OHRIS Audit-Prüflisten - Bayerisches Landesamt für Gesundheit ...

Schriftenreihe Managementsysteme
für Arbeitsschutz
und Anlagensicherheit
1

2
Bayerisches Staatsministerium
für Umwelt, Gesundheit und
Verbraucherschutz
Occupational Health- and Risk-
Managementsystem (OHRIS)
Band 2: System- und Complianceaudit
8. Änderungsbericht, Stand 01.04.2004:
Die nachstehenden Texte wurden geändert bzw. neu aufgenommen, teilweise
lediglich redaktionell. Sie sind auf dem Bildschirm durch blauen Kursivdruck
kenntlich gemacht und betreffen Aussagen und Fragen in den folgenden Abschnitten:
Kapitel 4: Modul D 8.2 (Seite 115), Modul E 1.4 (Seite 157), Modul E 15.6 (Seite
205), Modul E 15.15 (Seite 208), Modul E 16.5 (Seite 210) und Modul
E 16.9 (Seite 211).
Kapitel 5: Anhang 2 (Seite 263/264).

Bayerisches Staatsministerium für
Arbeit und Sozialordnung, Familie,
Frauen und Gesundheit
Occupational Health- and Risk-
Managementsystem (OHRIS)
Band 2: System- und Complianceaudit
- Kapitel 1: Einleitung
- Kapitel 2: Arbeitsschutzmanagement - Ziele, Elemente,
Prüf- und Regelkreise
- Kapitel 3: Das OHRIS-Audit
- Kapitel 4: Audit-Prüflisten
- Kapitel 5: Anhänge
Verfasser: Projektgruppe Managementsysteme
Leitung: Prof. Dipl.-Ing. Hans-Joachim Loch
Mitglieder : Dipl.-Ing. Siegfried Hiltensperger
Dipl.-Chem. Dr. Michael Rötzer
Dipl.-Ing. (FH) Stefan Sikora
1. Auflage
München 2000
3

Kapitel 1: Einleitung
Im Rahmen der Schriftenreihe Managementsysteme für Arbeitsschutz und
Anlagensicherheit erscheinen folgende Publikationen:
Band 1: Occupational Health- and Risk-Managementsystem
Grundlagen und Systemelemente
(auch in englischer Sprache erhältlich)
Band 2: Occupational Health- and Risk-Managementsystem
System- und Complianceaudit
Band 3: Occupational Health- and Risk-Managementsystem
Dokumentation und Handbuch zum Managementsystem
Band 4: Occupational Health- and Risk-Managementsystem
Handlungsanleitung für kleine und mittlere Unternehmen
Band 1 und Band 2: Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium für Arbeit und
Sozialordnung, Familie, Frauen und Gesundheit, 80792 München
Band 4: Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium für Gesundheit, Ernährung und
Verbraucherschutz, 80792 München
Umschlaggestaltung: Birgit Debray
Nachdruck, auch auszugsweise nur mit schriftlicher Genehmigung des Herausgebers
Hinweis: Diese Broschüre kann auch über das Internet (http://www.lfas bayern.de)
oder E-Mail (poststelle@lfas.bayern.de) abgerufen werden.
4

Vorwort
Gesundheit ist unser höchstes Gut. Der Gesundheitsschutz
am Arbeitsplatz ist deshalb
nicht nur ordnungsrechtliche, sondern vor
allem ethische Verpflichtung jedes Unternehmens.
Gesunde Mitarbeiterinnen und
Mitarbeiter sind aber auch Voraussetzung
und Garant für die Leistungsfähigkeit eines
Unternehmens, für die Qualität seiner
Produkte und Dienstleistungen und damit
für den wirtschaftlichen Erfolg.
Arbeitsschutz sollte daher nicht nur als
Verpflichtung, das Vorschriften- und
Regelwerk zu erfüllen, bewertet werden,
sondern als Ziel in die Unternehmenspolitik
einbezogen werden. Dies umso mehr, als der
Gesundheitsschutz und die Gesundheitsförderung
am Arbeitsplatz im Zuge der
Unternehmensinnovation und der damit
angestrebten Verbesserung der Leistungsfähigkeit
und Kreativität der Beschäftigten
eine neue, über die Erfüllung
gesetzlicher Vorschriften hinausgehende
Bedeutung erlangen wird. Optimales Instrument,
Gesundheitsschutz und Gesundheitsförderung
der Beschäftigten systematisch
und erfolgreich im Unternehmen
umzusetzen, ist ein Arbeitsschutzmanagementsystem.
Eine Projektgruppe des Staatsministeriums
hat deshalb das Occupational Health- and
Risk-Managementsystem (OHRIS) entwickelt
und erprobt und im Band 1 dieser
Schriftenreihe im Einzelnen dargelegt.
Die Konzeption des OHRIS war Grundlage
für die Entwicklung von Eckpunkten des
Bundesministeriums für Arbeit und Sozialordnung,
der obersten Arbeitsschutzbehörden
der Bundesländer, der Träger der
gesetzlichen Unfallversicherung und der
Bayerisches Staatsministerium für Arbeit und Sozialordnung,
Familie, Frauen und Gesundheit
München, im Mai 2000
Barbara Stamm
Staatsministerin
Sozialpartner zur Entwicklung und Bewertung
von Konzepten für Arbeitsschutzmanagementsysteme.
Auch die vom
Länderausschuss für Arbeitsschutz und
Sicherheitstechnik (LASI, Gremium der
Landesgewerbeaufsichtsbeamten der
Länder) beschlossene Spezifikation zur
freiwilligen Einführung, Anwendung und
Weiterentwicklung von Arbeitsschutzmanagementsystemen
(AMS) stützt sich
auf OHRIS.
Ein zentrales Element des OHRIS ist die
innerbetriebliche Überprüfung der Erfüllung
der gesetzlichen und weitergehenden
betrieblichen Vorgaben im Arbeitsschutz
sowie der Funktionsfähigkeit des Managementsystems
in turnusmäßig durchzuführenden
Audits. Mit dieser Eigenüberwachung
sollen die Überprüfungen durch
die Aufsichtsbehörden nicht ersetzt, aber
von Detailprüfungen hin zur Systemberatung
und -prüfung fortentwickelt werden.
Die Projektgruppe hat, wie im Band 1 der
Schriftenreihe angekündigt, das Konzept
für die innerbetrieblichen Prüf- und
Regelkreise sowie die Grundsätze und
Prüflisten für System- und Complianceaudits
entwickelt und im vorliegenden
Band 2 dokumentiert. Damit steht den
Betrieben ein systematischer Fragenkatalog
für die Bewertung des
Arbeitsschutzmanagementsystems zur
Verfügung. Diese Prüflisten können aber
auch in Betrieben ohne Arbeitsschutzmanagementsystem
als Instrument zur
Überprüfung und Bewertung der
Arbeitsschutzsituation Verwendung finden.
Georg Schmid
Staatssekretär, MdL
5

Dank an die Beteiligten
An der Entwicklung und Erprobung des Occupational Health- and Risk-Managementsystems
(OHRIS) haben der Verband der Chemischen Industrie e.V., Landesverband Bayern, und seine
Mitgliedsbetriebe Hoechst AG (ehemals), Gendorf, OMV Deutschland GmbH, Burghausen,
Peroxid Chemie GmbH, Pullach, SKW Trostberg AG, Trostberg, Süd-Chemie AG, München,
Wacker-Chemie GmbH, Burghausen, sowie die Berufsgenossenschaft der chemischen
Industrie, Heidelberg, mitgewirkt.
Die Prüfliste für den Complianceteil des OHRIS-Audits wurde unter Mitwirkung von Herrn
Gewerbeoberrat Fritz Rinner, Gewerbeaufsichtsamt Augsburg erstellt. Der Prüfbereich
„Radioaktive Stoffe“ wurde in Abstimmung mit dem Bayerischen Landesamt für Umweltschutz
entwickelt.
Wir danken allen Beteiligten für Ihre engagierte Mitarbeit.
6

Inhaltsverzeichnis
Kapitel 1: Einleitung.............................................................................................. 4
Kapitel 2: Arbeitsschutzmanagement – Ziele, Elemente, prüf- und Regelkreise... 9
1. Das deutsche Arbeitsschutzsystem ........................................................................... 11
2. Kritische Analyse des deutschen Arbeitsschutzsystems ........................................... 11
3. Anforderungen an ein betriebliches Arbeitsschutzsystem ......................................... 13
4. Arbeitsschutz als Unternehmensziel .......................................................................... 14
5. Betriebliche Einsparpotentiale durch erweiterte Prävention ...................................... 14
6. Arbeitsschutz und Innovation .................................................................................... 16
7. Umsetzung des Unternehmensziels „Arbeitsschutz und Prävention“
durch ein Managementsystem ....................................................................................
8. Stärkung der Eigenverantwortung der Betriebe
durch innerbetriebliche Überprüfung, Überwachung und Audits ..............................
9. Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“ ................................................ 24
10. Prüf- und Regelkreis „Bewertung“ ............................................................................ 24
11. Prüf- und Regelkreis „Auditierung“ ........................................................................... 24
Kapitel 3: Das OHRIS-Audit ................................................................................ 27
1. Das Audit als Element des Arbeitsschutzmanagementsystems ................................. 29
2. Struktur des Audits ................................................................................................... 29
3. Vorbereitung der Auditierung ................................................................................... 32
3.1 Zentrale Vorbereitung des Audits, Auditplan ................................................... 32
3.2 Vorbereitung des Betriebs auf das Audit .......................................................... 32
4. Auditoren, Auditteam ................................................................................................ 32
4.1 Kriterien für die Qualifikation von Auditoren ................................................. 32
4.2 Externe Auditoren ............................................................................................ 33
4.3 Auditteams ....................................................................................................... 34
4.4 Beauftragung und Anweisungen ...................................................................... 34
5. Prüflisten für das Audit ........................................................................................... 35
5.1 Hilfestellung für die Betriebe ........................................................................... 35
5.2 Struktur der Prüflisten ...................................................................................... 35
17
22
7

8
5.3 Fragestellung, Fragentiefe ............................................................................... 42
5.3.1 Complianceteil „Vorschriften- und Regelwerk“ ..................................... 42
5.3.2 Complianceteil „Weitergehende betriebliche Anforderungen“ ............... 44
5.3.3 Systemteil .............................................................................................. 44
5.4 Bewertung der Antworten ................................................................................. 44
5.5 Anwendung der Prüflisten in integrierten Managementsystemen ................... 46
5.6 Anwendung der Prüflisten in Unternehmen ohne Managementsystem ........... 46
5.7 Aktualisierung der Prüflisten ........................................................................... 46
6. Dokumentation, Auditbericht ..................................................................................... 47
7. Turnus der Audits ....................................................................................................... 49
8. OHRIS-Audit und Möglichkeiten der Substitution im Ordnungsrecht ..................... 50
9. Zertifizierungvon Arbeitsschutzmanagementsystemen ............................................. 50
Kapitel 4: Audit-Prüflisten..................................................................................... 51
1. Systemteil .................................................................................................................. 55
2. Complianceteil .......................................................................................................... 79
2.1 „Vorschriften- und Regelwerk“ ........................................................................ 79
2.2 „Weitergehende betriebliche Anforderungen“ ................................................ 255
Kapitel 5: Anhänge............................................................................................... 256
Anhang 1 Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger ............. 258
Anhang 2 Abkürzungen .............................................................................................. 263
Anhang 3 Auskünfte..................................................................................................
.
265
Anhang 4 Hinweis...................................................................................................... 266

Kapitel 2:
Arbeitsschutzmanagement -
Ziele, Elemente, Prüf- und Re-
gelkreise
9

Arbeitsschutzmanagement - Ziele, Elemente, Prüf- und Regelkreise
1. Das deutsche Arbeitsschutzsystem
Der Schutz der Gesundheit der Beschäftigten ist eine sozialpolitische Aufgabe von hohem
Rang. Sie findet ihren verfassungsrechtlichen Auftrag im Grundgesetz. Diesem Auftrag kommt
der Staat durch die Arbeitsschutzgesetzgebung und durch die ordnungsrechtliche Überwachung
nach. Adressat des Arbeitsschutzrechts ist in der Regel der Unternehmer: Es verpflichtet ihn,
die Betriebsabläufe so zu regeln, dass die Beschäftigten vor Gefahren für Leben und
Gesundheit geschützt sind. Unterstützt und entlastet wird der Unternehmer bei der Erfüllung
dieser Verpflichtung durch Fachkräfte für Arbeitssicherheit und Betriebsärzte, die nach den
Bestimmungen des Arbeitssicherheitsgesetzes (ASiG) mit von den Unfallversicherungsträgern
vorgegebenen Einsatzzeiten als betriebsinterne oder externe (überbetriebliche oder
unabhängige) Dienste in den Unternehmen tätig sind.
Das Arbeitsschutzsystem in Deutschland, das sich auf den Unternehmer als Verpflichteten, auf
die Fachkräfte nach dem ASiG, auf sonstige Experten (Beauftragte) und auf die Aufsichtsdienste
stützt, ist ein vorschriften- und expertengestütztes und -orientiertes Arbeitsschutzsystem, also
ein in seinen Strukturen und Prinzipien ordnungsrechtlich begründetes System. Die Motivation
des Unternehmers zum Arbeitsschutz resultiert aus der gesetzlichen und vornehmlich
haftungsrechtlichen Verpflichtung, die Gesundheit der Beschäftigten zu schützen. Erst in
wenigen Unternehmen wird der Arbeitsschutz als eine ökonomisch oder innovativ begründete
unternehmerische Aufgabe gesehen, die als Unternehmensziel festgelegt und als kooperative
Aufgabe von allen Beschäftigen eines Unternehmens umgesetzt wird.
Das deutsche Arbeitsschutzsystem hat auch im internationalen Vergleich große Erfolge erzielt,
die in einer sicherheitstechnisch und auch ergonomisch gut gestalteten Arbeitsumwelt und in
einem seit 1970 kontinuierlichen Absinken der vornehmlich auf technische Ursachen
zurückgehenden Unfallquoten zum Ausdruck kommen.
2. Kritische Analyse des deutschen Arbeitsschutzsystems
Das Arbeitsschutzsystem in Deutschland und seine ordnungsrechtliche Überwachung durch die
Aufsichtsbehörden stoßen gleichwohl an Grenzen; diese dokumentieren sich
- in einem Ansteigen der Berufskrankheiten,
- in einer hohen Zahl sonstiger arbeitsbedingter Erkrankungen, die die Unternehmen und
das soziale Sicherungssystem, insbesondere die Kranken- und Rentenversicherungen
belasten,
- in zu hohen Unfallhäufigkeiten in gefahrgeneigten Branchen (Abbildung 1),
11

12
- in einer hohen durchschnittlichen, branchenübergreifenden Unfallhäufigkeit von rund 42
Unfällen pro 1000 Vollarbeiter (1998).
Branchen Unfälle je 1000 Vollarbeiter
Baugewerbe (abhängig von der Region)
Tiefbau
Fleischwarenindustrie
Holzbe- und -verarbeitung
Industrie der Steine und Erden
Maschinenbau, Metall
Keramik und Glas
82 – 120
99
94
84
78
59
57
Abbildung 1: Unfallhäufigkeiten in gefahrgeneigten Branchen 1998 (Quelle:
Arbeitssicherheit `99, BMA)
Eine kritische Analyse lässt folgende Ansätze für Verbesserungsmöglichkeiten des deutschen
Arbeitsschutzsystems erkennen:
- Der Arbeitsschutz wird als ordnungs- und haftungsrechtliche Verpflichtung den
Arbeitsschutzexperten in der Regel zur weitgehend alleinigen Durchführung übertragen
und wird nicht als kooperative Aufgabe von allen Führungskräften und Beschäftigten
wahrgenommen.
- Die Experten, z.B. die Fachkräfte für Arbeitssicherheit und die Betriebsärzte, müssen den
Arbeitsschutz vielfach aus einer Stabsfunktion heraus gegenüber den Führungskräften und
den von diesen vorrangig zu erbringenden Markleistungen durchsetzen; der Arbeitsschutz
wird also nicht selten den Interessen der Produktions- und Dienstleistungserbringung
untergeordnet.
- Technische Unfall- und Krankheitsursachen treten immer mehr zurück; damit erlangen
Ursachen, die in der Organisation der Unternehmen und im Verhalten der Führungskräfte
und der Beschäftigten begründet sind, erheblich größere Bedeutung; ein nachhaltiger
Einfluss auf organisatorische Regelungen, vor allem aber auf Verhaltensweisen und
Verhaltensursachen, kann durch die in Stabsfunktion tätigen Arbeitsschutzexperten nur
bedingt erreicht werden.
- Gleiches gilt für die ordnungsrechtliche Überwachung durch die Aufsichtsdienste; ihre
Überprüfungs- und Korrekturmaßnahmen erstrecken sich - auch im Hinblick auf die
mögliche Durchsetzung und Kontrolle - traditionell und schwerpunktmäßig auf die
Ermittlung und Beseitigung technischer Unfall- und Krankheitsursachen.

- Der traditionelle Arbeitsschutz wird dem Gefährdungs- und Belastungsspektrum der
Beschäftigten nicht mehr gerecht; dieses hat sich aufgrund neuer Arbeitsaufgaben,
Arbeitsweisen und Arbeitmittel von körperlichen immer mehr hin zu psychomentalen
Belastungen bei einer gleichzeitigen Zunahme chronischer Erkrankungen entwickelt.
- Mit den vornehmlich auf technische Maßnahmen ausgerichteten Strategien des
traditionellen Arbeitsschutzes kann das im Arbeitsschutzgesetz vorgegebene Ziel der
Prävention, nämlich die vorausschauende Verhinderung von Unfällen, vor allem aber auch
von arbeitsbedingten Erkrankungen sowie die Förderung der Gesundheit der Beschäftigten
nur bedingt erreicht werden; gerade die Förderung der Gesundheit der Beschäftigten wird
aber im Zuge der Unternehmensinnovation und einem damit einhergehenden, gewandelten
Arbeitsschutzverständnis künftig eine immer größere Rolle spielen.
3. Anforderungen an ein betriebliches Arbeitsschutzsystem
Aus dieser Analyse abgeleitet, lassen sich die Anforderungen an ein zeitgemäßes betriebliches
Arbeitsschutzsystem in folgenden fünf Punkten zusammenfassen:
- Das betriebliche Arbeitsschutzsystem muss aufbau- und ablauforganisatorisch so ausgestaltet
werden, dass der Arbeitsschutz nicht nur Aufgabe von in Stabsfunktion tätigen
Experten, sondern kooperative Aufgabe und Verpflichtung aller Führungskräfte und
weiteren Beschäftigten in allen Organisationsebenen und Organisationseinheiten wird.
- Das betriebliche Arbeitsschutzsystem muss sicherstellen, dass der Arbeitsschutz ebenso
wie auf die Gestaltung der technischen Arbeitsbedingungen auch auf Unfall- und
Krankheitsursachen ausgerichtet werden kann, die in der Organisation der Unternehmen
und im Verhalten der Beschäftigten begründet sind oder ihren Hintergrund in
psychomentalen Einflüssen haben.
- Das Arbeitsschutzsystem sollte eine umfassende Prävention gewährleisten, und zwar
• den vorausschauenden Schutz vor Unfällen, Berufskrankheiten und sonstigen arbeitsbedingten
Erkrankungen und
• die gezielte Förderung der Gesundheit der Beschäftigten
unter Einbeziehung aller physikalischen, chemischen, biotechnischen, physischen,
psychischen und möglichst auch sozialen Einflussfaktoren der Arbeit.
- Durch das betriebliche Arbeitsschutzsystem müssen Akzeptanz und Eigenverantwortung
der Unternehmer und der Führungskräfte für den Arbeitsschutz gestärkt werden; diese
müssen selbst systematisch und turnusmäßig die Einhaltung der ordnungsrechtlichen
Verpflichtungen und der weitergehenden betrieblichen Vorgaben für den Arbeitsschutz
überprüfen und die daraus abgeleiteten Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen
konsequent durchführen.
13

14
- Um diese Akzeptanz für den Arbeitsschutz zu erreichen, sollte durch das
Arbeitsschutzsystem neben der ethischen und ordnungsrechtlichen auch eine
nutzenorientierte Motivation der Unternehmer für den Arbeitsschutz begründet und
umgesetzt werden: Durch Verringerung der unfall- und krankheitsbedingten Fehlzeiten,
durch ungestörten Betrieb und verbesserte Anlagen- und Maschinenverfügbarkeit sowie
durch Verbesserung der Leistungsfähigkeit und Leistungsbereitschaft der Beschäftigten
und damit der Qualität der Arbeitsergebnisse können betriebliche Einsparpotentiale
realisiert werden.
4. Arbeitsschutz als Unternehmensziel
Diese Anforderungen lassen sich optimal dadurch realisieren, dass „Arbeitsschutz und
Prävention“ als gleichwertiges Unternehmensziel neben den anderen, auf Erbringung der
Marktleistungen ausgerichteten Unternehmenszielen festgelegt wird.
Gesellschaftspolitisch hat der Arbeitsschutz trotz der Humanisierungsoffensive der achtziger
und neunziger Jahre noch nicht den Stellenwert erreicht, dass er neben der Ertragsoptimierung,
der Sicherung der Konkurrenzfähigkeit und der Marktposition sowie der Qualitätssicherung als
weiteres Unternehmensziel in den Unternehmen Eingang findet.
Gelingt es deutlich zu machen, dass Arbeitsschutz und Prävention nachweislich zur
Optimierung der Produktions- oder Dienstleistungserbringung und damit zur
Ertragsverbesserung beitragen, so kann durch diese unternehmerische Zielsetzung über die
ordnungs- und haftungsrechtliche Verpflichtung hinaus eine erfolgversprechende Motivation
der Unternehmen für den Arbeitsschutz erreicht werden.
5. Betriebliche Einsparpotentiale durch erweiterte Prävention
Der betriebswirtschaftliche Nutzen des Arbeitsschutzes ergibt sich zunächst durch
Verringerung der Ausfallzeiten der Beschäftigten und der damit verbundenen Minimierung der
Ausfallkosten der Produktionsanlagen; dies insbesondere dann, wenn die personellen
Reservekapazitäten in den Betrieben aufgrund der hohen Arbeits- und Lohnnebenkosten
zunehmend verringert werden.
Die Optimierung eines ungestörten Betriebsablaufs kann nach den Vorstellungen der
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin 1 durch Anzahl und Kosten der
„ungestörten Arbeitsstunden“ als Differenz zwischen den eingekauften, also den bezahlten
Arbeitsstunden, und den Kosten der durch Unfälle oder arbeitsbedingte Erkrankungen
ausgefallenen Arbeitsstunden ermittelt werden.
1 Schriftenreihe der Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin, „Kosten-Wirksamkeits-Analyse
im Arbeits- und Gesundheitsschutz“, S 44, Dortmund/Berlin 1997

Mehr als die Ausfallzeiten durch Unfälle und Berufskrankheiten schlagen dabei die
Ausfallzeiten infolge sonstiger arbeitsbedingter Erkrankungen zu Buche. Aufgrund veränderter
Arbeitstechniken, Arbeitsmittel und Arbeitsaufgaben, vor allem auch durch den zunehmenden
Einsatz neuer Informations- und Kommunikationstechnologien haben sich die körperlichen
Belastungen am Arbeitplatz immer mehr zu psychomentalen Belastungen entwickelt. Dies
bestätigt auch eine Erhebung der European Foundation in Ländern der Europäischen Union.
Von 100 befragten Arbeitnehmern wurden anteilig folgende Beschwerden angegeben
(Abbildung 2):
Arbeitsbedingte gesundheitliche Beschwerden Prozentualer Anteil von Beschwerden
Rückenschmerzen
Stress
Allgemeine Erschöpfung
Muskelschmerzen
Kopfschmerzen
Reizbarkeit
Augenprobleme
Schlafstörungen
Angstzustände
Hautprobleme
Magenschmerzen
Allergien
Persönliche Probleme
Ohrenprobleme
Atembeschwerden
Herzkrankheiten
Abbildung 2: Arbeitsbedingte gesundheitliche Probleme (Quelle: Second survey on
working conditions; European Foundation 1997)
Die multifaktoriellen Belastungen am Arbeitsplatz werden durch die vornehmlich
sicherheitstechnisch orientierten Strategien und Maßnahmen des traditionellen Arbeitsschutzes
in der Regel nicht erfasst. Ansatzpunkt eines „erweiterten Präventionskonzepts“ muss es
deshalb sein, diese Belastungen an den Arbeitsplätzen unter Einbeziehung weiterer
Einflussfaktoren wie Konkurrenzdruck, falsches Führungsverhalten, Über- und Unterforderung
der Leistungsfähigkeit, fehlende Verantwortung, Zeitdruck, ausgelöst durch ein Missverhältnis
von Arbeitszeit und Arbeitsvolumen, systematisch zu ermitteln und durch gezielte, präventive
Maßnahmen zu beseitigen oder zu minimieren.
30
28
20
17
13
11
9
7
7
6
6
5
4
4
4
2
15

6. Arbeitsschutz und Innovation
Ein weiterer betriebswirtschaftlich orientierter Anschub wird dem Arbeitsschutz auch durch die
Unternehmensinnovation erwachsen. Die Unternehmen streben durch vielfältige
Innovationsmaßnahmen eine Steigerung ihrer Produktivität und Wettbewerbsfähigkeit an.
Innovationsfelder sind dabei die Produkte und Dienstleistungen, die betrieblichen
organisatorischen Strukturen, vor allem aber die Verhaltensweisen der Beschäftigten. Große
Wachstumsimpulse werden deshalb langfristig aus einer Verhaltensinnovation, die sich
vornehmlich in der Verbesserung der Handlungskompetenz der Beschäftigten dokumentiert,
erwartet. Diese Handlungskompetenz wird geprägt durch Leistungsfähigkeit und
Leistungsbereitschaft, Wissensentfaltung und Kreativität. Die vorgenannten
Verhaltenselemente werden entscheidend durch die körperliche und psychische Gesundheit und
auch durch das Wohlbefinden der Beschäftigten bestimmt. Vornehmlich gesunde Beschäftigte
können ihre Verhaltensweisen optimieren und damit ihr Innovationspotential mobilisieren.
Die Voraussetzungen hierfür können optimal im Rahmen des betrieblichen Arbeitsschutzes
durch eine „umfassende Prävention“ geschaffen werden, und zwar vorrangig durch
- den vorausschauenden Schutz vor Unfällen und arbeitsbedingten Erkrankungen
insbesondere durch sicherheitstechnische und ergonomische Maßnahmen (traditioneller
Arbeitsschutz und traditionelle Prävention),
- die Verringerung physischer, psychischer und psychomentaler Belastungen unter
Einbeziehung aller physikalischen, chemischen, biotechnischen, physischen, psychischen
und möglichst auch sozialen Faktoren der Arbeit sowie unter Berücksichtigung von
Geschlecht, Alter und Leistungspotential der Beschäftigten (erweiterte Prävention, vgl.
Nr. 5),
- die gezielte Förderung der Gesundheit und Erhöhung der Leistungsbereitschaft,
Leistungsfähigkeit und Kompetenz der Beschäftigten durch betriebliche
Gesundheitsförderungsmaßnahmen (umfassende Prävention).
Die Gesundheitsförderung sollte also als Strategie in den Arbeitsschutz einbezogen werden.
Ziel einer solchen betrieblichen Gesundheitsförderung ist es, durch präventive,
verhaltensbezogene Maßnahmen unter besonderer Berücksichtigung psychisch belastender
Arbeitseinflüsse, die Belastungen der Beschäftigten so weit als möglich abzubauen und damit
ihre Leistungsfähigkeit und Leistungsbereitschaft zu fördern.
Die Prävention erfordert die Gestaltung optimaler technischer, organisatorischer und
personeller Arbeitsbedingungen sowie ein systematisches Vorgehen zur Durchsetzung der Ziele
der Prävention.
Mit einem solchen umfassenden Begriff der Prävention kann der Arbeitsschutz auch künftigen,
innovativen Arbeits- und Organisationsformen mit flachen Hierarchien, fach- und funktionsübergreifenden
Arbeitsbereichen und weitgehenden Entscheidungsmöglichkeiten im operativen
16

Bereich Rechnung tragen. In den künftigen Arbeits- und Organisationsformen wird der
Gesundheit der Beschäftigten als Produktionsfaktor eine heute noch nicht absehbare Bedeutung
zukommen. Das im Zuge der Innovation geforderte körperliche und geistige Leistungsvermögen
sowie die erwartete Kreativität setzen körperliche und psychische Gesundheit der
Beschäftigten am Arbeitsplatz voraus, die durch gezielte Integration gesundheitsfördernder
Strategien und Maßnahmen in die Betriebsabläufe erhalten und gefördert werden kann.
Umfassende Prävention im Arbeitsschutz kann also nicht nur zur Senkung der Unfall- und
Krankheitskosten und zur Steigerung der Zahl der ungestörten Betriebsstunden beitragen,
sondern auch maßgeblich zur positiven Gestaltung der betrieblichen Wechselbeziehungen
zwischen Leistungsvermögen, Qualität und Produktivität.
Eine solchermaßen umfassende Prävention und die daraus abgeleiteten Maßnahmen können nur
als Gemeinschaftsleistung von allen Betriebsangehörigen, also von den Führungskräften in
ihrem jeweiligen Aufgaben- und Verantwortungsbereich und von den Beschäftigten als
unmittelbare Beteiligte im Arbeitsschutz, nicht jedoch von den Arbeitsschutzexperten, also von
den Fachkräften für Arbeitssicherheit und den Betriebsärzten allein erbracht werden. Deren
Aufgabe wird künftig vielmehr darin liegen, Arbeitsschutz und Prävention als
Unternehmensziel zu definieren und durchzusetzen, dieses Unternehmensziel mit anderen
Unternehmenszielen zu koordinieren und bei der präventiven Gestaltung der Arbeitsabläufe
fachkompetent umzusetzen. In diesem Rahmen müssen die Arbeitsschutzfachleute verstärkt
Koordinations- und Moderationsaufgaben zwischen der Unternehmensleitung, den
Führungskräften und den Beschäftigten sowie Controlling-Aufgaben übernehmen.
Um den künftigen Anforderungen an den Arbeitsschutz und den veränderten Betriebs- und
Arbeitsstrukturen gerecht werden zu können, muss ein umfassender, präventiver Arbeitsschutz
zum Unternehmensziel und zur Unternehmenspolitik sowie zu einem kooperativen Anliegen
aller Beschäftigten im Unternehmen fortentwickelt werden.
7. Umsetzung des Unternehmensziels „Arbeitsschutz und Prävention“ durch ein
Managementsystem
Damit sind Arbeitsschutzmanagementsysteme ein optimales Instrument für die Einführung und
Umsetzung der Unternehmenspolitik und des Unternehmenszieles „Arbeitsschutz und
Prävention“. Managementsysteme sind als betriebliche Führungssystems zu verstehen, die
- die systematische Umsetzung eines oder mehrerer Unternehmensziele und der daraus
abgeleiteten Strategien, Zielvorgaben, Zielvereinbarungen und Maßnahmen sicherstellen,
- eine laufende, vorrangig betriebsinterne Überprüfung und Überwachung sowie eine
turnusmäßige Auditierung der zielgerichteten Umsetzung der Strategien und Maßnahmen,
17

