainsi 

qu’un cours sur la mise en scène théâtrale et l’art dramatique. 

L’ouvrage de Manfred Brauneck sur l’histoire du théâtre en six volumes est impressionnant 

(Die Welt als Bühne, Le monde comme scène de théâtre). L’auteur 

y décrit la culture théâtrale européenne de plus de 2500 ans, et la met en relation 

avec les structures intellectuelles et sociales des différentes époques et 

des différentes régions. Il explique aussi les développements nationaux qui se 

refl ètent dans les décors de scène. Cette véritable encyclopédie illustre les mille 

facettes et la richesse d’un développement artistique continu et novateur, et 

s’appuie sur des sources rigoureusement vérifi ées. 

Les recherches de Manfred Brauneck portent sur le théâtre du XXe siècle, sur 

la multiplicité des positions qui, à l’aube de cette époque et en plusieurs endroits, 

ont rompu avec la tradition et favorisé sur les scènes de théâtre des expériences 

qui se sont répandues en stimulant et éventuellement en choquant 

le public. Manfred Brauneck enrichit l’état des connaissances spécialisées avec 

des anthologies de textes qui reprennent, en les commentant, les prises de position 

des metteurs en scène, des dramaturges et des décorateurs. Cet important 

travail lexicographique offre aux nouveaux chercheurs des faits établis sur lesquels 

fonder leurs propres travaux. 

Dans les deux volumes de son dictionnaire du théâtre, outre la présentation 

d’un précis complet du théâtre européen, il évoque aussi les formes de théâtre 

des cultures extra-européennes, étendant ainsi le concept de « théâtre » au-delà 

des limites traditionnelles d’un art qui se déroule seulement sur la scène. 

21

Dans toutes ces publications, les vastes connaissances de Manfred Brauneck 

nous permettent de nous familiariser avec des développements historiques, des 

personnages, des styles et des concepts étroitement liés au théâtre. Il met à la 

disposition du lecteur une œuvre grandiose, exempte de jugement de valeur. 

Les savants traditionnalistes aussi bien que les critiques progressistes pourront 

y trouver des arguments qui leur permettent de reconsidérer leurs positions. 

La représentation détaillée de l’histoire du théâtre faite par Manfred Brauneck 

nous permet, ainsi qu’aux générations futures, d’accéder à un phénomène culturel 

particulièrement important et conduit la Fondation Internationale Balzan à 

lui décerner le Prix Balzan pour l’histoire du théâtre et des spectacles vivants. 

22


2010 Balzan Prize 

for the History of Theatre in All Its Aspects 

For his wide-ranging account of two and a half millennia in the history of European 

theatre, as well as his research on currents and events of an international 

nature in the world of theatre. 

Manfred Brauneck (born in 1934) has taught Modern German Literature and 

Theatre Studies at the University of Hamburg. He began teaching there in 1973. 

For many years, he directed the Centre for Theatre Research and a course of 

studies on theatre directing and the dramatic arts. 

Whoever undertakes research in a library on the literature of the History of 

Theatre will be especially impressed by the six volume work Die Welt als Bühne 

(The World as a Stage). In this work, Manfred Brauneck describes over 2,500 

years of European theatre culture and relates it to the contexts of the social and 

intellectual structures of various periods and regions. He also explains the many 

different national developments that are refl ected on the stage. This encyclopaedic 

work documents the multifaceted nature and richness of a continuous 

artistic-innovative development, drawing on manifold verifi able sources. 

Manfred Brauneck’s special interest is the theatre of the twentieth century, 

on the many styles and approaches that at the beginning of that period broke 

with tradition in various places, giving rise to experiments on the stage which 

propagated themselves whilst stimulating and very often shocking the audience. 

In this historical milieu, Manfred Brauneck enriches the state of specialised 

knowledge with anthologies of texts that show, with various comments, the positions 

taken by directors, playwrights and stage designers. This profound lexicographical 

work offers the latest generation of researchers, a proven factual 

foundation to build upon in their own work. 

In both volumes of his Dictionary of the Theatre, beyond presenting a general 

vision of European theatre, he also deals with the forms of theatre found in 

non-European cultures, thus expanding the concept of “theatre” beyond the 

traditional boundaries of a pure art form located soley on the stage. 

23

In these volumes, Manfred Brauneck’s wide-ranging knowledge enables him 

to allow us to engage with various historical developments, people, styles and 

concepts that are closely connected with the theatre. He thus places a grandiose 

corpus of work at the reader’s disposal, without making judgements or 

evaluations. In this way, this work exposes both traditionalist-conservative and 

alternative-progressive intellectuals to elements which may cause them to reconsider 

their positions. 

The detailed account of the history of the theatre which Manfred Brauneck has 

presented, giving us and future generations access to this particularly important 

cultural phenomenon has led the International Balzan Foundation to award 

him the Balzan Prize for the History of Theatre in all its aspects. 

24


Balzan Preis 2010 

für Geschichte des Theaters in all seinen Ausdrucksformen 

Für seine umfassende Darstellung von zweieinhalb Jahrtausenden europäischer 

Theatergeschichte sowie für seine Forschungen über Strömungen und Fakten 

weltweiter Ausprägungen theatralischer Aktivitäten. 

Manfred Brauneck, geboren 1934, lehrte ab 1973 Neuere Deutsche Literatur- 

und Theaterwissenschaft als Professor der Universität Hamburg. Dort leitete 

er auch durch viele Jahre hindurch das Zentrum für Theaterforschung und den 

Studiengang Schauspieltheater-Regie. 

Wer immer sich in einer einschlägigen Bibliothek nach Fachliteratur zur Theatergeschichte 

umsieht, wird vornehmlich von dem 6-bändigen Werk Die Welt als 

Bühne beeindruckt sein. Darin beschreibt Manfred Brauneck die Europäische 

Theaterkultur von über 2500 Jahren und bringt sie in Kontext mit den geistigen 

und sozialen Strukturen der jeweiligen Zeiten und Regionen. Er zeigt auch die 

vielfältigen nationalen Entwicklungen auf, welche sich in der Bühnengestaltung 

wieder fi nden. Diese Encyclopedia belegt Vielfältigkeit und Reichtum einer 

ständigen, künstlerisch-innovativen Entwicklung an Hand von quellenmässig 

gesicherten Fakten. 

Das spezielle Interesse Manfred Braunecks gehört dem Theater des 20. Jahrhunderts, 

den vielfältigen Positionen, die zu dessen Beginn mancherorts mit 

Traditionen brachen und Experimenten auf den Bühnen Raum gaben, die propagierten, 

stimulierten und auch gerne schockierten. Auf diesem historischen 

Sektor bereichert Manfred Brauneck den einschlägigen Wissensstand durch 

Anthologien, die Stellungnahmen von Regisseuren, Dramaturgen und Bühnenbildnern 

kommentiert wieder geben. Dieses profunde lexikographische 

Fundament bietet für viele Essayisten reale, gesicherte Fakten, für deren Zuverlässigkeit 

er garantiert. 

In den beiden Bändern seines Theaterlexikons wird neben dem ganzen Spektrum 

des europäischen Theaters auch über Theaterformen aussereuropäischer 

Kulturen referiert, wobei der Begriff ‚Theater’ über die traditionelle Beschrän- 

25

kung einer reinen Kunst auf der Bühne hinausreicht. 

Manfred Brauneck lässt uns in diesen Publikationen durch sein umfangreiches 

Wissen teilhaben an unterschiedlichen historischen Entwicklungen, an Personen, 

Stilen und Begriffen, die eng mit dem Theater verbunden sind. Er stellt so 

dem Leser ein grandioses Opus zur Verfügung, ohne zu richten oder zu werten. 

Somit fi nden die Bewahrer traditionell-verbindlicher Traditionen ebenso wie 

Progressiv-Alternative in diesem Oeuvre Elemente, über die es sich lohnt, eigene 

Positionen zu überdenken. 

Manfred Braunecks detailreiche Darstellung der Theatergeschichte, mit der er 

uns, wie auch künftigen Generationen den Zugang zu diesem eminent bedeutenden 

Kulturphänomen eröffnet, veranlasst die Internationale Balzan Stiftung, 

ihm den Balzan Preis für Geschichte des Theaters in all seinen Ausdrucksformen 

zu verleihen. 

26

Kurzer Lebenslauf und Veröffentlichungen 

Manfred Brauneck, Jahrgang 1934, ist deutscher Staatsbürger. 

Er ist emeritierter Professor der Universität Hamburg, lehrte dort seit 1973 

Theaterwissenschaft, von 1986 bis 2003 Direktor des Zentrums für Theaterforschung, 

von 1988 bis 2005 auch Leiter des Studiengangs Schauspieltheater- 

Regie. Er studierte deutsche Literaturwissenschaft, Kunstgeschichte, Theaterwissenschaft 

und Philosophie an der Universität München, Promotion 1965. Er 

habilitierte sich 1973 an der Universität Regensburg. Im selben Jahr erfolgte die 

Berufung an die Universität Hamburg auf den Lehrstuhl für Neuere deutsche 

Literaturwissenschaft und Theaterforschung. Seit 1974 Gastprofessuren an der 

Sommeruniversität in Vermont/USA und im Rahmen von kürzerem Partnerschaftsaustausch 

auch in Polen und Bulgarien. Forschungsschwerpunkte: Geschichte 

und Theorie des Theaters, Grenzbereiche zwischen Theater und bildender 

Kunst im 20. Jahrhundert. 

Wissenschaftliches Hauptwerk ist Die Welt als Bühne. Geschichte des europäischen 

Theaters. In sechs Bänden wird diese Geschichte von den Anfängen um 

500 v. Chr. bis etwa 2000 behandelt, gegliedert in Epochen unter Berücksichtigung 

aller europäischen Länder: Vol. 1: Antike, Mittelalter und Renaissance. 

