Revue des Opérations - UBA Plc

UBA Rapport Annuel 2008 73conformité pour le groupe en conformité avec la direction.Une partie de ce manuel de conformité entraîne la préparationd’un plan de gestion de risques, fixant les règles pourconformité ainsi que les plans visant à vérifier la conformité. Lacompilation des plans de gestion de risques est un processusprogressif et une approche basée sur les risques réels. Cetteapproche se concentre sur la plus haute législation de risques.Changements de lois et de règlements – Le comité GCCO estconstamment vigilant par rapport aux changements proposéspar la réglémentation, la législation et les déclarations debonnes pratiques en évaluant le potentiel de l’impact surles affaires existantes et les développements proposés. Lesfonctions de conformité du groupe identifie les changementsdes règlements et des lois, les analyses et propage lesnouvelles exigences à tous les agents de conformité dans lespôles d’activités.Développement de nouveaux produits – L’unité qui s’occupedu développement de nouveaux produits implique les agentsde conformité dans tous les produits et dans leurs initiativespour assurer que les risques de conformité inhérents à cesproduits sont identifiés à un jeune stade avec des facteursd’atténuation appropriés traités en conséquence. Le comitésigne tous les produits avant le lancement.Performance du personnel – Le comité GCCO et les agentsde conformité ont suivi une formation adéquate et ontune expérience nécessaire pour mettre à exécution leursfonctions de conformité et pour promouvoir continuellementces compétences par le biais d’une éducation professionnelleet un programme de formation.Ressource – Des ressources adéquates sont disponibles à lafonction de conformité, en accord avec la structure approuvée.Les ressources comprennent le personnel, la technologie del’information, les fonds et le soutien logistique.Le relationnel – Le comité GCCO et les agents de conformitédans les unités d’affaires établissent et conservent une relationexcellente de travail avec les partenaires internes et externes.Diligence et soins requis – Le comité GCCO et les agentsde conformité dans leur compétence, doivent faire preuvede soin, de compétence et de jugement comme prévu partoute personne responsable et compétente sous de pareillescirconstances. Ils ont à prouver que leur travail est produitde manière consistente avec des normes industrielles, et enconformité avec les meilleures pratiques.Enregistrement – Le comité GCCO et les agents de conformitéenregistrent des rapports adéquats pour démontrer qu’ilsont rempli de manière correcte leurs responsabilités et queles recommendations proposées par eux sont soutenuesà fond. Ces recommandations comprennent l’informationdocumentée en conformité avec les manuels et les documentsde surveillance.Reporting – Le comité GCCO et les agents de conformitédéployés dans les unités commerciales s’assurent que lesaffaires concernant la conformité y compris les règlementssont ponctuellement rapportés aux agents appropriés.Analyse et identification des règlements – Le départementde conformité du groupe conjointement avec les cadressupérieurs et les cadres exécutifs facilitent le procédéd’identification de l’univers des règlements pour le groupeUBA.Communication avec les régulateurs – Suite aux sphères dejuridiction variées de UBA, le groupe est sous réserve d’unevaste gamme de dispositions réglementaires et statutaires. Enconséquence, le groupe conserve une relation transparenteavec les réglementations applicables.Gouvernance de conformité – La responsabilité de ladirection de conformité de risques se repose sur le conseild’administration et le comité GCCO en ligne avec les meilleurespratiques internationales.La conformité et sa fonctionstructurée comme partie du cadre de gestion de risque deUBA avec le comité GCCO faisant rapport au comité GCCOqui est responsable d’assurer que le groupe , d’une manièrecontinue, gère la conformité des risques. Chaque filiale de UBAainsi que chaque agence a une conformité précisée par unagent qui fait un rapport au groupe de conformité.CONTINUITÉ DES AFFAIRES ET LES DÉSASTRESUBA reconnaît l’importance d’avoir une continuité d’affaires etun plan de recouvrement qui s’attaque à l’impact d’interruptionsd’affaires émanant des événements imprévus. Pour ce faire, legroupe a mis en place des mesures appropriées pour garantirune reprise des affaires en cas de désastre ou de crise.Gestiondes Risques