18
deren Verbesserung und Korrektur, sowie eine konsequente Mängelbehebung gewährleisten
und
- eine Bewertung der erzielten Ergebnisse in Relation zu den vorgegebenen unternehmerischen
Zielvorgaben und Zielvereinbarungen ermöglichen.
Gesundheitsschutz am Arbeitsplatz und die Anlagensicherheit stehen gleichwertig neben den
ertragsorientierten Unternehmenszielen. Damit wird die Erfüllung des Arbeitsschutzrechts nicht
mehr ausschließlich als ordnungs- und haftungsrechtliche Verpflichtung des Unternehmers,
sondern als Instrument zur Erreichung eines Unternehmenszieles begriffen. Mit Hilfe des
Managementsystems kann auf die sicherheitstechnische und ergonomische Gestaltung der
Arbeitsumwelt, auf die betriebliche Organisation und auf das Verhalten der Führungskräfte und
der Beschäftigten optimal Einfluss genommen werden. Im Sinne einer stärkeren
Eigenverantwortung der Betriebe werden
- alle Führungskräfte in ihrem jeweiligen Zuständigkeitsbereich und alle weiteren
Beschäftigten zur Einhaltung des Vorschriften- und Regelwerks und der weitergehenden
betrieblichen Anforderungen zum Arbeitsschutz (umfassende Prävention) verpflichtet und
- die Einhaltung dieser Verpflichtungen sowie weitere Verbesserungen infolge der
kontinuierlichen innerbetrieblichen Überprüfung und Überwachung und der systemischen
Überprüfung in Gestalt regelmäßiger, vornehmlich interner Audits sichergestellt.
Um den Betrieben diese Erkenntnisse zu vermitteln und ihnen dafür eine Handlungshilfe an die
Hand zu geben, wurde das Occupational Health- and Risk-Managementsystem, abgekürzt
OHRIS, entwickelt und in Modellversuchen erprobt. Das OHRIS wird wie die Managementsystem-Standards
für Qualitätssicherung und Umweltschutz durch Systemelemente bestimmt.
Die Systemelemente sind Handlungsvorgaben, durch die die Unternehmenspolitik und die
unternehmerischen Zielvorgaben z.B. in der Qualitätssicherung, im Umweltschutz oder im
Arbeitsschutz systematisch und im funktionalen, synergistisch genutzten Zusammenhang
umgesetzt werden können und ihre Realisierung laufend überprüft, auditiert, korrigiert und
verbessert werden kann.
Die Systemelemente von OHRIS wurden so festgelegt und abgegrenzt, dass folgende
Arbeitsschritte erforderlich werden:
- Festlegung der Unternehmenspolitik und des Unternehmenszieles „Arbeitsschutz und
Prävention“ sowie der Zielvorgaben und Strategien zur Realisierung dieses
Unternehmensziels;
- Ermittlung, Festlegung und laufende Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriftenund
Regelwerks (VRW) für den Gesamtbetrieb und die einzelnen Organisationseinheiten;
- Festlegung der weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Sinne einer umfassenden
Prävention;

- Festlegung der daraus abgeleiteten Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten für
Arbeitsschutz und Prävention in allen Organisationseinheiten, Linien- und
Stabsfunktionen;
- Arbeitsplatzbezogene Information der Beschäftigten über die Verpflichtungen des VRW
und die weitergehenden betrieblich festgelegten Anforderungen;
- Verpflichtung der einzelnen Beschäftigten zur Einhaltung dieser Vorgaben;
- Durchführung der Gefährdungs- und Risikoanalysen;
- Arbeitsschutzoptimierte Gestaltung der Prozesse, Technologien, Arbeitsräume,
Arbeitsplätze, Anlagen, Maschinen und Geräte, der Beschaffung sowie der Beschäftigung
von und bei Fremdfirmen auf der Grundlage des VRW, der weitergehenden, betrieblich
festgelegten Anforderungen und der Gefährdungs- und Risikoanalysen;
- Erlass und Dokumentation der erforderlichen prozess-, anlagen-, maschinen-, geräte- und
tätigkeitsbezogenen Verfahrens- und Arbeitsanweisungen aufgrund des VRW, der
weitergehenden betrieblichen Anforderungen und der Gefährdungs- und Risikoanalysen;
- Turnusmäßig wiederkehrende Verpflichtung der Führungskräfte und weiteren
Beschäftigten zur Einhaltung dieser Anweisungen;
- Laufende interne Überprüfung und Überwachung sowie turnusmäßige Auditierung
• der arbeitsschutzoptimierten Prozesse, Arbeitsplätze, Anlagen, Maschinen, Geräte und
Tätigkeiten usw.,
• der Einhaltung der Verpflichtungen des VRW und der Anweisungen sowie
• der Funktionsfähigkeit des Managementsystems;
- Daraus abgeleitet Korrekturen und Verbesserung
• der Arbeitsschutzorganisation, der Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten,
• der sicherheitstechnischen und ergonomischen Maßnahmen,
• der umfassenden Präventionsmaßnahmen,
• der Verfahrens- und Arbeitsanweisungen,
• der Zuständigkeiten und der Arbeitsschutzorganisation sowie
• des Managementsystems;
- Beurteilung und Bewertung der Umsetzung und Realisierung der Unternehmensziele und
Zielvorgaben im Arbeitsschutz sowie deren Anpassung und Verbesserung.
Die Systemelemente von OHRIS wurden inhaltlich und in ihrer Diktion so gefasst und in ihrer
Untergliederung so strukturiert, dass sie mit den genormten Systemelementen der ISO 9001 ff.
und der ISO 14001 im Sinne eines integrierten Managementsystems unter Nutzung synergistischer
Effekte verknüpft werden können.
Die nachstehende Abbildung 3 vermittelt einen Überblick über die Systemelemete und
Subelemente von OHRIS. Die Systemelemente und ihre Verknüpfungsmöglichkeiten sind im
19

Band 1 der Schriftenreihe „Managementsysteme für Arbeitsschutz und Anlagensicherheit“ 2 im
Einzelnen beschrieben und erläutert.
2
Herausgegeben vom Bayerischen Staatsministerium für Arbeit und Sozialordnung, Familie, Frauen und
Gesundheit, 1998, Bezug dto.
20

Aufgaben
und
Verantwortung
der
Leitung
einer
Organisatio
Politik und
Strategie für
Arbeitsschutz
und
Anlagensicherheit
Festlegung
der
organisatoris
chen
Strukturen
Bewertung
des OHRIS
Interne und
externe
Kommunikation
Bereitstellung
der
Mittel
Managementsystem
Aufbau des
Management
systems
Innerbetriebliche
Ausschüsse
und Arbeitskreise
Mitwirkung
und Mitbestimmung
Verknüpfbarkeit
von
Management
systemen
Ablauf im
Management
system
Dokumentation
Verpflichtungen
ÖffentlichrechtlicheVerpflichtungen
Weitere
Verpflichungen
Prävention Überprü- Regelungen Beschaff- Lenkung Personal Audits zum
fung, für
ung der
OHRIS
ÜberwachBetriebsAufzeichung und törungennungenKorrekturmaßnahmen
und Notfälle
Ermittlung u.
Beschreibungsicherheitsrelev.
Arbeiten,
Abläufe und
Prozesse Korrekturmaßnahmen
Ermittlung v.
Gefahren u.
Gefährdungen;Ermittlung
u.
Bewertung v.
Risiken
Minimierung
von Gefahren,Gefährdungen
und
Risiken
Arbeitsmedizinische
Vorsorge
Aktionsprogramme
Verfahren
der Überprüfung
und
Überwachung
Abbildung 3: Systemelemente des Occupational Health- and Risk-Managementsystems
OHRIS: Systemelemente und Subelemente
Rechte der
Beschäftigten
Pflichten der
Beschäftigten
Eignung der
Beschäftigten
Schulung

8. Stärkung der Eigenverantwortung der Betriebe durch innerbetriebliche Überprüfung,
Überwachung und Audits
Die bestimmenden Elemente eines Arbeitsschutzmanagementsystems sind
- die Festlegung von „Arbeitsschutz und Prävention“ als unternehmenspolitische Leitlinie und
als Unternehmensziel,
- die laufende, betriebsinterne Überprüfung und Überwachung sowie turnusmäßige Auditierung,
ob das Unternehmensziel erreicht wurde und
- die Durchführung der aus der Überprüfung und Auditierung abgeleiteten Korrektur-, und
Verbesserungsmaßnahmen.
Mit der Einführung eines Arbeitsschutzmanagementsystems soll eine konsequente Stärkung der
Eigenverantwortung der Betriebe unter dem Leitgedanken „self responsible care“ Platz greifen. Die
Betriebe überprüfen und auditieren selbst, mit mindestens gleicher Intensität und in kürzerem
Turnus als die Aufsichtsbehörden die Einhaltung der für den Betrieb einschlägigen
ordnungsrechtlichen Arbeitsschutzvorschriften und der weiteren, im Rahmen einer umfassenden
Prävention als Unternehmensziel festgelegten Arbeitsschutzvorgaben. Diese eigenverantwortliche
Überprüfung soll die ordnungsrechtliche Überwachung durch die Aufsichtsbehörden nicht ersetzen;
sie kann aber, entsprechend dokumentiert, unter der Voraussetzung „funktionaler Äquivalenz“ (vgl.
Abschnitt B Nr. 8) und nach Absprache mit den Aufsichtsbehörden substituierend an die Stelle
staatlicher Detailprüfungen treten und einzelne Berichtspflichten ersetzen.
Die innerbetriebliche Überprüfung erfolgt durch drei Prüf- und Regelkreise (Abbildung 4), und
zwar
- durch den Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“,
- durch den Prüf- und Regelkreis „Bewertung“ und
- durch den Prüf- und Regelkreis „Auditierung“.
22

Vorgaben: Unternehmenspolitik, Unternehmensziel „Arbeitsschutz und Prävention“, Vorschriften-
und Regelwerk (VRW), weitere Verpflichtungen, Gefährdungsermittlung und
–minimierung, Anweisungen, Schulung, Beschaffung
Prüf- und Regelkreis
„Überprüfung, Überwachung“
Compliance
Einhaltung
VRW, weitereVerpflichtungen,
Maßnahmen
zur Gefährdungsminimierung
und
umfassende
Prävention,
Anweisungen
durch Führungskräfte,
Fachkräfte,
Beauftragte
(Beschäftigte)
Funktionsfähigkeit
des
Managementsystems
durch
Systembeauftragten,Unternehmensleitung
Arbeitsschutzmanagementsystem
Prüfung, Bewertung und Auditierung
der Vorgaben des Arbeitsschutzmanagementsystems
durch Prüf- und Regelkreise
Prüf- und Regelkreis
„Bewertung“
Effizienz und Ertrag
des Managementsystems
durch Unternehmensleitung,
beauftragte Führungskräfte
Korrekturen, Verbesserungen
� in der Arbeitssicherheit, im Gesundheitsschutz und in der Gesundheitsförderung
� im Arbeitsschutzmanagementsystem
Prüf- und Regelkreis
„Auditierung“
Einhaltung der
Vorgaben und
funktionalen
Zusammenhän
ge des
Managementsy
stems
(Modulgruppen
A, B)
Struktur der betrieblichen Überprüfung - Prüf- und Regelkreise im Arbeitsschutzmanagementsystem
Abbildung 4: Prüf- und Regelkreise
System System
System Compliance
Einhaltung
VRW, weitere
Verpflichtungen
, umfassende
Prävention,
evtl.
Anweisungen
(Modulgruppen
C, D, E, F, G)
durch betriebsinterne und (betriebsteil-)
unabhängige oder
externe (evtl. akkreditierte)
Auditoren
OHRIS
23

9. Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“
Im Rahmen dieses Prüf- und Regelkreises wird turnusmäßig überprüft und kontinuierlich
überwacht, ob das für den Betrieb oder den Betriebsteil geltende Vorschriften- und
Regelwerk, die weitergehenden betrieblichen Vorgaben für Arbeitsschutz und Prävention
sowie die dazu erlassenen Verfahrens- und Arbeitsanweisungen insbesondere im
Normalbetrieb, bei In- und Außerbetriebnahme von Verfahren, Anlagen, Maschinen und
Geräten sowie bei der Erbringung von Dienstleistungen erfüllt werden. Weiterhin wird
ermittelt, welche Maßnahmen zur Behebung von Mängeln und Abweichungen erforderlich
oder zur Verbesserung geboten sind. Die Ergebnisse der Überprüfung und Überwachung
werden dokumentiert. Die Überprüfung und Überwachung erfolgen auf der Grundlage eines
Prüfplans, in dem der erforderliche Prüfumfang, Dauer, Fristen, Prüfmittel, Methoden u.a., die
für die Durchführung verantwortlichen Führungskräfte und die Verpflichtung zur Behebung
der ermittelten Mängel festgelegt sind. Der Prüfplan ist ein zentrales Element des
Arbeitsschutzmanagements; alle Führungskräfte werden schriftlich zu seiner Einhaltung
verpflichtet.
10. Prüf- und Regelkreis „Bewertung“
Voraussetzung für den Erfolg eines Arbeitsschutzmanagementsystems ist, dass die Leistungen
und die Effizienz des Systems regelmäßig überprüft, in Relation zu den unternehmerischen
Zielvorgaben beurteilt und soweit erforderlich, korrigiert und verbessert werden. Dies erfolgt
im Rahmen einer vom Unternehmen durchgeführten Untersuchung, die sich u.a. auf die
Ergebnisse der anderen Prüf- und Regelkreise, auf statistische Indikatoren im Arbeitsschutz
und auf den Erfüllungsgrad der Zielvorgaben stützt.
11. Prüf- und Regelkreis „Auditierung“
Neben der turnusmäßigen Überprüfung und kontinuierlichen Überwachung hinaus führt das
Unternehmen in der Regel mit eigenem Personal - soweit es nicht externe Auditoren
beauftragt - periodische, systematisierte und dokumentierte Überprüfungen als Audits durch.
Die Audits gliedern sich in einen Systemteil und in einen Complianceteil.
Der Systemteil des Audits dient der Überprüfung der Funktionsfähigkeit und Wirksamkeit
des Managementsystems. Es wird geprüft, ob die Grundlagen und Voraussetzungen für ein
Managementsystem, insbesondere Unternehmenspolitik, Unternehmensziele, Strategien,
Strukturen, Finanz- und Sachmittel und Dokumentation gegeben und geeignet sind, die
24

Unternehmensorganisation im Hinblick auf Vollständigkeit und Wirksamkeit den Vorgaben
des Arbeitsschutzmanagementsystems entspricht und ob bzw. wie die vorgegebenen Ziele und
Zielvereinbarungen, Maßnahmen und Verhaltensweisen der Führungskräfte und weiteren
Beschäftigten mit Hilfe der Instrumente des Managementsystems erfüllt wurden.
Im Complianceteil des Audits wird geprüft, ob und inwieweit im Unternehmen die
ordnungsrechtlichen Verpflichtungen im Arbeitsschutz und in der Anlagensicherheit sowie
die vom Unternehmen selbst im Rahmen einer erweiterten oder umfassenden Prävention (vgl.
dazu Nr. 5 und 6) vorgegebenen, über die ordnungsrechtlichen Verpflichtungen
hinausgehenden sicherheitstechnischen, ergonomischen und arbeitsmedizinischen
Anforderungen erfüllt sind und die dazu im Unternehmen ergangenen Anweisungen
eingehalten wurden.
Die Audits werden auf der Grundlage von Fragenkatalogen (Prüflisten) durchgeführt, die
aufgrund ihres formalisierten Aufbaus eine einheitliche Grundlage für die Durchführung und
für die Dokumentation der Audits sicherstellen. Diese Dokumentation der Audits erlaubt eine
nachvollziehbare Bewertung durch die Unternehmensleitung, die Führungskräfte und durch
die Aufsichtsbehörden.
Im nachfolgenden Abschnitt B „Das OHRIS-Audit“ wird der Prüf- und Regelkreis „Auditierung“
im Einzelnen erläutert.
25

Kapitel 3:
Das OHRIS-Audit
27

Das OHRIS-Audit
1. Das Audit als Element des Arbeitsschutzmanagementsystems
Leitgedanke des OHRIS ist die Festlegung und Umsetzung des Unternehmenszieles
„Arbeitsschutz und Prävention“ und die systematische, in der Regel betriebsinterne Prüfung, ob
und in welchem Umfang dieses Unternehmensziel und die daraus abgeleiteten Zielvorgaben,
Verpflichtungen und Maßnahmen realisiert wurden, und welche Korrektur- und
Verbesserungsmaßnahmen erforderlich sind. Die betriebsinterne Überprüfung erfolgt in
unterschiedlichen Zeithorizonten durch
- den kontinuierlich angelegten Prüf- und Regelkreis „Überprüfung und Überwachung“ und
- den Prüf- und Regelkreis „Auditierung“, der im mindestens 3-jährigen Turnus zur
Anwendung kommt.
Die laufende betriebsinterne „Überprüfung und Überwachung“ wird also durch eine
systematische, zu einem vorgegebenen Zeitpunkt stattfindende, übergreifende und auch das
Managementsystem erfassende Prüfung in Gestalt eines Audits ergänzt.
Ein Audit ist dabei als eine turnusmäßige, unabhängige, systematisierte, formalisierte und
in ihrem Ergebnis dokumentierte Untersuchung und Prüfung des betrieblichen
Arbeitsschutzsystems zu definieren.
2. Struktur des Audits
Das Audit gliedert sich in einen Systemteil und einen Complianceteil, letzterer in die Bereiche
„Vorschriften- und Regelwerk“ und „Weitergehende betriebliche Anforderungen“
(Abbildung 5).
Im Rahmen des Systemteils des Audits werden überprüft:
- die Eignung der durch die Unternehmensleitung vorgegebenen Unternehmenspolitik und
Unternehmensziele;
- die Eignung der daraus abgeleiteten strategischen Ziele für Arbeitsschutz und Prävention
und der dazu im operativen Bereich geplanten und durchgeführten Maßnahmen;
- die Zweckmäßigkeit der mit den Beschäftigten getroffenen Zielvereinbarungen;
- die Regelung und Einhaltung der Verantwortlichkeiten, Zuständigkeiten, Rechte und
Pflichten der Beschäftigten;
- das Verhalten der Führungskräfte und Beschäftigten im Hinblick auf das
Unternehmensziel „Arbeitsschutz und Prävention“ und die Einhaltung der mit ihnen
getroffenen Zielvereinbarungen;
29

30
- der Aufbau und die Funktionsfähigkeit des Managementsystems;
- die Unternehmensorganisation im Hinblick auf Strukturen, Vollständigkeit, Effizienz und
Dokumentation im Sinne der Vorgaben des Arbeitsschutzmanagementsystems;
- die Ermittlung des aktuellen, betriebsbezogenen Vorschriften- und Regelwerks;
- die Ermittlung und Bewertung von Gefährdungen und Risiken und deren präventive
Minimierung oder Beseitigung;
- der Erlass und die Einhaltung der Verfahrens- und Arbeitsanweisungen durch
Führungskräfte und Beschäftigte;
- die Verfahren der innerbetrieblichen Überprüfung und Überwachung und der aufgrund der
Ergebnisse dieser Verfahren eingeleiteten und durchgeführten Maßnahmen.
Die Kriterien, nach denen das Arbeitsschutzmanagementsystem begutachtet wird, sollten sich
dabei an den Anforderungen, also an den Systemelementen des OHRIS orientieren.
Im Rahmen des Complianceteils des Audits wird überprüft:
- die Einhaltung
• der öffentlich-rechtlichen Verpflichtungen und der Regeln der Technik im Arbeitsschutz
und in der Anlagensicherheit, also des vornehmlich technischen, ergonomischen und
arbeitsmedizinischen Vorschriften- und Regelwerks;
• der weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz im Sinne einer
erweiterten bzw. umfassenden Prävention;
• der dazu im Unternehmen erlassenen Verfahrens- und Arbeitsanweisungen.
Die Ergebnisse der einzelnen Audits werden festgehalten, dokumentiert und der
Unternehmensleitung zur Überprüfung, Bewertung und Zustimmung vorgelegt.
Mit dem Systemteil des Audits wird das Managementsystem selbst, also das Instrument, mit
dessen Hilfe die Erfüllung des Vorschriften- und Regelwerks und der weitergehenden
Verpflichtungen realisiert werden soll, auf seine Wirksamkeit hin überprüft. Insoweit hat der
Systemteil des Audits keinen unmittelbaren, gleichwohl aber einen mittelbaren Bezug zu den
Substitutionsmöglichkeiten in der ordnungsrechtlichen Überwachung.
Der das Vorschriften- und Regelwerk betreffende Complianceteil des Audits hingegen kann als
eine ordnungsrechtliche und verpflichtungskonforme Kontrolle des betrieblichen
Arbeitsschutzes bewertet werden. Dementsprechend ist der Complianceteil „Vorschriften- und
Regelwerk“ der Teil des Audits, aufgrund dessen Durchführung und Ergebnis Substitutionen im
Ordnungsrecht ermöglicht werden können (vgl. dazu Nr. 8).

Systemteil
Überprüfung: Einhaltung der Vorgaben
und funktionalen Zusammenhänge
des Arbeitsschutzmanagementsystems
durch
beauftragte,
betriebsinterne
und (betriebsteil-)unabhängige
Auditoren,
Unternehmer,
Systembeauftragte
durch
externe (künftig
evtl. akkreditierte)Auditoren(überbetrieblicheDienste,Zertifizierungsgesellschaften)
Prüf- und Regelkreis
„Auditierung“
durch
beauftragte,
betriebsinterne
und (betriebsteil-)unabhängige
Auditoren
(Führungskräfte,Fachkräfte,
sonstige
Beauftragte)
Complianceteil
Überprüfung: Einhaltung
- des Vorschriften- und Regelwerks
(Ordnungsrecht, autonomes
Recht, Regeln der Technik)
- der weitergehenden betrieblichen
Anforderungen für Arbeitsschutz
und erweiterte / umfassende
Prävention
- der Anweisungen
Dokumentation Dokumentation
evtl. auf Wunsch / Antrag Zertifikat durch:
- Aufsichtsbehörde aufgrund der behördlichen Anerkennung
- Zertifizierungsgesellschaften oder externe Auditoren
Arbeitsschutzmanagement - Prüf- und Regelkreis „Auditierung“, Prüfinhalte,
Auditoren, Dokumentation
Abbildung 5: Prüf- und Regelkreis „Auditierung“
durch
externe (künftig
evtl. akkreditierte)Auditoren(überbetrieblicheDienste,Zertifizierungsgesellschaften)
OHRIS
31

3. Vorbereitung der Auditierung
3.1 Zentrale Vorbereitung des Audits, Auditplan
Betriebsinterne Audits müssen im Unternehmen gründlich und systematisch vorbereitet werden,
um eine reibungslose, effiziente und damit auch kostengünstige Durchführung zu gewährleisten.
Dazu werden in der Regel in einem Auditplan im Zusammenwirken mit den betrieblichen
Führungskräften, mit den betriebsinternen oder externen Arbeitsschutzexperten und unter
Beteiligung der Arbeitnehmervertretung folgende Festlegungen getroffen:
32
- Termin und zeitlicher Ablauf des Audits;
- Auditverfahren, formaler Ablauf des Audits;
- fachliche Schwerpunkte des Audits, soweit nicht ein umfassendes Audit durchgeführt wird;
- dem Audit zugrunde liegende Prüflisten für den Systemteil und den Complianceteil des
Audits;
- Bestimmung der Auditoren und des Auditleiters (vgl. Nr. 4);
- Festlegung des am Audit zu beteiligenden zuständigen Fachpersonals des zu auditierenden
Betriebes oder Betriebsteiles;
- Form der Dokumentation und des der Unternehmensleitung vorzulegenden Auditberichts
(vgl. Nr. 6).
3.2 Vorbereitung des Betriebs auf das Audit
Neben der zentralen Vorbereitung des Audits durch einen Auditplan empfiehlt es sich, dass sich
auch der zu auditierende Betrieb oder Betriebsteil auf der Grundlage der im Auditplan
festgelegten Prüflisten sorgfältig auf das bevorstehende Audit vorbereitet, ohne aber damit das
Audit vorweg zu nehmen.
Damit kann die Effizienz des personal- und kostenaufwendigen Audits erhöht werden. Durch
die Ermittlung und Beseitigung von offensichtlichen Mängeln im Managementsystem und bei
der Arbeitsschutzoptimierung entsprechend dem Vorschriften- und Regelwerk kann ein
„vorauseilender Erfolg“ des Audits erreicht werden.
4. Auditoren, Auditteam
4.1 Kriterien für die Qualifikation von Auditoren
Ein Audit kann nur dann erfolgreich vorbereitet, effizient durchgeführt und im Ergebnis richtig
bewertet werden, wenn der Auditor über die notwendige Qualifikation und praktische Erfah-

ung als Auditor und über die notwendige Fachkunde in dem zu auditierenden Bereich verfügt.
Die Fachkunde der Auditoren im Arbeitsschutz muss detaillierte Kenntnisse
- des staatlichen Arbeitsschutzrechts und des autonomen Rechts der
Unfallversicherungsträger,
- des Stands von Technik, Arbeitsmedizin und -hygiene einschließlich aller für den
Arbeitsschutz einschlägigen Regeln der Technik,
- der sonstigen gesicherten arbeitswissenschaftlichen Erkenntnisse sowie
- der Systemelemente und der funktionalen Zusammenhänge eines einfachen oder
integrierten Managementsystems
umfassen. Außerdem müssen Auditoren im Arbeitsschutz über Erfahrungen bei der Ermittlung,
Bewertung und Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen und Risiken von Prozessen,
Verfahren, Anlagen, Maschinen und Geräten (Gefährdungsanalyse) verfügen.
Sofern das Audit von betriebsinternen Auditoren durchgeführt wird, genügt in der Regel die
Kenntnis des entsprechenden betriebsbezogenen Fachwissens. Im Einzelfall kann es auch
geboten sein, die notwendige Fachkunde des Auditors in einzelnen Bereichen durch die
Beteiligung von kompetentem Fachpersonal aus anderen Organisationseinheiten zu unterstützen
und zu ergänzen.
Darüber hinaus sollten die Auditoren über eine mehrjährige Berufserfahrung in dem zu auditierenden
Unternehmen und eine entsprechende Erfahrung als Auditor verfügen, die durch die
Teilnahme an mehreren Arbeitsschutzaudits erworben werden kann.
Vergleichsweise dazu müssen die Stellen und ihre Auditoren, z.B. im gesetzlich geregelten und
im gesetzlich nicht geregelten Bereich der Qualitätssicherung, den Anforderungen der
DIN EN 45012 und, für den gesetzlich geregelten Bereich, der dem jeweils zu auditierenden
Fachbereich (Scope) zugrunde liegenden europäischen Rechtsvorschriften genügen. Zudem
müssen die Auditoren vor ihrer Anerkennung eine mehrjährige Berufserfahrung und die
Teilnahme an mindestens 10 Audits in dem zutreffenden Scope verfügen. An diesen
Anforderungen, die in ähnlicher Form auch für andere Scopes gelten, sollte sich mittelfristig
auch die Qualifikation der Auditoren für Arbeitsschutzmanagementsysteme orientieren.
Als betriebsinterne Auditoren kommen in Frage: Arbeitsschutzexperten, wie Fachkräfte nach
dem Arbeitssicherheitsgesetz, aber auch andere Führungskräfte, soweit sie betriebsbezogen
über das oben genannte Fachwissen und über entsprechende Erfahrung als Auditoren verfügen.
4.2 Externe Auditoren
Externe Auditoren müssen neben der Erfahrung über die Durchführung der Audits und über die
Bewertung der Ergebnisse von Audits
- für die Durchführung des Complianceteils des Audits über umfassende und
betriebsübergreifende Fachkenntnisse und
33

- für die Durchführung des Systemteils des Audits über fundierte Kenntnisse der
Arbeitsschutzorganisation und der funktionalen Zusammenhänge von einfachen und
integrierten Managementsystemen entsprechend Nr. 4.1
verfügen.
Als externe Auditoren kommen Fachkräfte nach dem Arbeitssicherheitsgesetz, überbetriebliche
sicherheitstechnische Dienste und Sachverständige von arbeitsschutzerfahrenen
Prüforganisationen in Frage.
4.3 Auditteams
In größeren Unternehmen oder für größere Organisationseinheiten eines Betriebes werden die
Arbeitsschutzaudits durch Auditteams durchgeführt. Das Auditteam wird durch einen in der
Abwicklung von Audits und in der Leitung der Auditoren besonders erfahrenen Auditleiter
geführt. Fachexperten für die zu auditierenden Bereiche können das Auditteam ergänzen; so
können im Auditteam für spezielle Bereiche besondere Fachleute, wie z.B. Beauftragte für den
Strahlenschutz, Gefahrgutbeauftragte oder andere Spezialisten beteiligt werden. Die
Zusammensetzung eines Auditteams wird im Rahmen der Vorbereitung des Audits festgelegt.
Das Auditteam muss über angemessene Fachkunde und Fachkenntnisse in den zu auditierenden
Bereichen verfügen; die Anforderungen unter Nr. 4.1 und Nr. 4.2 gelten entsprechend.
4.4 Beauftragung und Anweisungen
Der Auditor oder das Auditteam sollte für die Durchführung des Audits durch die Unternehmensleitung
schriftlich beauftragt werden; der Auftrag muss eindeutig festgelegt sein. Externe
Auditoren müssen sich in diesem Rahmen verpflichten, Vertraulichkeit und Unabhängigkeit zu
wahren. In die Beauftragung ist auch der Termin für die Vorlage der Dokumentation der Audits
bzw. des Auditberichts aufzunehmen.
Die Aufzeichnungen externer Auditoren über die Durchführung der Arbeitsschutzaudits müssen
so gehandhabt werden, dass Vertraulichkeit und Datenschutz gewährleistet sind. Externe Stellen,
die Audits durchführen, müssen dementsprechend angemessene Festlegungen treffen, um
die Vertraulichkeit der bei der Auditierungstätigkeit gewonnenen Informationen, unter Einbeziehung
von Stellen, die zusätzlich als Fachleute herangezogen werden, sicherzustellen. Externe
Stellen, die Audits von Arbeitsschutzmanagementsystemen durchführen, sollten darüber hinaus
Aufzeichnungen und Nachweise über Qualifikation und Berufserfahrung ihrer Auditoren führen
und die Pflichten und Verantwortlichkeiten der Auditoren durch dokumentierte Anweisungen
festlegen.
34

5. Prüflisten für das Audit
5.1 Hilfestellung für die Betriebe
Im Band 1 dieser Schriftenreihe wurde die Entwicklung von Prüflisten für die Durchführung
des OHRIS-Audits, differenziert nach einem Systemteil und einem Complianceteil
angekündigt. Die für die Durchführung des Systemaudits entwickelten Prüflisten ermöglichen
es den Unternehmen, das Arbeitsschutzmanagementsystem und seine Systemelemente auf ihre
Funktionsfähigkeit als Instrument zur Realisierung ihres Unternehmenszieles „Arbeitsschutz
und Prävention“ zu überprüfen, zu bewerten und notwendige Verbesserungsmaßnahmen
abzuleiten. Da die Systemelemente des OHRIS in ihrer Struktur mit den Systemelementen der
ISO 9001 ff. und ISO 14001 kompatibel sind, kann mit Hilfe der Prüfliste des Systemaudits
auch die Wirkungsweise und Funktionsfähigkeit eines integrierten
Arbeitsschutzmanagementsystems bewertet werden.
Mit den für den Complianceteil des Audits entwickelten Prüflisten sollen die Unternehmen in
die Lage versetzt werden, eine betriebsinterne, eigenverantwortliche und umfassende
Auditierung der Einhaltung des für sie geltenden Vorschriften- und Regelwerks im
Arbeitsschutz und in der Anlagensicherheit durchzuführen und systematisch zu dokumentieren.
Mit den Prüflisten wird den Unternehmen eine eigenverantwortliche und durch die
Dokumentation reproduzierbare Prüfung des eingeführten Arbeitsschutzmanagementsystems
ermöglicht.
5.2 Struktur der Prüflisten
Die System- und Complianceaudits gliedern sich entsprechend der nachstehenden Abbildungen
6a - 6d in übersichtlich und fachlich abgegrenzte
- Modulgruppen,
- Module und
- Prüfbereiche.
So gliedert sich beispielsweise im Complianceaudit die Modulgruppe „Arbeitsstätten,
Arbeitsplätze“ in die Module
- „Arbeitsstätten“,
- „Arbeitsplätze“ und
- „Baustellen“.
Das Modul „Arbeitsstätten“ gliedert sich weiter auf in die Prüfbereiche
- „Räume, Wege, Einrichtungen allgemein“,
- „Besondere Räume“,
- „Erste Hilfe“,
35

36
- „Brandschutz und Notfallmaßnahmen“ und
- „Schutz vor sonstigen Gesundheitsgefahren“.
Diese streng hierarchische Untergliederung der Modulgruppen in Module und Prüfbereiche
führt zu klar abgegrenzten Themenbereichen.
Die Fragestellungen in den einzelnen Prüfbereichen erstrecken sich
- im Systemteil des Audits auf die Vorgaben der Systemelemente und Subelemente des
OHRIS und auf ihre funktionalen Zusammenhänge und
- im Complianceteil des Audits auf die ordnungsrechtlichen Vorgaben des
Arbeitsschutzrechts, und zwar auf die Vorgaben des staatlichen Arbeitsschutzrechts und
des autonomen Rechts der Unfallversicherungsträger sowie auf die Regeln der Technik,
soweit sie den Stand von Technik, Arbeitsmedizin und -hygiene sowie sonstige gesicherte
arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse festlegen.
Diese Struktur der Prüflisten ermöglicht eine fachlich sorgfältig abgegrenzte und detaillierte
Überprüfung der Einhaltung des Vorschriften- und Regelwerks, der weitergehenden
betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz und der Vorgaben der Systemelemente und der
funktionalen Zusammenhänge im Managementsystem.
Die nachstehenden Abbildungen 6a – 6d vermitteln einen Gesamtüberblick über alle
Modulgruppen, Module und Prüfbereiche des OHRIS-Audits. Mit Hilfe dieser Übersicht
können anhand der betrieblichen Gegebenheiten die dem Audit zugrundezulegenden
Prüfbereiche für den System- und Complianceteil des Audits ermittelt, ausgewählt und im
Rahmen der Vorbereitung des Audits entsprechend Nr. 3.1 im Auditplan festgelegt werden.