(1993); Vol. 2: 17. und 18. Jahrhundert. (1996); Vol. 3: 19. Jahrhundert – von der 

Romantik bis zum Beginn der Moderne. (1999); Vol. 4: Erste Hälfte des 20. Jahrhunderts. 

(2003); Vol. 5: Zweite Hälfte des 20. Jahrhunderts. (2007); Vol. 6: Chronik 

des europäischen Theaters, Bibliographien, Register. (2007). 

Weitere Schriften (Auswahl): 

– Wolfram von Eschenbachs “Parzival”. Einführung in die Problematik. 1967 

– Deutsche Literatur im 17. Jahrhundert. Revision eines Epochenbildes. Forschungsbericht 

1945-1970. 1971 

– Literatur und Öffentlichkeit im ausgehenden 19. Jahrhundert. Zur Rezep tion 

des naturalistischen Theaters in Deutschland. 1974 

– Religiöse Volkskunst. 1978 (mit H. Brauneck) 

– Populäre Theaterkultur. Freies Theater, Migrantentheater, Tanztheater. (Projektberichte) 

1981, 1983, 1988 

– Teatro come atteggiamento inscenatorio (ISTA. International School of Theatre 

Anthropology) 1980 

27

– Theater im 20. Jahrhundert. Programmschriften, Stilperioden, Reformmodelle. 

1982, 1986, 1993, 1998, 2009 (erweiterte Fassung) 

– Das Theaterfest als soziale Utopie. Richard Wagners Entwurf eines “Kunstwerks 

der Zukunft” (Neue Rundschau 4) 1983 

– Klassiker der Schauspielregie. Positionen und Kommentare zum Theater im 

20. Jahrhundert. 1988, 1996. 

Herausgebertätigkeit (Auswahl): 

– Sixt Birck. Sämtliche Dramen. 3 Bände, 1969-1980 

– Spieltexte der Wanderbühne des 17. Jahrhunderts. 4 Bände, 1970-1972 

– Das deutsche Drama vom Expressionismus bis zur Gegenwart. 1970, 1972, 

1986 

– Die Rote Fahne. Theorie, Kritik, Feuilleton 1918-1933. 1973 

– Hanns Otto Münsterer, Mancher Mann. Gedichte. 1980, 1987 

– Weltliteratur im 20 Jahrhundert. 5 Bände, 1981 

– Theaterlexikon 1: Begriffe, Epochen, Bühnen, Ensembles. 1986, 2007 

– Autorenlexikon deutschsprachiger Literatur des 20. Jahrhunderts. 1984, 1988, 

1991, 1993 

– Naturalismus. Manifeste und Dokumente zur deutschen Literatur 1880-1900. 

1987 (mit Ch. Müller) 

– Theaterstadt Hamburg. Geschichte und Gegenwart. 1989 (mit M. Giesing 

u.a.) 

– 100 Jahre Deutsches Schauspielhaus, Hamburg. 1999 (mit M. Giesing u.a.) 

– Theaterlexikon 2: Schauspieler, Regisseure, Bühnenleiter, Dramaturgen, Bühnenbildner. 

2007 (mit W. Beck) 

Ausstellungen/ Symposien: 

– Mensch und Menschmaschine. Europäisches Experimentaltheater 1910 bis 

1933. 1978 (mit B. Müller-Wesemann) Hamburg, Paris, Sofi a, Washington u. a. 

– Freies Theater, Ausländertheater, Amateurtheater in Hamburg. 1981. Hamburg 

– Theaterstadt Hamburg. 1989 (mit Zentrum für Theaterforschung) Hamburg 

28

Dankesrede 

von Manfred Brauneck anlässlich der feierlichen Übergabe 

des Balzan Preises 2010 

Rom, Palazzo del Quirinale, 19. November 2010 

Herr Staatspräsident, 

sehr geehrte Mitglieder der Balzan Stiftung, 

meine Damen und Herren, 

Die Verleihung dieses hochangesehenen Balzan Preises empfi nde ich als eine 

außerordentliche Ehrung meiner Person. Ich sehe darin vor allem aber eine 

Auszeichnung meiner wissenschaftlichen Arbeit. Dies erfüllt mich mit der allergrößten 

Dankbarkeit gegenüber der Balzan Stiftung und dem Preisverleihungskomitee, 

das mich dafür ausgewählt hat. Es ist dies offenbar ein Ereignis, 

daß das Leben eines Wissenschaftlers von einem Tag zum andern zu verändern 

scheint, nicht zuletzt die Wahrnehmung, die man seitdem von außen erfährt. Zu 

Dank verpfl ichtet bin ich aber auch meinen Mitarbeitern am Zentrum für Theaterforschung 

an der Universität Hamburg, die mich in den beinahe zwei Jahrzehnten, 

in denen das Schreiben der „Geschichte des europäischen Theaters“ 

den Schwerpunkt meiner Arbeit ausmachte, so beharrlich unterstützt haben. 

Ich bin besonders glücklich darüber, daß die Balzan Stiftung einem Wissenschaftsbereich 

diese große internationale Anerkennung hat zukommen lassen, 

der nicht unbedingt zum etablierten Fächerkanon der Universitäten gehört. 

Und dies obwohl das Arbeitsgebiet, der Gegenstand, um den es geht, das Theater 

in allen seinen vielfältigen Erscheinungen und seiner überaus reichen und 

langen Geschichte, ein so wesentlicher Bestandteil europäischer Kultur ist. In 

seinem attischen Ursprung gar war das Theater die überzeugendste, die schönste 

öffentliche Manifestation unseres demokratischen Gesellschaftsmodells. 

Die Athener Polis, die Versammlung von mehr als 14’000 Menschen im Dionysos-Theater 

zu Athen – und seitdem in fast ununterbrochener Folge Menschen 

im „alten Europa“, verständigten sich mit Hilfe der Institution Theater immer 

wieder über jene Grundwerte, die ihre Gesellschaft zusammenhalten. Was Eu- 

29

opa ausmacht, hat das Theater immer schon erkannt und dies in Zusammenarbeit 

und kreativem Austausch über alle Grenzen hinweg verwirklicht. Dabei 

haben sich nationale, oft gar regionale Prägungen und europäische Traditionen 

gegenseitig inspiriert. In einer globalisierten Welt ist der Bedarf, sich dieses Zusammenhangs 

zu vergewissern, größer denn je. Dabei ging es zu keiner Zeit 

darum, daß die alten Göttererzählungen, die die Menschen über die Jahrhunderte 

hin auf der Bühne verfolgten, so wenig wie heute Geschichten und Bilder, 

die vom Leben in unserer Zeit berichten, daß diese etwa die Antworten parat 

hätten auf jene Fragen, die die Menschen bewegten. Es ist vielmehr das unerschöpfl 

iche Potential an Fragen, das den Erzählungen, die auf der Bühne vergegenwärtigt 

werden, immanent ist. Die Antworten auf diese Fragen muß sich 

jede Generation neu erarbeiten. Es ist immer auch ein Weg vom Eigenen weg, 

zum Fremden, zum Anderen hin und von dort wieder zum Eigenen zurück. Unübersehbar 

aber sind Entwicklungen, die diese humane Kondition des Theaters 

zunehmend gefährden. Es wird die Aufgabe einer europäischen Kulturpolitik 

sein müssen, den Menschen diese Erfahrungsmöglichkeiten in aller ihrer Vielfalt 

zu erhalten. 

In meinen Forschungsarbeiten habe ich versucht, dieses Zusammenspiel von 

Bühnengeschehen und seiner Rezeption an Theaterentwicklungen in sehr unterschiedlichen 

Zeiten zu untersuchen; immer auch ausgehend von einem Theaterverständnis, 

das in viele Richtungen hin offen ist. 

Gewiß sind die ideologisch schwergewichtigen Ereignisse großer Bühnenkunst 

gleichsam die Leuchttürme in der Geschichte des europäischen Theaters. Doch 

sind die künstlerischen Hochleistungen nicht immer die zwingenden Voraussetzungen 

für die Funktion des Theaters in der Gesellschaft. In Ländern an der 

europäischen Peripherie etwa wurden im 19. Jahrhundert die ersten Aufführungen 

einer Oper oder eines Schauspiels in der Landessprache – auch wenn dabei 

Amateure auf der Bühne standen – als Manifestationen nationaler Autonomie 

begeistert gefeiert. Heute tragen Theatergruppen von Migranten dazu bei, daß 

sich Menschen in einer für sie fremden Gesellschaft ihrer Identität versichern. 

Sie tragen aber auch zur kulturellen Vielfalt in den Ländern bei, in denen sie 

leben und arbeiten. 

Mit dem Balzan Preis verbunden ist die Möglichkeit, ein größeres Forschungsprojekt 

zu realisieren, für das der Preisträger die Ziele vorgibt. Der Dank dafür 

30

kann nicht groß genug sein in einer Zeit, in der gerade für kulturwissenschaftliche 

Forschungsprojekte die Finanzierung so schwer geworden ist. Gegenstand 

dieses Forschungsprojekts sollen jene Entwicklungen sein, die am Ende des 20. 

Jahrhunderts zu gravierenden Veränderungen in der europäischen Theaterkultur 

geführt haben: zur Überprüfung ihrer Grundlagen, zur Erweiterung ihrer 

Strukturen, auch zur Öffnung gegenüber anderen Theaterkulturen. Initiiert 

wurde diese Entwicklung vor allem von einer internationalen Bewegung Unabhängiger 

Theatergruppen. Dabei wird es auch um die Frage gehen, welche 

Bedeutung dem Theater in allen seinen Formen und Erscheinungsweisen für 

die sich rasant verändernden Gesellschaften Europas zu Beginn des 21. Jahrhunderts 

noch zukommt. 