Modulgruppe Modul
A
Organisation
B
Prozesse
OHRIS-Audit: Struktur der Prüflisten
- Systemteil -
Unternehmenspolitik,
Leitlinien, Ziele
Zuständigkeiten,
Aufgaben, Pflichten
ID
Prüfbereich Abschnitt C,
Seite
A 1 - Leitlinien
- Ziele und Zielvereinbarungen
A 2 - Organisationsbereiche, Aufgaben,
Zuständigkeiten, Verantwortung
- Beauftragte im Arbeitsschutz
- Kommunikation und Zusammenarbeit
- Arbeitnehmervertretung
Ressourcen A 3 - Bereitstellung von Personal und
Bearbeitungszeit
- Bereitstellung von finanziellen
Mitteln, Sachmitteln
Dokumentation A 4 - Dokumentationsstruktur
- Mindestinhalt der Dokumente und
Aufzeichnungen
- Lenkung der Dokumente und
Aufzeichnungen
Vorschriften- und
Regelwerk, weitere
Verpflichtungen
Gefährdungsermittlung
und Gefährdungs-minimierung,
umfassende
Prävention, Notfälle
Verfahrens- und
Arbeitsanweisungen
Prüf- und
Regelkreise
Abbildung 6a: Struktur der Prüflisten
B 1 - Ermittlung des Vorschriften- und
Regelwerks
- Ermittlung weiterer Vorgaben
B 2 - Erfassung der Anlagen, Tätigkeiten,
Verfahren
- Gefährdungsermittlung und
–bewertung
- Gefährdungsminimierung und
–beseitigung
- Sicherheitstechnische und arbeitsmedizinische
Betreuung
- Betriebsstörungen und Notfälle
- Rechte und Pflichten der Beschäftigten
(einschließlich Fremdfirmen)
B 3 - Verfahrens- und Arbeitsanweisungen
für besondere Bereiche
- Anwendung und Pflege der Verfahrens-
und Arbeitsanweisungen
B 4 - Überprüfung, Überwachung
- Auditierung
- Bewertung
55
57
60
62
64
65
70
72
37

38
Modulgruppe Modul
C
Arbeitsstätten,Arbeitsplätze
D
Technische
Anlagen, Arbeitsmittel
und
Schutzausrüstungen
OHRIS–Audit: Struktur der Prüflisten
- Complianceteil -
Arbeitsstätten
ID
C 1
C 2
C 3
C 4
C 5
Arbeitsplätze C 6 - Arbeitsplätze
Prüfbereich Abschnitt C,
Seite
- Räume, Wege, Einrichtungen allgemein
- Besondere Räume
- Erste Hilfe
- Brandschutz und Notfallmaßnahmen
- Schutz vor sonstigen Gesundheitsgefahren
Baustellen C 7 - Baustellen 93
Technische Anlagen
Technische
Arbeitsmittel
Abbildung 6b: Struktur der Prüflisten
Persönliche
Schutzausrüstungen
D 1
D 2
D 3
D 4
D 5
D 6
D 7
D 8
D 9
D 10
D 11
D 12
D13
D 14
D 15
D 16
D 17
D 18
D 19
D 20
D 21
- Dampfkesselanlagen
- Druckbehälter
- Druckgasbehälter
- Füllanlagen
- Rohrleitungen
- Gashochdruckleitungen
- Aufzugsanlagen
- Elektrische Anlagen in
explosionsgefährdeten Bereichen
- Acetylenanlagen
- Anlagen für brennbare
Flüssigkeiten
- Getränkeschankanlagen
- Technische Arbeitsmittel allgemein
- Maschinen allgemein
- Maschinen zum Heben und Tragen
von Lasten und Personen
- Flurförderzeuge
- Bildschirmgeräte
- Schweißgeräte, Schneidgeräte
- Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen,
Kühlen, Be- und Entlüften
- Schussapparate
- Schutzausrüstungen
- Bestimmte Schutzmittel
79
83
85
86
87
90
97
100
103
106
108
110
113
115
117
120
124
127
130
132
135
139
141
143
146
148
150
Medizinprodukte D 22 - Medizinprodukte 153

Modulgruppe Modul
E
Gefährliche
Stoffe und
Emissionen
F
Physikalische
Einwirkungen
OHRIS–Audit: Struktur der Prüflisten
- Complianceteil -
Chemische
Gefahrstoffe
Explosionsgefährliche
und andere instabile
Stoffe
Biologische und gen-
technische Stoffe
Störfallvorbeugung
und -begrenzung
Beförderung gefährlicher
Güter
ID
E 1
E 2
E 3
E 4
E 5
E 6
E 7
E 8
E 9
E 10
E 11
E 12
E 13
Prüfbereich Abschnitt
C, Seite
- Chemische Gefahrstoffe allgemein
- Krebserzeugende und
erbgutverändernde Gefahrstoffe
- Dieselmotoremissionen
- Wassermischbare bzw. wassergemischte
Kühlschmierstoffe
- Krebserzeugender Holzstaub
- Azofarbstoffe
- Pyrolyseprodukte aus organischen
Materialien
- Asbest
- Oberflächenbehandlung in Räumen
und Behältern
- Ammoniumnitrat
- Blei
- Begasungen
- Gewerbliche Schädlingsbekämpfung
E 14 - Explosionsgefährliche und andere
instabile Stoffe
E 15
E 16
E 17
E 18
- Tätigkeiten mit biologischen
Arbeitsstoffen
- Gentechnik
- Störfallvorbeugung und -begrenzung
allgemein
- Anlagen mit erhöhter Gefährdung
156
163
167
170
174
177
179
182
187
190
192
195
198
200
204
209
212
215
E 19 - Beförderung gefährlicher Güter 217
Lärm F 1 - Lärm 220
Vibrationen F 2 - Vibrationen 223
Nichtionisierende
Strahlung
Ionisierende
Strahlung
Abbildung 6c: Struktur der Prüflisten
F 3 - Laserstrahlen 225
F 4
F 5
F 6
F 7
- Röntgenstrahlen allgemein
- Röntgenstrahlen im medizinischen
Bereich
- Röntgenstrahlen im technischen
Bereich
- Radioaktive Stoffe
227
230
233
234
39

40
Modulgruppe Modul
G
Sozialer
Arbeitsschutz
H
WeitergehendebetrieblicheAnforderungen
OHRIS–Audit: Struktur der Prüflisten
- Complianceteil -
ID
Prüfbereich Abschnitt C,
Seite
Arbeitszeiten G 1 - Arbeitszeitgestaltung 236
Schutzbestimmungen
für bestimmte
Personengruppen
Lenk- und Ruhezeiten
im Straßenverkehr
Gemeinschaftsunterkünfte
z.B. zur Gefährdungsminimierung
z.B. zum Schutz vor
chem., physikalischen,
biologischen
und psychischen
Einwirkungen
z.B. zur betrieblichenGesundheitsförderung
Abbildung 6d: Struktur der Prüflisten
G 2
G 3
G 4
G 5
G 6
- Beschäftigung von Jugendlichen
- Beschäftigung von Frauen
- Beschäftigung von behinderten
Personen
- Heimarbeit
- Leiharbeit
G 7 - Lenk- und Ruhezeiten im
Straßenverkehr
239
241
245
246
249
252
G 8 - Gemeinschaftsunterkünfte 254
H 1
..
..
H ...
..
..
..
H ...
..
..
..
- betriebsintern festzulegende
Prüfbereiche
- betriebsintern festzulegende
Prüfbereiche
- betriebsintern festzulegende
Prüfbereiche
255

Nachstehend wird an Hand von drei Beispielen mit fiktiv festgelegten Unternehmen die
Auswahl der für die Durchführung des Complianceteils des Audits erforderlichen Prüflisten
aufgezeigt.
Art des
Unternehmen
s
DienstleistungsunternehmenReinigung
Fensterherstellung
Maschinen-
fabrik
beschäftigtes
Personal
Männer,
Frauen,
Mehrfachbesc
häftigung
Männer,
Frauen
Männer,
Frauen (werdendeMutter),Jugendliche,Nachtarbeiter,Leiharbeitnehmer
Ausrüstung /
Anlagen im
Unternehmen
Persönliche
Schutzausrüstungen
Arbeitsstätten,
technische
Arbeitsmittel,
Maschinen,
Bildschirmgeräte,
Persönliche
Schutzausrüstungen,Flurförderzeuge
Arbeitsstätten,
technische
Arbeitsmittel,
Maschinen,
Bildschirmgeräte,
Aufzüge,
Druckbehälter,
Dampfkessel,
mobile Röntgeneinrichtung,
Persönliche
Schutzausrüstungen,Flurförderzeuge,
Lastkraftwagen
Abbildung 7: Auswahl der Prüflisten (beispielhaft)
Medien
Reinigungs-
und Pflegemittel
Eichen- und
Buchenholz,
Lärm,
Lacke
Kühlschmierstoffe,
Lärm,
Vibrationen,
brennbare
Flüssigkeiten,Röntgenstrahlen,Laserstrahlen
erforderliche Prüflisten (Complianceteil)
D 20 Schutzausrüstungen
D 21 Bestimmte Schutzmittel
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein
G 1 Arbeitszeitgestaltung
G 3 Beschäftigung von Frauen
C 1 – C6 Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
D 8 Elektrische Anlagen in
explosionsgefährdeten Bereichen
D 10 Anlagen für brennbare Flüssigkeiten
D 12 – D21 Technische Arbeitsmittel und
Persönliche Schutzausrüstungen
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein
E 2 Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe
E 3 Dieselmotoremissionen
E 5 Krebserzeugender Holzstaub
F 1 Lärm
G 1 Arbeitszeitgestaltung
G 3 Beschäftigung von Frauen
C 1 – C 6 Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
D 1 Dampfkesselanlagen
D 2 Druckbehälter
D 7 Aufzugsanlagen
D 8 Elektrische Anlagen in
explosionsgefährdeten Bereichen
D 10 Anlagen für brennbare Flüssigkeiten
D 12 – D 21 Technische Arbeitsmittel und
Persönliche Schutzausrüstungen
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein
E 2 Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe
E 3 Dieselmotoremissionen
E 4 Wassermischbare bzw. wassergemischte
Kühlschmierstoffe
F 1 Lärm
F 2 Vibrationen
F 3 Laserstrahlen
F 4 Röntgenstrahlen allgemein
F 6 Röntgenstrahlen im technischen Bereich
G 1 Arbeitszeitgestaltung
G 2 Beschäftigung von Jugendlichen
G 3 Beschäftigung von Frauen
G 6 Leiharbeit
G 7 Lenk- und Ruhezeiten im Straßenverkehr
41

5.3 Fragestellung und Fragentiefe
5.3.1 Complianceteil „Vorschriften und Regelwerk“
Die in den einzelnen Prüfbereichen gestellten Fragen sind „offen“ gestaltet; diese Form der
Fragestellung gibt dem Auditor bzw. dem Auditteam die Möglichkeit, die Fragentiefe und den
Fragenumfang, d.h. die Ausführlichkeit der Fragestellung der jeweiligen betrieblichen
Situation, dem Gefährdungs- und Risikoumfang und der jeweiligen Bedeutung für die
Arbeitssicherheit, den Gesundheitsschutz und die Gesundheitsförderung der Beschäftigten
anzupassen und gegebenenfalls zu erweitern. Die erste Frage eines jeden Prüfbereichs dient der
Ermittlung, ob dieser Prüfbereich für das Unternehmen relevant ist. Trifft dies nicht zu, so
entfällt die weitere Bearbeitung des Prüfbereichs. Im anderen Fall sind die weiteren Fragen zu
beantworten. Die durch die ergänzenden Erläuterungen vorgegebene Fragentiefe erschließt die
Rechtsvorschriften und Regeln der Technik weitgehend; sie deckt die wichtigsten technischen
Sachverhalte ab und ermöglicht damit eine differenzierte Überprüfung der Übereinstimmung
der jeweiligen betrieblichen Situation mit dem Vorschriften- und Regelwerk.
Die in die Prüflisten aufgenommenen Fragen können jedoch nicht abschließend alle
Vorschriften und Regeln der Technik abdecken. Dies würde den handhabbaren Umfang der
Prüflisten sprengen. Im Einzelfall kann es aufgrund besonderer Gefahrgeneigtheit oder
spezieller betrieblicher Gegebenheiten geboten sein, im Rahmen des Audits weiter- und
tiefergehende, i. d. Regel am Vorschriften- und Regelwerk orientierte Fragen zur Aufklärung
der Arbeitsschutzsituation zu stellen. Sofern die betrieblichen Verhältnisse es erfordern, muss
der Fragenkatalog bzw. der Fragenumfang und die Fragentiefe der Prüflisten also
betriebsspezifisch ergänzt werden, um eine bedarfsgerechte Analyse der Situation des
Arbeitsschutzes und der Anlagensicherheit zu gewährleisten. Nachstehend aufgeführtes
Beispiel soll das verdeutlichen.
Der Prüfbereich „Baustellen“ (C 7), insbesondere die bereits bestehende Auditfrage C 7.10 soll
aufgrund des verstärkten Einsatzes von Gerüsten erweitert werden.
C 7.10 Welche Maßnahmen werden zum Schutz der Beschäftigten gegen Absturz
oder herabfallende Gegenstände getroffen?
- Standsicherheit der baulichen Anlagen (z.B. Gerüste, Laufstege,
Seitenschutz)
- Sicherung von Öffnungen oder Vertiefungen (z.B. Abdeckungen,
42
Umwehrungen)
§§ 12,
44 (1)
- Bereitstellung und Benutzung geeigneter persönlicher Schutzausrüstungen ArbSchG
§§ 3, 4
BGV C 22
§§ 6, 12
BGV C 22
§ 12a
BGV A 1
§ 14
(VGB 1)

Die Erweiterung des Prüfbereichs durch Auditfragen (erst ab C 7.17 möglich, da die
dazwischenliegenden Identifikationsnummern bereits durch bestehende Auditfragen belegt
sind) könnte dann folgendermaßen aussehen:
C 7.17 Wie ist sichergestellt, dass entsprechend den auszuführenden Tätigkeiten
die erforderlichen Absturzsicherungen und Auffangeinrichtungen (max.
zul. Fallhöhe) vorhanden sind?
- Verwendung von Absturzsicherungen als Schutz vor Versinken in flüssige
Medien, bei freiliegenden Treppenläufen und –absätzen, Wandöffnungen
(1m), bei sonstigen Arbeitsplätzen und Verkehrswegen (2m), bei Dächern
(3m) und beim Mauern über die Hand und Arbeiten an Fenstern (5m)
BGV C 22
§ 12 (1)
(VBG 37)
- Verwendung von Auffangeinrichtungen wie Ausleger-, Konsol- und Hängegerüste
(3m), Dachfanggerüste (1,5m), sonstige Fanggerüste (2m) und Auffangnetze
(6m)
§ 12 (2)
- Festlegung von Anschlageinrichtungen bei Verwendung von Anseilschutz § 12 (3)
- Ausführung der Gerüste nach der Normenreihe DIN 4420 „Arbeits- und
§ 6 (1)
Schutzgerüste“
- Nachweis der Brauchbarkeit (statischer Nachweis, Typenprüfung, Bauart-
zulassung, GS-Zeichen)
C 7.18 Wie ist die Überwachung der Standsicherheit und der Tragfähigkeit der
Gerüste und anderen Hilfskonstruktionen geregelt?
- Aufsicht durch geeignete Personen § 6 (5)
- Freigabeverfahren für die Benutzung
- Regelmäßige Prüfung der Ausrüstungsteile
C 7.19 Welche Unterlagen für Absturzsicherungen und Auffangeinrichtungen
stehen zur Verfügung und wo können diese eingesehen werden?
- Bedienungsanleitungen § 6
- Prüfbescheinigungen
- Statische Berechnungen, Brauchbarkeitsnachweise
Im Einzelfall kann es auch möglich sein, von der sehr detaillierten Fragestellung in den
Prüflisten Abstand zu nehmen und schon aufgrund allgemeiner Fragestellung die
Arbeitsschutzsituation, die Gefahrgeneigtheit und die Erfüllung des Vorschriften- und
Regelwerks im notwendigen Umfang zu bewerten.
Somit liegt es im Ermessen des Auditors bzw. des Auditteams, einzelne Sachverhalte
differenzierter zu überprüfen und zu klären oder fallweise von tiefergehenden Fragen Abstand
zu nehmen. In beiden Fällen setzt dies große Erfahrung im Arbeitsschutz, solide Kenntnisse des
Vorschriften und Regelwerks und eine entsprechende Erfahrung als Auditor voraus.
In jedem Fall muss aufgrund der Fragen und Antworten eine eindeutige und abschließende
sachgerechte Bewertung der Arbeitsschutzsituation möglich sein, die zweifelsfrei deutlich
macht, ob die Anforderungen des Vorschriften- und Regelwerks erfüllt, welche Mängel
vorhanden und welche Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen geboten sind.
Innerhalb einzelner Prüfbereiche wird auf andere Prüfbereiche verwiesen, die, um eine
ausreichende Bewertung sicherzustellen und Gefährdungen der Beschäftigten aus verschiedener
fachlicher Sicht nachgehen zu können, zusätzlich auditiert werden müssen. Folgendes Beispiel
soll dies verdeutlichen:
43

44
Beispiel : Betreibt ein Unternehmer Flurförderzeuge, so erstreckt sich das
Complianceaudit im Modul „Technische Arbeitsmittel“ auf die Prüfbereiche
„Technische Arbeitsmittel allgemein“, „Maschinen allgemein“ und
„Flurförderzeuge“. Durch einen Querverweis auf den Prüfbereich
„Dieselmotoremissionen“ wird der Fragenumfang in Hinblick auf den für
Flurförderzeuge mit Dieselmotoren zusätzlich zu beachtenden Bereich
"Chemische Gefahrstoffe" erweitert.
5.3.2 Complianceteil „Weitergehende betriebliche Anforderungen“
Die Prüflisten und Prüffragen für diesen Teil des Audits müssen aufgrund der weitergehenden
betriebsinternen Vorgaben für den Arbeitsschutz (vgl. erweiterte und umfassende Prävention,
Abschnitt A, Nr. 5 und 6) und der dazu festgelegten Zielvorgaben, Zielvereinbarungen,
Verfahrens- und Arbeitsanweisungen vom Unternehmen selbst im Rahmen der Vorbereitung
des Audits erstellt werden. Sinnvoll und ökonomisch ist es, diese Prüflisten unter Beteiligung
der Arbeitsschutzexperten bereits gleichzeitig mit der Festlegung der weitergehenden
Anforderungen zu erstellen.
5.3.3 Systemteil
Für den Systemteil des Audits gelten die Ausführungen zum Complianceteil sinngemäß.
Fragenumfang und Fragentiefe hängen von der Größe der betrieblichen Organisation, von der
Umsetzung der Systemelemente des OHRIS und auch davon ab, ob das
Arbeitsschutzmanagementsystem Teil eines integrierten Managementsystems ist oder als
eigenständiges Managementsystem angewendet wird.
Aufgrund der Modularität und der Erweiterbarkeit der einzelnen Prüfbereiche sind die
Prüflisten auch zur Auditierung integrierter Managementsysteme geeignet. Die Durchführung
des Systemteils des Audits erfordert deshalb fundierte Fachkenntnisse des Auditors über
Managementsysteme und Erfahrung in der Durchführung von Audits (vgl. Nr. 4).
5.4 Bewertung der Antworten
Die Bewertung der Antworten auf die Auditfragen muss sehr sorgfältig durchgeführt werden.
Sie ist Grundlage für die Beurteilung der Arbeitsschutzsituation und vor allem für die Entscheidung,
ob, wann und welche Mängelbehebungs-, Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen er-

forderlich sind. In jedem Fall muss die Beantwortung der Fragen eine zweifelsfreie und
eindeutige Entscheidung und Bewertung ermöglichen,
- ob der Prüfbereich für den Betrieb oder Betriebsteil relevant ist,
- ob und in welchem Umfang die Anforderungen im Arbeitsschutz erfüllt sind,
- ob und wenn ja, welche Mängel und Verbesserungsmöglichkeiten vorhanden sind,
- welche Mängelbehebungs-, Korrektur- oder Verbesserungsmaßnahmen erforderlich sind
und
- welche Priorität die Durchführung dieser Maßnahmen hat.
Dementsprechend wurde für die Prüflisten ein Bewertungsmaßstab (Abbildung 8) entwickelt,
der eine differenzierte Bewertung der Einhaltung der Anforderungen, z.B. des Vorschriftenund
Regelwerks, nach folgenden Einstufungen ermöglicht:
Anforderungen sind nicht relevant � Bewertung : A0
Anforderungen sind überdurchschnittlich erfüllt � Bewertung : A1
Anforderungen sind erfüllt / ja � Bewertung : A2
Anforderungen sind nicht erfüllt / nein � Bewertung : A3
Soweit sich Mängel ergeben haben, wird, in Abhängigkeit der Schwere und der Dauer des
möglichen Unfalls oder Schadensfalls sowie dessen Eintrittswahrscheinlichkeit, der Mängelbehebung
die erforderliche Priorität zugewiesen:
M1: Schwerwiegender Mangel, unverzügliche Behebung
M2: Durchschnittlicher Mangel, mittelfristige Behebung
M3: Geringfügiger Mangel, langfristige Behebung
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Anforderungen Mängel
A 0 nicht relevant M 1 Priorität 1
A 1 überdurchschnittlich erfüllt M 2 Priorität 2
A 2 erfüllt / ja M 3 Priorität 3
A 3 nicht erfüllt / nein
Abbildung 8: Bewertungsmaßstab
Dieser Bewertungsmaßstab ist in allen Prüflisten aufgenommen.
45

Darüber hinaus beinhalten die Prüflisten eine Rubrik „Anmerkungen“, in die der Auditor
Bemerkungen im Hinblick auf Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits veranlasste
Maßnahmen, Terminfestlegungen und Erledigungsvermerke einfügen kann.
5.5 Anwendung der Prüflisten in integrierten Managementsystemen
Die Prüflisten des Systemteils des OHRIS-Audits basieren auf den Systemelementen, also den
Handlungsvorgaben des OHRIS. Diese Systemelemente sind inhaltlich so festgelegt, in ihrer
Untergliederung so strukturiert und in ihrer Diktion so ausgeformt, dass sie mit den Systemelementen
der ISO 9001 ff. und ISO 14000 im Sinn eines integrierten Managementsystems
kompatibel sind und verknüpft werden können (vgl. Abschnitt A Nr. 7). Damit ist es möglich,
dass mit den Prüflisten des Systemaudits auch das Arbeitsschutzsystem in einem integrierten
Managementsystem für Arbeitsschutz, Qualitätssicherung und Umweltschutz unter Nutzung
synergistischer Effekte auditiert werden kann.
5.6 Anwendung der Prüflisten in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem
Die Prüflisten, in Sonderheit die Prüflisten für den Complianceteil des OHRIS-Audits können
auch in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem zur systematischen Überprüfung,
Analyse und Bewertung der Arbeitsschutzsituation verwendet werden. Sie ermöglichen eine
vornehmlich auf Abweichungen vom Vorschriften- und Regelwerk im Arbeitsschutz
ausgerichtete umfassende Bestandsaufnahme der betrieblichen Arbeitsschutzsituation. Durch
die sich anschließende Durchführung von Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen wird
somit auch in Unternehmen ohne Arbeitsschutzmanagementsystem eine Verbesserung im
Arbeitsschutz erreicht. Gleichermaßen sollte hier von Beginn des Audits eine sorgfältige, an
den betrieblichen Gegebenheiten orientierte Auswahl der Prüfbereiche für den Complianceteil
des OHRIS-Audits erfolgen.
Aber auch die Prüflisten für den Systemteil des OHRIS-Audits können, ohne dass ein
formalisiertes Arbeitsschutzmanagementsystem Anwendung findet, zur Ermittlung von
Defiziten und Verbesserungsmöglichkeiten in der Arbeitsschutzorganisation eingesetzt und
genutzt werden.
5.7 Aktualisierung der Prüflisten
Die Prüflisten für den Complianceteil des OHRIS-Audits basieren auf dem Stand des Vorschriften-
und Regelwerks vom 1. Oktober 1999. Da das Vorschriften- und Regelwerk im Arbeitsschutz
einer ständigen Änderung unterliegt, müssen die Prüflisten laufend aktualisiert wer-
46

den. Die Veröffentlichung der aktualisierten Prüflisten erfolgt über das Internet unter der
Adresse www.lfas.bayern.de .
Im Rahmen der Verpflichtung der Unternehmen zur Ermittlung der einschlägigen öffentlichrechtlichen
Vorschriften im Arbeitsschutz liegt es auch in deren Verantwortung, die Aktualität
der Prüflisten bei der Anwendung sicherzustellen.
6. Dokumentation, Auditbericht
Wie bei anderen themenorientierten Managementsystemen, beispielsweise für Qualität oder
Umweltschutz, ist auch bei der Anwendung eines Arbeitsschutzmanagementsystems
- eine sorgfältige Dokumentation aller Entscheidungen, Anweisungen, Verpflichtungen und
Prüfergebnisse, die einen Bezug zum Arbeitsschutz und zur Anlagensicherheit haben
und
- eine übersichtliche und systematische Aufbewahrung dieser Dokumente und
Aufzeichnungen
erforderlich. Dies gilt in Sonderheit für alle Nachweise, Aufzeichnungen und Protokolle über
die Ergebnisse der betriebsinternen Überprüfungen, Überwachungen und Audits und für die
daraus abgeleiteten Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen.
Um den Aufwand für die Erstellung der Dokumentation und des Auditberichts möglichst gering
zu halten, wurden die Prüflisten so aufgebaut und im Antwortschema und Bewertungsmaßstab
so ausgestaltet, dass die sorgfältig ausgefüllten Prüflisten (einschließlich der Rubrik „Anmerkungen“)
als ausführliche Dokumentation und als Auditbericht dienen können (Abbildung 9).
47

Auditor: ................................................... Hans
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
Abt. ..................................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1 Priorität 1
M 2 Priorität 2
M 3 Priorität 3
Version 1.0 (Stand 1.10.1999) Datum: .................................................... A 3 nicht erfüllt / nein
OHRIS –Audit
Complianceteil „VRW“
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 2 Besondere Räume
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
C 2.1 Sind Sozialräume vorhanden, die der Arbeitsstättenverordnung unterliegen? ArbStättV
C 2.2 Ist ein Pausenraum erforderlich und mit welchen Maßnahmen werden die
Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?
- Einhaltung der Raumabmessungen (lichte Höhe) ArbStättV
§§ 29 (2),
23 (2),
ASR 29/1-4
- Mindestgrundfläche entsprechend der Benutzerzahl § 29 (3),
- Ausstattung mit Tisch, Sitzgelegenheiten, Abfallbehälter, Kochstelle,
Trinkwasser
- Schutz der Nichtraucher (z. B. getrennte Pausenräume, technische
Raumlüftung)
- Schutz vor Lärm (Berücksichtigung der Geräusche der
Betriebseinrichtungen und die von außen auf den Raum einwirkenden
Geräusche)
Abbildung 9: Dokumentation einer Prüfliste
ASR 29/1-4
§ 29 (4),
ASR 29/1-4
§ 32
§ 15 (2)
4.1.2000 i
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
A 2
A 3
M 1
A 0
M 2
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Raumhöhe größer 2,5 m
ca. 40 m 2 für 16 Beschäftigte
Sitzgelegenheiten fehlen,
teilweise unbrauchbar.
Beschaffung sofort. Zust. ist
Herr Meier
Keine Raucher beschäftigt.
Geringe Lärmbelastung aus der
Produktionshalle. Verkleidung der
Anschlusswand mit
Schallabsorptionselementen beim
geplanten Hallenumbau (Okt. ’00).
Erled
igt
14.1
.00
Meie

Die Dokumentation der Ergebnisse der Audits muss klar erkennen lassen
- welche Überprüfungen im Einzelnen durchgeführt wurden,
- welcher Erfüllungsgrad erreicht beziehungsweise welche Mängel festgestellt wurden,
- welche Maßnahmen zur Korrektur beziehungsweise Verbesserung erforderlich sind,
- welche Fristen dafür festgelegt wurden und
- wer für die Durchführung der Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen verantwortlich
ist.
Die Prüflisten können, soweit sie sorgfältig, gründlich und aussagekräftig ausgefüllt werden,
unmittelbar als Dokumentation der Auditergebnisse dienen und herangezogen werden.
Ungeachtet dessen kann es erforderlich sein, die Ergebnisse einzelner Teile oder Fragen eines
Audits in einem gesonderten Protokoll noch differenzierter zu dokumentieren.
Darüber hinaus kann es auch geboten sein, das Gesamtergebnis eines Audits (Bewertung der
Arbeitsschutzsituation im Unternehmen), insbesondere bei umfangreichen Audits, in einem
Auditbericht zusammenzufassen und die Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen
übersichtlich aufzulisten. Ein gesonderter Auditbericht muss das Datum des Audits, den
Namen des verantwortlichen Berichtsverfassers beziehungsweise der Berichtsverfasserin und
die genaue Bezeichnung des auditierten Betriebs oder Betriebsteils enthalten.
In dieser Ausformung können Dokumentation und Auditbericht der Unternehmensleitung zur
Bewertung vorgelegt werden. Diese entscheidet, welche Maßnahmen in welchem zeitlichen
Rahmen durchzuführen sind.
Dokumentation und Auditbericht genügen in dieser Form auch als Nachweise gegenüber den
Aufsichtsbehörden im Rahmen einer vom Unternehmen gewünschten Systemprüfung (vgl.
dazu Nr. 8 Arbeitsschutzaudit und Möglichkeiten zur Substitution im Ordnungsrecht).
7. Turnus der Audits
Die OHRIS-Audits sind in einem Turnus von höchsten drei Jahren durchzuführen; das heißt,
der Zeitraum bis zum regulären Folgeaudit darf drei Jahre nicht überschreiten. Werden bei
einem Audit erhebliche Abweichungen von den Vorgaben des OHRIS im Hinblick auf den
Aufbau oder die Funktionsfähigkeit des Arbeitsschutzmanagementsystems oder von den
gesetzlichen oder weitergehenden betrieblichen Anforderungen im Arbeitsschutz ermittelt,
sollten von der Unternehmensleitung aufgrund des Auditsberichts je nach Umfang und
Schwere der Abweichungen Teilaudits oder umfassende Audits in kürzeren Zeitabständen
festgelegt werden, um damit insbesondere die Beseitigung der Mängel und die Durchführung
von Korrektur- oder Verbesserungsmaßnahmen zu überprüfen.
49

8. OHRIS-Audit und Möglichkeiten der Substitution im Ordnungsrecht
Die ordnungsrechtliche Überwachung durch die staatlichen Aufsichtsbehörden und die
unternehmensinterne Überprüfung und Auditierung unterscheiden sich zwar in ihrem
Prüfungsmechanismus; sie unterscheiden sich jedoch nicht in ihrer Zielsetzung und - eine
optimale Anwendung der innerbetrieblichen Prüf- und Regelkreise vorausgesetzt - in ihrer
Steuerungswirksamkeit. Funktionale Äquivalenz zwischen der hoheitlichen Überprüfung und
Überwachung einerseits und der betriebsinternen Überprüfung und Auditierung andererseits
ist dann gegeben, wenn beide Instrumente die gleiche Zielsetzung und die gleiche
Steuerungswirksamkeit besitzen; d.h. das Instrument der betriebsinternen Auditierung kann
nach definierten und ordnungsrechtlich z.B. auf dem Erlassweg geregelten Maßgaben (in
Bayern wurden die Gewerbeaufsichtsämter durch eine nicht veröffentlichte
Verwaltungsvorschrift entsprechend angewiesen) zumindest partiell an die Stelle der
ordnungsrechtlichen Überwachung treten.
Bei Unternehmen, die sich nach diesen Vorgaben selbst auditieren und dies auch
entsprechend dokumentieren, kann aufgrund der Entscheidung der einzelnen Bundesländer
und nach Absprache mit den staatlichen Aufsichtsbehörden auf nachträgliche Teilkontrollen
durch die Aufsichtsbehörden und auch auf einzelne Berichtspflichten verzichtet werden.
Voraussetzung ist, dass das Arbeitsschutzaudit jeweils von qualifizierten und nach
Möglichkeit betriebsteilunabhängigen Auditoren durchgeführt und für die Aufsichtsbehörden
verlässlich und nachvollziehbar dokumentiert wird.
Eine solche Beschränkung staatlicher Überwachung auf der Grundlage betriebsinterner Prüfund
Regelkreise rechtfertigt sich unter dem Aspekt des rechtsstaatlichen Übermaßverbots, das
staatliche Eingriffe unter den Vorbehalt der Erforderlichkeit und der Verhältnismäßigkeit
stellt.
9. Zertifizierung von Arbeitsschutzmanagementsystemen
Eine ordnungsrechtlich begründete Zertifizierung von Arbeitsschutzmanagementsystemen auf
der Grundlage des OHRIS-Audits und der im Abschnitt C aufgeführten Prüflisten ist gegenwärtig
nicht geplant. Ob es jedoch mittelfristig zu einer normierten Validierung und Zertifizierung
von Arbeitsschutzmanagementsystemen oder integrierten Managementsystemen
kommt, wie sie vergleichbar bereits im Rahmen des Qualitätsmanagements nach der Reihe
ISO 9000 und der Reihe EN 45000 bzw. ISO/IEC 17000 erfolgt, muss der Entwicklung
überlassen bleiben. Entsprechende internationale Initiativen zeichnen sich allerdings ab.
Dokumentname: OHRIS Band 2, Kapitel 1 – 3, Version 1.8
50

Kapitel 4:
Audit-Prüflisten
51

ID Module / Prüfbereiche Seite
A Organisation
A 1 - Unternehmenspolitik, Leitlinien,
Ziele 55
A 2 - Zuständigkeiten, Aufgaben,
Pflichten
57
A 3 - Ressourcen 60
A 4 - Dokumentation 62
B Prozesse
B 1 - Vorschriften- und Regelwerk,
weitere Verpflichtungen
64
B 2 - Gefährdungsermittlung und
Gefährdungsminimierung ,
umfassende Prävention, Notfälle
65
B 3 - Verfahrens- und
Arbeitsanweisungen
70
B 4 - Prüf- und Regelkreise 72
C Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
C 1
C 2
C 3
C 4
C 5
- Räume, Wege, Einrichtungen allgemein
- Besondere Räume
- Erste Hilfe
- Brandschutz und Notfallmaßnahmen
- Schutz vor sonstigen Gesundheits-
gefahren
79
83
85
86
C 6 - Arbeitsplätze 90
C 7 - Baustellen 93
D Technische Anlagen, Arbeits-mittel und
Schutzausrüstungen
D 1
D 2
D 3
D 4
D 5
D 6
D 7
D 8
D 9
D 10
D 11
- Dampfkesselanlagen
- Druckbehälter
- Druckgasbehälter
- Füllanlagen
- Rohrleitungen
- Gashochdruckleitungen
- Aufzugsanlagen
- Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten
Bereichen
- Acetylenanlagen
- Anlagen für brennbare Flüssigkeiten
- Getränkeschankanlagen
87
97
100
103
106
108
110
113
115
117
120
124
D 12 - Technische Arbeitsmittel allgemein 127
D 13 - Maschinen allgemein
130
D 14 - Maschinen zum Heben und Tragen
von Lasten und Personen
132
D 15 - Flurförderzeuge
135
D 16 - Bildschirmgeräte
139
D 17 - Schweißgeräte, Schneidgeräte 141
D 18 - Einrichtungen zum Beleuchten,
Beheizen, Kühlen, Be- und Entlüften 143
D 19 - Schussapparate
146
D 20 - Schutzausrüstungen
148
D 21 - Bestimmte Schutzmittel
150
D 22 - Medizinprodukte 153
OHRIS-Audit
Verzeichnis der Module A bis G
ID Module / Prüfbereiche Seite
E Gefährliche Stoffe und
Emissionen
E 1
E 2
E 3
E 4
E 5
E 6
E 7
E 8
E 9
E 10
E 11
E 12
E 13
- Chemische Gefahrstoffe allgemein
- Krebserzeugende und
erbgutverändernde Gefahrstoffe
- Dieselmotoremissionen
- Wassermischbare bzw.
wassergemischte Kühlschmierstoffe
- Krebserzeugender Holzstaub
- Azofarbstoffe
- Pyrolyseprodukte aus organischen
Materialien
- Asbest
- Oberflächenbehandlung in Räumen
und Behältern
- Ammoniumnitrat
- Blei
- Begasungen
- Gewerbliche Schädlingsbekämpfung
53
156
163
167
170
174
177
179
182
187
190
192
195
198
E 14 - Explosionsgefährliche und andere
instabile Stoffe 200
E 15 - Tätigkeiten mit biologischen
Arbeitsstoffen
204
E 16 - Gentechnik
209
E 17 - Störfallvorbeugung und -begrenzung
allgemein
212
E 18 - Anlagen mit erhöhter Gefährdung 215
E 19 - Beförderung gefährlicher Güter 217
F Physikalische Einwirkungen
F 1 - Lärm 220
F 2 - Vibrationen 223
F 3 - Laserstrahlen 225
F 4 - Röntgenstrahlen allgemein
227
F 5 - Röntgenstrahlen im medizinischen
Bereich
230
F 6 - Röntgenstrahlen im technischen
Bereich
233
F 7 - Radioaktive Stoffe
234
G Sozialer Arbeitsschutz
G 1 - Arbeitszeitgestaltung 236
G 2 - Beschäftigung von Jugendlichen 239
G 3 - Beschäftigung von Frauen
241
G 4 - Beschäftigung von behinderten
Personen
245
G 5 - Heimarbeit
246
G 6 - Leiharbeit
249
G 7 - Lenk- und Ruhezeiten im Straßenverkehr
252
G 8 - Gemeinschaftsunterkünfte 254

Modulgruppe A: Organisation
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
A 1 Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele
A 1.1 Das OHRIS wurde eingeführt und wird angewendet
- als alleiniges Managementsystem
- parallel neben einem Managementsystem für Qualität, Umwelt o. a.
- als integriertes Managementsystem für Arbeitsschutz, Qualität, Umwelt o. a.
A 1.2 Unternehmensleitlinien für Arbeitsschutz und Anlagensicherheit
- sind von der Unternehmensleitung
� schriftlich festgelegt
� im Unternehmen in Kraft gesetzt
� durch Aushang o. ä. allen Beschäftigten bekannt gemacht
- beinhalten
� die allgemeine Verpflichtung der Führungskräfte und der Beschäftigten zum Gesundheitsschutz am
Arbeitsplatz und zur Anlagensicherheit
� die Verpflichtung zur Ermittlung, Beseitigung und Minimierung von Gefährdungen und zur
Verbesserung der Sicherheit und des Gesundheitsschutzes am Arbeitsplatz
A 1.3 Die Unternehmensleitlinien für Arbeitsschutz und Anlagensicherheit sind
- den Führungskräften
- den Beschäftigten
- den Fremdfirmen und ihren Beschäftigten
bekannt und werden von diesen beachtet
A 1.4 Ziele und Zielvereinbarungen zum Arbeitsschutz und zur Anlagensicherheit wurden
- von der Unternehmensleitung und den Führungskräften entwickelt und festgelegt
- mit den Führungskräften festgelegt und getroffen
- mit den Beschäftigten festgelegt und getroffen
- von den Führungskräften erreicht
- von den Beschäftigten erreicht
- aktualisiert
- soweit sie nicht erreicht wurden modifiziert oder neu festgelegt
55
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen,
bereits veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

A 1.5
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Im Rahmen des Moduls A 1 “Unternehmenspolitik, Leitlinien, Ziele” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
56

Modulgruppe A: Organisation
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
A 2 Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten
A 2.1
A 2.2
A 2.3
Im Unternehmen sind die Organisationsbereiche/-einheiten
- durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben und Pflichten festgelegt und dokumentiert
- durch schriftliche Zuweisung der Zuständigkeiten, Aufgaben und Pflichten voneinander abgegrenzt
- in einem Organigramm festgelegt
Zuständigkeiten, Aufgaben und Pflichten im Arbeitsschutz und in der Anlagensicherheit wurden
- für alle Organisationsbereiche/-einheiten eindeutig und schriftlich festgelegt
- den Führungskräften der Organisationsbereiche/-einheiten schriftlich übertragen
- durch Bestätigung mit Unterschrift von den jeweiligen Führungskräften übernommen
Die Führungskräfte haben in ihrem Zuständigkeits-, Aufgaben- und Verantwortungsbereich die ihnen
übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne
- der Unternehmensleitlinien (vgl. A 1.2)
- der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben und Zielvereinbarungen (vgl. A 1.4)
- einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder -minimie-
rung, vgl. B 2)
57
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

A 2.4
A 2.5
A 2.6
A 2.7
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Für Aufgaben im Arbeitsschutz und in der Anlagensicherheit wurden folgende Beauftragte bestellt
- Fachkraft für Arbeitssicherheit
� unternehmens- bzw. betriebsintern
� extern
� überbetrieblicher Dienst
- Betriebsarzt
� unternehmens- bzw. betriebsintern
� extern (Facharzt für Arbeitsmedizin, Facharzt mit Zusatz Betriebsmedizin)
� überbetrieblicher Dienst
- Sicherheitsbeauftragte
- Beauftragter für Erste Hilfe
- Beauftragter für Brandbekämpfung
- Gefahrgutbeauftragter
- Strahlenschutzbeauftragter
- Koordinator für den Einsatz von Fremdfirmen
- Koordinator für den Einsatz bei Fremdfirmen
- Koordinator für Baustellen (insbesondere bei Baufirmen)
- ..............................................................................................................................................................
Die Aufgaben und Pflichten im Arbeitsschutz und in der Anlagensicherheit
- sind schriftlich festgelegt
- sind dem jeweiligen Beauftragten schriftlich übertragen
- wurden mit Bestätigung durch Unterschrift von dem jeweiligen Beauftragten übernommen
Die Beauftragten haben die ihnen übertragenen Aufgaben erfüllt im Sinne
- der Unternehmensleitlinien
- der zu den Leitlinien erlassenen Zielvorgaben und Zielvereinbarungen
- einer erfolgreichen Prävention im Arbeitsschutz (Gefährdungsermittlung, -beseitigung oder –minimierung)
Zur wirksamen Anwendung und Weiterentwicklung des (integrierten)
Arbeitsschutzmanagementsystems
- wurde ein Systembeauftragter bestellt
- wurden die Aufgaben, Befugnisse und Pflichten des Systembeauftragten schriftlich festgelegt und
diesem übertragen
58

A 2.8
A 2.9
A 2.10
A 2.11
A 2.12
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Im Unternehmen
- ist ein Arbeitsschutzausschuss eingerichtet
Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurden
- Expertenzirkel oder Arbeitskreise für
� ...........................................................................................................................................................
� .............................................................................................................................................................
� .............................................................................................................................................................
eingesetzt
Die im Arbeitsschutz festgelegten Zuständigkeiten, Aufgaben und Pflichten beinhalten Festlegungen
für eine optimale Kommunikation und Zusammenarbeit
- zwischen den Führungskräften
- zwischen den Führungskräften und den Beauftragten
- zwischen den Führungskräften, den Beauftragten und den Beschäftigten
Eine Arbeitnehmervertretung
- ist im Unternehmen eingerichtet
- wird unter Beachtung ihrer gesetzlichen Mitbestimmungs- und Mitwirkungsrechte an den Planungen,
Entscheidungen und Maßnahmen im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems beteiligt
- wirkt an der Einführung und bei der Anwendung des Arbeitsschutzmanagementsystems aktiv, durch
eigene Vorschläge unterstützend mit
Im Rahmen des Moduls A 2 “Zuständigkeiten, Aufgaben, Pflichten” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� .............................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ............................................................................................................................................................
� ............................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
59

Modulgruppe A: Organisation
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
A 3 Ressourcen
A 3.1 Die organisatorischen Voraussetzungen für die Einführung, Anwendung und Weiterentwicklung des
Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von
- geeignetem, in Managementsystemen fachkundigem Personal
- den dafür erforderlichen Arbeitszeiten der Führungskräfte
- den dafür erforderlichen Bearbeitungs- und Einsatzzeiten der Beauftragten (vgl. A 2.4)
- Zeiten für die Information und Unterweisung der Beschäftigten
- Informationen, z.B. als Ausdruck oder in elektronischer Form
A 3.2 Die materiellen Voraussetzungen für die Einführung, Anwendung und Weiterentwicklung des
Arbeitsschutzmanagementsystems sind geschaffen durch die Bereitstellung von
- Finanzmitteln, z.B. zur Durchführung der im Rahmen des Managementsystems erforderlichen
Maßnahmen, insbesondere
� zur Beschaffung der erforderlichen Geräte, Schutzeinrichtungen, persönlichen Schutzausrüstungen
u. a.
� zur Beschaffung der notwendigen Informationen (Vorschriften- und Regelwerk im Arbeitsschutz 1
u.a.)
� zur Finanzierung externer Berater
� zur Beschaffung von Hilfsmitteln und Räumlichkeiten, z.B. Computer, Besprechungsraum
60
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
1 Unter dem Begriff „Vorschriften- und Regelwerk im Arbeitsschutz“ sind staatliche Arbeitsschutzvorschriften, Rechtsvorschriften der
Unfallversicherungsträger, Normen, Technische Regeln und arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse im Arbeitsschutz zu verstehen
Erledigt

A 3.3
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Im Rahmen des Moduls A 3 “Ressourcen” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
61

Modulgruppe A: Organisation
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
A 4 Dokumentation
A 4.1 Durch die Dokumentation werden erfasst
- die Beschreibung des Arbeitsschutzmanagementsystems im Handbuch (für große, evtl. auch mittlere
Unternehmen vollständig, für kleine Unternehmen in reduziertem Umfang erforderlich)
- die Verfahrensanweisungen als übergeordnete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz für die
Durchführung von Verfahren, Prozessen und anderen betrieblichen Abläufen
- die Arbeitsanweisungen als konkrete Handlungsvorgaben im Arbeitsschutz für einzelne Tätigkeiten,
Arbeiten
- die Prüfberichte und Prüfbescheinigungen von Sachverständigen, Sachkundigen, anderen Prüfinstitutionen
usw.
- Aufzeichnungen über
� die Ermittlung und Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- und Regelwerks und der
sonstigen Vorgaben im Arbeitsschutz
� die Durchführung der Gefährdungsanalysen
� die arbeitsmedizinischen Vorsorgeuntersuchungen
� die Unterweisung und Schulung der Beschäftigten
� die turnusmäßigen Übungen zur Abwehr von Betriebsstörungen und Notfällen
� die Ergebnisse des Prüf- und Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 9)
einschließlich der Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen
� die Ergebnisse des Prüf- und Regelkreises „Auditierung“ (vgl. Abschnitt A Nr. 11) einschließlich der
Korrektur und Verbesserungsmaßnahmen
� die Ergebnisse des Prüf- und Regelkreises „Bewertung “ (vgl. Abschnitt A Nr.10)
62
Erledigt

A 4.2
A 4.3
A 4.4
A 4.5
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Als Mindestinhalt der Verfahrens- und Arbeitsanweisungen und sonstigen Anweisungen sowie der
Aufzeichnungen sind festgelegt
- Kurzbezeichnung bzw. Gegenstand der Anweisung/Aufzeichnung
- das Erstelldatum bzw. das Datum der Revision der Anweisung/Aufzeichnung
- der Name des Erstellers der Anweisung/Aufzeichnung
- die Freigabeerteilung der Anweisung durch die Führungskraft oder durch einen dazu Beauftragten
- der Verteiler und Vorgaben für die Lenkung der Anweisungen/Aufzeichnungen
- ..............................................................................................................................................................
Zur Gewährleistung einer effektiven und aktuellen Dokumentation wurden für Anweisungen und
Aufzeichnungen folgende Regelungen
getroffen...........................................................................................................................................................
- regelmäßige Prüfung auf Gültigkeit bzw. Aktualität
- systematische Lenkung und Bereitstellung (Verteilung) bei den betroffenen Stellen
- systematische und rückverfolgbare Aufbewahrung gültiger Anweisungen/Aufzeichnungen
- Archivierung nach gesetzlichen oder betrieblich vorgegebenen Fristen, soweit die
Anweisungen/Aufzeichnungen ungültig geworden oder nicht mehr anzuwenden sind
- ..............................................................................................................................................................
Die für die Dokumentation getroffenen Regelungen
- werden eingehalten
Im Rahmen des Moduls A4 “Dokumentation” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
63

Modulgruppe B: Prozesse
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
B 1 Vorschriften- und Regelwerk, Weitere Verpflichtungen
B 1.1 Das betriebsbezogene Vorschriften- und Regelwerk im Arbeitsschutz wird
- von zentraler Stelle im Unternehmen ermittelt und laufend aktualisiert
- durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- und Verantwortungsbereich selbst
ermittelt und aktualisiert
- den Führungskräften zur Information und Einhaltung und zur Information der Beschäftigten übermittelt
- in einem Verzeichnis geführt und an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten
- den Beschäftigten - soweit sie ihre Tätigkeit betreffen - bei der Einstellung verpflichtend zur Kenntnis
gebracht
- den Beschäftigten bei neuen, ihre Tätigkeit betreffenden Vorschriften verpflichtend zur Kenntnis
gebracht
- in die Verfahrens- und Arbeitsanweisungen inhaltlich übernommen und dort laufend aktualisiert
B 1.2 Weitere Vorgaben im Arbeitsschutz werden
- im Unternehmen ermittelt
- den Führungskräften zur Information und Einhaltung und zur Information der Beschäftigten übermittelt
- in einem Verzeichnis geführt und an geeigneter Stelle zur Einsicht bereitgehalten
- den Beschäftigten - soweit sie von den Vorgaben betroffen sind - verpflichtend zur Kenntnis gebracht
64
Erledigt

OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe B: Prozesse
Modul B Anmerkungen
B 2
B 2.1
B 2.2
B 2.3
Gefährdungsermittlung und Gefährdungsminimierung, umfassende Prävention,
Notfälle
Alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze und Tätigkeiten, durch die oder an denen
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können,
- werden im Hinblick auf mögliche Gefährdungen und Risiken unter Beteiligung der Führungskräfte
systematisch erfasst
- werden in einer aktualisierten Übersicht dokumentiert
Für alle Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte und Arbeitsplätze werden mögliche Gefährdungen und
Risiken für Beschäftigte und Dritte
- durch eine Gefährdungsanalyse unter Berücksichtigung des Vorschriften- und Regelwerks und weiterer
Vorgaben im Arbeitsschutz von den Führungskräften in ihrem jeweiligen Zuständigkeits- und
Verantwortungsbereich, soweit erforderlich unter Beteiligung der Beauftragten (vgl. A 2.4), ermittelt,
analysiert und bewertet
- den jeweils betroffenen Beschäftigten zur Kenntnis gebracht
- in Form von Aufzeichnungen dokumentiert und archiviert
- durch Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen beseitigt oder im notwendigen Umfang minimiert (vgl.
B 2.5)
Die Ermittlung, Analyse, Bewertung und Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen und
Risiken für Beschäftigte und Dritte erstrecken sich auch auf die
- Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen und
arbeitsbedingte Erkrankungen
- Planung z.B. von Anlagen, Einrichtungen, Prozessen
- Beschaffung z.B. von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten,
Einrichtungen, Schutzmitteln
- Errichtung, Inbetriebnahme, Wartung und Außerbetriebnahme, z.B. von Prozessen, Anlagen,
Maschinen, Geräten, Räumlichkeiten, Einrichtungen
- Inanspruchnahme von Dienstleistungen und die Beschäftigung von Fremdfirmen
65
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

B 2.4
B 2.5
B 2.6
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die Ermittlung, Analyse, Bewertung und Beseitigung bzw. Minimierung von Gefährdungen und
Risiken für Beschäftigte erstrecken sich weiterhin auf
- körperliche Belastungen
- psychische Belastungen
- die Leistungsfähigkeit von Jugendlichen
- die Leistungsfähigkeit von älteren Beschäftigten
- die Leistungsfähigkeit weiterer, besonders schutzbedürftiger Personengruppen
Maßnahmen zur Beseitigung oder Minimierung der ermittelten Gefährdungen und Risiken unter
besonderer Berücksichtigung arbeitsmedizinischer und ergonomischer Anforderungen
- werden zentral durch die Unternehmens-/ Betriebsleitung veranlasst
- liegen im Zuständigkeits- und Verantwortungsbereich der Führungskräfte und werden von diesen veranlasst
- erfolgen unter Mitwirkung der Beauftragten (vgl. A 2.4)
- zielen auf Verbesserungen technischer Art
- zielen auf Verbesserungen organisatorischer Art (Verbesserung der Aufbau- und Ablauforganisation im
Arbeitsschutz)
- beziehen auch das Verhalten der Beschäftigten mit ein
- beziehen auch Maßnahmen zur Verringerung der Belastungen und Beanspruchungen mit ein
- werden durch Verfahrens- und Arbeitsanweisungen, sonstige Anweisungen sowie durch Schulung und
Unterweisung vorgegeben
- werden in ihrer Durchführung und Wirksamkeit von den Führungskräften überwacht
- werden dokumentiert
Die sicherheitstechnische Betreuung im Unternehmen
- erfolgt durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze und Arbeitsräume durch die Fachkraft für
Arbeitssicherheit unter Beteiligung
� Führungskräfte
� des Betriebsarztes der jeweiligen
� des Betriebsrats
- erfolgt durch die Beteiligung der Fachkraft für Arbeitssicherheit an allen sicherheits- und gefährdungsrelevanten
Analysen, Beratungen, Entscheidungen, Planungen usw.
66

B 2.7
B 2.8
B 2.9
B 2.10
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten der Fachkraft für Arbeitssicherheit
- sind für das Unternehmen ermittelt
- werden konsequent eingehalten
Die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten und die arbeitsmedizinische Prävention
- umfassen die Durchführung der gesetzlich vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen (Untersuchungen
nach den „Berufsgenossenschaftlichen Grundsätzen“) und deren Dokumentation
� erfolgen durch die regelmäßige Begehung der Arbeitsplätze durch den Betriebsarzt unter Beteiligung
� der jeweiligen Führungskräfte
� der Fachkraft für Arbeitssicherheit
� des Betriebsrats
� erfolgen durch Besichtigung und Bewertung einzelner Arbeitsplätze bei arbeitsmedizinischen
Problemsituationen, insbesondere bei schutzbedürftigen Personengruppen
- werden auf der Grundlage der Gesundheitskartei des Betriebsarztes für die Beschäftigten
� durch die Unternehmensleitung
� durch den Betriebsarzt
� durch die Fachkraft für Arbeitssicherheit
� durch die Führungskräfte für ihren Verantwortungsbereich
festgelegt, durchgeführt und überwacht
Die vorgeschriebenen Einsatzzeiten des Betriebsarztes für die Betreuung der Beschäftigten
- sind für das Unternehmen ermittelt
- werden konsequent eingehalten
Im Rahmen der Prävention wurden
- folgende gezielte Aktions- und Schwerpunktprogramme zur Förderung des Gesundheitsschutzes am
Arbeitsplatz durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
67

B 2.11
B 2.12
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Mögliche Betriebsstörungen und Notfälle
- werden präventiv durch die Führungskräfte in ihrem jeweiligen Verantwortungsbereich, gemeinsam mit
den Beauftragten ermittelt und dokumentiert
- werden durch die Planung und Festlegung von vorsorglichen Abwehrmaßnahmen verhindert oder in
ihren Auswirkungen begrenzt
- werden in Notfallplänen beschrieben, die den
� Beschäftigten bekannt gegeben werden
� betriebsinternen oder externen Rettungsdiensten bekannt gegeben und für diese bereitgehalten werden
- werden durch regelmäßige Übungen der Abwehrmaßnahmen anhand der Notfallpläne mit
� den Beschäftigten
� den betriebsinternen und externen Rettungsdiensten
in ihren Auswirkungen begrenzt
Die Führungskräfte und die Beschäftigten
- sind über die Bedeutung und die Grundzüge des Arbeitsschutzmanagementsystems informiert
- kennen die für ihren Verantwortungs- und Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse und
ihre Rechte und Pflichten im Arbeitsschutz
- haben die für ihren Verantwortungs- und Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung und fachliche
Qualifikation im Arbeitsschutz
- werden regelmäßig
� über mögliche Gefährdungen und Risiken
� über die erforderlichen technischen und organisatorischen Schutzmaßnahmen
� über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen
an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen
- werden zu den in einem Schulungsplan ermittelten und festgelegten Themen im Arbeitsschutz geschult
- bestätigen die Teilnahme und Kenntnisnahme der Unterweisungen und der Schulungsmaßnahmen
- kennen und nutzen die Möglichkeiten
� im Rahmen des Vorschlagswesens den Arbeitsschutz zu verbessern
� aufgrund von Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im Arbeitsschutz zu veranlassen
68

B 2.13
B 2.14
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die Beschäftigten von Fremdfirmen
- kennen die für ihren Verantwortungs- und Zuständigkeitsbereich erforderlichen eigenen Befugnisse und
ihre Rechte und Pflichten im Arbeitsschutz
- haben die für ihren Verantwortungs- und Zuständigkeitsbereich erforderliche Eignung und fachliche
Qualifikation im Arbeitsschutz
- werden - sofern zeitlich erforderlich auch wiederkehrend -
� über mögliche Gefährdungen und Risiken
� über die erforderlichen technischen und organisatorischen Schutzmaßnahmen
� über die notwendigen arbeitsschutzbezogenen Verhaltensweisen
an ihrem Arbeitsplatz unterwiesen
- kennen und nutzen auch die Möglichkeiten durch Mängelmeldungen Korrekturmaßnahmen im
Arbeitsschutz zu veranlassen
Im Rahmen des Moduls B 2 “Gefährdungsermittlung und Gefährdungsminimierung, umfassende
Prävention, Notfälle” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
69

Modulgruppe B: Prozesse
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
B 3 Verfahrens- und Arbeitsanweisungen
B 3.1 Schriftliche Verfahrens- und Arbeitsanweisungen und sonstige Anweisungen wurden erlassen für
- die laufende Ermittlung des aktuellen, für das Unternehmen geltenden Vorschriften- und Regelwerks
und anderer Vorgaben im Arbeitsschutz
- das Zusammenwirken der Führungskräfte (Linienfunktionen) mit den Beauftragten (vgl. A 2.4) im
Arbeitsschutz
- die Gefährdungs- und Risikoermittlung (Gefährdungsanalyse) und die Gefährdungs- und
Risikominimierung für Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsplätze, Arbeitsbereiche,
Tätigkeiten usw.
- die Ermittlung und Durchführung der Vorsorgeuntersuchungen und sonstigen arbeitsmedizinischen
Präventivmaßnahmen
- die Ermittlung und Abwehr von Betriebsstörungen und Notfällen
- die Beschaffung von Arbeitsstoffen und Zubereitungen
- die Beschaffung von Anlagen, Maschinen, Geräten
- die Vergabe von Dienstleistungen oder für die Vergabe von Aufträgen an Subunternehmer und
Fremdfirmen
- die Durchführung von Aufträgen bei anderen Unternehmen
- die Vorgehensweise bei der Planung von Anlagen, Maschinen, Räumlichkeiten
- den Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“ (vgl. B 4.2 und B 4.3)
- den Prüf- und Regelkreis „Auditierung“ (vgl. B 4.4 und B 4.5)
- den Prüf- und Regelkreis „Bewertung“ (vgl. B 4.6)
- die Dokumentation, d. h. für Aufbau, Inhalt und Lenkung (Verteilung) von Dokumenten und
Aufzeichnungen
- ..............................................................................................................................................................
70
Erledigt

B 3.2
B 3.3
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die schriftlichen Verfahrens- und Arbeitsanweisungen und sonstigen Anweisungen werden
- gegen Unterschrift an die von den Anweisungen betroffenen Führungskräfte und Beschäftigten
ausgehändigt
- von den Führungskräften selbst im Zusammenwirken mit den Beauftragten turnusmäßig oder Anlass
bezogen auf Inhalt, Anwendbarkeit und Aktualität überprüft, bewertet und ggf. verbessert
- von der Unternehmensleitung im Zusammenwirken mit den Führungskräften und Beauftragten
turnusmäßig oder Anlass bezogen auf Inhalt, Anwendbarkeit und Aktualität überprüft, bewertet und ggf.
verbessert
Im Rahmen des Moduls B 3 “Verfahrens- und Arbeitsanweisungen” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
71

Modulgruppe B: Prozesse
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul B Anmerkungen
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
B 4 Prüf- und Regelkreise
B 4.1 Im Rahmen des Arbeitsschutzmanagementsystems wurde
- ein Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“
- ein Prüf- und Regelkreis „Auditierung“
- ein Prüf- und Regelkreis „Bewertung“
- unter Beteiligung der Führungskräfte und der Beauftragten geplant und eingeführt
72
Erledigt

B 4.2
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Im Rahmen des Prüf- und Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“
- sind verbindliche Wartungs- und Prüfpläne für Prozesse, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsstoffe,
Arbeitsräume und Arbeitsbereiche erstellt
- überprüfen die Beschäftigten selbst regelmäßig ihren Arbeitsplatz und ihre unmittelbare
Arbeitsumgebung
- überprüfen und überwachen die Führungskräfte in ihrem Zuständigkeitsbereich regelmäßig
� die Prozesse, Verfahren, Anlagen, Maschinen, Geräte, Arbeitsräume, Arbeitsbereiche und Tätigkeiten
auf Einhaltung des Vorschriften- und Regelwerks im Arbeitsschutz
� die Einhaltung der Verfahrens- und Arbeitsanweisungen
� die Einhaltung der Prüf- und Wartungspläne
- führen die Führungskräfte zusammen mit den Beauftragten und dem Betriebsrat regelmäßig Betriebsbegehungen
zum Arbeitsschutz durch
- werden die aus der Überprüfung und Überwachung und aus den Betriebsbegehungen ermittelten und
abgeleiteten
� technischen Maßnahmen
� organisatorischen Maßnahmen
� verhaltensorientierten Maßnahmen
� zur Behebung der Mängel und zur Verbesserung von den jeweiligen Führungskräften konsequent und
so rasch wie möglich veranlasst und durchgeführt
- werden die Ergebnisse der Überprüfung und Überwachung und der Betriebsbegehungen durch die
Führungskräfte und die Beschäftigten sowie die daraus abgeleiteten Korrektur- und
Verbesserungsmaßnahmen dokumentiert
- werden Arbeitsunfälle, Beinahe-Unfälle, Berufskrankheiten, Schadensfälle, Betriebsstörungen,
erkennbare gesundheitliche Belastungen und die eingeleiteten Maßnahmen an eine zentrale Stelle
berichtet und dokumentiert
73

B 4.3
B 4.4
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Im Rahmen des Prüf- und Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“
- beobachtet der Systembeauftragte regelmäßig die Einhaltung der für das
Arbeitsschutzmanagementsystem getroffenen Festlegungen im Hinblick auf
� die organisatorischen Regelungen
� die managementbezogenen Abläufe und Anforderungen
� das Verhalten der Führungskräfte und der Beschäftigten, soweit es sich auf die Effizienz des
Arbeitsschutzmanagementsystems auswirkt
- nimmt der Systembeauftragte sein Vortragsrecht bei der Unternehmensleitung wahr
- werden Maßnahmen zur Mängelbehebung und zur Verbesserung des Arbeitsschutzmanagementsystems
durch den Systembeauftragten abgeleitet, umgesetzt und dokumentiert
- erstellt der Systembeauftragte jährlich einen Bericht über die Leistungen und die Wirksamkeit des
Arbeitsschutzmanagementsystems
Im Rahmen des Prüf- und Regelkreises „Auditierung“ werden
- in einem Zeitraum von ......... Jahr(en) (mindestens alle 3 Jahre)
� die Umsetzung der unternehmerischen Leitlinien im Arbeitsschutz
� die Umsetzung der Ziele und Zielvorgaben
� das Managementsystem und die im Rahmen des Managementsystems getroffenen organisatorischen
Regelungen anhand dieser Prüfliste OHRIS-Audit (Systemteil)
� die Erfüllung und Einhaltung des Vorschriften- und Regelwerks und der weitergehenden betrieblichen
Vorgaben im Arbeitsschutz anhand der Prüfliste OHRIS-Audit (Complianceteil)
überprüft
74