31


per la storia d’Europa 

(1400-1700)



per la storia d’Europa (1400-1700) 

Per le sue doti eccezionali di immaginazione, rigore scientifi co e talento letterario 

con le quali ha recuperato e gettato nuova luce sulle credenze popolari nell’Europa 

del XV e XVI secolo. 

Carlo Ginzburg, professore presso la Scuola Normale Superiore di Pisa, è uno 

degli storici più originali e infl uenti dei nostri tempi. Ha condotto ricerche 

di amplissima portata ed è anche autore di opere teoriche sul metodo storico. 

Il suo contributo più importante si deve comunque al suo lavoro di storico 

dell’Europa moderna. 

L’opera del professor Ginzburg è incredibilmente vasta e comprende sei opere 

fondamentali sulla storia sociale, culturale e intellettuale dell’Europa moderna. 

I suoi studi si contraddistinguono per l’eccezionale coerenza tanto nell’argomentazione 

quanto nell’approccio. Un tema di cui si è sempre interessato nel 

corso della sua carriera è stato quello della spiegazione e della valutazione delle 

credenze e della pratica della stregoneria. Questo interesse è presente in I benandanti 

(1966) e ancora in Storia notturna (1989). Più in generale, la sua attenzione 

si è sempre rivolta al recupero delle credenze e dei comportamenti della 

gente comune di cui sarebbero altrimenti rimasti ignoti la vita e il punto di vista. 

Da questo interesse è nato il suo più famoso libro Il formaggio e i vermi (1976) 

in cui, a partire da documenti dell’Inquisizione, è riuscito a ricostruire l’idea che 

del mondo aveva Menocchio, un mugnaio del sedicesimo secolo. Lavoro innovativo 

di micro-storia, Il formaggio e i vermi resta uno degli esempi più famosi 

e più imitati di questo genere. 

Di recente il professor Ginzburg si è interessato di cultura alta nell’Europa moderna. 

Ha scritto Indagini su Piero (1981) incentrato sull’iconografi a di Piero 

della Francesca e No Island is an Island (2000; Nessun’isola è un’isola, 2000) che 

tratta di quattro momenti della letteratura inglese, dove l’interpretazione di un 

testo classico – tra cui Utopia di Thomas More – si trasforma nella comprensione 

del suo contesto internazionale. Allo stesso tempo, il professor Ginzburg ha 

35

continuato a contrapporre la cultura elitaria del periodo moderno alle credenze 

più comuni su cui si era inizialmente focalizzato, mentre rimane evidente in tutti 

i suoi libri la necessità di mostrare il rapporto esistente tra la cultura popolare 

e quella elitaria. 

Oltre a essere uno storico molto produttivo e di grande originalità, il professor 

Ginzburg è stato un innovatore metodologico molto infl uente. Ha scritto della 

natura delle testimonianze storiche in Miti emblemi spie (1986) e dell’idea della 

prova storica in History, Rhetoric and Proof (1999; Storia, retorica, prova, 1999). 

Nelle sue opere storiche ha anche condotto rifl essioni sulla natura della propria 

esperienza, sottolineando soprattutto l’importanza delle connessioni tra antropologia 

sociale e storia culturale. 

L’infl uenza della ricerca del professor Ginzburg è stata enorme. Il libro su Menocchio, 

universalmente riconosciuto come un classico, è disponibile in ventiquattro 

lingue, ed anche la sua opera sui miti e le prove è stata pubblicata in 

svariate traduzioni. La forza intellettuale del professor Ginzburg si mantiene 

immutata e sicuramente ci saranno ancora molti altri suoi libri, ma è certo che 

quanto ha realizzato fi no ad ora è più che suffi ciente per renderlo non solo meritevole 

del Premio Balzan ma anche uno dei suoi più insigni destinatari. 

36



pour l’histoire de l’Europe (1400-1700) 

Pour sa faculté exceptionelle de conjuguer l’imagination, la rigueur scientifi que et 

le talent littéraire avec lesquels il a reconstitué et revélé les croyances populaires 

dans l’Europe du XVe et XVIe siècle. 

Carlo Ginzburg, professeur à l’Ecole Normale Supérieure de Pise, est l’un des 

historiens les plus originaux et les plus infl uents de notre époque. Il a mené 

des recherches d’une très grande portée et est également l’auteur d’ouvrages 

théoriques sur la méthode historique. Sa contribution la plus importante reste 

toutefois son travail d’historien de l’Europe moderne. 

L’œuvre de Carlo Ginzburg est d’une grande ampleur, elle comprend six ouvrages 

fondamentaux sur l’histoire sociale, culturelle et intellectuelle de l’Europe 

moderne. Ses écrits ont une cohérence exceptionnelle. Un thème qui a retenu 

son attention tout au long de sa carrière est celui de la compréhension des 

croyances et des pratiques de la sorcellerie. Cet intérêt apparaît d’abord dans 

I benandanti (1966; Les batailles nocturnes, 1980), puis se retrouve dans Storia 

notturna (1989; Le sabbat des sorcières, 1992). Plus généralement, Carlo Ginzburg 

a toujours été intéressé par l’analyse des croyances et des comportements 

des gens ordinaires dont la vie et les points de vue seraient restés méconnus. 

Cette curiosité est à la base de son célèbre livre Il formaggio e i vermi (1976; 

Le fromage et les vers, 1980) dans lequel, à partir de documents de l’Inquisition, 

il est parvenu à reconstituer l’idée que Menocchio, un meunier du seizième 

siècle, se faisait du monde. Ce travail novateur de micro histoire reste l’un des 

exemples les plus réussis et les plus imités du genre. 

Plus récemment Carlo Ginzburg s’est intéressé à la culture de l’Europe moderne. 

Après Indagini su Piero (1981; Enquête sur Piero della Francesca, 1983), 

centré sur l’iconographie de ce peintre, il a écrit No Island is an Island (2000; 

Nulle île n’est une île, 2005) qui traite de quatre moments de la littérature anglaise 

où l’interprétation d’un texte classique – dont Utopia de Thomas More 

– fi nit par conduire à la compréhension de son contexte international. En même 

37

temps Carlo Ginzburg a continué de confronter la culture élitaire de l’époque 

moderne et les croyances plus ordinaires sur lesquelles il avait d’abord focalisé 

son attention; on retrouve dans tous ses livres le besoin de montrer le rapport 

qui existe entre la culture populaire et la culture des élites. 

Historien très fécond et d’une grande originalité, Carlo Ginzburg a aussi été 

un innovateur infl uent en matière de méthode. Il a écrit sur la nature des témoignages 

historiques dans Miti emblemi spie (1986; Mythes, emblèmes, traces, 

1989) et sur l’idée de preuve historique dans History, Rhetoric and Proof (1999; 

Rapports de force: histoire, rhétorique, prevue, 2003). Ses ouvrages sont riches 

en réfl exions sur sa propre expérience, où il souligne en particulier l’importance 

des rapports entre anthropologie sociale et histoire culturelle. 

L’infl uence des recherches de Carlo Ginzburg a été considérable. Son livre sur 

Menocchio, universellement reconnu comme un classique, a été traduit en vingttrois 

langues et il existe également de nombreuses traductions de son ouvrage 

sur les mythes et les indices. La puissance intellectuelle de Carlo Ginzburg est 

restée inchangée et nous fait espérer de nombreux autres ouvrages, mais ce qu’il 

a réalisé jusqu’à présent est plus que suffi sant pour non seulement le rendre digne 

du Prix Balzan mais en faire aussi l’un de ses titulaires les plus illustres. 

38



for European History, 1400-1700 

For the exceptional combination of imagination, scholarly precision and literary 

skill with which he has recovered and illuminated the beliefs of ordinary people 

in Early-modern Europe. 

Carlo Ginzburg, Professor at the Scuola Normale Superiore di Pisa, is one of 

the most original and infl uential historians of our time. He has ranged very 

widely in his scholarly work, and he has also written in a more abstract manner 

about questions of historical method, but his main and major contributions 

have all been made as an historian of early-modern Europe. 

Professor Ginzburg’s œuvre is impressively large, and includes six major works 

on early-modern European social, cultural and intellectual history. His scholarship 

displays at the same time an exceptional coherence of subject-matter 

and approach. One topic in which he has been interested throughout his career 

has been the explanation and appraisal of witchcraft beliefs and practices. This 

concern was fi rst refl ected in I benandanti (1966; The Night Battles, 1983), and 

it recurs in Storia notturna (1989; Ecstasies: Deciphering the Witches’ Sabbath, 

1991). More generally, he has always been interested in recovering the beliefs 

and attitudes of ordinary people whose lives and outlook would otherwise be 

unknown. It was this concern that gave rise to his most celebrated book, Il formaggio 

e i vermi (1976; The Cheese and the Worms, 1980), in which he succeeded 

in reconstructing, from Inquisitorial records, the entire world-view of Menocchio, 

a sixteenth-century miller. A pioneering work of micro-history, Il formaggio 

e i vermi remains one of the most successful and widely-imitated examples 

of the genre. 

More recently Professor Ginzburg has turned his attention to the high culture 

of early-modern Europe. He has written in Indagini su Piero (1981; The Enigma 

of Piero, 1985) about the iconography of Piero della Francesca, and in No Island 

is an Island (2000) about four moments in English literature in which the interpretation 

of a classic text – one being Thomas More’s Utopia – is shown to turn 

39

on an understanding of its international context. At the same time, Professor 

Ginzburg has continued to contrast the elite culture of the early-modern period 

with the more everyday beliefs on which he initially concentrated. Another 

thread binding his books together is the urge to show how elite and popular 

cultures reciprocally relate to each other. 