B 4.5
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Das System- und Complianceaudit
- wird von fachkundigem Personal, in Sonderheit von den Beauftragten
..................................................................................................................
unter Beteiligung der jeweiligen Führungskräfte geplant und vorbereitet
- wird
� vom Unternehmer
� von betriebsinternem, betriebsteilunabhängigem Personal
� von externen Auditoren
� von
......................................................................................................................................................
� unter Beteiligung von
......................................................................................................................................................
durchgeführt
- wird
� anhand der Prüflisten des OHRIS-Audits (System- und Complianceteil)
� in einem zusammenfassenden Auditbericht
dokumentiert
75

B 4.6
B 4.7
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems
- wird jährlich vom Unternehmer oder seinem Vertreter durchgeführt
- erfolgt auf Grundlage des Berichts des Systembeauftragten
- erfolgt auf der Grundlage der festgelegten und erreichten Ziele im Arbeitsschutz
- und Häufigkeiten erfolgt auf der Grundlage der statistischen Auswertung der Arbeitsschutzindikatoren,
insbesondere der Zahlen
� der Unfälle
� der Beinahe-Unfälle
� der Berufskrankheiten
� der sonstigen arbeitsbedingten Erkrankungen
� der Schadensfälle, Betriebsstörungen und Grenzwertüberschreitungen
- erfolgt auf der Grundlage der Ergebnisse des Prüf- und Regelkreises „Überprüfung, Überwachung“ und
des Prüf- und Regelkreises „Auditierung“
- erfolgt auf der Grundlage der Ursachenanalyse der Unfälle, Beinahe-Unfälle, arbeitsbedingten
Erkrankungen, Schadensfälle usw.
- erfolgt auf der Grundlage des Verhaltens der Führungskräfte und der Beschäftigten
- berücksichtigt die Effizienz des Arbeitsschutzmanagementsystems mit seinen getroffenen Festlegungen
Das Ergebnis der jeweils zuletzt durchgeführten Bewertung des Arbeitsschutzmanagementsystems
- erfordert Korrekturen und Verbesserungsmaßnahmen in folgenden Bereichen
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
76

B 4.8
B 4.9
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Die aufgrund der Bewertung erforderlichen Maßnahmen
- sind festgelegt (wo?)
- wurden den Führungskräften zur Kenntnis gebracht
- wurden durchgeführt
Im Rahmen des Moduls B 4 “Prüf- und Regelkreise” wurden noch folgende
- ergänzende Überprüfungen durchgeführt
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
� ...........................................................................................................................................................
- ergänzende Feststellungen getroffen
� ...........................................................................................................................................................
� ..............................................................................................................................
� ..............................................................................................................................
77

Zusammenfassung:
B 4.10
OHRIS –Audit
Systemteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aufgrund der Ergebnisse des OHRIS-Audits (Systemteil) sind
- die Korrektur und Anpassung der unternehmerischen Leitlinien, Ziele und Zielvereinbarungen
erforderlich
- folgende Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen
� bei der Zuweisung von Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten an Führungskräfte, Beschäftigte und
Beauftragte
� im Zusammenwirken der Führungskräfte untereinander im Hinblick auf den Arbeitsschutz
� im Zusammenwirken der Führungskräfte und der Beauftragten im Hinblick auf den Arbeitsschutz
� bei der Erstellung und Lenkung (Verteilung) des Managementhandbuchs, der Verfahrens- und
Arbeitsanweisungen oder der Aufzeichnungen
� bei der Durchführung der Gefährdungsanalysen und der Ermittlung und Bewertung von Gefährdungen
und Risiken für Beschäftigte und Dritte
� bei der Durchführung von Maßnahmen zur Gefährdungsbeseitigung und Gefährdungsminimierung
� bei der Planung, Festlegung und Übung von Notfallmaßnahmen
� bei der Beschaffung von Arbeitsstoffen, Zubereitungen, Anlagen, Maschinen, Geräten,
Räumlichkeiten, Einrichtungen, Schutzmitteln
� bei der Vergabe von Aufträgen an Fremdfirmen
� bei der Beschäftigung von Fremdfirmenpersonal
� bei der Übernahme von Aufträgen bei Fremdfirmen
� bei der Durchführung von Tätigkeiten bei Fremdfirmen
� bei der Ermittlung und Aktualisierung des betriebsbezogenen Vorschriften- und Regelwerks im
Arbeitsschutz
� bei der Information, Unterweisung und Fortbildung der Beschäftigten einschließlich der Beschäftigten
von Fremdfirmen
� .......................................................................................................................................................
� .......................................................................................................................................................
erforderlich
78

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 1 Räume, Wege, Einrichtungen allgemein
C 1.1 Bestehen im Unternehmen Arbeitsstätten, die der Arbeitsstättenverordnung
unterliegen?
C 1.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?
C 1.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?
C 1.4 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe und Emissionen" schon
behandelt?
79
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
VStättV
BayBO
ArbStättV
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 1.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen sind zur Gestaltung der Arbeitsstätten nach der
Arbeitsstättenverordnung und den Arbeitsstätten-Richtlinien getroffen und
wie werden diese erforderlichenfalls überwacht?
- Mindestgrundfläche der Arbeitsräume ArbStättV
§ 23
- Einhaltung der Raumabmessungen (z.B. lichte Raumhöhe, Luftraum) § 23 (2, 4)
- Nichtraucherschutz am Arbeitsplatz (technische Raumlüftung) und §§ 3a, 5,
gesundheitlich zuträgliche Atemluft (lüftungstechnische Anlage)
ASR 5
- Gesundheitlich zuträgliche Raumtemperatur § 6,ASR 6
- Sichtverbindung nach außen, geeignete Beleuchtungseinrichtungen, § 7,ASR 7/1,
Sicherheitsbeleuchtung
7/3,7/4
- Bruchsichere Glaswände und durchtrittsichere begehbare Dächer § 8 (4, 5),
ASR 8/4, 8/5
- Schutz vor unmittelbarer Sonneneinstrahlung an Fenstern und Oberlichtern § 9 (2)
- Lage, Anzahl, Ausführung und Abmessungen von Türen und Toren nach
Art und Nutzung der Räume
80
§ 10,
ASR 10/1,
10/5, 10/6
§ 11,
ASR 11/1-5
§ 12,
ASR 12/1-3
BGV A 1
§ 19
§ 20 (3)
- Sicherung kraftbetätigter Türen und Tore (Quetsch- und Scherstellen,
Herabfallen)
§ 29
- Schutzeinrichtungen vor Absturz (an Verkehrswegen, Arbeitsplätzen,
Wand- oder Bodenöffnungen) und herabfallenden Gegenständen
§ 33
- Schutz vor Lärm § 15 BGV B 3
(VBG 121)
- Lage und Abmessungen der Verkehrswege § 17, BGV A 1
ASR 17/1,2 § 25
- Sicherung der Fahrtreppen und Fahrsteige (Quetsch- und Scherstellen) § 18,
ASR 18/1-3
§ 31
- Haltevorrichtungen an Austrittstellen von Steigleitern und Steigeisengängen § 20,
ASR 20
- Ausreichende Abmessungen und Abgänge von Laderampen und Schutz vor
Absturz
§ 21 § 32
§ 28

C 1.6
C 1.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Kennzeichnungen sind an Einrichtungen und Anlagenteilen
vorhanden, und wie wird gewährleistet, dass sie regelmäßig auf ihre
Aktualität geprüft werden?
- Sicherheits- und Gesundheitsschutzkennzeichnung §§ 10 (7), 19
- Kennzeichnung von Gefäßen und Leitungen mit Angaben zum Inhalt und
Gefahrenhinweisen
Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass die Rettungswege und
Notausgänge ihren Zweck erfüllen?
- Anordnung, Abmessung, Ausführung der Rettungswege entsprechend der
Nutzung, Einrichtung und Grundfläche der Räume (z.B. Aufschlagrichtung
der Türen in Fluchtrichtung)
- Kennzeichnung der Rettungswege
- Freihalten von Rettungswegen und Notausgängen
81
§ 19 § 30
BGV A 8
(VBG 125),
BGV A 1
§§ 40, 49

C 1.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten
eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen aufgrund der
Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Prüfung der Sicherheitsbeleuchtung (mindestens jährlich)
- Prüfung der Absaugeinrichtungen (mindestens jährlich)
- Prüfung der Signalanlagen, Notaggregate, Notschalter (mindestens jährlich)
- Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen mit Luftreinigung (mindestens
jährlich)
- Prüfung der lüftungstechnischen Anlagen (mindestens alle 2 Jahre)
- Prüfung der Feuerlöscheinrichtungen (mindestens jährlich)
- Prüfung der Feuerlöscher (mindestens alle 2 Jahre)
82
§ 53 (2)
- Außerbetriebsetzung der Einrichtungen bei Beeinträchtigung der Sicherheit § 53 (1)
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)
§ 39
BGV A 2
(VBG 4),
BGV A 8
(VBG 125)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 2 Besondere Räume
83
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
C 2.1 Sind Sozialräume vorhanden, die der Arbeitsstättenverordnung
unterliegen?
ArbStättV
C 2.2 Ist ein Pausenraum erforderlich und mit welchen Maßnahmen werden die
Anforderungen des Arbeitsschutzes erfüllt?
- Einhaltung der Raumabmessungen (lichte Höhe) §§ 29 (2),
23 (2),
ASR 29/1-4
- Mindestgrundfläche entsprechend der Benutzerzahl § 29 (3),
ASR 29/1-4
- Ausstattung mit Tisch, Sitzgelegenheiten, Abfallbehälter, Kochstelle, § 29 (4),
Trinkwasser
ASR 29/1-4
- Schutz vor Lärm (Berücksichtigung der Geräusche der
Betriebseinrichtungen und der von außen auf den Raum einwirkenden
Geräusche)
§ 15 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 2.3
C 2.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Sanitärräume stehen den Beschäftigten zur Verfügung und mit
welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des Arbeitsschutzes
erfüllt?
- Umkleideräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Ausstattung mit
geeigneten Einrichtungen zur Kleideraufbewahrung)
84
ArbStättV
§ 34 (3, 5),
ASR 34/1-5
§ 34 (6)
- Kleiderablagen mit abschließbarem Fach zur Aufbewahrung persönlicher
Wertgegenstände
- Waschräume (Einhaltung der Raumabmessungen, ausreichend freie § 35 (2, 3)
Bodenfläche vor jeder Waschgelegenheit)
ASR 35/1-4
- Waschgelegenheiten in der Nähe der Arbeitsplätze (fließendes Wasser, § 35 (5),
Bereitstellung von Mitteln zum Reinigen und Abtrocknen der Hände) ASR 35/5
- Toilettenräume (ausreichende Zahl von Toiletten und Handwaschbecken) § 37 (1)
ASR 37/1
- Berücksichtigung der Lage der einzelnen Räume zueinander §§ 34 (2),
37 (2)
- Getrennte Umkleide-, Wasch- und Toilettenräume für Frauen und Männer §§ 34 (1),
35 (1), 37 (1)
Welche weiteren Sozialräume sind aufgrund betrieblicher Umstände
erforderlich und mit welchen Maßnahmen werden die Anforderungen des
Arbeitsschutzes erfüllt?
- Bereitschaftsräume (Einhaltung der Raumabmessungen, Sitzgelegenheit mit §§ 30,
Rückenlehne), Gemeinschaftsunterkünfte
29 (2, 3)
40a
- Liegeräume (Bereitstellung eines geeigneten Raumes mit Liege(n)) § 31,
ASR 31
- Räume für körperliche Ausgleichsübungen (Bereitstellung eines geeigneten
Raumes, soweit die Übungen nicht im Arbeitsraum oder im Freien
durchgeführt werden können)
§ 33

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 3 Erste Hilfe
C 3.1
Mit welchen Mitteln und Einrichtungen wird die Leistung von Erster Hilfe
sichergestellt?
- Bereithaltung von Erste-Hilfe-Material (Verbandstoffe, alle sonstigen
Hilfsmittel und medizinischen Geräte sowie Arzneimittel, soweit sie der
Ersten Hilfe dienen), z.B. in einem Verbandkasten nach DIN
- Bereithaltung von Einrichtungen zur Ersten Hilfe (technische Hilfsmittel zur
Rettung aus Gefahr für Leben und Gesundheit, wie Notduschen, Löschdecken,
Rettungsringe, Rettungsleinen, Sprungtücher, Schneidgeräte, Atem-
geräte, Meldeeinrichtungen und Rettungstransportmittel)
- Kennzeichnung der Aufbewahrungsstellen von Erste Hilfe-Material und
Einrichtungen zur Ersten Hilfe (Rettungszeichen für Erste-Hilfe-Einrichtungen)
85
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
ArbStättV
§ 39 (1)
ASR 39/1, 3
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV A 5
(VBG 109),
BGI 512
(ZH 1/146)
§ 39 (3) BGV A 8
(VBG 125)
- Ausreichend bemessener und ausgestatteter Sanitätsraum § 38, BGI 662
ASR 38/2 (ZH 1/507)
- Bereitstellung von Krankentragen an gut erreichbaren Stellen § 39 (2)
- Bekanntmachung der Stellen zur Hilfeleistung (Notruf, Ersthelfer, Betriebs- ArbSchG § 4 BGI 510
sanitäter, Ärzte für Erste Hilfe)
(ZH 1/143),
- Aushängen von Anleitungen zur Ersten Hilfe bei Unfällen
BGI 668
(ZH 1/546)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 4 Brandschutz und Notfallmaßnahmen
86
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
C 4.1 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon
behandelt?
C 4.2 Wurde der Prüfbereich "Erste Hilfe“ schon behandelt?
C 4.3 Welche Feuerlöscheinrichtungen sind aufgrund der Brandgefährlichkeit in
der Arbeitsstätte installiert und wie wird deren Funktionsfähigkeit und
Anwendbarkeit sichergestellt?
- Tragbare Feuerlöscher, Prüfung mindestens alle 2 Jahre ArbStättV BGR 133
§§ 13, (ZH 1/201),
53 (2), BGV A 1 § 43
- Ortsfeste Löscheinrichtungen (Sprinkleranlage, Kohlendioxid-Löschanlage,
halbstationäre Löscheinrichtung), Prüfung mindestens jährlich
ASR 13/1,2
- Brandmelder und Alarmanlagen, Prüfung mindestens jährlich
- Freihalten der Verkehrswege bzw. Zufahrtswege und
Sicherheitseinrichtungen
§ 52 (1)
- Unterweisung der Beschäftigten für den Umgang mit
ArbSchG
Feuerlöscheinrichtungen
§ 4
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 4.4
C 4.5
C 4.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um Bränden vorzubeugen
bzw. deren Auswirkungen einzuschränken?
- Installation von Warneinrichtungen bei selbsttätig wirkenden ortsfesten
Feuerlöscheinrichtungen
- Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Türen und Tore, die einen
Brandabschluss bilden
- Vorhandensein gefährlicher Arbeitsstoffe an Arbeitsplätzen nur in solcher
Menge, wie es der Fortgang der Arbeit erfordert
- Regelmäßige und gefahrlose Entfernung von entzündlichen Abfällen und
Rückständen
- Kennzeichnung der Bereiche mit erhöhter Brandlast
- Vermeidung von Zündquellen in feuergefährdeten Bereichen
- Verwendung dichtschließender und nicht brennbarer Behälter für öl- oder
fettgetränkte Faserstoffe
Welche betriebsspezifischen Notfallausrüstungen sind vorhanden?
- Spezielle Dekontaminationsmittel
- Gefahrgutausrüstung
- Besondere Löschmittel
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde unverzüglich die erforderlichen
Anzeigen erhält?
- Schwerer Unfall im Gewerbebetrieb (als schwerer Unfall gilt jeder Unfall,
bei dem eine Person getötet oder mehr als eine Person nicht nur unerheblich
verletzt worden sind)
- Schwerer Schadensfall im Gewerbebetrieb (ein schwerer Schadensfall liegt
vor, wenn durch ein plötzliches Ereignis unmittelbar ein Sachschaden von
mehr als einhunderttausend Deutsche Mark verursacht worden ist)
- Explosion im Gewerbebetrieb
- Brand im Gewerbebetrieb
87
ArbStättV
§ 13 (3)
§ 11 (4)
§ 52 (2)
ArbSchG
§§ 3, 4
§§ 3, 4
Unfall- und
Schadensanzeigeverordnung
§ 1
BGV A 1
§ 46

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 5 Schutz vor sonstigen Gesundheitsgefahren
C 5.1
C 5.2
Welche Maßnahmen werden ergriffen, um der Gefährdung durch elektrischen
Strom vorzubeugen?
- Errichtung und Instandsetzung elektrischer Anlagen und Betriebsmittel nur
durch Elektrofachkräfte
- Installation von Schutzeinrichtungen gegen gefährliche
Berührungsspannungen (Fehlerstromschutzschalter)
- Regelmäßige Kontrolle der elektrischen Betriebsmittel auf Beschädigungen
- Isolierung zum Schutz vor gefährlichen Körperströmen an elektrischen
Prüfständen (Isoliermatten)
- Verwendung elektrischer Geräte in engen Räumen aus Metall nur mit
Schutzkleinspannung oder Schutztrennung
- Kennzeichnung der Stromkreise in den elektrischen Verteileranlagen
- Verschließen der Schaltschränke und elektrischen Betriebsräume
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)
- Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel
- Außerbetriebsetzung des Arbeitsmittels
Welche Vorkehrungen verhindern das zufällige Berühren heißer Oberflächen
im Arbeits- und Verkehrsbereich
- Isoliermaterial an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen (z.B. Umwicklung,
Beschichtung)
- Zusätzliche Verdeckungen an Arbeitsmitteln oder Einrichtungen
88
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
ArbStättV
§ 53 (1)
§ 16 (5)
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
BGV A 2
(VBG 4)
BGV A 1
§ 2 (2)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 5.3
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche unzuträglichen Einwirkungen bestehen und welche Maßnahmen
werden getroffen?
- Vermeidung mechanischer Schwingungen (z.B. Auswahl vibrationsarmer
Arbeitsverfahren, Einsatz von Maschinen, die konstruktiv so gestaltet sind,
dass keine Vibrationen auftreten, Einsatz von vibrationsdämpfenden
Elementen, Beschaffung vibrationsarmer Arbeitsmittel)
89
ArbStättV
§ 16 (1)
- Vermeidung spürbarer elektrostatischer Aufladungen § 16 (2)
- Vermeidung unzuträglicher Gerüche (z.B. aus Sanitärräumen keine Abluft
in andere Räume)
§ 16 (3)
- Vermeidung von Zugluft (z.B. Luftschleier, Schutzschirme) § 16 (4)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitsstätten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 6 Arbeitsplätze
90
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
C 6.1 Wird an Arbeitsplätzen gearbeitet, die der Arbeitsstättenverordnung
unterliegen?
ArbStättV
C 6.2 Wurde der Prüfbereich "Räume, Wege, Einrichtungen allgemein" schon
behandelt?
C 6.3 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?
C 6.4 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?
C 6.5 Wurde die Modulgruppe "Gefährliche Stoffe und Emissionen" schon
behandelt?
C 6.6 Wurde der Prüfbereich "Bildschirmgeräte" schon behandelt?
C 6.7 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?
C 6.8 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?
Wie ist die ergonomische Gestaltung von Arbeitsplätzen sichergestellt?
- Freie Bewegungsfläche am Arbeitsplatz (mindestens 1,5 m 2 C 6.9
) § 24
- Reduzierung der körperlichen Belastung der Beschäftigten bei manueller LasthandhabV
Handhabung von Lasten (z.B. Änderung von Bewegungsabläufen, Einsatz
von Hilfsmitteln)
§ 2
- Beachtung von Umgebungseinflüssen auf die Beschäftigten
ArbSchG
- Anpassung der Arbeitsplatzeinrichtungen an die Größe des Beschäftigten
(anthropometrische Betrachtung des Arbeitsplatzes)
§§ 3, 4
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 6.10
C 6.11
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um an Telearbeitsplätzen
die Einhaltung der arbeitsschutzrechtlichen Bestimmungen überprüfen
und nachweisen zu können?
- Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts des Arbeitgebers zu den
Telearbeitsräumen und -plätzen in den Privatwohnungen der
Telearbeitnehmer/innen
- Vertragliche Verankerung des Zutrittsrechts der Sicherheitsfachkraft und
des Betriebsarztes zu den Telearbeitsräumen und -plätzen in den
Privatwohnungen der Telearbeitnehmer/innen
- Wahrnehmung der Kontrollbefugnisse durch den Arbeitgeber oder seinen
Bevollmächtigten
- Gesundheitliche Betreuung und Überwachung der Telearbeitnehmer/innen
vor Aufnahme der Tätigkeit an Bildschirmgeräten, anschließend in
regelmäßigen Zeitabständen sowie beim Auftreten von Sehbeschwerden
angemessene Untersuchung der Augen und des Sehvermögens durch eine
fachkundige Person, augenärztliche Untersuchung
- Bereithaltung von Aufzeichnungen über die Überprüfung der Einhaltung
arbeitsschutzrechtlicher Bestimmungen (zur Einsichtnahme durch die
91
§ 3 (1),
Tarifvertrag,
Betriebs- oder
Dienstverein-
barung
BildscharbV
§ 6
ArbSchG
§ 3 (1)
Aufsichtsbehörde)
Ist eine Beschäftigung an ortsgebundenen Arbeitsplätzen im Freien
betriebstechnisch erforderlich und wie ist sichergestellt, dass diese der
Arbeitsstättenverordnung genügen?
- Schutz vor Witterungseinflüssen
- Vermeidung unzuträglicher Einwirkungen, z.B. Lärm, Gefahrstoffe
- Sichere Begehbarkeit von Verkehrswegen und Arbeitsplätzen
- Vorhandensein von Sitzgelegenheiten
- Beheizbarkeit der Arbeitsplätze in der Zeit vom 1. November bis 31. März § 42 (3)
ArbStättV
§§ 41, 42 (2)
BGG 904
G 37

C 6.12
C 6.13
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen sind bei gefährlicher Alleinarbeit (Einzelarbeitsplätze)
getroffen, um durch sofortige Einflussnahme einer zweiten Person weitere
Folgen eines Unfalls abzuwenden?
- Arbeitsplatz ist in Ruf- oder Sichtweite zu anderen Arbeitsplätzen
eingerichtet
- Arbeitsplatz wird durch Kontrollgänge in kurzen Abständen beaufsichtigt
- Einrichtung eines zeitlich abgestimmten Meldesystems
- Einsatz eines Signalgebers, der beim Verunglücken des Beschäftigten
Alarm auslöst, durch den Hilfspersonen herbeigerufen werden können
Welche Anforderungen zum sicheren Arbeiten in engen Räumen werden
eingehalten?
„Enger Raum“: Raum ohne natürlichen Luftabzug und zugleich
- mit einem Luftvolumen unter 100 m³ oder
- einer Abmessung (L, B, H, Durchmesser) unter 2 m
- Leitung der Arbeiten durch den Unternehmer bzw. durch einen
Vorgesetzten, dem die Leitung dieser Arbeiten vom Unternehmer schriftlich
übertragen wurde
- Ermittlung der vorhandenen oder zu erwartenden Gefahren
- Auswahl der entsprechenden Arbeitsverfahren und Arbeitsgeräte
- Benennung eines Aufsichtsführenden
- Schriftliche Festlegung der erforderlichen Schutzmaßnahmen
- Auswahl geeigneter Beschäftigter
- Unterweisung
92
§ 27
ArbSchG
§§ 3, 4
BGV A 1
§ 36 (3)
BGR 117
(ZH 1/77)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe C: Arbeitsstätten, Arbeitsplätze
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Baustellen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
C 7 Baustellen
93
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
C 7.1 Werden Beschäftigte auf Baustellen eingesetzt?
C 7.2 Wurde der Prüfbereich "Lärm" schon behandelt?
C 7.3 Wurde der Prüfbereich "Vibrationen" schon behandelt?
C 7.4 Wurde der Prüfbereich "Asbest" schon behandelt?
C 7.5 Wurde der Prüfbereich "Maschinen zum Heben von Lasten und Personen"
schon behandelt?
C 7.6 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?
C 7.7 Wurde der Prüfbereich "Leiharbeit" schon behandelt?
C 7.8 Welche organisatorischen Maßnahmen werden getroffen, um einen
sicheren Ablauf der Bauarbeiten zu erreichen?
- Vorkehrungen zur Lagerung und Entsorgung der Arbeitsstoffe und Abfälle, BaustellV
insbesondere der Gefahrstoffe
§ 5
- Anpassung der Ausführungszeiten für die Arbeiten unter Berücksichtigung
der Gegebenheiten auf der Baustelle
- Regelungen zur Zusammenarbeit zwischen Arbeitgebern mit und
Unternehmern ohne Beschäftigte
- Beachtung der Wechselwirkungen zwischen den Arbeiten auf der Baustelle
und anderen betrieblichen Tätigkeiten auf dem Gelände
- Beachtung der Hinweise des Koordinators §2, RAB 30
- Erstellung und Beachtung des Sicherheits- und Gesundheitsschutzplans §§ 2 (3), 5,
RAB 31
- Information der Beschäftigten über die sie betreffenden Schutzmaßnahmen § 5
- Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

C 7.9
C 7.10
C 7.11
C 7.12
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass sich die Beschäftigten bei jeder Witterung sicher
bewegen können?
- Sicher begehbare und befahrbare Verkehrswege ArbStättV BGV C 22
§§ 43, 44 (1) § 10
(VBG 37)
- Beleuchtung der Arbeitsplätzen und Verkehrswege, soweit das Tageslicht
nicht ausreicht
Welche Maßnahmen werden zum Schutz der Beschäftigten gegen Absturz
oder herabfallende Gegenstände getroffen?
- Standsicherheit der baulichen Anlagen (z.B. Gerüste, Laufstege, Seiten- §§ 12, 44 (1) BGV C 22
schutz)
§§ 6, 12
- Sicherung von Öffnungen oder Vertiefungen (z.B. Abdeckungen, Umwehrungen)
§ 12a
- Bereitstellung und Benutzung geeigneter persönlicher Schutzausrüstungen ArbSchG BGV A 1
§§ 3, 4 § 14
Welche Maßnahmen sind für ortsgebundene Arbeitsplätze sowie Bedienungsplätze
von Baumaschinen im Freien getroffen?
- Schutz gegen Witterungseinflüsse
ArbStättV§§
- Vermeidung von unzuträglichem Lärm, mechanischen Schwingungen,
Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben
43, 44 (2)
Welche Maßnahmen sind bei Baustellen in allseits umschlossenen Räumen
getroffen?
- Belüftung der Arbeitsräume
§§ 43, 44 (3)
- Sicherstellung der Fluchtmöglichkeit
- Beseitigung von unzuträglichen Gasen, Dämpfen, Nebeln oder Stäuben
ohne Gefährdung der Beschäftigten
- Bereitstellung von Feuerlöscheinrichtungen
94

C 7.13
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass Unterkünfte auf Baustellen den Anforderungen
des Arbeitsschutzes entsprechen?
- Sicherer Aufstellungsplatz
- Lichte Höhe mindestens 2,30 m
- Fußboden, Wände und Decken gegen Feuchtigkeit und Zugluft geschützt
- Fenster zum Öffnen, unmittelbar ins Freie führende Ausgänge als Windfang
ausgebildet
- Bereitstellen von Heizeinrichtungen, Tischen, Sitzgelegenheiten, Kleiderhaken
oder Kleiderschränken, Abfallbehältern
- Künstliche Beleuchtung
95
§§ 43, 45

C 7.14
C 7.15
C 7.16
C 7.17
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Einrichtungen stehen auf Baustellen zur Verfügung?
- Vorrichtungen zum Wärmen von Speisen und Getränken
- Abschließbare Schränke mit Lüftungsöffnungen zur Aufbewahrung der
Kleidung und Einrichtungen zum Trocknen der Arbeitskleidung
- Waschgelegenheiten möglichst mit fließendem kalten und warmen Wasser
- Waschräume
Wie ist sichergestellt, dass auf jeder Baustelle oder in deren Nähe eine
ausreichende Zahl abschließbarer Toiletten zur Verfügung steht?
- Bereitstellen geeigneter mobiler Toiletten (z.B. durch externen Service-
Dienst)
- Benutzungsmöglichkeit vorhandener stationärer Einrichtungen
96
§§ 46, 47
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Sicherheits- und Gesundheitsschutzplan BaustellV
§§ 2 (3), 5
- Anweisung zur Instandhaltung der Arbeitsmittel § 5
- Aufzeichnungen über die Unterweisung der Beschäftigten ArbSchG § 4
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Umgang mit Erdbaumaschinen (z.B. Bagger, Lader, Planiergeräte, Schürfgeräte,
Spezialmaschinen des Erdbaues)
- Bauarbeiten allgemein
- Abbrucharbeiten
§ 48
BGV C 22
(VBG 37)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 1 Dampfkesselanlagen
97
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 1.1 Werden Dampfkesselanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich BetrSichV
der Betriebssicherheitsverordnung fallen?
§§ 1 (2), 12
D 1.2 Wurden Dampfkesselanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV
Verkehr gebracht ?
§§ 1 (1), 4
D 1.3 Inwieweit sind die Zuordnungen der Dampfkessel in Kategorien bekannt? DGRL,
- Kategorie I (V > 2 l, PS beliebig)
Anh. II
- Kategorie II (V > 2 l, PS < 32 bar)
Diagramm 5
- Kategorie III (V < 1000 l, PS < 32 bar)
- Kategorie IV (V > 1000 l oder PS > 32 bar oder PS·V > 3000 bar·l)
D 1.4 Welche Nachweise für die Montage, Installation und den Betrieb der
Dampfkesselanlagen liegen vor?
- Behördliche Genehmigung 4. BImSchV
§ 1
- Behördliche Erlaubnis BetrSichV
§ 13 (1)
D 1.5 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden und werden veranlasst, um
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten?
- Übertragung von Aufgaben (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7
- Bestellung eines sachkundigen Kesselwärters (beauftragter Beschäftigter) BetrSichV
für Dampfkessel der Kategorie IV mit entsprechender Anweisung seiner
Aufgaben
§ 12 (3)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 1.6
D 1.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Dampf-
kessel - TRD)
- Erhaltung des ordnungsmäßigen Zustandes der Anlagen und
ordnungsmäßiger Betrieb
- Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- und
Instandsetzungsarbeiten
98
§ 12 (1)
§ 12 (3),
TRD 601
Blatt 1 und 2,
TRD 611, 612
- Mängelfreiheit der Anlagen (keine Gefährdung Beschäftigter oder Dritter) § 12 (5)
Wie ist sichergestellt, dass für die Anlagen die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten
eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene
Überwachungsstelle nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen
§ 14 (1,3)
Veränderung
- Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bei Anlagen der
Kategorien I, II und III (200