As well as being a highly imaginative and productive historian, Professor Ginzburg 

has been a methodological innovator of wide infl uence. He has written 

about the nature of historical evidence in Miti emblemi spie (1986; Clues, Myths 

and the Historical Method, 1989), and about the idea of historical proof in History, 

Rhetoric and Proof (1999). He has also refl ected in his historical works on 

the nature of his own practice, highlighting in particular the importance of the 

connections between social anthropology and cultural history. 

The impact of Professor Ginzburg’s scholarship has been immense. His book on 

Menocchio, everywhere recognised as a classic, is available in twenty-four languages, 

while his book on myths and clues has been translated almost as widely. 

Professor Ginzburg’s intellectual energies and intensity of commitment remain 

undimmed, and more books will no doubt follow, but his achievement to date is 

already suffi cient to make him not merely a worthy but a highly distinguished 

recipient of the Balzan Prize. 

40



für Geschichte Europas (1400-1700) 

Für seine ausserordentliche Fähigkeit, Einbildungskraft, wissenschaftliche Genauigkeit 

und literarisches Talent zu verbinden, um die Volksglauben des frühneuzeitlichen 

Europas zu erklären und zu veranschaulichen. 

Carlo Ginzburg, Professor an der Scuola Normale Superiore in Pisa, ist einer 

der originellsten und einfl ussreichsten Historiker unserer Zeit. In seiner wissenschaftlichen 

Arbeit befasste er sich mit sehr unterschiedlichen Themen. Auch 

hat er sich grundsätzlich mit Fragen zur historischen Methode auseinander gesetzt. 

Seine wichtigsten Beiträge verfasste er aber als Historiker des frühneuzeitlichen 

Europa. 

Professor Ginzburgs Oeuvre ist eindrucksvoll in seiner Vielfalt. Es umfasst 

sechs bedeutende Werke zur frühneuzeitlichen europäischen Kultur-, Sozial- 

und Geistesgeschichte. Doch seine wissenschaftliche Arbeit weist zugleich eine 

ausserordentliche Kohärenz von Thematik und Methode auf. Ein Thema, das 

ihn immer wieder interessierte, ist die Erklärung und das Verständnis von Hexenglauben 

und Hexenkult. Dieses Interesse zeigt sich erstmals in I benandanti 

(1966; Die Benandanti: Feldkulte und Hexenwesen im 16. und 17. Jahrhundert, 

1980), und wird abermals in Storia notturna (1989; Hexensabbat: Entzifferung 

einer nächtlichen Geschichte, 1990) aufgenommen. Allgemeiner ausgedrückt 

könnte man sagen, dass er sich stets für die Erhellung von Glauben und Praktiken 

der kleinen Leute interessierte, deren Leben und Anschauungen sonst 

im Dunkel geblieben wären. Dieses Engagement liegt auch seinem berühmten 

Werk, Il formaggio e i vermi (1976; Der Käse und die Würmer, 1979), zugrunde, 

in dem es ihm gelang, das komplette Weltbild von Menocchio, einem Müller 

aus dem sechzehnten Jahrhundert aus inquisitorischen Aufzeichnungen zu 

rekonstruieren. Il formaggio e i vermi wird als bahnbrechendes Werk der Mikrogeschichte 

und eines der erfolgreichsten und oft kopierten Beispiele dieses 

Genres angesehen. 

In letzter Zeit hat Professor Ginzburg seine Aufmerksamkeit der Hochkultur 

41

des frühneuzeitlichen Europa zugewandt. In Indagini su Piero (1981; Erkundungen 

über Piero, 1981), schrieb er über die Ikonographie von Piero della 

Francesca, und in No Island is an Island (2000) über vier Momente in der englischen 

Literatur, die zeigen, dass die Auslegung eines klassischen Textes wie der 

Utopia von Thomas Morus das Verständnis seines internationalen Kontexts fördert. 

Gleichzeitig stellt Professor Ginzburg weiterhin der Kultur der Elite der 

frühen Neuzeit die alltägliche Weltsicht entgegen, auf die er sich ursprünglich 

konzentriert hatte. Darüber hinaus verbindet seine Werke die Darstellung der 

Wechselbeziehungen zwischen Elite- und Volkskultur. 

Professor Ginzburg ist nicht nur ein äusserst ideenreicher und produktiver Historiker, 

sondern nicht minder ein äusserst einfl ussreicher methodischer Erneuerer. 

Er schrieb über die Natur geschichtlicher Evidenz in Miti emblemi spie 

(1986), und über das Konzept der historischen Beweisführung in History, Rhetoric 

and Proof (1999; Wahrheit der Geschichte. Rhetorik und Beweise, 2001). In 

seinen geschichtlichen Darstellungen dachte er auch über die Art und Weise 

seines eigenen Vorgehens nach und hob vor allem hervor, wie wichtig die Verknüpfungen 

zwischen Sozialanthropologie und Kulturgeschichte sind. 

Die Wirkung Professor Ginzburgs wissenschaftlicher Tätigkeit war und ist 

enorm. Sein Buch über Menocchio, das überall als Klassiker anerkannt wird, 

wurde in 23 Sprachen übersetzt, sein Buch über Mythen und geschichtliche 

Spuren fast eben so oft. Die intellektuelle Kraft und Leidenschaft Professor 

Ginzburgs sind ungebrochen, und sicherlich können wir auf weitere Werke hoffen, 

aber bereits jetzt sind seine Leistungen so bedeutend, dass er nicht nur ein 

würdiger, sondern ein hervorragender Träger des Balzan Preises ist. 

42

Riferimenti biografi ci e bibliografi ci 

Carlo Ginzburg, nato a Torino il 15 aprile 1939, è cittadino italiano. 

È professore ordinario di storia delle culture europee alla Scuola Normale Superiore 

di Pisa. 

Socio corrispondente dell’Accademia Nazionale dei Lincei, socio dell’Accademia 

delle Arti del Disegno di Firenze, dell’Accademia Raffaello di Urbino, 

dell’Accademia Teatina delle Scienze di Chieti nonché Honorary Foreign Member 

della American Academy of Arts and Sciences e Corresponding Fellow della 

British Academy, Foreign Member of the Academia Europaea (The Academy of 

Europe). 

Dopo essere stato allievo dal 1957 al 1961, perfezionandosi dal 1961 al 1962, alla 

Scuola Normale Superiore di Pisa, ha insegnato storia moderna nelle università 

di Bologna e di Lecce, Princeton, Harvard e Yale, e all’Ecole Pratique des Hautes 

Etudes di Parigi. Ha svolto attività di ricerca all’Institute for Advanced Study, 

Princeton, al Getty Center di Santa Monica, e al Warburg Institute di Londra. 

Dal 1988 al 2006 è stato Franklin D. Murphy Professor of Italian Renaissance 

Studies alla University of California, Los Angeles. Dal 2006 insegna alla Scuola 

Normale Superiore di Pisa. 

Gli hanno conferito la laurea ad honorem l’Hebrew College di Los Angeles 

(1994), l’Université Libre de Bruxelles (2002), l’Universidad Autónoma Juárez 

de Tabasco (2003), la Hebrew University di Gerusalemme (2006), la Universidad 

Adolfo Ibañez di Santiago de Chile (2008), l’Universidad Autónoma Metropolitana 

(UAM) di Città del Messico (2008), l’Universitatea din Bucuresti (2009). 

Fa parte dell’Advisory Board di Comparative Studies in History and Society, 

Contrahistorias, Eadem Utraque Europa, e pubblica in riviste di studi storici 

come Past and Present, Annales, Quaderni storici, Rivista storica italiana, Critical 

Inquiry. 

Fra i suoi libri più importanti si segnalano: 

– I Benandanti. Stregoneria e culti agrari tra Cinquecento e Seicento, Einaudi 

1966, 1972, 2002 (traduzione in francese, inglese, tedesco, giapponese, olandese, 

portoghese, svedese, coreano, ceco, spagnolo e cinese) 

– Il nicodemismo. Simulazione e dissimulazione religiosa nell’Europa del Cinquecento, 

Einaudi 1970 

43

– Il formaggio e i vermi. Il cosmo di un mugnaio del ’500, Einaudi, 1976, 1999, 

2009 (traduzione in francese, tedesco, inglese, giapponese, olandese, portoghese, 

spagnolo, svedese, polacco, serbo-croato, ungherese, greco, turco, 

rumeno, albanese, estone, ceco, russo, coreano, ebraico, catalano, danese e 

fi nnico) 

– Indagini su Piero. Il Battesimo, il ciclo di Arezzo, la Flagellazione di Urbino, 

Einaudi 1981, 2001 (traduzione in francese, inglese, tedesco, spagnolo, portoghese 

e giapponese) 

– Miti emblemi spie. Morfologia e storia, Einaudi 1986, 2000 (traduzione in 

francese, tedesco, inglese, spagnolo, portoghese, olandese, giapponese, svedese, 

fi nnico, danese, russo e turco) 

– Storia notturna. Una decifrazione del sabba, Einaudi 1989 (traduzione in tedesco, 

inglese, portoghese, spagnolo, francese, giapponese, olandese, rumeno, 

norvegese, ungherese, ceco e estone) 

– Il giudice e lo storico. Considerazioni in margine al processo Sofri, Einaudi, 

1991 (traduzione in tedesco, giapponese, olandese, spagnolo, francese, inglese 

e greco); Feltrinelli, 2006 

– Occhiacci di legno. Nove rifl essioni sulla distanza, Feltrinelli, 1998 (traduzione 

in tedesco, spagnolo, inglese, portoghese, francese, giapponese, greco e turco) 

– History, Rhetoric, and Proof, University Press of New England, 1999 (traduzione 

in italiano, giapponese, tedesco, portoghese, ebraico, francese e turco) 

– No Island is an Island. Four Glances at English Literature in a World Perspective, 

Columbia University Press, 2000 (traduzione in italiano, spagnolo, 

portoghese, francese) 

– Un dialogo, (con Vittorio Foa) Feltrinelli, 2003 

– Il fi lo e le tracce. Vero falso fi nto, Feltrinelli, 2006 (traduzione in portoghese, 

giapponese, spagnolo e francese) 

– Paura, reverenza, terrore. Rileggere Hobbes oggi, Monte Università Parma, 

2008 (traduzione in inglese, tedesco, spagnolo e catalano). 