D 1.8
D 1.9
D 1.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen
Mitteilungen erhält?
- Anzeige der Wiederinbetriebnahme einer Dampfkesselanlage nach einer
wesentlichen Veränderung oder Änderung
- Anzeige der Prüffristen für wiederkehrende Prüfungen durch zugelassene
Uberwachungsstellen
99
§ 14 (1, 2)
§ 15 (1, 3)
- Unfall mit Personenschaden § 18 (1) Nr. 1
- Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben § 18 (1) Nr. 2
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Erlaubnis bzw. Genehmigung § 13 (1),
4. BImSchV
§ 1
- Nachweise der Anzeigen BetrSichV
§ 18
- Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen § 9
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)
- Prüfbescheinigungen bzw. Prüfbücher und Nachweise der Mängelbehebung §§ 19, 20
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Be-
reiche zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheits-
-
-
verordnung fallen
§ 1 (4)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 2 Druckbehälter (Druckbehälteranlagen)
D 2.1 Werden Druckbehälteranlagen betrieben, die unter den
Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung fallen?
D 2.2 Wurden Druckbehälteranlagen nach der Druckgeräteverordnung in den
Verkehr gebracht ?
D 2.3 Wurde der Prüfbereich „Rohrleitungen“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon
behandelt?
D 2.4 Inwieweit sind die Zuordnungen der Druckbehälter bzw. Druckbehälteranlagen
in Gruppen, Kategorien und Klassen bekannt?
- Gruppe 1 (Gefährliche Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III,
Kategorie IV
- Gruppe 2 (Sonstige Fluide), Kategorie I, Kategorie II, Kategorie III,
Kategorie IV
D 2.5
100
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§§ 1 (2), 12
DruckgerV
§§ 1(1), 4
DGRL Anh.
II Diagramme
1 bis 4
- Klasse 1, Klasse 2, Klasse 3 (Einfache Druckbehälter) BetrSichV
§ 1 (2), Nr.1,
Buchstabe cc
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden und werden veranlasst, um
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten, und wie sind deren Auswirkungen
erkennbar?
- Übertragung von Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?) ArbSchG § 7
- Schulung des Bedienpersonals
BetrSichV
- Verhalten der Beschäftigten
§ 9
Vorschriften der
Unfallversiche-
rungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 2.6
D 2.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Druckbehälteranlage die
allgemeinen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Druckbehälter – TRB, Technische Regeln für Rohrleitungen – TRR)
- Fachgerechte Aufstellung der Druckbehälteranlage und Einhaltung der
erforder-lichen Schutzbereiche und -abstände
- Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand und ordnungsmäßiger
Betrieb
- Unverzügliche Vornahme der notwendigen Instandhaltungs- und
Instandsetzungsarbeiten
- Außerbetriebnahme der Druckbehälteranlage bei Mängeln, durch die
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden
Wie ist sichergestellt, dass für die Druckbehälteranlagen die vorgeschriebenen
Prüfmodalitäten eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person bzw. zugelassene
Überwachungsstelle nach Errichtung, Änderung oder wesentlichen
Veränderung
- Wiederkehrende Prüfungen durch eine befähigte Person bzw. eine
zugelassene Überwachungsstelle
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme, nach Schadensfällen oder auf
Anordnung
101
§ 12 (1)
TRB, TRR
TRB 600,
601, 610
§ 12 (3)
TRB 700
§ 12 (5)
§ 14 (1, 3)
§ 15 (1)
§ 14 (2),
15 (20), 16 (1)
- Prüfung besonderer Druckbehälter § 17, Anh. 5
- Jährliche Prüfung von Sicherheitseinrichtungen (z.B. Sicherheitsventile) BGV A 1
§ 39 (3)

D 2.8
D 2.9
D 2.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen
Mitteilungen erhält?
- Unfall mit Personenschaden
- Anlagenschäden, die zur Betriebseinstellung geführt haben
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Prüfbescheinigungen § 19
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)
- Bescheinigungen über Prüfung besonderer Druckgeräte § 17, Anh. 5
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheits-
-
-
verordnung fallen
102
§ 18
§ 1 (4)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 3 Druckgasbehälter (Ortsbewegliche Druckgeräte)
D 3.1 Werden Druckgasbehälter betrieben, die unter den Anwendungsbereich
der Betriebssicherheitsverordnung fallen oder nach der Richtlinie über
ortsbewegliche Druckgeräte in den Verkehr gebracht wurden?
D 3.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?
D 3.3 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?
D 3.4 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?
D 3.5 Wurde der Prüfbereich „Beförderung gefährlicher Güter“ schon
behandelt?
D 3.6 Mit welchen Druckgasen sind die Behälter gefüllt?
Anmerkung:
Druckgase sind in der Regel Stoffe, die bei 20 °C und einem Druck von
1,013 bar vollständig gasförmig sind oder deren Dampfdruck bei 50 °C
mehr als 3 bar beträgt.
- Acetylen
- Cyanwasserstoff
- .................................................................................................................
- .................................................................................................................
103
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§§ 1 (2), 12
DGRL
Art. 1 Abs. 3
Nr. 3.19
RL 99/36/EG
(Abl. EG Nr.
L 138/20)
GGVSE/ADR
Anlage A
Nr. 2.2.2.1.1
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 3.7
D 3.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Druckgasbehälter die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Druckgase –
TRG)
- Füllen von Druckgasen nur in Behälter mit Prüfzeichen, Prüfdatum und
Prüffrist, deren angegebene Prüffrist noch nicht verstrichen ist und die keine
Mängel aufweisen
- Unverzügliche Entleerung von Druckgasbehältern mit Mängeln, durch die
Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden
- Beförderung der Druckgasbehälter nach den verkehrsrechtlichen
Vorschriften über die Beförderung gefährlicher Güter
- Einhaltung der Lagervorschriften für Druckgasbehälter im Freien und in
Räumen (z.B. Schutzbereiche)
Wie ist sichergestellt, dass für die Druckgasbehälter die vorgeschriebenen
Prüfmodalitäten eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme
- Einhaltung der Prüffristen
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme
104
BetrSichV
§ 12(1), TRG
GGVSE/ADR
Anlage A
Nr. 4.1.4.1,
Verpackungsanweisung
P200
TRG 280
- Außerordentliche Prüfung § 16
GGVSE/ADR
Anlage A
Nr. 6.2.1,
DGRL Anh.
II
Diagramm 2,
BetrSichV
§§ 14 (4),
15 (7, 20)

D 3.9
D 3.10
D 3.11
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Unfall mit Personenschaden
- Schadensfall aufgrund von Bauteilversagen
- Aufreißen eines Behälters
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Prüfbescheinigungen § 19
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Druckgasbehälter, die nicht unter den Anwendungsbereich der
§ 1 (3, 4)
Betriebssicherheitsverordnung fallen
- Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte RL 99/36/EG
Abl. EG Nr.
L 138/20
-
105
§ 18

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 4 Füllanlagen
D 4.1 Werden Füllanlagen betrieben, in denen Druckgase in Druckgasbehälter
zur Abgabe an andere gefüllt werden?
106
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§§ 1 (2),
2 (12), 12
D 4.2 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?
D 4.3 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“
schon behandelt?
D 4.4 Wurde der Prüfbereich „Leitungsanlagen“ schon behandelt?
D 4.5 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Füllanlagen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Druckgase – § 12 (1),
TRG)
TRG
- Inbetriebnahme nur in ordnungsmäßigem Zustand und ordnungsmäßiger BetrSichV
Betrieb
§ 12 (3),
TRG 402
- Primärer Explosionsschutz TRG 401
BetrSichV
§ 5
- Schutz gegen elektrostatische Aufladungen TRG 401
BetrSichV
§ 5
- Außerbetriebnahme der Anlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte und
Dritte gefährdet werden
§ 12 (5)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGR 104
EX-RL
(ZH 1/10)
BGR 132
(ZH 1/200)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 4.6
D 4.7
D 4.8
D 4.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass für die Füllanlage die vorgeschriebenen
Prüfmodalitäten eingehalten werden?
- Prüfung nach der Errichtung und nach einer wesentlichen Veränderung
(durch zugelassene Überwachungsstellen)
107
§14 (1)
- Prüfung nach einer Änderung (durch zugelassene Überwachungsstellen) § 14 (2)
- Wiederkehrende und außerordentliche Prüfungen §§ 15 (12), 16
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anträge
und Anzeigen erhält?
- Antrag auf Erlaubnis für Füllanlagen, in denen Druckgase in Druckgas-
§ 13 (1)
-
behälter zur Abgabe an andere gefüllt werden
Unfall mit Personenschaden
§ 18
- Explosion oder Brand
- Aufreißen eines Behälters
Welche Nachweise liegen für die Füllanlagen vor?
- Erlaubnis für Errichtung und Betrieb sowie für wesentliche Änderungen ab
einer Füllkapazität von 10 kg/h
§ 13 (1)
- Werden aktuelle Unterlagen geführt und können sie eingesehen werden?
� Prüfbescheinigungen
§ 19 (2)
� Nachweise der Anzeigen
� .................................................................................................................-
§ 18
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Füllanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung
fallen
§ 1 (3, 4)
- Anlagen zum Füllen von Treibgastanks; Flüssiggastankstellen TRG 404
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 5 Rohrleitungen (Leitungsanlagen)
D 5.1 Werden Leitungen mit PS > 0,5 bar Betriebsüberdruck zur Fortleitung
entzündlicher, leichtentzündlicher, hochentzündlicher, ätzender oder
giftiger Gase, Dämpfe oder Flüssigkeiten betrieben?
D 5.2 Wurden Rohrleitungen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr
gebracht ?
D 5.3 Wurde der Prüfbereich „Druckbehälteranlagen“ schon behandelt?
D 5.4 Wurde der Prüfbereich „Druckgasbehälter (ortsbewegliche Druckgeräte)“
schon behandelt?
D 5.5 Wurde der Prüfbereich „Füllanlagen“ schon behandelt?
D 5.6 Wie ist sichergestellt, dass hinsichtlich der Rohrleitungen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Rohrleitungen – TRR)
- Widerstandsfähigkeit gegen das fortzuleitende Medium, gegen seine
zulässige Betriebstemperatur und seinen zulässigen Betriebsüberdruck
- Kennzeichnung der Rohrleitungen nach ihrem Durchflussstoff (z.B. durch
Farbanstrich, Aufschrift oder Schilder, siehe hierzu DIN 2403)
108
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§§ 1 (2), 12
DruckgerV
§§ 1, 2
BetrSichV
§ 12 (1),
TRR
TRR 100,
110, 120
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV A 1
§ 40,
BGV B 6 § 9
(VBG 61)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erled
igt

D 5.7
D 5.8
D 5.9
D 5.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass für die Rohrleitungen die vorgeschriebenen
Prüfungsmodalitäten eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme und nach einer wesentlichen Veränderung und
einer Änderung sowie Prüfung vor Wiederinbetriebnahme durch
zugelassene Überwachungsstellen bzw. befähigte Personen
109
BetrSichV
§§ 14 (1 - 3),
15 (20),
TRR 512
- Zuordnung der Rohrleitungen nach Gruppen und Kategorien DGRL,
Anhang II
Diagramme 6,
- Festlegung der Prüffristen
7, 8 und 9
§ 15 (3, 5)
- Wiederkehrende Prüfung
- Außerordentliche Prüfung § 16
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Unfall mit Personenschaden
§ 18
- Schadensfall aufgrund Bauteilversagen
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Prüfbescheinigung § 19
- Nachweise der Anzeigen § 18
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Rohrleitungen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebsiche- § 1 (4)
heitsverordnung oder der Druckgeräteverordnung fallen
DruckgerV
§§ 1, 2
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 6 Gashochdruckleitungen
D 6.1 Werden Anlagen betrieben, die der Verordnung über Gashochdruckleitungen
oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen unterliegen?
D 6.2
D 6.3
110
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GasHochdrV
§ 1 (1)
RohrfernlV
§ 2
Welche Nachweise liegen für die Gashochdruckleitungen vor?
- Anzeige der Errichtung GashochdrV
- Anzeige der wesentlichen Änderung oder Erweiterung einer
Gashochdruckleitung oder eines Leitungsabschnitts
§ 5 (1)
§ 7 (1)
- Anzeige der Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2), RohrfernlV
§ 4 (3)
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die
Gashochdruckleitungen eingehalten werden?
- Prüfung der Gashochdruckleitung vor Inbetriebnahme oder nach wesent- GasHochdrV
licher Änderung durch den Sachverständigen
§ 6 (1), RohrfernlV
§ 5
- Erneute oder wiederkehrende Prüfungen auf Anordnung der zuständigen GasHochdrV
Behörde
§ 10 (1,2),
RohrfernlV
§ 4 (4)
- Veranlassung der Prüfungen und Nachweis der Mängelbehebung
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 6.4
D 6.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass bei dem Betrieb der Gashochdruckleitung die
Anforderungen der GasHochdrV erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Gashochdruckleitungen - TRGL, Technische Regeln des Deutschen Vereins
des Gas- und Wasserfaches e.V. - DVGW, Technische Regeln für
Rohrfernleitungen - TRFL)
111
GasHochdrV
§ 3 (1, 2, 4)
und Anhang
zu § 3 (1)
RohrfernlV
§ 3 (2)
- Betriebssicherer Zustand und ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen § 8 (1),
- Festlegung der Anordnungen für den sicheren Betrieb und die Überwachung TRGL 191
(Betriebsanweisungen)
- Ständige Überwachung
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten § 8 (1),
TRGL 191,
195, 295
- Unterhaltung eines Bereitschaftsdienstes § 3 (1) und
Anhang zu
§ 3 (1) Nr. 11,
TRGL 191
- Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln, § 9 (1)
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
rechtzeitig erhält?
- Errichtung einer Gashochdruckleitung § 5 (1,4)
- Wesentliche Änderung oder Erweiterung § 7 (1)
- Stilllegung einer Gashochdruckleitung § 9 (2)
- Unfall mit Personenschaden § 11 (1) Nr. 1
- Schadensfall, bei dem die Sicherheit der Umgebung nicht gewährleistet ist § 11 (1) Nr. 2
- Sich aus der Überwachung ergebenden Umstand, der Personen oder Sachen
konkret gefährdet
§ 11 (1) Nr. 3
BGV D 2
(VBG 50)

D 6.6
D 6.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte
- Betriebsanweisungen TRGL 191
- Führung eines Buches über wesentliche Betriebsvorgänge, die laufende
Überwachung und die Instandhaltung der Gashochdruckleitung
- Nachweise über die Kenntnisse und Sachkunde der mit der Bedienung und
Wartung der Anlagen beauftragten Personen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Umgang mit Gasen, Betreiben von Anlagen, in denen mit Gasen
umgegangen wird
112
GasHochdrV
§ 3 (1), An-
hang zu § 3
(1) Nr. 9
TRGL 295 BGV B 6
(VBG 61)
- Geeignete Verdichter TRGL 221,
225
VBG 16
- Anlagen, die nicht unter den Geltungsbereich der Verordnung über Gas- GasHochdrV
hochdruckleitungen oder der Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen § 1 (2),
fallen
RohrfernlV
§ 2 (2, 3)
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 7 Aufzugsanlagen
D 7.1 Werden Aufzugsanlagen betrieben, die unter den Anwendungsbereich der
Betriebssicherheitsverordnung fallen?
D 7.2 Welche Anzeigen sind dem Sachverständigen zugeleitet worden?
- Errichtung und wesentliche Veränderung der Aufzugsanlage
- Jede Änderung der Aufzugsanlage
D 7.3
113
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§1 (2), 12
RL 98/37/EG
(Abl. EG Nr.
L 207/1)
BetrSichV
§14(1, 2)
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten
eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine zugelassene Überwachungsstelle § 14 (1) Nr. 2
Buchstaben
- Hauptprüfung
b) bis e)
§ 15 (13)
- Zwischenprüfung
- Prüfung nach Schadensfällen
§ 16
- Angeordnete Prüfung
- Hauptprüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)
- Einhaltung der Prüffristen § 15 (13)
- Veranlassung der Prüfungen § 15 (1, 3)
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen am Betriebsort der Anlage § 19 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 7.4
D 7.5
D 7.6
D 7.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Aufzugsanlagen die
allgemeinen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Aufzugsanlagen – TRA)
114
§ 12 (1),
TRA
- Anweisungen über den ordnungsgemäßen Betrieb der Aufzugsanlage § 12 (3),
TRA 007
- Wartung und Instandsetzung durch befähigte Personen § 12 (3)
- Außerbetriebsetzen der Aufzugsanlage bei Mängeln, durch die Beschäftigte
oder Dritte gefährdet werden
§ 12 (5)
- Bestellung eines jederzeit erreichbaren Aufzugswärters und Einweisung in
seine Aufgaben
§ 12 (4)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Unfall bei dem Betrieb der Anlage, bei dem ein Mensch getötet oder die
Gesundheit eines Menschen verletzt worden ist
§ 18
- Schadensfall (Bruch von sicherheitsrelevanten Bauteilen, Absturz von
Lastaufnahmemitteln oder Gegengewichten, Versagen von Türsicherungen,
Brand)
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Prüfbescheinigungen § 19
- Betriebsanweisungen
§ 9
- Nachweis der Unterweisungen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Aufzugsanlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der
Betriebssicherheitsverordnung fallen
§ 1 (4)
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 8 Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen
D 8.1 Werden elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten Bereichen montiert,
installiert oder betrieben, die unter den Anwendungsbereich der
D 8.2
Betriebssicherheitsverordnung fallen?
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
elektrische Anlagen eingehalten werden?
115
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV
§ 1 (2), 12
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch eine befähigte Person (z.B. Elektrofachkraft)
§ 14 (3)
- Prüfung in bestimmten Zeitabständen § 15 (15)
- Prüfung auf Anordnung der zuständigen Behörde § 16
- Prüfung nach Instandsetzung eines elektrischen Betriebsmittels, von dem
der Explosionsschutz abhängt (durch eine zugelassene Überwachungsstelle
oder befähigte Personen)
§14 (6)
- Veranlassung der Prüfungen § 12 (1, 3)
- Nachweis der Mängelbehebung § 19
- Beachtung des Leitfadens zur Durchführung der Richtlinie über Mindest- RL 99/92/EG
vorschriften zur Verbesserung des Gesundheitsschutzes und der Sicherheit (Abl. L 23 v.
der Arbeitnehmer, die durch explosionsfähige Atmosphären gefährdet 28.01.2000,
werden können (Leitfaden zur ATEX 137)
S. 57)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 8.3
D 8.4
D 8.5
D 8.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der elektrischen Anlagen in
explosionsgefährdeten Bereichen die Anforderungen der Betriebssicherheitsverordnung
erfüllt werden?
- Wird eine Gefährdungsbeurteilung vorgenommen und ist ein
Explosionsschutzdokument erstellt worden?
- Beschaffung und Verwendung nicht nur elektrischer Betriebsmittel mit den
notwendigen Leistungsmerkmalen (Prüfzeichen, Baumusterprüfung, CE-
Kennzeichnung)
- Betriebssicherer Zustand und ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen
- Ständige Überwachung
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsarbeiten
- Werden explosionsgefährdete Bereiche in Zonen eingeteilt und wird die
Bildung explosionsfähiger Atmosphäre verhindert oder eingeschränkt (z.B.
geschlossene Apparaturen, lüftungstechnische Maßnahmen, funktionsfähige
Messgeräte, Vermeidung von Zündquellen)?
- Mängelfreiheit der Anlagen, Betriebseinstellung der Anlagen bei Mängeln,
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderliche Anzeige
rechtzeitig erhält?
116
BetrSichV
§§ 3, 6
§ 5, Anh. 4
Abschnitt B
§ 12 (3)
- Explosion durch den Betrieb der Anlage § 18
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Aufbewahrung des Explosionsschutzdokumentes am Betriebsort § 6
- Nachweise über die Beschaffenheit der elektrischen Betriebsmittel (z.B.
Gerätekategorien, Baumusterbescheinigung, CE-Konformitätserklärung)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung
fallen?
-
-
§ 5, Anh. 3,
Anh. 4 Abschnitt
A
Nr. 3
§ 12 (4, 5)
ExplschV
(11. GSGV)
BetrSichV
§ 1 (4)
EX-RL
BGR 104
(ZH 1/10)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 9 Acetylenanlagen
117
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 9.1 Werden Acetylenanlagen betrieben, die der Betriebssicherheitsverordnung BetrSichV
unterliegen?
§§ 1 (2), 12
D 9.2 Wurden Acetylenanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den Verkehr DruckgerV
gebracht ?
§ 4
D 9.3 Wurden die Prüfbereiche „Rohrleitungen“, „Druckgasbehälter
(ortsbewegliche Druckgeräte)“ bzw. „Leitungsanlagen“ schon behandelt?
D 9.4 Welche Nachweise liegen für die Acetylenanlagen vor?
- Erlaubnis für Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung und BetrSichV
Änderung der Anlage
§ 13 (1)
- Mitteilung der Instandsetzung oder Auswechslung der Anlage oder Teile
der Anlage (an die zugelassene Überwachungsstelle)
§ 12
D 9.5 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die
Acetylenanlagen eingehalten werden?
- Prüfung der Acetylenanlage vor Inbetriebnahme oder nach wesentlicher
Veränderung durch befähigte Personen bzw. zugelassene Überwachungsstellen
§ 14 (1)
- Wiederkehrende Prüfungen der Acetylenanlagen durch zugelassene
Überwachungsstellen
§ 15
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme § 15 (20)
- Angeordnete Prüfung § 16
- Veranlassung der Prüfungen und Nachweis der Mängelbehebung § 15 (3)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 9.6
D 9.7
D 9.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Acetylenanlagen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Acetylenanlagen und Calciumcarbidlager – TRAC)
Welche weiteren Maßnahmen sind für den sicheren Betrieb der
Acetylenanlagen getroffen?
- Verwendung von Anlagen oder Teilen mit CE-Zeichen, Konformitäts-
118
§ 12 (1)
TRAC
201 – 208,
301
ExplschV
-
erklärung bzw. Herstellerbescheinigungen
Betriebssicherer Zustand und ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen BetrSichV
- Durchführung notwendiger Instandhaltungsmaßnahmen
§ 12 (3)
- Geeignete Kalkschlammgruben TRAC 302
- Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, BetrSichV
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können
§ 12 (5)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Mitteilungen
erhält?
- Aufzeichnungen über Prüfungen von befähigten Personen § 19 (1)
- Explosion oder Brand der Acetylenanlage § 18

D 9.9
D 9.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)
- Nachweise über die Kenntnisse und Sachkunde der mit der Bedienung und § 9
Wartung der Anlagen beauftragten Personen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung
fallen
-
-
119
§ 1(4)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 10 Anlagen für brennbare Flüssigkeiten
D 10.1
Werden die Auswirkungen von Anlagen zur Lagerung, Abfüllung oder
Beförderung brennbarer Flüssigkeiten auf die Umwelt umfassend ermittelt,
beschrieben und bewertet?
D 10.2 Werden Anlagen zur Lagerung, Abfüllung oder Beförderung brennbarer
Flüssigkeiten montiert, installiert oder betrieben, die unter den
Anwendungsbereich der Betriebssicherheitsverordnung fallen?
D 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe allgemein" schon
D 10.4
D 10.5
behandelt?
Inwieweit sind die Merkmale der einzelnen brennbaren Flüssigkeiten
bekannt?
- hoch-, leichtentzündliche, entzündliche, wasserlöslich entzündliche
Flüssigkeiten sowie brennbare flüssige, zähflüssige und pastöse Stoffe mit
einem Flammpunkt> 55 °C
Welche Nachweise liegen für die Anlagen vor?
- Erlaubnis (Montage, Installation, Betrieb, wesentliche Veränderung und
Änderung der Bauart oder der Betriebsweise) von Lageranlagen (V > 10000
l), Füllstellen (Umschlagkapazität > 1000 l/h) und Tankstellen sowie
Flugfeldbetankungsanlagen, ausgenommen Entleerstellen
120
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
UVPG §1
BetrSichV
§ §1 (2), 12
GefStoffV § 4
BetrSichV
§ 13 (1)
- Genehmigung (Errichtung und Betrieb) 4. BImSchV
§ 1
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 10.6
D 10.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass für die Anlagen die vorgeschriebenen
Prüfmodalitäten eingehalten werden?
- Prüfung vor Inbetriebnahme durch zugelassene Überwachungsstellen,
ausgenommen von Lageranlagen für ortsbewegliche Behälter
121
BetrSichV
§ 14
- Durchführung angeordneter Prüfungen § 16
- Wiederkehrende Prüfungen (Einhaltung der Prüffristen) § 15
- Prüfung vor Wiederinbetriebnahme §15 (20)
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen § 19
- Durchführung und Nachweis der Mängelbehebung §§ 12, 18
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für brennbare
Flüssigkeiten – TRbF)
§ 12 (1)
TRbF
- Einhaltung der allgemeinen Sicherheitsanforderungen und
TRbF 20, 30,
Betriebsvorschriften
40, 50, 60
- Beachtung der Grundsatzanforderungen (z.B. Betriebsanweisungen, VAwS
Überwachungs-, Instandhaltungs- und Alarmplan)
§ 3 Nr. 6,
BetrSichV
§§ 9, 12
- Ordnungsgemäßer Zustand und Betrieb der Anlagen (z.B. Einsatz
zugelassener Betriebsmittel, Vermeidung von Funkenentladungen,
gefahrloses Ableiten von Dampf-Luft-Gemischen)
§ 12
- Ständige Überwachung (ggf. unverzügliche Sicherheitsmaßnahmen) § 12 (3)
- Mängelfreiheit der Anlagen, Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln,
durch die Beschäftigte oder Dritte gefährdet werden können
§ 12 (5)

D 10.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb bestimmter Anlagen die
besonderen sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden?
- Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen und Maßnahmen zur Lagerung
brennbarer Flüssigkeiten (z.B. Lager mit feuerbeständiger Abtrennung,
Auffangräumen, eingeschränkter Zugänglichkeit, Sicherheitsschränke in
Arbeitsräumen)
- Auswahl geeigneter Orte, Einrichtungen, Ausrüstungen und Maßnahmen
zur Befüllung oder Entleerung von Transportbehältern - Füllstellen,
Entleerstellen (z.B. feuerbeständige Abtrennung in Räumen, Auffangräume,
eingeschränkte Zugänglichkeit, Vermeidung elektrostatischer Aufladungen
oder Überfüllungen von Tanks auf Fahrzeugen durch Erdung bzw.
Überfüllsicherung)
- Verwendung geeigneter Einrichtungen und Ausrüstungen für Tankstellen
(z.B. Sicherheitseinrichtungen mit Nachweis der Eignung, Abscheider)
- Verwendung geeigneter Einrichtungen und Ausrüstungen für
Förderleitungen, Rohrleitungen, Verbindungs- oder Fernleitungen (z.B.
Widerstandsfähigkeit gegen die zu erwartenden Beanspruchungen und
gegen Korrosion, Schutz vor elektrostatischer Aufladung, weitere
Sicherheitseinrichtungen, spezifische Schlauchleitungen)
- Verwendung geeigneter Transportbehälter, ortsbewegliche Gefäße, Tanks
auf Fahrzeugen, Tankcontainer, Eisenbahnkesselwagen (z.B.
Inbetriebnahme nur nach Prüfung des ordnungsgemäßen Zustandes)
122
TRbF 20, 22
TRbF 30
TRbF 40
TRbF 50
TRbF 60

D 10.9
D 10.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen
Mitteilungen rechtzeitig erhält?
- Nach Außerbetriebsetzung von erlaubnisbedürftigen Anlagen, vor BetrsichV
Wiederinbetriebnahme
§ 12
- Explosion
§ 18
- Brand
- Unfall mit Personenschaden
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der
Betriebssicherheitsverordnung fallen
§ 1 (3, 4)
- Weitere, von wasserrechtlichen Bestimmungen betroffene Bereiche WHG,VAwS
- Rohrfernleitungsanlagen RohrfernlV
§ 2 (1)
-
123

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Anlagen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 11 Getränkeschankanlagen
124
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 11.1 Werden Anlagen betrieben, die der Getränkeschankanlagenverordnung SchankV
unterliegen?
§§ 1, 2
D 11.2 Wurden Getränkeschankanlagen nach der Druckgeräteverordnung in den DruckgerV
Verkehr gebracht?
§§ 1 (1), 4
D 11.3 Welche Nachweise liegen für die Anlagen vor?
- Anzeigen SchankV
§ 8 (3)
D 11.4 Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten
eingehalten werden?
- Beachtung der Modulkategorien I und II DGRL Anh.
II
Diagramm 4
- Prüfung vor Inbetriebnahme und nach einer wesentlichen Veränderung von BetrSichV
Getränke- und Grundstoffbehältern durch zugelassene Überwachungsstellen
bzw. befähigte Personen
§ 14
- Wiederkehrende Prüfung von Getränke- und Grundstoffbehältern durch § 15 (1, 5,
zugelassene Überwachungsstellen, ausgenommen die äußere Prüfung 6, 9)
- Wiederkehrende Prüfungen von Getränkeschankanlagen durch eine
befähigte Person (ausgenommen Getränke- und Grundstoffbehälter)
§ 15 (1, 5)
- Einhaltung der Prüffristen § 15 (5)
- Prüfung in besonderen Fällen (Änderung oder Instandsetzung, Wechsel des
Aufstellungsorts, wechselnder Aufstellungsort)
§ 14 (2, 5)
- Angeordnete Prüfungen § 16
- Aufbewahrung der Prüfbescheinigungen an der Betriebsstätte § 19 (2)
- Veranlassung der Prüfungen und Nachweis der Mängelbehebung §§ 12 (3), 16
- Außerbetriebsetzen der Anlagen bei Mängeln, durch die Beschäftigte oder
Dritte gefährdet werden können
§ 12 (5)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 11.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb der Anlagen die allgemeinen
sicherheitstechnischen Anforderungen erfüllt werden und ist sichergestellt,
dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen rechtzeitig erhält?
- Beachtung des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für
Getränkeschankanlagen – TRSK)
- Anlagen und Bauteile mit Baumusterprüfung (z.B. verwendungsfertige
Anlage, Sicherheitsventile, Rückschlagsicherungen, Druckminderer,
Leitungs- und Behälteranschlussteile)
125
§ 12 (1)
TRSK
SchankV
Anhang 1 zu
§ 3 (1),
- Betriebssicherer Zustand und ordnungsgemäßer Betrieb der Anlagen BetrSichV
§ 12 (3)
- Beachtung der Reinigungsintervalle (Getränke- und Grundstoffleitungen SchankV
einschließlich der Zapfarmaturen, beweglicher Teil der
Hinterdruckgasleitungen, Leitungsanschlussteile)
§ 11 (1-9)
- Vor Inbetriebnahme der Getränkeschankanlagen
§ 8 (3)
- Nach wesentlichen Änderungen
- Unfall mit Personenschaden
BetrSichV
- Explosion oder Brand
§ 18
- Aufreißen eines unter Druck stehenden Behälters
D 11.6 Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Betriebsbuch (oder Formblätter) SchankV
§ 10 (1, 4)
- Betriebsanweisungen ArbSchG
§ 4 Nr. 7

D 11.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Anlagen, die nicht unter den Anwendungsbereich der Getränkeschank-
- anlagenverordnung bzw. der Betriebssicherheitsverordnung fallen
126
BetrSichV
§ 1 (4)
Schank,V
§ 1 (2)
- Vom Bauaufsichtsrecht betroffene Bereiche SchankV
Anhang 1 zu
§ 3 (1), Nr. 2

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 12 Technische Arbeitsmittel allgemein
D 12.1 Welche Arten von technischen Arbeitsmitteln werden verwendet (z.B. entsprechend
der Klassifizierung der nachfolgenden Prüfbereiche)?
D 12.2 Werden Arbeitsmittel im Sinne der Betriebssicherheitsverordnung bereit-
D 12.3
gestellt und benutzt (Maschinen, Geräte, Werkzeuge oder Anlagen)?
Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitsmittel hinsichtlich Bereitstellung und
Benutzung den Anforderungen entsprechen?
- Auswahl nur solcher Arbeitsmittel, die für die am Arbeitsplatz gegebenen
Bedingungen geeignet sind
127
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BetrSichV,
§ 4 (1)
§ 7 (1)
- Beachtung der bestimmungsgemäßen Benutzung § 9
- Berücksichtigung der Wechselwirkung der Arbeitsmittel untereinander oder Anhang 1,
mit Arbeitsstoffen oder mit der Arbeitsumgebung
Nr. 2
- Beachtung der Rechtsvorschriften zur erstmaligen Bereitstellung von
Arbeitsmitteln
§ 7 (1)
- Erfüllung der Anforderungen während der gesamten Benutzungsdauer der
Arbeitsmittel
§ 7 (5)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 12.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Mit welchen Einrichtungen bzw. Maßnahmen ist sichergestellt, dass die für
Arbeitsmittel allgemein geltenden Vorschriften beachtet werden?
- Befehlseinrichtungen (i. d. R. außerhalb des Gefahrenbereichs) Anhang 1,
Nrn. 2.1-2.3
- Not-Befehlseinrichtungen Nr. 2.4
- Warnvorrichtungen Nr. 2.11
- Vorrichtungen zur Trennung der Arbeitsmittel von einzelnen
Nr. 2.13
Energiequellen
- Stabilisierung der Arbeitsmittel oder ihrer Teile (z.B. durch Befestigung) Nr. 2.6
- Vorrichtungen gegen herabfallende oder herausschleudernde Gegenstände Nr. 2.5
- Vorrichtungen zum Zurückhalten oder Ableiten von austretenden Stoffen
bei Gefahr durch Ausströmen von Gasen oder Dämpfen oder Austreten von
Nr. 2.5
Flüssigkeiten oder Stäuben
- Schutzvorrichtungen gegen Splitter- oder Bruchgefahr Nr. 2.7
- Schutzeinrichtungen, die den Zugang zum Gefahrenbereich verhindern Nr. 2.8
- Schutzeinrichtungen gegen Berühren von sehr heißen oder sehr kalten Nr. 2.10
Teilen
- Schutz gegen Brand oder Erhitzung des Arbeitsmittels Nr. 2.16
- Schutz gegen Freisetzen von Gas, Staub, Flüssigkeiten, Dampf Nr. 2.16
- Schutz gegen Explosion des Arbeitsmittels Nr. 2.17
- Schutz gegen direktes oder indirektes Berühren strom- bzw.
Nr. 2.18
spannungsführender Teile
- Kennzeichnung der Arbeitsmittel oder Gefahrenhinweise Nr. 2.14
- Beleuchtung der Arbeits- bzw. Wartungsbereiche Nr. 2.9
- Sicherer Zugang und Aufenthalt bei Produktions-, Einstellungs- und
Wartungsarbeiten
Nr. 2.15
- Durchführung von Wartungsarbeiten bei Stillstand des Arbeitsmittels Nr. 2.12
128