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Discorso di ringraziamento 

di Carlo Ginzburg alla cerimonia di consegna dei Premi Balzan 2010 

Roma, Palazzo del Quirinale, 19 novembre 2010 

Signor Presidente della Repubblica, 

Membri della Fondazione Balzan, 

Signore e Signori, 

sono profondamente onorato dal premio prestigioso che mi è stato conferito. 

In questo momento provo il bisogno di ringraziare tutti coloro che mi 

hanno aiutato con il loro affetto, le loro critiche, il loro insegnamento. Alle 

persone della mia famiglia e ai miei amici rivolgo un pensiero riconoscente: 

a quelli che ci sono e a quelli che non ci sono più. Qui, in quest’occasione 

pubblica, voglio ricordare coloro da cui ho imparato – non tutti, perché 

l’elenco sarebbe troppo lungo; ma qualcuno sì. 

Insegnare è stato il mio mestiere, o meglio un aspetto del mio mestiere, accanto 

al lavoro di ricerca. Mi è capitato spesso di dire che insegnare mi piace, 

ma imparare mi piace ancora di più. Considero l’imparare una delle grandi 

gioie della vita. Ho avuto la fortuna di imparare da persone diversissime, 

piene di qualità straordinarie; se mi volto indietro, la loro generosità e la 

loro diversità umana e intellettuale mi riempiono di commozione. E penso 

al meraviglioso disegno in cui Goya ha raffi gurato un vecchione con la barba 

bianca che avanza faticosamente appoggiandosi a due bastoni, sovrastato 

da due parole: Aun aprendo, imparo ancora, sto ancora imparando. Goya 

pensava a se stesso, e io guardando quel vecchio mi riconosco in lui. Non si 

fi nisce mai di imparare. Ho imparato fuori dalla scuola, in maniera imprevedibile 

e in circostanze imprevedibili; e ho imparato dentro la scuola, dalle 

elementari in su, fi no a ieri, quando ho lasciato formalmente l’insegnamento: 

perché, come si sa, gli insegnanti imparano dagli studenti, e viceversa. Quello 

che dico è banale, perché tutti imparano (l’homo sapiens non è l’animale 

che sa, è l’animale che sa imparare). Ma non è banale ricordare tutto questo 

oggi, in un’occasione così solenne, quando in tanti paesi, a cominciare da 

45

quello di cui sono cittadino, la scuola è diventata un’istituzione fragile e 

minacciata – dalla miopia della classe politica, in primo luogo, ma anche 

dall’attenzione assolutamente inadeguata dell’opinione pubblica. Ho detto 

miopia: ma mi rendo conto di aver usato un termine improprio. Certo, tagliare 

gli investimenti destinati all’istruzione, in un mondo in cui l’istruzione è 

(e sempre più sarà) il bene più prezioso per lo sviluppo di una società, è un 

gesto miope, che va contro gli interessi del paese: un gesto, diciamolo senza 

infi ngimenti, che lo condanna fi n d’ora a una sicura decadenza. E tuttavia 

quest’argomentazione è insuffi ciente e va respinta, perché di fatto scende 

sul terreno che vuole combattere, accettando l’idea, così spesso data per 

scontata, che l’istruzione e la trasmissione del sapere siano beni soggetti 

alla legge di mercato, al meccanismo della domanda e dell’offerta. Allora mi 

correggo: non si tratta di miopia, o comunque non solo di miopia. Che cosa 

ispira l’attacco (perché di attacco si tratta) all’istruzione pubblica: malizia o 

matta bestialitate? si chiederanno i lettori di Dante. Forse entrambe, chissà. 

La mia generazione ha fatto in tempo ad essere coinvolta nella straordinaria 

tecnologia che ha trasformato la trasmissione e l’apprendimento del 

sapere: Internet. Qualcuno ha detto che Internet è uno strumento di democrazia. 

Presa alla lettera, quest’affermazione è falsa. Bisogna aggiungere: è 

uno strumento di democrazia potenziale. Il motto di Internet è riassumibile 

nelle parole, paradossali e politicamente scorrette, pronunciate da Gesù: “a 

chi ha sarà dato” (Matteo, XIII, 12). Per navigare in Internet, per distinguere 

le perle dalla spazzatura, bisogna avere già avuto accesso alla cultura – un 

accesso che di norma (parlo per esperienza personale) è associato al privilegio 

sociale. Internet, che potenzialmente potrebbe essere uno strumento 

in grado di attenuare le disparità culturali, nell’immediato le esaspera. La 

scuola ha bisogno di Internet, certo; ma Internet, per essere usato secondo le 

sue potenzialità (diciamo realisticamente: secondo un milionesimo delle sue 

capacità) ha bisogno di una scuola pubblica che insegni davvero. 

Ho avuto la fortuna nel corso della mia vita di frequentare scuole e università, 

in Italia e fuori d’Italia, incontrando studiosi straordinari che erano 

anche tutti, nessuno escluso, insegnanti straordinari. Se non li avessi incontrati 

sarei oggi un’altra persona, una persona che non riesco nemmeno a 

immaginare. Ne nomino alcuni: Delio Cantimori, Arsenio Frugoni, Augu- 

46

sto Campana, Arnaldo Momigliano, Gianfranco Contini, Carlo Dionisotti, 

Ernst Gombrich, Lawrence Stone. E poi, fuori dalle aule universitarie, Felice 

Balbo, Sebastiano Timpanaro, Cesare Garboli. Ho citato solo nomi di persone 

morte. Ai vivi, alle persone che mi sono vicine e carissime, va ancora una 

volta la mia gratitudine. 


47


per la matematica 

(pura e applicata)

Jacob Palis 


per la matematica (pura e applicata) 

Per i suoi contributi fondamentali alla teoria matematica dei sistemi dinamici. 

La teoria dei sistemi dinamici, fondata dal grande matematico Henri Poincaré, è 

uno studio qualitativo delle equazioni differenziali. 

Da oltre quarant’anni Jacob Palis fornisce contributi fondamentali a quest’area della 

matematica. Subito dopo il suo dottorato, è divenuto uno dei principali attori di 

un programma mirante a descrivere quasi tutti i sistemi dinamici. 

Negli anni Settanta, sulla scia di Stephen Smale, è divenuto uno dei principali protagonisti 

nello sviluppo della teoria della dinamica iperbolica e della stabilità strutturale. 

All’inizio degli anni Ottanta ha dato inizio, insieme a Newhouse e a Takens, a quello 

che si è rivelato uno dei campi più attivi della dinamica: la relazione tra le biforcazioni 

omocline o eterocline e il caos. Uno dei suoi contributi più importanti è stato 

rivelare, in questo contesto, il ruolo chiave giocato dalle dimensioni frattali in relazione 

alla frequenza delle biforcazioni dinamiche. 

Oltre a questi notevoli risultati, Jacob Palis ha recentemente proposto un insieme 

globale di congetture che formano un programma ambizioso per la comprensione 

del comportamento tipico dei sistemi dinamici e, in particolare, caotici. Attualmente 

questo programma sta generando una consistente attività scientifi ca. 

Molto recentemente, insieme a Jean-Christophe Yoccoz, Jacob Palis ha studiato la 

formazione di “ferri di cavallo non iperbolici” nello sviluppo di tangenti omocline 

o eterocline. 

Jacob Palis non solo ha fornito contributi duraturi e rilevanti alla matematica, ma 

ha anche svolto un’attività formativa impressionante, infl uenzando autorevolmente 

almeno due generazioni di matematici. Per questo motivo viene riconosciuto come 

il padre della Scuola latino-americana di matematica dei sistemi dinamici e una 

delle personalità scientifi che più importanti del continente. 

Ha ricevuto molti premi internazionali, è socio di tredici accademie delle scienze e 

sei università gli hanno conferito una laurea honoris causa. 

51

Jacob Palis 


pour les mathématiques (pures et appliquées) 

Pour ses contributions fondamentales à la théorie mathématique des systèmes 

dynamiques. 

La théorie des systèmes dynamiques, fondée par le grand mathématicien 

Henri Poincaré, est une étude qualitative des équations différentielles. 

Depuis plus de quarante ans, Jacob Palis produit des résultats mathématiques 

remarquables dans ce domaine de recherche. Après son doctorat, il est 

rapidement devenu l’un des principaux acteurs d’un programme visant à 

décrire presque tous les systèmes dynamiques. 

Dans les années 1970, dans le sillage de Stephen Smale, il est devenu l’un des 

principaux protagonistes de la théorie des systèmes hyperboliques et de leur 

stabilité structurelle. 

Au début des années 1980 il a initié, avec Newhouse et Takens, ce qui allait 

devenir l’un des domaines de recherche les plus actifs en dynamique: la relation 

entre les bifurcations homoclines ou hétéroclines et le chaos. L’une de 

ses plus importantes contributions a été de montrer, dans ce contexte, le rôle 

fondamental joué par les dimensions fractales en relation avec la fréquence 

des bifurcations dynamiques. 