D 12.5
D 12.6
D 12.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
technische Arbeitsmittel eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen
aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den staatlichen Vorschriften ArbSchG
§ 3 (1),
ArbStättV
§ 53
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der
BGV A 1
Unfallversicherungsträger (siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den
§ 39,
Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)
BGI 697
- Umgehende Beseitigung festgestellter Mängel
ArbSchG BGV A 1
- Außerbetriebsetzen mangelhafter Arbeitsmittel
§ 3 (1),
ArbStättV
§ 53
§ 2 (2)
Wie erhalten die Beschäftigten angemessene Informationen zur sicheren
Benutzung der Arbeitsmittel?
- Unterweisungen, Betriebsanweisungen für die bei der Arbeit benutzten BetrSichV,
Arbeitsmittel (mit Angaben über Einsatzbedingungen, absehbare
Betriebsstörungen, bisherige Erfahrungen)
§ 9
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Unterweisungen § 9
- Wartungsbuch Anhang 1,
Nr. 2.12
- Nachweise über Prüfungen § 11 §§ 39, 43 (8)
129

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 13 Maschinen allgemein
D 13.1 Welche Arten von Maschinen werden eingesetzt (stationär, beweglich)?
D 13.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
D 13.3 Werden Maschinen im Sinne der Maschinenverordnung beschafft und
verwendet?
D 13.4
D 13.5
D 13.6
130
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Maschinenverordnung
–
9. GSGV § 1
Wie ist belegt, dass die Maschinen die Beschaffenheitsanforderungen
erfüllen?
- CE-Kennzeichnung auf jeder Maschine (ab Baujahr 1995) § 3 (1), § 4
- Konformitätserklärung für Sicherheitsbauteile § 3 (2)
Wie ist sichergestellt, dass Instandsetzungsarbeiten nur von Personen mit
entsprechender fachlicher Qualifikation durchgeführt werden?
- Durchführung der Instandsetzungsarbeiten z.B. durch eingewiesene oder
angelernte Personen, Facharbeiter, Sachkundige
(1)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV A 1
§ 29 (2)
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Konformitätserklärung § 3 (2
- Erklärung des Herstellers § 3 (3)
- Betriebsanleitung § 20
- Nachweise über die Prüfung und Wiederherstellung des sicheren Zustands
von kraftbetriebenen Arbeitsmitteln
§ 29 (1)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 13.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Maschinen, die nicht unter den Anwendungsbereich der
Maschinenverordnung fallen
-
-
131
Maschinenverordnung
–
9. GSGV
§ 1 (5)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 14 Heben und Tragen von Lasten und Personen
D 14.1 Werden Einrichtungen zur Handhabung von Lasten oder Personen
betrieben?
D 14.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
132
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
LasthabdhabV
§ 1 (1)
BetrSichV § 7
D 14.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?
D 14.4 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Hebezeugen (z.B. Kranen,
Winden, Hebebühnen) die Anforderungen der einschlägigen Bestimmungen
erfüllt werden?
- Verwendung geeigneter Anschlagmittel und Lastaufnahmemittel
Anhang 1,
- Vorhandensein der Kennzeichnung an Lastaufnahmemitteln
Nr. 3.2,
- Benutzung von Sicherungen gegen unbeabsichtigtes Aushängen des Anhang 2,
Lastaufnahmemittels bzw. des Anschlagmittels oder das Herabfallen der
Last
Nr. 4
- Instandhaltungs- bzw. Instandsetzungsarbeiten nur durch Fachpersonal
unter Beachtung der Betriebsanleitung
D 14.5 Wie ist sichergestellt, dass beim Betrieb von Kranen die
Sicherheitsvorschriften eingehalten werden?
- Sicherheitsabstände von mindestens 0,5 m zwischen Kranen und Teilen der
Umgebung (z.B. Gebäude, Maschinen, gelagertem Material) zur
Vermeidung von Quetsch- und Schergefahren
- Schutzabstände bei Arbeiten mit Kranen in der Nähe von unter Spannung
stehenden Teilen elektrischer Anlagen und Betriebsmittel
- Personentransport nur mit geeigneten Personenaufnahmemitteln und Anhang 1,
Sicherheitsmaßnahmen
Nr. 3.2.4
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV D6
§§ 11, 32
(VBG 9)
§ 39
§ 36,
BGR 159
(ZH 1/461)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 14.6
D 14.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
technische Arbeitsmittel eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen
aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger“)
133
BGV D8 § 23,
(VBG 8),
BGV D6
§§ 25 - 26,
VBG 9a
§§ 39 - 42,
VBG 14
§§ 38 - 41
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV D8
§ 27a
Durch welche Maßnahmen wird beim manuellen Handhaben von Lasten
oder Personen eine Gefährdung der Sicherheit und Gesundheit
(insbesondere der Lendenwirbelsäule) vermindert?
Anmerkung: Manuelles Handhaben ist jedes Befördern oder Abstützen einer Last
durch menschliche Kraft.
- Verringerung von Lastgewichten
- Tätigkeitsgerechte Gestaltung des Arbeitsplatzes (z.B. Ausgleich von
Höhenunterschieden bei verschiedenen Ebenen)
- Bereitstellung geeigneter mechanischer Ausrüstungen (z.B. Hebe-,
Transporteinrichtungen)
- Unterweisung der Beschäftigten (Übungen zum körpergerechten Handhaben
von Lasten, "Rückenschule")
LasthandhabV
§§ 1 (2),
2 (1,2)
§ 4

D 14.8
D 14.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Unterlagen, aus denen Angaben über die Tragfähigkeit und andere
Kenndaten von Lastaufnahmemitteln und Anschlagmitteln entnommen
werden können
- Prüfnachweise für Lastaufnahmemittel
- Prüfnachweise für Winden, Hub- und Zuggeräte BGV D8 § 23a
- Prüfbücher für Krane BGV D6 § 27
- Prüfbücher für Hebebühnen
- Betriebsanleitungen / Betriebsanweisungen BGV D8 § 24a
BGV D6 § 34
- Aufzeichnungen über Präventionsmaßnahmen (z.B. "Rückenschule") § 2 (2)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Winden für Wasserfahrzeuge und schwimmende Geräte
-
-
134

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 15 Flurförderzeuge
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 15.1 Werden kraftbetriebene Flurförderzeuge verwendet? BetrSichV
Anhang 2,
D 15.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon behandelt?
D 15.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?
D 15.4 Wurde der Prüfbereich "Dieselmotoremissionen" schon behandelt?
135
Nr. 3
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV D 27 § 2
(VBG 36)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 15.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die einschlägigen Bestimmungen für den Betrieb
von Flurförderzeugen erfüllt werden?
- Bestimmungsgemäße Verwendung der Flurförderzeuge BGV D 27 § 6
- Einhaltung der Sicherheitsabstände von mindestens 0,50 m zwischen der
äußeren Begrenzung der Flurförderzeuge und der Grenze der Verkehrswege
auf beiden Seiten
- Betrieb von Flurförderzeugen mit Verbrennungsmotor in ganz oder teilweise
geschlossenen Räumen nur dann, wenn in der Atemluft keine gefährlichen
Konzentrationen gesundheitsschädlicher Abgasbestandteile entstehen
können.
136
ArbStättV
§ 17 (2)
GefStoffV
§§ 17, 19
BetrSichV
Anhang 2,
Nr. 3
(VBG 36)
BGV A 1 § 25
BGV D 27
§ 21
- Beachtung der Standsicherheit § 8
- Sicherung der Last gegen Verschieben oder Herunterfallen § 11
- Abstellung von Flurförderzeugen mit Flüssiggasantrieb nur in Räumen, die
über Erdgleiche liegen und ausreichend durchlüftet sind
§ 18
- Schutzmaßnahmen für den Einsatz von Flurförderzeugen in feuer- und
explosionsgefährdeten Bereichen
§ 20
- Geeignete Einrichtungen an den Flurförderzeugen gegen
§ 19
Witterungseinflüsse
- Instandsetzungsarbeiten an Flurförderzeugen nur durch fachkundige
Personen
§ 10

D 15.6
D 15.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen dienen beim Betrieb von Flurförderzeugen in
Schmalgängen der Sicherheit der Beschäftigten?
- Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch
bauliche Maßnahmen (feste Einrichtungen, z.B. Mauern, Zäune,
Übergabeplätze; bewegliche Einrichtungen, z.B. Förderanlagen oder Türen,
die den Arbeitsbereich des Flurförderzeuges gegen Zutritt sperren)
- Verhinderung des unbefugten Zutritts von Personen in Schmalgänge durch
technische Maßnahmen (z.B. Warnanlagen, Lichtschranken,
Personenschutzsysteme, Sensoren am Flurförderzeug)
- Erstellen von speziellen Betriebsanweisungen (z.B. Verkehrsregelung,
zeitversetzte Regalbedienung)
- Verbot des Durchgangsverkehrs in Schmalgängen § 36
- Anbringen von Sicherheitszeichen (Verbotszeichen, Warnzeichen) BGV A 8 § 4
(VBG 125),
Anlage 2
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
kraftbetriebene Flurförderzeuge eingehalten und die erforderlichen
Maßnahmen aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der Unfall-
versicherungsträger“)
- Außerbetriebsetzen des Flurförderzeugs bei Mängeln, welche die Sicherheit
beeinträchtigen
137
§ 28
§ 5
BGV D 27
§§ 37 – 38
§ 9

D 15.8
D 15.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Beauftragung von Personen zum selbständigen Steuern
von Flurförderzeugen
- Prüfnachweise § 39
- Betriebsanweisungen § 5
- Ausnahmezulassung für Schmalgangläger durch die zuständige Behörde
(Abweichung von § 17 Abs. 2 ArbStättV)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Verwendung von Flurförderzeugen ohne Hubeinrichtung mit durch
Muskelkraft bewegtem Fahrwerk
-
138
ArbStättV
§§ 4, 17 (2)
BetrSichV
Anhang 2,
Nr. 3
§ 7
§ 1

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 16 Bildschirmgeräte
139
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 16.1 Sind Arbeitsplätze vorhanden, die mit Bildschirmgeräten ausgestattet sind? BildscharbV
§ 1 (1)
D 16.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
D 16.3 Wurde der Prüfbereich "Arbeitsplätze (Ergonomische Gestaltung von
D 16.4
D 16.5
Arbeitsplätzen, Telearbeit)" schon behandelt?
Wie ist sichergestellt, dass die Ausstattung der Bildschirmarbeitsplätze und
der tägliche Arbeitsablauf den Anforderungen des Arbeitsschutzes
entsprechen?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik bei der Beschaffung und Verwendung von Bild-
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BildscharbV BGI 650
§ 4, Anhang, (ZH 1/418),
schirm und Zusatzgeräten
1. GSGV § 3 BGI 742
- Einsatz von Bildschirmgeräten mit CE-Kennzeichnung 1. GSGV § 3
- Bereitstellen geeigneter Arbeitsmittel (z.B. Arbeitstisch bzw. Arbeitsfläche, BildscharbV
Arbeitsstuhl, Vorlagenhalter)
§ 4, Anhang
- Regelmäßige Unterbrechung der täglichen Arbeit an Bildschirmgeräten BildscharbV
durch andere Tätigkeiten oder durch Pausen
§ 5
Wie wird die arbeitsmedizinische Vorsorge für die Beschäftigten
sichergestellt, die an Bildschirmgeräten arbeiten?
- Untersuchung der Augen und des Sehvermögens durch eine fachkundige § 6 (1) BGG 904
Person vor Aufnahme der Tätigkeit, in regelmäßigen Zeitabständen sowie
beim Auftreten von Sehbeschwerden
G 37
- Augenärztliche Untersuchung
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 16.6
D 16.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Beschaffenheit von Bildschirmgeräten (z.B. CE-Kennzeichnung)
- Aufzeichnungen über Ergebnisse der Untersuchungen von Augen und
Sehvermögen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Arbeitsbereiche, die nicht unter den Anwendungsbereich der Bildschirmarbeitsverordnung
fallen (z.B. Bedienerplätze von Maschinen oder an
Fahrerplätzen von Fahrzeugen mit Bildschirmgeräten)
- Telearbeitsplätze
-
-
140
1. GSGV § 3
BildscharbV
§ 6 (1)
§ 1 (2)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 17 Schweißgeräte, Schneidgeräte
141
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
D 17.1 Werden metallische Werkstücke durch Schweißen, Schneiden oder
BGV D 1 § 2
verwandte Verfahren bearbeitet?
(VBG 15)
D 17.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
D 17.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?
D 17.4 Wurden die Prüfbereiche "Chemische Gefahrstoffe allgemein" und
"Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahrstoffe" schon behandelt?
D 17.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit und der
Gesundheitsschutz der Beschäftigten sichergestellt?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik
§ 3 (1)
- Erstellen von Betriebsanweisungen § 26 (1)
- Freihalten der Atemluft von gesundheitsschädlichen Stoffen (z.B. Absau- ArbStättV § 4 (1)
gung im Entstehungsbereich, technische Raumlüftung)
§ 5, ASR 5,
GefStoffV §17
- Einrichtungen zum Schutz gegen optische Strahlung (z.B. Raumbegrenzungen,
Abschirmungen)
§ 5
- Verwendung geeigneter Einrichtungen zum Schweißen, Schneiden usw.
(z.B. Druckminderer, Überdruckmessgeräte, Gasschläuche, Gebrauchsstellenvorlage,
Brenner)
§§ 6 ff.
- Instandsetzung von Einrichtungen durch sachkundige Personen § 33
- Bereitstellung und Benutzung von persönlichen Schutzausrüstungen § 27
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 17.6
D 17.7
D 17.8
D 17.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
technische Arbeitsmittel eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen
aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger“)
§ 49
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A 1
§ 2 (3)
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge hinsichtlich der
Schweißrauche gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 39 Schweißrauche)
142
§ 28 (3) BGG 904
G 39,
BGV A 4
(VBG 100)
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen BGV D 1
§ 3 (3)
- Prüfnachweise für Gebrauchsstellenvorlagen § 49
- Betriebsanweisungen § 26
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Anwendung von "Verwandten Verfahren" (z.B. Löten, thermisches
-
-
Spritzen, Flammwärmen, Flammhärten, Widerstandswärmen)
§ 2 (3)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 18
Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- und
Entlüften
D 18.1 Werden mobile Einrichtungen zum Beleuchten, Beheizen, Kühlen, Be- und
Entlüften verwendet?
D 18.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
D 18.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?
143
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 18.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit und der
Gesundheitsschutz der Beschäftigten sichergestellt?
- Beachtung des Stands der Technik ArbSchG
- Anpassung der Beleuchtungsmittel an den Einsatzzweck (z.B. blendfrei,
explosionsgeschützt, Schutzglas oder -korb)
- Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung elektrischer
Betriebsmittel und Unterweisung der Beschäftigten
- Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von Heiz- und
Flammgeräten für die Durchführung von Bau- und Montagearbeiten, von
Schmelz-, Warmhalte- und Straßenbaugeräten sowie Unterweisung der
Beschäftigten
- Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von ortsveränderlichen
Flüssiggasanlagen sowie Unterweisung der Beschäftigten
- Erstellen von Betriebsanweisungen für die Bedienung von Kälteanlagen
einschließlich Wärmepumpen, Kühleinrichtungen sowie Unterweisung der
Beschäftigten
- Anpassung der Ventilatoren an ihren Einsatzzweck (nicht funkenreißend,
lärmgemindert, Flügel gegen Berührung ausreichend geschützt, Einsatzort
frei von explosionsgefährlicher Atmosphäre)
144
§ 4
ArbStättV
§ 7 (3),
ASR 7/3
ArbSchG
§§ 4, 12
BGV A 2
§ 3 (1)
(VBG 4)
BGV D 16
§ 37
(VBG 43)
BGV D 34
§§ 4, 5
(VBG 21)
BGV D 4
§§ 19, 20
(VBG 20)

D 18.5
D 18.6
D 18.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
technische Arbeitsmittel eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen
aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger“)
145
BGV A 2 § 5,
BGV D 16
§ 53,
BGV D 4 § 30,
BGV D 34
§§ 32 - 38
- Außerbetriebsetzen des Arbeitsmittels bei Beeinträchtigung der Sicherheit BGV A 2
§ 3 (2),
BGV D 16
§ 54
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen der Geräte
- Prüfnachweise BGV A 2 § 5,
BGV D 4 § 30
- Betriebsanweisungen BGV A 2 § 3,
BGV D 34 § 5
- Aufzeichnungen über die regelmäßigen Unterweisungen BGV D 34 § 4
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Schalungsbeheizungsanlagen, Kalt-Spritzmaschinen im Straßenbau, Straßenfräsen,
Geräte zum Schweißen, Schneiden und ähnlichem Bearbeiten
metallischer Werkstoffe
BGV D 16
§ 1 (2)
- Kälteräume, Aufstellung von Kälteanlagen BGV D 4
§§ 14, 16
- Druckbehälter BetrSichV
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Technische Arbeitsmittel Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 19 Schussapparate
D 19.1 Werden Schussapparate für gewerbliche Zwecke verwendet (z.B.
Bolzensetzwerkzeuge, Press- und Kerbgeräte, Viehschussgeräte,
Leinenwurfgeräte, Kabelbeschussgeräte)?
D 19.2 Wurde der Prüfbereich "Technische Arbeitsmittel allgemein" schon
behandelt?
D 19.3 Wurde der Prüfbereich "Maschinen allgemein" schon behandelt?
D 19.4 Wurde der Prüfbereich "Explosionsgefährliche und andere instabile
Stoffe“ schon behandelt?
D 19.5 Durch welche allgemeinen Maßnahmen werden die Sicherheit und der
Gesundheitsschutz der Beschäftigten sichergestellt?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik
146
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
ArbSchG
§ 4
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV D 9
§ 2
(VBG 45)
- Beachtung des Verwendungsverbots für Bolzentreibwerkzeuge § 4
- Verwenden von Schussapparaten, an denen die erforderlichen Angaben
(Kennzeichnung) deutlich erkennbar und dauerhaft angebracht sind
§ 5
- Bereitstellen der Betriebsanleitung des Herstellers oder Einführers zu jedem
Schussapparat
§ 6
- Unterweisung der Beschäftigten §§ 4, 12
- Verwenden von geeigneter Munition
§ 10
- Sichere Entsorgung von Munitionsversagern
- Sichere Aufbewahrung der Munition § 14
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 19.6
D 19.7
D 19.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für
diese Arbeitsmittel eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen
aufgrund der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger“)
- Außerbetriebsetzen der Arbeitsmittel bei Beeinträchtigung der Sicherheit
oder Überschreitung der Prüffristen für Wiederholungsprüfungen
147
§§ 11, 30
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Prüfbescheinigungen § 30
- Betriebsanleitungen § 6
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
-
-
Tragbare Eintreibgeräte BGV D 10
(VBG 44)
-
§ 11

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 20 Schutzausrüstungen
148
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
PSA-BV
§ 1 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
D 20.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, welche die
Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (PSA) erfordern?
D 20.2 Wie werden bei der Bereitstellung von PSA die allgemeinen Kriterien
beachtet?
- Beachtung des Stands der Technik ArbSchG
§ 4
- Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV
- Eignung für die am Arbeitsplatz gegebenen Bedingungen § 2 (1)
- Sicherstellen der Funktion und des einwandfreien hygienischen Zustandes § 2 (4) BGV A 1
(Wartungs-, Reparatur- und Ersatzmaßnahmen, ordnungsgemäße Lagerung)
§ 4 (1)
D 20.3 Welche Voraussetzungen sind für die sachgerechte Benutzung der PSA
gegeben?
- Individuelle Anpassung der PSA an die Person
§ 2 (2)
- Gebrauch der PSA i. d. R. nur durch eine Person
- Sicherstellung der Schutzwirkung bei gleichzeitiger Benutzung mehrerer
PSA durch eine Person
§ 2 (3)
- Bereithaltung der Informationen für jede bereitgestellte PSA § 3 (2)
- Unterweisung der betroffenen Personen ArbSchG
§ 12,
PSA-BV
§ 3 (1)
- Verpflichtung der betroffenen Personen zur Benutzung der PSA ArbSchG
§ 15 (2)
§ 14
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 20.4
D 20.5
D 20.6
D 20.7
D 20.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Durch welche Maßnahmen kann die Notwendigkeit der Benutzung von
PSA reduziert werden kann oder sich erübrigen?
- Änderung der technischen Arbeitsverfahren, Verfahrensabläufe oder
Arbeitsvorgänge
- Organisatorische Maßnahmen (z.B. Vergabe von Teilaufträgen an
entsprechend eingerichtete Unternehmen)
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchungen entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für die
PSA eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen aufgrund der
Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Erfüllung der Prüfpflichten nach den Vorschriften der Unfallversicherungsträger
(siehe auch Anhang 1: „Prüfungen nach den Vorschriften der
Unfallversicherungsträger“)
149
§§ 3 (1), 4 § 4 (1)
GefStoffV
§ 28 (3)
BGG 904
G 26,
BGV A 4
(VBG 100)
BGV A 1
§ 39
- Außerbetriebsetzen der PSA bei Beeinträchtigung der Schutzwirkung
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise über die Erfüllung der Beschaffenheitsanforderungen PSA-BV
§ 2 (1)
- Informationen für jede bereitgestellte PSA § 3 (2)
- Aufzeichnungen der Prüfungsergebnisse § 39
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Persönliche Schutzausrüstungen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 21 Bestimmte Schutzmittel
D 21.1 Werden spezielle persönliche Schutzausrüstungen (PSA) bereitgestellt und
benutzt?
D 21.2 Wurde der allgemeine Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon
behandelt?
150
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
PSA-BV
§ 1 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
D 21.3 Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen
der Beschäftigten bereitgestellt und benutzt?
- Schutzkleidung ArbSchG BGR 189
§§ 3, 4 (ZH 1/700),
BGR 196
(ZH 1/707)
- Atemschutzgeräte
BGR 190
- Filtergeräte, z.B. Halbmasken, Gasfilter
(ZH 1/701)
- Isoliergeräte, z.B. Frischluft-Schlauchgeräte, Behältergeräte
- Fußschutz
BGR 191
- z.B. Sicherheitsschuhe, Schutzschuhe, Berufsschuhe
(ZH 1/702)
- Augen- und Gesichtsschutz
BGR 192
- z.B. Sichtscheiben, Gestellbrillen, Korbbrillen, Schutzschilde,
Schutzschirme, Schutzhauben
(ZH 1/703)
- Schutzhelme
BGR 193
- Industrieschutzhelme
(ZH 1/704)
- Gehörschutz
BGV B 3 § 10
- z.B. Kapselgehörschützer, Gehörschutzstöpsel, Bügelstöpsel
(VBG 121),
BGR 194
(ZH 1/705)
- Schutzhandschuhe
§§ 3, 4, BGR 195
- z.B. Leder-, Latex- oder Metallringgeflechthandschuhe
TRGS 540 (ZH 1/706),
Nr. 3.1 (4) BGR 200
(ZH 1/711)
151

D 21.4
D 21.5
D 21.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche speziellen Schutzmittel werden zur Vermeidung von Gefährdungen
der Beschäftigten bereitgestellt und benutzt (Fortsetzung von D 21.3)?
- Schutzausrüstungen gegen Absturz
- z.B. Auffangsysteme, Auffanggurte, Steigschutzeinrichtungen, Falldämpfer,
Höhensicherungsgeräte
- Schutzausrüstungen zum Halten und Retten
- z.B. Haltegurte, Rückhaltegurte, Sitzgurte, Rettungsgurte,
Rettungsschlaufen, Rettungshubgeräte
- Schutzausrüstungen gegen Ertrinken
- z.B. Rettungsweste, Schwimmhilfe
Für welche Tätigkeiten werden geeignete Hautschutzpräparate gegen
hautgefährdende mechanische, chemische, physikalische, mikrobiologische
Einwirkungen eingesetzt?
- Spezieller Hautschutz
- Gezielte und schonende Hautreinigung
- Wirksame Hautpflege
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
152
ArbSchG
§§ 3, 4
BGV A 1
§ 33 Abs. 3,
BGR 198
(ZH 1/709)
BGR 199
(ZH 1/710)
BGR 201
(ZH 1/712)
TRGS 540 BGR 197
(ZH 1/708)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe D: Technische Anlagen, Arbeitsmittel und Schutzausrüstungen
ID Modul: Medizinprodukte Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
D 22 Medizinprodukte
153
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
D 22.1 Werden im Unternehmen Medizinprodukte sowie deren Zubehör angewen- MPG
det?
§§ 2, 3
D 22.2 Welche Voraussetzungen für das Betreiben der Medizinprodukte (MP)
liegen vor?
- CE-Kennzeichnung auf dem MP § 9
- Beachtung der Übergangsbestimmungen §44
D 22.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden oder werden veranlasst, um
einen sicheren Betrieb zu gewährleisten und wie sind deren Auswirkungen
erkennbar?
- Beauftragung geeigneter Personen
MPBetreibV
- Schulung der Anwender
§ 2
- Verhalten der Beschäftigten
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

D 22.4
D 22.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der
MPBetreibV entsprochen wird?
- Anwendung von MP nur durch Personen mit Ausbildung oder Kenntnis und
Erfahrung
- Sicherstellen der Funktionsfähigkeit und des ordnungsgemäßen Zustands
der MP
- Beachtung der Gebrauchsanweisungen
- Wartung, Sterilisation, Inspektion und Instandsetzung der MP nur durch
Personen mit Sachkenntnis
- Reinigung, Desinfektion und Sterilisation von MP unter Beachtung der
Angaben des Herstellers
- Überprüfung der Sicherheit und Funktionstüchtigkeit nach
Instandhaltungsmaßnahmen
- Sicherheitstechnische Kontrollen nach Herstellerangabe, jedoch spätestens
alle 2 Jahre
- Messtechnische Kontrollen (soweit der Hersteller solche Kontrollen
vorgesehen hat)
Welche Vorkommnisse werden unverzüglich dem Bundesinstitut für
Arzneimittel und Medizinprodukte gemeldet?
- Jede Funktionsstörung eines Medizinproduktes, die ...
- Jede Änderung der Merkmale oder Leistungen eines Medizinproduktes, die
- Jede Unsachgemäßheit der Kennzeichnung oder Gebrauchsanweisung eines
Medizinproduktes, die ...
- ... zum Tode oder zu einer schwerwiegenden Verschlechterung des
Gesundheitszustandes eines Patienten, eines Beschäftigten oder Dritten
geführt hat oder hätte führen können
154
§ 2 (2)
§ 2 (5)
§ 4 (1)
§ 4 (2)
§ 4 (4)
§ 6
§ 11
§ 3

D 22.6
D 22.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Belege über Durchführung der Funktionsprüfung der MP und Einweisung
der vom Betreiber beauftragten Personen
- Bestandsverzeichnis (Bestandsverzeichnisse nach § 12 MedGV dürfen
weitergeführt werden)
- Medizinproduktebuch (Gerätebücher nach § 13 MedGV dürfen
weitergeführt werden), nach Außerbetriebnahme des MP Aufbewahrung
weitere 5 Jahre
- Protokolle über Ergebnisse der sicherheitstechnischen Kontrollen § 6
- Gebrauchsanweisungen § 9
- Nachweise über Meldungen von Vorkommnissen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
155
§ 5 (3)
§§ 8, 15 Nr. 8
§§ 7, 9,
15 Nr. 8

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 1 Chemische Gefahrstoffe allgemein
E 1.1 Wird im Betrieb mit Stoffen umgegangen, die unter den
Anwendungsbereich der Gefahrstoffverordnung fallen?
E 1.2 Wurde der Prüfbereich „Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe“ schon behandelt?
E 1.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?
156
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GefStoffV
§ 2
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV B 1
(VBG 91)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 1.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen lassen erkennen, dass den Anforderungen der
Gefahrstoffverordnung entsprochen wird?
- Ermittlung, ob es sich bei den Stoffen, Zubereitungen oder Erzeugnissen,
mit denen im Betrieb umgegangen wird, um einen Gefahrstoff handelt
(Bestandsaufnahme)
157
§ 16 (1),
TRGS 440,
530, 531, 551,
615
- Beurteilung der Gefahrstoffe RL2000/
39/EG, RL
98/24/EG,
- Führung des Gefahrstoffverzeichnisses (Bezeichnung des Gefahrstoffs,
Einstufung des Gefahrstoffs oder Angabe der gefährlichen Eigenschaften,
Mengenbereiche des Gefahrstoffs im Betrieb, Arbeitsbereiche, in denen mit
dem Gefahrstoff umgegangen wird)
- Ermitteln und Beurteilen der Gefährdungen durch Gefahrstoffe am
Arbeitsplatz
- Ersatzstoffe für chromathaltigen Zemente und chromathaltige zementhaltige
Zubereitungen
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen,
arbeitsmedizinischen und hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik
(z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)
TRGS 400
GefStoffV
§ 16 (3a)
TRGS 420
TRGS 613
GefStoffV
§ 17 (1)
- Mitteilungspflicht zur Vorbeugung und Information bei Vergiftungen ChemGiftinfoV
§ 16e,
ChemG

E 1.5
E 1.6
E 1.7
E 1.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wird mit Stoffen umgegangen, die unter ein Herstellungs- oder
Verwendungsverbot fallen?
- z.B. Arsen, Benzol, Quecksilber, Teeröle, Vinylchlorid, Cadmium,
nitrosierende Kühlschmierstoffe, DDT
Für welche Bereiche werden Ausnahmeregelungen von den Verboten in
Anspruch genommen und eingehalten?
- Ordnungsgemäße Abfallentsorgung von Gefahrstoffen
- Herstellung von Gefahrstoffen
- Verwendung von Gefahrstoffen
- Forschung (bzw. Entwicklung, Analysen)
- Wissenschaftliche Lehr- und Ausbildungszwecke
Werden Stoffe oder Erzeugnisse abgegeben oder anderweitig in den
Verkehr gebracht, die unter die Chemikalien-Verbotsverordnung fallen?
- z.B. Asbest, Dioxine und Furane, Pentachlorphenol, polychlorierte
Biphenyle
Wie ist geprüft worden, ob das gesundheitliche Risiko beim Umgang mit
Gefahrstoffen minimiert werden kann?
- Verwendung von Ersatzstoffen, -zubereitungen oder -erzeugnissen
- Änderung des Herstellungsverfahrens
- Änderung des Verwendungsverfahrens
- Einsatz von emissionsarmen Verwendungsformen
158
GefStoffV
§ 15 (1)
§ 15 (2)
Anhang IV
PCBAbfallV
ChemVerbotsV
§ 1
GefStoffV
§ 16 (2)

E 1.9
E 1.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie werden die allgemeine Schutzpflicht und die Rangfolge der
Schutzmaßnahmen eingehalten?
- Unverzügliche Maßnahmen zur Abwehr unmittelbarer Gefahren § 17 (1, 2)
- Beachtung der Kennzeichnungen und besonderen Gefahren (R-Sätze) und
Sicherheitsratschläge (S-Sätze)
§ 17 (3)
- Vermeiden des Freiwerdens von Gasen, Dämpfen oder Schwebstoffen
(geschlossenes System)
§ 19 (1)
- Erfassen der Gase, Dämpfe oder Schwebstoffe an ihrer Austritts- oder § 19 (2)
Entstehungsstelle
- Lüftungsmaßnahmen entsprechend dem Stand der Technik § 19 (3)
- Vermeiden von Hautkontakt § 19 (1),
TRGS 530
- Bereitstellen und Benutzen geeigneter persönlicher Schutzausrüstung bei
Überschreitung der Auslöseschwelle
§ 19 (5)
- Einhalten der Luftgrenzwerte TRGS 900,
901
- Verkürzen der Expositionszeit GefStoffV
In welcher Weise wird das Auftreten gefährlicher Stoffe am Arbeitsplatz
überwacht (Beachtung der Grenzwerte)?
- Durchführung und Beurteilung von Messungen und Arbeitsbereichsanalysen
- Regelmäßige Kontrollmessungen
- Anwendung von Berechnungsverfahren
159
§ 17 (1)
§ 18,
TRGS 402,
403, 420
§ 18
BGI 660