Outre ces contributions remarquables, Jacob Palis a proposé récemment un 

ensemble cohérent de conjectures qui forment un programme ambitieux 

pour comprendre le comportement typique des systèmes dynamiques et en 

particulier des systèmes chaotiques. Ce programme engendre actuellement 

une grande activité scientifi que. 

Très récemment, avec Jean-Christophe Yoccoz, Jacob Palis a étudié la formation 

des « fers à cheval non hyperboliques » dans le développement des 

tangences homoclines et hétéroclines. 

Non seulement les résultats de Jacob Palis sont très importants, mais son activité 

de formation des jeunes est impressionnante, son enseignement ayant 

marqué de façon signifi cative au moins deux générations de mathématiciens. 

52

Cela lui vaut d’être considéré comme le père de l’Ecole latino-américaine de 

mathématiques des systèmes dynamiques et l’une des personnalités scientifi 

ques les plus importantes du continent. 

Jacob Palis a reçu de nombreux prix internationaux; il est membre de treize 

Académies des sciences et docteur honoris causa de six universités. 

53

Jacob Palis 


for Mathematics (pure and applied) 

For his lasting contributions to the Mathematical Theory of Dynamical Systems. 

The Theory of Dynamical Systems was originated by the great mathematician 

Henri Poincaré, as a qualitative study of differential equations. 

For more than forty years, Jacob Palis has made outstanding contributions to this 

area of Mathematics. Soon after fi nishing his Ph.D., Jacob Palis became one of the 

most important contributors to a programme that aimed at describing almost all 

dynamical systems. 

In the 1970s following in the wake of Stephen Smale, he was one of the major fi gures 

in developing the Theory of Hyperbolic Dynamics and Structural Stability. 

At the beginning of the 1980s, he initiated, with Newhouse and Takens, what has 

become one of the most active fi elds in Dynamics: the interplay between homoclinic 

or heteroclinic bifurcations and chaos. One of his most important contributions 

was to reveal, in this context, the fundamental role played by fractal dimensions 

in connection with the frequency of dynamical bifurcations. 

Beyond these remarkable achievements, Jacob Palis recently proposed a comprehensive 

set of conjectures, which together form an ambitious programme to 

understand the typical behavior of dynamical systems and, in particular, chaotic 

systems. This programme is currently generating immense scientifi c activity. 

Very recently, in conjunction with Jean-Christophe Yoccoz, Jacob Palis has been 

studying the formation of ‘non-hyperbolic horseshoes’ in the unfolding of homoclinic 

and heteroclinic tangencies. 

Not only has Jacob Palis made lasting and infl uential contributions to Mathematics, 

but also his record as an advisor is impressive, signifi cantly infl uencing at least 

two generations of mathematicians. Thus, he is recognized as the father of the 

Latin American School of Mathematics in Dynamical Systems and one of the 

most important scientifi c personalities on the continent. 

Jacob Palis has received many international prizes, he is a member of thirteen 

Academies of Sciences and a holder of honorary degrees from six universities. 

54

Jacob Palis 


für Mathematik (reine und angewandte) 

Für seine nachhaltigen Beiträge im Bereich der Mathematischen Theorie Dynamischer 

Systeme. 

Die Theorie Dynamischer Systeme wurde als qualitative Studie von Differentialgleichungen 

durch Henri Poincaré begründet. 

Seit mehr als vierzig Jahren verfasst Jacob Palis herausragende Beiträge zu diesem 

Gebiet der Mathematik. Bald nach seiner Promotion lieferte Jacob Palis 

einige der wichtigsten Beiträge zu einem Programm, das die Beschreibung nahezu 

aller dynamischen Systeme zum Ziel hatte. 

In den 1970er Jahren wurde Jacob Palis nach Stephen Smale zu einer der herausragendsten 

Persönlichkeiten für die Entwicklung der Theorie der Hyperbolischen 

Dynamik und der Strukturellen Stabilität. 

Zu Beginn der 1980er Jahre begründete er gemeinsam mit Newhouse und Takens 

eines der in Folge aktivsten Gebiete der Dynamik: das Zusammenspiel 

von homoklinen oder heteroklinen Bifurkationen und Chaos. Einer seiner 

wesentlichsten Beiträge bestand darin, dass er herausfand, welche grundlegende 

Rolle in diesem Zusammenhang fraktale Dimensionen verbunden mit der 

Häufi gkeit dynamischer Bifurkationen spielen. 

Über diese bemerkenswerten Errungenschaften hinausgehend stellte Professor 

Palis vor kurzem eine umfassende Reihe von Vermutungen auf, welche zusammen 

ein ehrgeiziges Programm für das Verständnis darstellen, wie sich dynamische 

Systeme und im besonderen chaotische Systeme üblicherweise verhalten. 

Dieses Programm entfaltet derzeit umfangreiche wissenschaftliche Aktivitäten. 

In jüngster Zeit studierte Jacob Palis gemeinsam mit Jean-Christophe Yoccoz 

die Entstehung von sogenannten „nicht-hyperbolischen Hufeisen“ in der Entwicklung 

homokliner und heterokliner Tangenten. 

Jacob Palis hat nicht nur nachhaltige und einfl ussreiche Beiträge zur Mathematik 

geliefert, auch seine Leistungen als Mentor sind eindrucksvoll. Zumindest 

55

zwei Generationen von Mathematikern wurden wesentlich von ihm beeinfl usst. 

Er kann als Vater der lateinamerikanischen Schule der Mathematik dynamischer 

Systeme angesehen werden und ist eine der wichtigsten Persönlichkeiten 

der wissenschaftlichen Welt. 

Jacob Palis ist vielfacher internationaler Preisträger. Er ist Mitglied von dreizehn 

Akademien der Wissenschaften und erhielt Ehrendoktorate von sechs 

Universitäten. 

56

Biographical and Bibliographical Data 

Jacob Palis, born in Uberaba, Minas Gerais, Brazil, on 15 March 1940, is a 

Brazilian citizen. 

Since 1971 Professor at the Instituto de Matemática Pura e Aplicada (IMPA), 

Rio de Janeiro, Brazil, he is currently also President of the Academy of Sciences 

for the Developing World and the Brazilian Academy of Sciences. 

He was educated at the Federal University of Rio de Janeiro and at the University 

of California at Berkeley, where he earned his M.Sc. in 1966 and his 

Ph.D. in 1967. He later obtained a Post-Doctoral Fellowship from the Guggenheim 

Foundation at the University of California at Berkeley in 1973. 

His research areas in mathematics are: Global stability of dynamical systems, 

Bifurcations and fractal dimensions and the Global scenario for chaotic 

systems. 

He is a member of several academies of sciences, including the Brazilian 

Academy of Sciences, the Indian Academy of Sciences, the Indian National 

Science Academy, the Chilean Academy of Sciences, the European Academy 

of Sciences, the Norwegian Academy of Sciences, the Russian Academy 

of Sciences as well as being a Foreign Member of the US National Academy 

of Sciences, the Mexican Academy of Sciences, the French Academy of 

Sciences, the German Academy of Sciences Leopoldina and the Accademia 

Nazionale dei Lincei. In 1994 he was awarded the Brazilian Grand-Croix 

National Order of Scientifi c Merit and in 2005 he was awarded the French 

Légion d’Honneur. 

He has received Honorary Degrees from the State University of Rio de 

Janeiro, Brazil, the University of Chile, the University of Warwick, UK, the 

University of Santiago de Chile, the Universidad de la Habana, Cuba and 

the Universidad de Ingenieria, Peru. 

Besides his editorial activities in Scientifi c Journals such as Ergodic Theory 

and Dynamical Systems, Nonlinearity (published by the London Mathematical 

Society), the Bulletin of the Brazilian Mathematical Society, Annales de 

l’Institut Henri Poincaré, Acta Applicandae Mathematicae, Chaos - Nonlinear 

Science, the Chinese Annals of Mathematics, Communications in Contemporary 

Mathematics, Mathematics Applied in Science and Technology 

57

and the Moscow Mathematical Journal, he has authored more than 80 papers 

in major journals such as Annals of Math., Publications Math. IHES, 

Acta Math., Inventiones Math. His most recent articles include: 

– A Global Perspective for Non-Conservative Dynamics, Annales de 

l’Institut Henri Poincaré (C) Non Linear Analysis, vol. 22, issue 4, 2005 

– Open Questions Leading to a Global Perspective in Dynamics, Nonlinearity, 

vol. 21, number 4, 2008 

– Non-Uniformly Hyperbolic Horseshoes Arising from Bifurcations of 

Poincaré Heteroclinic Cycles, with J.C. Yoccoz, 217 pages, Publications 

Mathématiques de l’Institut des Hautes Etudes Scientifi ques, 2009. 

58

Acceptance Speech 

by Jacob Palis at the 2010 Awards Ceremony 

Rome, Palazzo del Quirinale, 19 November 2010 

Mr. President of the Italian Republic, 

Chairmen of the Balzan Foundation, 

Ladies and Gentlemen, 

I was recently lecturing at the University of Warwick in the United Kingdom, 

presenting a broad view of my scientifi c work over the last twenty years or 

so, when I received the news that I had been awarded the 2010 Balzan Prize 

in Mathematics. It was one of the most precious moments in my life. The fact 

that the present ceremony takes place in this beautiful country that embodies 

the true attributes of science, culture and arts, makes the present moment even 

more precious. Thank you very much, Mr. President, for this inspiring gesture. 

Above all, I wish to express my deepest gratitude to the Balzan Foundation and 

the General Prize Committee Members for the great honour that they have 

bestowed on me. On this special occasion, I would like to praise the Italian 

Government for generously and wisely supporting two important global institutions, 

the Academy of Sciences for the Developing World and the International 

Center for Theoretical Physics, which I have been much involved with. I should 

also like to thank the Accademia Nazionale dei Lincei for welcoming me as a 

foreign member just a week ago. How can I pay tribute to my own institution, 

namely the National Institute for Pure and Applied Mathematics, and my colleagues 

there, as well as the more than forty Ph.D. students that I have advised 

and their many Ph.D. students spread over a number of institutions and countries, 

several of them being outstanding mathematicians at the highest level? It 

is a world jewel, with a wonderfully stimulating scientifi c atmosphere. To the 

National Institute for Pure and Applied Mathematics I have dedicated my lifetime 

as a mathematician and to it I owe so much. More broadly, I want to recognize 

the remarkable advancement of science in my country and I am happy to 

share this moment with our scientifi c community. 

59

In the development of my scientifi c work, I have travelled a long way, from the 

global stability of dynamical systems, to the bifurcations of Poincaré’s cycles and 

fractal dimensions and fi nally, to a meaningful proposal of a global scenario for 

dynamics, comprising chaotic systems. I have begun to prove that gradient-like 

dynamical systems in lower dimensions are stable, meaning that the structure of 

their orbit remains qualitatively the same under small perturbations of the law 

of evolution. This has considerably extended a previous remarkable work by 

Peixoto. The methods of proof used have embodied a new geometric approach 

that will fundamentally infl uence subsequent developments in this area of research: 

the creation of the notion of stable foliations being partially subfoliated 

to include those of critical points or isolated period motions of higher indices 

where they accumulate. Immediately after that, this result was extended to all 

dimensions in a joint work with Smale, who had been my thesis adviser. Together, 

we formulated the well-known stability conjecture that became a major 

topic of research in the area, partially solved, about two decades later, in a remarkable 

exposition by Mañé, one of my students, and subsequently by Hyashi 

in a similar context. Liao also contributed to the solution of this question. Since 

the early seventies, I have become very interested in the theory of bifurcations 

of Poincaré’s cycles, together with Newhouse and, sometime later, Takens. It 

became clear that fractal dimensions would play a key role in understanding 

such bifurcations. My early collaboration with Newhouse and Takens was later 

extended to Yoccoz and Viana in the eighties and then Moreira in the nineties. 

Together, we have proved that fractal dimensions indeed determine the frequency 

of stability in homoclinic bifurcations in all dimensions. The case of heterodimensional 

cycles in higher dimensions have been successfully considered 

by Bonatti, Diaz and Rocha, among others. Based on previous work, I was able 

to formulate by 1995 a bold series of ideas and conjectures that encompassed 

a global view of dynamics with much more of a probabilistic character than attempted 

before. The Russian school of Kolmogorov and Sinai, among others, 

was inspiring. Such a programme has spured signifi cant activity and some successful 

results derived from this can be seen in works by Lyubich, de Melo, Avila, 

Moreira, Martens, Viana, and also Abdenur, Bonatti, Diaz, Rocha, Crovisier, 

Pujals, Sambarino and Wen among others, as well as Yoccoz and myself. 

Again, I am most grateful to the Balzan Foundation and I am happy to accept 

60

the 2010 Balzan Prize, which will give me the opportunity to further develop 

this line of research and related topics with the second half of the Prize which 

will support a research project that will involve very talented young colleagues, 

as well as more experienced mathematicians of renown. 

Finally, I wish to thank my family, especially my wife Suely, for a lifetime of joy 

and support. 

Jacob Palis 

61


per la biologia 

e le potenziali applicazioni 

delle cellule staminali



per la biologia e le potenziali applicazioni delle cellule staminali 

Per la sua scoperta di un metodo che permette di trasformare le cellule già differenziate 

in cellule che presentano le caratteristiche delle staminali embrionali. 

Queste cellule, chiamate cellule staminali pluripotenti indotte o iPS (induced 

Pluripotent Stem cells), sono state inizialmente generate tramite l’introduzione 

di quattro geni (Oct4, Sox2, c-Myc, klf4) nelle cellule fi broblastiche di cavie da 

laboratorio, con l’aiuto di vettori retro-virali. In un articolo pubblicato nel 2006, 

Shinya Yamanaka dimostra che questi geni, codifi canti per fattori di trascrizione, 

sono in grado di riprogrammare il genoma di queste cellule e di farle così 

ritornare a uno stadio embrionale in cui si trovano a essere capaci di generare 

tutti i tipi cellulari presenti all’interno dell’organismo. Successivamente, in un 

articolo del 2007, Shinya Yamanaka con i suoi colleghi ha dimostrato che si 

possono anche ottenere cellule iPS partendo da fi broblasti umani. Questi risultati 

hanno suscitato una vera e propria ondata di ricerche nel settore delle 

cellule staminali, dalle quali si attendono notevoli applicazioni terapeutiche. La 

scoperta degna di nota, e inattesa, della tecnologia delle cellule iPS ha aperto 

strade sino a quel momento insperate per la medicina rigenerativa, la scoperta 

di nuovi farmaci e lo studio di malattie con nuovi strumenti. 

Con tali procedimenti non si incorre in quei problemi etici sollevati dalle cellule 

staminali embrionali – derivate cioè dall’embrione umano – e si può prevedere 

che in futuro gli ospedali abbiano a disposizione cellule rigenerative specifi che 

per ogni paziente, che non saranno pertanto soggette al rigetto immunologico. 

Dopo la sua scoperta fondamentale del 2006, Shinya Yamanaka e il suo gruppo 

hanno dimostrato che cellule di diverso tipo, oltre a quelle dei fi broblasti, possono 

essere riprogrammate. Gli esperimenti svolti in seguito tendono a ridurre 

o addirittura ad annullare il rischio di tumorigenicità delle cellule iPS e dimostrano 

che si può ottenere una riprogrammazione cellulare in assenza di vettori 

retro-virali e dell’oncogene c-Myc. 

I risultati sperimentali di Shinya Yamanaka, che hanno il merito di essere fa- 

65

cilmente riproducibili, hanno permesso alle ricerche sulle cellule staminali e 

sulla medicina rigenerativa di fare un passo da gigante. Sono anche di grande 

importanza nel settore della ricerca fondamentale e della comprensione dei 

meccanismi della differenziazione cellulare e delle sue disfunzioni che portano 

al cancro e ad altre malattie. 

66



pour la biologie des cellules souches et leurs applications potentielles 

Pour la découverte d’une méthode permettant de transformer des cellules déjà 

différenciées en cellules présentant les caractères des cellules souches embryonnaires. 

Ces cellules appelées cellules souches pluripotentes induites ou iPS (induced 

Pluripotent Stem cells) ont été obtenues par l’introduction de quatre gènes 

(Oct4, Sox2, c-Myc, klf4) dans des cellules fi broblastiques de souris en culture, à 

l’aide de vecteurs rétroviraux. Dans un article paru en 2006, Shinya Yamanaka 

montre que ces gènes, codant pour des facteurs de transcription, sont capables 

de reprogrammer le génome de ces cellules et de les faire ainsi revenir à un 

stade embryonnaire où elles sont capables de générer tous les types cellulaires 

présents dans l’organisme. Shinya Yamanaka et ses collègues ont montré peu 

après, dans un article paru en 2007, que l’on peut aussi obtenir des cellules iPS 

à partir de fi broblastes humains. Ces résultats ont suscité un véritable raz de 

marée de recherches dans le domaine des cellules souches, dont on attend des 

applications thérapeutiques majeures. La découverte remarquable et inattendue 

de la technologie des cellules iPS ouvre des voies jusque là inespérées pour 

la médecine régénérative, la découverte de nouvelles drogues et l’étude de maladies 

avec de nouveaux outils. 

Les problèmes éthiques soulevés par les cellules souches dérivées de l’embryon 

humain sont ainsi contournés et l’on peut envisager que dans un proche avenir 

les hôpitaux pourront disposer de cellules régénératrices spécifi ques de chaque 

patient, qui ne seront donc pas sujettes au rejet immunologique. 

Depuis sa découverte fondamentale de 2006, Shinya Yamanaka et son groupe 

ont montré que des cellules de divers types, autres que des fi broblastes, peuvent 

être reprogrammées. Les travaux accomplis depuis tendent à réduire voire à 

annuler le risque de tumorigénicité des cellules iPS en montrant qu’on peut 

obtenir une reprogrammation cellulaire en l’absence des vecteurs rétroviraux 

et de l’oncogène c-Myc. 

67

Ces résultats expérimentaux de Shinya Yamanaka, qui ont le mérite d’être aisément 

reproductibles, ont fait faire un pas de géant aux recherches sur les cellules 

souches et la médecine régénératrice. Ils sont aussi d’une grande importance 

dans le domaine de la recherche fondamentale et de la compréhension des mécanismes 

de la différenciation cellulaire et de ses dérèglements conduisant au 

cancer et à d’autres maladies. 

68



for Stem Cells: Biology and Potential Applications 

For the discovery of a method to transform already differentiated cells into cells 

presenting the characteristics of embryonic stem cells. 

These cells, called induced Pluripotent Stem cells (iPS), were fi rst generated by 

introducing four genes (Oct4, Sox2, c-Myc, klf4) into mouse fi broblast cells in 

vitro, with the assistance of retroviral vectors. In an article that came out in 2006, 

Shinya Yamanaka showed how these genes, encoding transcription factors, can 

reprogram the genome of these cells and thus make them revert to an embryonic 

state where they are capable of generating all types of cells present in the 

same organism. Shortly thereafter, Shinya Yamanaka and his colleagues demonstrated 

in a 2007 paper, that iPS cells can be obtained from human fi broblasts. 

These results caused a veritable tidal wave of research on stem cells, and major 

therapeutic applications are expected to be developed from these efforts. The 

remarkable, yet unexpected discovery of iPS cell technology opens up hitherto 

undreamed of prospects for regenerative medicine, the discovery of new drugs 

and new tools for the study of diseases. 

The ethical problems raised by embryonic stem cells – stem cells derived from 

human embryos – have thus been circumvented, and one might now foresee 

that customised cells specifi c to each patient and not subject to immunological 

rejection may be made available in clinics in the future. 

Since his fundamental discovery of 2006, Shinya Yamanaka and his group have 

shown that different types of cells other than fi broblasts can be reprogrammed. 

The work accomplished since then tends to reduce or even eliminate the risk of 

tumorigenicity in iPS cells, demonstrating that cellular reprogramming can be 

obtained in the absence of retroviral vectors and the oncogene c-Myc. 

Shinya Yamanaka’s experimental results, which have the virtue of being easily 

reproduced, have made it possible to take a giant step in research on stem cells 

and regenerative medicine. They are also of great importance in the fi eld of fundamental 

research and the understanding of mechanisms of cellular differentiation 

and its malfunctioning, which can lead to cancer and other diseases. 

69



für Stammzellen: Biologie und potenzielle Anwendungen 

Für die Entdeckung einer Methode zur Transformation ausdifferenzierter Zellen 

in solche mit Eigenschaften embryonaler Stammzellen. 

Induzierte pluripotente Stammzellen (iPS, induced Pluripotent Stem cells) 

werden durch die Einschleusung in vitro von vier Genen (Oct4, Sox2, c-Myc, 

klf4) mittels retroviralen Vektoren in Maus-Fibroblasten gewonnen. In einem 

2006 publizierten Artikel konnte Shinya Yamanaka zeigen, dass diese Gene, die 

Transkriptionsfaktoren kodieren, in der Lage sind, das Genom dieser Zellen 

so umzuprogrammieren, dass sie in ein embryonales Stadium zurückversetzt 

werden, in welchem sie fähig sind, alle Arten von Zelltypen herzustellen, die im 

betreffenden Organismus vorkommen. Wenig später (in einem 2007 publizierten 

Artikel) haben Shinya Yamanaka und seine Mitarbeiter nachgewiesen, dass 

iPS-Zellen auch aus menschlichen Fibroblasten gewonnen werden können. 

Diese Resultate lösten einen regelrechten Boom in der Stammzellforschung 

aus, da man auf wichtige therapeutische Anwendungen hofft. Die unerwartete 

und bemerkenswerte Entdeckung der iPS-Zellen-Technologie eröffnet bisher 

nicht für möglich gehaltene Wege in der regenerativen Medizin, der Entwicklung 

neuer Medikamente und der Erforschung von Krankheiten mit neuen 

Hilfsmitteln. 

Die ethischen Probleme der Verwendung menschlicher embryonaler Stammzellen 

werden durch den Einsatz von iPS vermieden. Es ist deshalb vorauszusehen, 

dass Spitäler künftig für jeden Patienten über individuelle regenerative 

Zellen verfügen werden, die als „eigen“ erkannt und deshalb vom Immunsystem 

nicht abgestossen werden. 

Seit seiner bahnbrechenden Entdeckung im Jahr 2006 konnten Shinya Yamanaka 

und seine Forschergruppe zeigen, dass verschiedene Zelltypen, und nicht 

nur Fibroblasten, derart umprogrammiert werden können. Zudem konnte in 

der Folge das Risiko der Induktion von Tumoren durch iPS-Zellen verringert, 

wenn nicht eliminiert werden, und es wurde gezeigt, dass eine Umprogram- 

70

mierung der Zellen auch ohne retrovirale Vektoren bzw. das Onkogen c-Myc 

möglich ist. 

Diese Forschungsergebnisse Shinya Yamanakas, die sich dadurch auszeichnen, 

dass sie leicht reproduzierbar und deshalb anwendbar sind, stellen einen enormen 

Fortschritt in der Stammzellforschung und der regenerativen Medizin dar. 

Auch für die Grundlagenforschung und für das Verstehen der Mechanismen 

der zellulären Differenzierung und deren Störungen, die Krebs oder andere 

Krankheiten verursachen können, sind sie von grosser Wichtigkeit. 

71

Biographical and Bibliographical Data 

Shinya Yamanaka, born in Osaka on 4 September 1962, is a Japanese citizen. 

He is Director of the Center for iPS Cell Research and Application (CiRA) at 

Kyoto University, a position he has held since 2008. He also holds the following 

positions: Professor at the Institute for Integrated Cell-Material Sciences 

(iCeMS), Kyoto University (since 2007), Senior Investigator at the Gladstone 

Institute of Cardiovascular Disease in San Francisco (since 2007), as well as that 

of Professor of Anatomy at the University of California, San Francisco. 

He received his M.D. from Kobe University in 1987 and a Ph.D. in Pharmacology 

from Osaka City University Graduate School in 1993. That same year 

he joined the Gladstone Institute of Cardiovascular Disease, San Francisco. 

In 1996 Professor Yamanaka returned to Osaka City University, where he remained 

until 1999, when he took up a position at the Nara Institute of Science 

and Technology. In 2004 he moved to the Institute for Frontier Medical Sciences 

at Kyoto University. 

Shinya Yamanaka has authored over 90 scientifi c publications, more than half in 

the last four years on the topic of “induced pluripotent stem cells”. Among his 

most important works we would cite: 

– Miura, K., Okada, Y., Aoi, T., Okada, A., Takahashi, K., Okita, K., Nakagawa, 

M., Koyanagi, M., Tanabe, K., Ohnuki, M., Ogawa, D., Ikeda, E., Okano, H., 

and Yamanaka, S., Variation in the safety of induced pluripotent stem cell 

lines, Nature Biotechnology 27: 743-745, 2009 

– Okita, K., Nakagawa, M., Hong, H., Ichisaka, T., and Yamanaka, S., Generation 

of mouse induced pluripotent stem cells without viral vectors, Science 

322: 949-953, 2008 

– Aoi, T., Yae, K., Nakagawa, M., Ichisaka, T., Okita, K., Takahashi, K., Chiba, 

T., and Yamanaka, S., Generation of pluripotent stem cells from adult mouse 

liver and stomach cells, Science 321:699-702, 2008 

– Nakagawa, M., Koyanagi, M., Tanabe, K., Takahashi, K., Ichisaka, T., Aoi, 

T., Okita, K., Mochiduki, Y., Takizawa, N., and Yamanaka, S., Generation of 

induced pluripotent stem cells without Myc from mouse and human fi broblasts, 

Nat Biotechnol 26:101-106, 2008 

– Takahashi, K., Tanabe, K., Ohnuki, M., Narita, M., Ichisaka, T., Tomoda, K., 

72

and Yamanaka, S., Induction of pluripotent stem cells from adult human fi - 

broblasts by defi ned factors, Cell 131:861-872, 2007 

– Okita, K., Ichisaka, T., and Yamanaka, S., Generation of germline-competent 

induced pluripotent stem cells, Nature 448:313-317, 2007 

– Takahashi, K., and Yamanaka, S., Induction of pluripotent stem cells from 

mouse embryonic and adult fi broblast cultures by defi ned factors, Cell 

126:663-676, 2006. 

73

Acceptance Speech 

by Shinya Yamanaka at the 2010 Awards Ceremony 

Rome, Palazzo del Quirinale, 19 November 2010 

Mr. President of the Italian Republic, 

Chairmen of the Balzan Foundation, 

Ladies and Gentlemen, 

It is a tremendous honour to receive the 2010 Balzan Award. I would like to 

sincerely express my utmost gratitude to both the Balzan Foundation and to the 

General Prize Committee. 

Several years ago, I contributed an essay to a Japanese newspaper. At that time 

I wrote “Science is a process which allows us to remove multiple layers of veils 

which are covering the truth. When scientists remove one veil, they often end 

up fi nding another new veil. However, when a lucky scientist removes a certain 

veil, then he is sometimes able to suddenly fi nd the truth. This lucky scientist 

then publishes a paper in a prestigious journal and thereafter becomes widely 

acclaimed. However, we should always remember that the uncovering of each 

veil is equally important. It is therefore not fair if only such lucky scientists are 

praised”. 

Upon humbly accepting the Balzan award, I would like to stress that the key 

point to my previous essay still remains valid today. The generation of iPS cells 

is based on the fi ndings of numerous scientists in the fi eld of nuclear reprogramming, 

as well as countless researchers in many other related fi elds. Since 

our initial report on iPS cells, many scientists have been tirelessly working to 

fi nd new breakthroughs and are now advancing this technology at a surprising 

speed. I therefore humbly accept today’s award on behalf of the many scientists 

who have contributed to this technology, and for my colleagues, fellows and 

students, who as a team ultimately made it possible for us to succeed in creating 

iPS cells. 

iPS cell technology is still in its infancy. Its potential use and applications in 

medicine are enormous, but there are also many challenges which need to be 

74

overcome before it can be successfully applied to the discovery of new drugs 

and regenerative medicine. It is hard to predict what will happen fi ve years from 

now. Both I and all of my colleagues will continue to do our best to promote the 

medical and pharmaceutical applications of iPS cell technology. 

Finally, I would like to wholeheartedly thank my colleagues, my friends, and my 

family for their continuous support, without whom I could never have had the 

good fortune to be with you here today. 


75

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