E 1.11
E 1.12
E 1.13
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Nach welchen Kriterien werden die Betriebsanweisungen erstellt?
- Betroffene Arbeitsbereiche
- Art des Gefahrstoffs
- Hinweise in den Sicherheitsdatenblättern zu Sicherheit und
Gesundheitsschutz
Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?
- Unterweisung durch den betrieblichen Vorgesetzten
- Unterweisung in einer dem Beschäftigten verständlichen Sprache
- Mindestens einmal jährlich anhand der Betriebsanweisungen
- Inhalt, Teilnehmer sowie Datum der Unterweisung werden schriftlich
festgehalten
160
§ 20 (1),
TRGS 555
TRGS 557
§ 20 (1, 2),
TRGS 555
- Bestätigung der Teilnahme an den Unterweisungen durch Unterschrift der
Beschäftigten
Welche Maßnahmen zur Aufbewahrung bzw. Lagerung der Gefahrstoffe
werden getroffen?
- Bereitstellung geeigneter Räume § 24 (1)
- Aufbewahrung oder Lagerung der Gefahrstoffe in Behältern, durch deren
Form oder Bezeichnung der Inhalt nicht mit Lebensmitteln verwechselt
§ 24 (2)
werden kann
- Aufbewahrung von Gefahrstoffen an Arbeitsplätzen höchstens in Mengen,
die für den Fortgang der Arbeit notwendig sind
BGV A 1
§ 46

E 1.14
E 1.15
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Hygienemaßnahmen werden getroffen?
- Abgrenzung der Gefahrstoffe von Nahrungs- und Genussmitteln § 22 (1)
- Ess-, Trink-, Rauch- und Schnupfverbot an Arbeitsplätzen, an denen mit
sehr giftigen, giftigen, krebserzeugenden, fortpflanzungsgefährdenden oder
erbgutverändernden Gefahrstoffen umgegangen wird
- Bereitstellen von Waschräumen sowie Räumen mit getrennten
Aufbewahrungsmöglichkeiten für Straßen- und Arbeitskleidung (beim
Umgang mit sehr giftigen, giftigen, krebserzeugenden,
fortpflanzungsgefährdenden oder erbgutverändernden Gefahrstoffen)
161
§ 22 (2),
TRGS 530
§ 22 (3),
TRGS 530
Wie wird die gesundheitliche Betreuung und Überwachung der
Beschäftigten sichergestellt?
- Führung einer Vorsorgekartei bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV § 34 (1) BGV A 4
(VBG 100)
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch ermächtigte Ärzte vor § 28
Aufnahme und während der Beschäftigung
- Einhaltung der Fristen für die Vorsorgeuntersuchungen § 29
- Durchführung spezieller arbeitsmedizinischer Vorsorgeuntersuchungen BGG 904
- Beachtung ärztlicher Bescheinigungen und Durchführung eventuell
erforderlicher Abhilfemaßnahmen
§§ 31, 33

E 1.16
E 1.17
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung bei Änderung der
Sicherheitsdatenblätter durch Hersteller oder Inverkehrbringer oder
Neubeschaffung oder Nichtmehrverwendung von Gefahrstoffen)
§ 16 (3a)
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung bei Änderung der
Sicherheitsdatenblätter durch Hersteller oder Inverkehrbringer)
§ 20 (1)
- Bestätigungen der Teilnahme an den Unterweisungen § 20 (2)
- Aufzeichnungen über Arbeitsbereichsanalysen § 18 (1),
TRGS 402,
403
- Ergebnisberichte von sonstigen Messungen bzw. Kontrollmessungen GefStoffV
162
§ 18 (3)
- Vorsorgekartei (bei Stoffen nach Anhang VI GefStoffV) § 34 (1) BGV A 4
(VBG 100)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z. B.
- Abfüllung von Gefahrstoffen §§ 20 ff
- Lagerung brandfördernder Stoffe TRGS 515
- Umgang mit Gefahrstoffen zur humanmedizinischen Versorgung TRGS 525
- Kontrolle von Brand- und Explosionsgefahren GefstoffV,
Anh. V Nr. 8
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 2 Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahrstoffe
163
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 2.1 Wird im Betrieb mit krebserzeugenden oder erbgutverändernden
§ 4 (1) Nr. 12,
Gefahrstoffen umgegangen?
14
E 2.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich „Chemische Gefahrstoffe“ schon
behandelt?
E 2.3 Ist sichergestellt, dass die Beschäftigten besonders gefährlichen
krebserzeugenden oder erbgutverändernden Gefahrstoffen nicht ausgesetzt
sind?
- Einhaltung der Expositionsverbote für bestimmte Gefahrstoffe (z.B. Asbest, §§ 15a (1),
Benzidin, N-Nitrosaminverbindungen)
36 (4)
E 2.4 Bei welchen Tätigkeiten werden Ausnahmeregelungen für besonders
gefährliche krebserzeugende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe in
Anspruch genommen?
- Abbruch-, Sanierungs- oder Instandhaltungsarbeiten an bestehenden
Anlagen, Fahrzeugen, Gebäuden, Einrichtungen oder Geräten (z.B. Asbest)
§ 15a (1)
- Umgang mit unvermeidbar entstehenden besonders gefährlichen
krebserzeugenden Nitrosaminen
E 2.5 Sind Beschäftigte krebserzeugenden oder erbgutverändernden
Gefahrstoffen ausgesetzt?
- Einwirkungen von krebserzeugenden Stoffen (z.B. krebserzeugende § 4 (1) Nr. 12,
Arzneistoffe, Benzol, Dieselmotorabgase, Buchenholz- oder
§ 35,
Eichenholzstaub, Chromate, Hydrazin, Benzo(a)pyren)
TRGS 905
- Einwirkungen von erbgutverändernden Stoffen (z.B. Trimethylphosphat) § 4 (1) Nr. 14,
TRGS 905
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 2.6
E 2.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Inwieweit ist sichergestellt, dass die allgemeinen Anforderungen der
Sicherheitstechnik und des Gesundheitsschutzes erfüllt werden?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen,
arbeitsmedizinischen und hygienischen Regeln bzw. des Stands der Technik
(z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)
- Beachtung der Verwendungsverbote bei der Heimarbeit (z.B. für
krebserzeugende oder erbgutverändernde Gefahrstoffe)
Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Ermittlungspflichten und
Schutzmaßnahmen beim Umgang mit krebserzeugenden und
erbgutverändernden Gefahrstoffen erfüllt werden?
- Bewertung der Gefahren für alle Tätigkeiten, bei denen eine Exposition
gegenüber krebserzeugenden Gefahrstoffen auftreten kann (Ermittlung von
Art, Ausmaß und Dauer der möglichen Exposition, Aktualisierung der
Bewertung) und Durchführung der erforderlichen Maßnahmen
- Begrenzung der Zahl der in den betreffenden Arbeitsbereichen tätigen
Beschäftigten
- Beachtung der höchstzulässigen Arbeitszeit bei Überschreitung der
Auslöseschwelle (Arbeitszeitbegrenzung)
164
TRGS
GefStoffV
§ 15c (1)
§§ 36 (1), 40
§§ 36 (6), 40
§ 15a (5)
- Abgrenzung der Arbeitsbereiche und Zutrittsverbot für Unbefugte §§ 36 (6), 40
- Beachtung des Verbots der Luftrückführung §§ 36 (7, 8),
40,
TRGS 560
BGR 163
(ZH 1/513)

E 2.8
E 2.9
E 2.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass bei der Handhabung von Zytostatika die
Schutzmaßnahmen beachtet werden?
- Durchführung von Zubereitungen in einer geeigneten Sicherheitswerkbank TRGS 525
- Verhinderung der Freisetzung von CMR-Arzneimitteln (canzerogen,
mutagen, reproduktionstoxisch) durch geeignete Hilfsmittel (z.B.
Druckentlastungssysteme, Überleitsysteme)
Nr. 5.3
- Verhinderung der Verunreinigung von Arbeitsflächen
- Bereitstellung und Benutzung von geeigneter persönlicher Schutzausrüstung Nr. 5.4
- Unverzügliche sachgerechte Beseitigung von Verunreinigungen infolge
verschütteter CMR-Arzneimittel
Nr. 5.5
- Transport von Zubereitungen in bruchsicheren, flüssigkeitsdichten und
verschließbaren Behältnissen
Nr. 5.6
- Entsorgung von CMR-Arzneimitteln, von deren Resten und von
verunreinigten Materialien entsprechend der abfallrechtlichen
Bestimmungen
Nr. 5.7
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Anzeige der Herstellungsverfahren, in welchen ein krebserzeugender oder GefStoffV
erbgutverändernder Gefahrstoff vorkommt, entstehen oder freigesetzt
werden kann
§§ 37 (1), 40
- Anzeige der Verwendung eines krebserzeugenden oder erbgutverändernden
Gefahrstoffes
- Anzeige von wesentlichen Änderungen
§§ 37 (5), 40
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Expositionsermittlung § 36 (1)
- Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40
165
GUV 28.3

E 2.11
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Umgang mit biologischen Arbeitsstoffen BioStoffV
- Merkblätter über Berufskrankheiten BekV BK-Nr. 5101
-
166

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 3 Dieselmotoremissionen
E 3.1 Werden Maschinen, z. B. Geräte, Aggregate, Fahrzeuge, Flurförderzeuge
mit Freisetzung von Dieselmotoremissionen in ganz oder teilweise
geschlossenen Arbeitsbereichen verwendet?
E 3.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe" schon behandelt?
167
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GefStoffV
16 (1),
TRGS 554
Nr. 2
E 3.3 Wurde der Prüfbereich „Flurförderzeuge“ schon behandelt?
E 3.4 In welchen Bereichen treten in der Luft am Arbeitsplatz Dieselmotoremissionen
auf?
- Werkstätten TRGS 554
Nr. 2 (4)
- Instandsetzungsbereiche (einschließlich Instandhaltung) Nr. 2 (5, 6)
- Wartungs- und Prüfbereiche Nr. 2 (7, 8)
- Abstellbereiche Nr. 2 (9)
- Laderampen Nr. 4.6.3
- Sonstige Bereiche (z.B. Arbeits- oder Lagerräume) Nr. 1 (1)
E 3.5 Wie ist geprüft worden, ob auf die Verwendung dieselgetriebener
Fahrzeuge oder Maschinen in ganz oder teilweise geschlossenen
Arbeitsbereichen verzichtet werden kann?
- Änderung des Arbeitsverfahrens
GefStoffV
- Anwendung alternativer Antriebstechniken (z.B. Elektroantrieb)
§ 16 (2),
TRGS 554
Nr. 4.6.1
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 3.6
E 3.7
E 3.8
E 3.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen wurden zur Minderung der Dieselmotoremissionen
werden getroffen?
- Ableitung der Dieselmotoremissionen ins Freie durch fest angeschlossene
Abgasleitungen
- Erfassung der Dieselmotoremissionen durch Absaugung an der
Austrittsstelle aus dem Auspuff und Ableitung ins Freie
- Sicherstellung der Funktion der lüftungstechnischen Einrichtungen
- Räumliche Trennung unterschiedlich belasteter Bereiche
- Gezielte betriebliche Verkehrsführung
Welche zusätzliche Maßnahmen zur Minderung der Dieselmotoremissionen
werden getroffen?
- Verwendung schadstoffarmer Dieselmotoren
- Verwendung weitgehend schwefelarmer Dieselkraftstoffe mit einem Schwe-
felgehalt < 0,05 %
- Regelmäßige Wartung dieselgetriebener Maschinen nach einem Wartungskonzept
(z.B. Instandhaltung der Dieselmotoren, Beurteilung des
Motorzustandes durch einen Fachkundigen)
- Verwendung von Dieselpartikelfiltern
- Verwendung aufsteckbarer mobiler Dieselpartikelfilter für Straßenfahrzeuge
Welche persönlichen Schutzausrüstungen stehen zur Verfügung und
werden von den Beschäftigten benutzt?
- Partikelfiltrierende Masken (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)
- Masken mit Gebläse (bei Überschreitung der Auslöseschwelle)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Anzeige der Verwendung dieselgetriebener Maschinen, z.B. Geräte, Aggregate,
Fahrzeuge, Flurförderzeuge in ganz oder teilweise geschlossenen
Arbeitsbereichen
168
TRGS 554
Nr. 4.1.4
Nr. 4.1.3
Nr. 4.2.4
Nr. 4.1.3
BGV D 27
§ 21
(VBG 36)
Nr. 4.4 BGR 190
(ZH 1/701)
GefStoffV
§ 37,
TRGS 554
Nr. 4.1.6

E 3.10
E 3.11
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Gefahrstoffverzeichnis (Aufnahme der ganz geschlossenen oder teilweise
geschlossenen Arbeitsbereiche, in denen Dieselmotoremissionen auftreten,
ohne Arbeitsbereiche im Freien)
- Nachweise der Abgasuntersuchungen (z.B. Wartungskarteien oder Untersuchungsprotokolle)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
169
GefStoffV
§ 16 (3a),
TRGS 554
Nr. 4.1.5
TRGS 554
Nr. 4.2 4

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 4 Wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe
E 4.1 Werden im Betrieb wassermischbare bzw. wassergemischte Kühlschmierstoffe
verwendet, bei deren Einsatz die Bildung von N-Nitrosaminen möglich
ist?
E 4.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahr-
E 4.3
170
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
TRGS 552,
611
stoffe" schon behandelt?
Wie sind die Anforderungen an wassermischbare Kühlschmierstoffe im Anlieferungszustand
erfüllt?
- Ausschluss von Nitrosierungsagenzien oder deren Vorstufen TRGS 611
Nr. 3.1
- Ausschluss sekundärer Amine als Komponenten Nr. 3.2
- Verwendung aminfreier Kühlschmierstoffe (im Anlieferungszustand weder
freie noch verkappte Amine vorhanden)
Nr. 3.3
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 4.4
E 4.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Überwachungs- und Schutzmaßnahmen werden beim Einsatz
wassergemischter Kühlschmierstoffe getroffen?
- Verwendung von geeigneten Inhibitoren bzw. Fängern zur Hemmung der
N-Nitrosamin-Bildung
- Beschränkung des Hautkontakts auf das unvermeidliche Mindestmaß, erfor-
derlichenfalls Durchführung von Hautschutzmaßnahmen
- Vermeidung der Überschreitung des Nitratgehaltes in dem zur Zubereitung
bzw. Nachfüllung der Kühlschmieremulsionen und -lösungen benutzten
Wasser (max. 50 mg/l)
- Messung des Nitritgehaltes im gebrauchten wassergemischten Kühlschmierstoff
(i. d. R. wöchentlich)
- Überwachung des Gehalts an N-Nitroso-diethanolamin im gebrauchten
wassergemischten Kühlschmierstoff
- Fernhaltung äußerer Quellen von Nitrosierungsagenzien, z.B. Stickoxide
(infolge des Betriebs von Verbrennungsmotoren, gas- oder dieselbetriebener
Gabelstapler u.ä. sowie Tabakrauch)
- Unterbinden der Einschleppung von Fremdstoffen und Verunreinigungen,
die sekundäre Amine enthalten oder in erheblicher Menge freisetzen, z.B.
bestimmte Korrosionsschutzmittel, Systemreiniger, andere Reinigungsmittel
- Wöchentliche Kontrolle des pH-Wertes des gebrauchten wassergemischten
Kühlschmierstoffs
171
Nr. 3.3, 3.4
Nr. 4.2
Nr. 4.3
Nr. 4.4
Nr. 4.5
Nr. 4.6
Nr. 4.7
Nr. 4.9
- Einhaltung des Luftgrenzwerts für Kühlschmierstoffdämpfe und -aerosole TRGS 900
Welche Maßnahmen zur Vermeidung von Kühlschmierstoffemissionen sind
getroffen?
- Wahl eines emissionsärmeren Fertigungsverfahrens
- Verwendung von emissionsarmen Kühlschmierstoffen
- Ausreichende Kühlschmierstoffzufuhr
- Kühlung des Kühlschmierstoffs
GefStoffV
§ 16 (2)
BGR 143
Nr. 5.8 (ZH
1/248)

E 4.6
E 4.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten eingehalten
werden?
- Prüfung des Neuansatzes wassergemischter Kühlschmierstoffe und
nachfolgende regelmäßige Prüfungen aufgrund eines Überwachungsplanes
- Regelmäßige Prüfungen nichtwassermischbarer Kühlschmierstoffe aufgrund
eines Überwachungsplans
- Prüfung lufttechnischer Einrichtungen durch Sachkundige (vor der ersten
Inbetriebnahme und in regelmäßigen Zeitabständen, mindestens jedoch ein-
mal jährlich und nach Änderungen)
- Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen
Anzeigen erhält?
- Anzeige der Arbeitsverfahren, bei denen Arbeitnehmer krebserzeugenden
N-Nitrosaminen ausgesetzt sein können
- Anzeige von wesentlichen Änderungen
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte
172
GefStoffV
§§ 37 (1), 40
§§ 37 (5), 40
BGR 143
Nr. 6.1.1
Nr. 6.2.1
Nr. 6.3.1

E 4.8
E 4.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweise der Anzeigen §§ 37, 40
- Dokumentation der Messungen des Nitratgehaltes TRGS 611
Nr. 4.4
- Aufzeichnungen der Kontrolle des pH-Wertes Nr. 4.9
- Aufzeichnungen der Prüfergebnisse (Prüfbuch oder Maschinenkartei) BGR 143
173
Nr. 6.5
- Betriebsanweisungen GefStoffV Anhänge 3, 4,
§ 20 5
- Konservierungsplan Anhang 7
- Kühlschmierstoff-Kataster Anhang 1
- Hautschutzplan Nr. 5.7
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 5 Krebserzeugender Holzstaub (Buchen- und Eichenholzstaub)
E 5.1 Werden im Betrieb Buchen- und Eichenholz be- oder verarbeitet oder
Tätigkeiten im Gefahrenbereich von diesen Holzstäuben ausgeführt?
E 5.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahrstoffe"
schon behandelt?
E 5.3 Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen eingehalten werden?
- Vermeiden der Freisetzung von Stäuben durch sachgerechte
Arbeitstechniken
174
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
TRGS 500
Nr. 6. (5)
- Anwendung staubarmer Be- und Verarbeitungsverfahren und -geräte Nr. 6. (3)
- Reduzierung des Entstehens von Staubablagerungen durch konstruktive
Maßnahmen (z.B. Abschrägen von Trägern, Vermeidung textiler Oberflächen,
Verkleidung schlecht erreichbarer Nischen)
- Beseitigung der Staubablagerungen in regelmäßigen Abständen Nr. 6. (5)
- Sicherstellung ausreichender Lüftung und geeignete Lüftungsführung
- Vermeidung von unnötiger Staubaufwirbelung und von Abblasen mit
Druckluft bei Reinigungsarbeiten
- Aufbewahrung der Arbeitskleidung getrennt von der Straßenkleidung
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 5.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die speziellen Schutzmaßnahmen eingehalten
werden?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)
175
TRGS 553,
540, 560
- Absaugung der Holzstäube und –späne TRGS 553
Nr. 3.2 (1)
- Bevorzugung von Kapselungen in Verbindung mit Absaugung Nr. 3.2 (2)
BGI 739
(ZH 1/739)
- Prüfung von Maßnahmen zur Staubreduzierung, soweit lüftungstechnische
Maßnahmen nicht durchführbar sind
Nr. 3.2 (3)
- Einhaltung des Luftgrenzwerts (2 mg/m3 ) Nr. 4. (1)
- Luftrückführung nur, wenn sie aufgrund des Arbeitsverfahrens, der Arbeitsorganisation
oder der räumlichen bzw. klimatischen Verhältnisse nicht zu
vermeiden ist
Nr. 6. (1)
- Regelmäßige Reinigung der mit Holzstaub verunreinigten Maschinen,
Werkzeuge und Werkstücke unter Anwendung staubarmer
Aufsaugverfahren
Nr. 3.3
- Vermeidung bzw. Minimierung des direkten Hautkontakts mit Holzstäuben TRGS 540
Nr. 4.1,
TRGS 560
- Abtrennung stationärer und nicht stationärer Arbeitsplätze, an welchen TRGS 540
atemwegssensibilisierende Stoffe be- oder verarbeitet werden, von anderen
Arbeitsbereichen
Nr. 4.2 (4)
E 5.5 Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen, wenn nach Anwendung
der sicherheitstechnischen Maßnahmen der Luftgrenzwert nicht
unterschritten wird?
- Bereitstellung und Verwendung von Atemschutz Nr. 5 BGR 190
(ZH 1/701),
GUV 20.14,
BGI 739

E 5.6
E 5.7
E 5.8
E 5.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichem
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 44 Buchen- und Eichenholzstaub)
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Ergebnis der Ermittlung, ob Be- oder Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz
in erheblichem Umfang vorliegt (wenn deren Anteil – bezogen auf
den gesamten jährlichen Holzeinsatz – im Betrieb 10 % überschreitet)
176
TRGS 553
Nr. 2.1
- Dokumentation der Maßnahmen zur Staubreduzierung Nr. 3.2 (3)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Anzeige der Be- und Verarbeitung von Buchen- oder Eichenholz (vgl. E
5.7)
GefStoffV
§ 37 (1)
- Anzeige von wesentlichen Änderungen § 37 (5)
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Bereiche, in denen eine Brand- und Explosionsgefährdung nicht auszu- PrEN 12779
schließen ist
BetrSichV, §
5
-
-
BGV A 4
(VBG 100),
BGG 904
G 44
BGI 730
(ZH 1/730)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 6 Azofarbstoffe
177
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 6.1 Werden Azofarbstoffe verwendet, die in krebserzeugende aromatische TRGS 614
Amine gespalten werden können?
Nr. 1, 2
E 6.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahrstoffe"
schon behandelt?
E 6.3 Wie werden die Verwendungsbeschränkungen eingehalten?
- Keine Verwendung von Azofarbstoffen, Zubereitungen, Zwischenerzeugnissen
(z.B. gefärbtes Leder bzw. Papier, gefärbte Textilien), die diese
Farben enthalten (vgl. E 6.1)
Nr. 5 (1, 2)
- Keine Verwendung von gefärbten Enderzeugnissen (Bedarfsgegenstände
aus Leder, Papier, Textilien), die diese Farben enthalten (vgl. E 6.1)
E 6.4 Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zum Gesundheitsschutz
beachtet werden?
- Vermeiden der Aufnahme von Azofarbstoffen in den menschlichen Körper
durch Einatmen und Verschlucken von Stäuben und Aerosolen
Nr. 3.2 (2)
- Vermeiden von Hautkontakt, besonders bei Arbeitsgängen wie z.B. Färben,
Drucken, Farbstoffabziehen nach Fehlfärbungen oder Reinigung der
Färbeapparatur oder Ansatzbehälter
- Bereitstellen und Benutzen persönlicher Schutzausrüstung (z.B. Schutzhandschuhe)
Nr. 7
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 6.5
E 6.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Inwieweit ist sichergestellt, dass die besonderen Maßnahmen für die Verwendung
von Azofarbstoffen zur Einfärbung von Mineralölen getroffen
werden?
- Vermarktung und Applizierung der Azofarbstoffe nur in nicht staubender
Form
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren.
-
-
178
GefStoffV
§ 19 (1),
TRGS 614
Nr. 7

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 7 Teer und andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material
E 7.1 Werden Verfahren angewandt bzw. Arbeiten durchgeführt, bei denen Teer
oder andere Pyrolyseprodukte aus organischem Material hergestellt oder
verwendet werden?
E 7.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde Gefahr-
E 7.3
stoffe" schon behandelt?
Wird eines der nachgenannten Verfahren angewendet, bei dem organisches
Material thermisch zersetzt (pyrolysiert) wird?
- Überführung von Holz in Holzkohle, Holzteer und Holzessig
- Überführung von Altreifen und Kunststoffabfällen in aromatische Rohstoffe
(Recycling)
- Räuchern von Lebensmitteln
- Überführung von festen organischen Stoffen in flüssige und gasförmige
Produkte (z.B. Kohlehydrierung)
179
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
TRGS 551
Nr. 1 (1)
Nr. 1 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 7.4
E 7.5
E 7.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Werden die Herstellungs- oder Verwendungsverbote für bestimmte Stoffe
oder Erzeugnisse eingehalten?
- Verbot von Holzschutzmitteln, die Rohteere, Teeröle oder deren Bestandteile
oder Destillationsrückstände (Pech) enthalten
- Verwendungsverbot für Erzeugnisse, die ganz oder teilweise aus Holz oder
Holzwerkstoffen bestehen und die mit Rohteeren, Teerölen oder deren
Bestandteilen oder Destillationsrückständen (Pech) behandelt worden sind
(z.B. Bahnschwellen)
- Verwendungsverbote für Steinkohlen- oder Braunkohlenteerpech oder
Karbobitumen als Bindemittel im Straßenbau bei einem Gehalt an
Benzo[a]pyren von 50 mg/kg (ppm) und mehr
- Verwendungsverbote für PAH-haltige Fugenvergussmassen
(z.B. im Straßen- und Flughafenbau)
Sind die allgemeinen technischen Schutzmaßnahmen für den Umgang mit
PAH-haltigen Gefahrstoffen getroffen?
- Geschlossene Anlagenteile oder Apparaturen
- Aufrechterhaltung eines ausreichenden Unterdrucks
- Räumliche Trennung zwischen Arbeitsbereich und Austrittsstellen
- Absaugen der Stoffe an der Austritts- oder Entstehungsstelle
- Durchführung von Lüftungsmaßnahmen
Welche zusätzlichen Maßnahmen werden getroffen?
- Personenbezogene oder ortsfeste Probenahmen für Messungen zur Beurteilung
von Arbeitsbereichen
180
GefStoffV
Anhang IV
Nr. 13.1 (1)
Nr. 13.1 (2)
TRGS 551
Nr. 4 (1)
Nr. 4 (2)
Nr. 5.1 (1-4)
BGI 505-25
(ZH 1/120.25)

E 7.7
E 7.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen sind beim Umgang mit flüssigen, PAH-haltigen Gefahrstoffen
zur Verringerung anlagebedingter Undichtigkeiten getroffen?
- Verwendung von Pumpen mit doppelt wirkenden Gleitringdichtungen
- Verwendung von Spaltrohrmotorpumpen oder von Pumpen mit Magnetkupplung
- Geschlossene Ableitung flüssiger Leckverluste
- Absaugung dampf- oder gasförmiger Leckverluste und Reinigung des abge-
saugten Abgases in einer Abgasreinigungseinrichtung
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
181
TRGS 551
Nr. 5.1 (5-8)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 8 Asbest
E 8.1 Wird mit Asbest und asbesthaltigen Gefahrstoffen bei Abbruch-, Sanierungs-
oder Instandhaltungsarbeiten (ASI-Arbeiten) oder bei der Abfallentsorgung
umgegangen?
E 8.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde
E 8.3
Gefahrstoffe" schon behandelt?
Welche Nachweise liegen für den Umgang mit asbesthaltigen Gefahrstoffen
vor?
- Behördliche Zulassung zur Durchführung von Abbruch- und Sanierungsarbeiten
an oder in bestehenden Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die
schwach gebundene Asbestprodukte enthalten (Zulassungsverpflichtung
auch für Subunternehmer, die Abbruch- und Sanierungsarbeiten durch-
führen)
- Nachweise über die erfolgte Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen
Gefahrstoffen an die zuständige Behörde (Anzeigeverpflichtung auch für
Subunternehmer, die ASI-Arbeiten durchführen)
182
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
TRGS 519
GefStoffV
§ 39 (1),
TRGS 519
Nr. 3.1, 3.3
§ 37 (1, 4, 5),
TRGS 519
Nr. 3.1, 3.3
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 8.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Werden das Expositionsverbot und die Verwendungsbeschränkungen für
asbesthaltige Gefahrstoffe eingehalten?
- Sicherstellen, dass die Beschäftigten asbesthaltigen Gefahrstoffen nicht
ausgesetzt sind (ausgenommen ASI-Arbeiten und Abfallentsorgung)
- Verbot der Wiederverwendung von asbesthaltigen Materialien
- Verbot des Anbohrens von Asbestzementplatten und das Eintreiben von
Befestigungen für das An- oder Aufbringen einer zusätzlichen Dach-
deckung, Abdichtung oder Verkleidung
- Verbot der Bearbeitung von Asbesterzeugnissen mit Arbeitsgeräten, die
deren Oberfläche abtragen (z.B. Abschleifen, Hoch- oder Niederdruck-
reinigen)
- Verbot des Reinigens von Dachflächen aus unbeschichteten Asbestzementprodukten
183
GefStoffV
§ 17 (1),
TRGS 519
Nr. 4.1
TRGS 519
Nr. 4.2

E 8.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche organisatorischen Maßnahmen werden ergriffen, um die Bestimmungen
beim Umgang mit Asbest und asbesthaltigen Gefahrstoffen einzuhalten?
- Auftragsvergabe von Abbruch- und Sanierungsarbeiten an oder in
bestehenden Anlagen, Bauten oder Fahrzeugen, die schwach gebundene
Asbestprodukte enthalten, nur an Unternehmen, die von der zuständigen
Behörde zugelassen worden sind
184
GefStoffV
§ 39 (1),
TRGS 519
Nr. 3.1, 3.3,
TRGS 954
- Bestellen eines sachkundigen Verantwortlichen für ASI-Arbeiten oder Ent- TRGS 519
sorgung asbesthaltiger Abfälle
Nr. 5.4.1
- Beauftragen eines Aufsichtsführenden (schriftlich) Nr. 5.4.2 § 13
- Bereitstellen einer ausreichenden Zahl von Fachkräften und Gerätekundigen Nr. 5.4.3
- Bestimmen eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere
Nr. 5.4.4, § 6
Auftragnehmer
TRGS 954
- Beschränken der Zahl der Beschäftigten in den betroffenen
Nr. 6 (2)
Arbeitsbereichen auf das Minimum
- Aufstellen eines Arbeitsplans vor Beginn der Arbeiten von Abbruch- und
Sanierungsarbeiten an baulichen Anlagen oder vor dem Entfernen von
asbesthaltigen Materialien aus Gebäuden oder Geräten
- Objektbezogene Einweisung und Befragung der Beschäftigten hinsichtlich
Gefährdungen und Schutzmaßnahmen
GefStoffV
§ 39 (2),
TRGS 519
Nr. 5.3, Anl. 6
TRGS 519
Nr. 5.2 (4), 12
BGV A 1 § 5

E 8.6
E 8.7
E 8.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die Schutzmaßnahmen getroffen werden?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik (z.B. Technische Regeln für Gefahrstoffe – TRGS)
Nr. 2.14
- Vollständige Erfassung von unvermeidbar freiwerdenden Asbestfasern an
der Austritts- oder Entstehungsstelle
Nr. 7.1
- Durchführen geeigneter Lüftungsmaßnahmen Nr. 7.1
- Sicherstellung ausreichender Außenluft (Frischluft) in Arbeitsräumen Nr. 7.3
- Regelmäßige Reinigung von Räumen, Anlagen und Geräten Nr. 6 (2)
- Verwendung bauartgeprüfter Entstauber oder Industriestaubsauger Nr. 7.3
- Lagerung, Aufbewahrung und Transport von asbesthaltigen Gefahrstoffen
in geeigneten und gekennzeichneten Behältern
Nr. 6 (2)
- Abgrenzung und Kennzeichnung der Arbeitsbereiche Nr. 6 (2), BGV A 8
Anlage 2 (VBG 125)
- Bereitstellung und Verwendung von Atemschutz Nr. 8 BGR 190
(ZH 1/701)
Welche speziellen Maßnahmen werden bei umfangreichen Arbeiten an
schwach gebundenen Asbestprodukten getroffen?
- Staubdichte Abtrennung des Schwarzbereichs gegenüber der Umgebung Nr. 14.1
- Ausreichend dimensionierte raumlufttechnische Anlage mit Abluftfilter
- Sicherstellen eines Unterdrucks im Schwarzbereich
- Optische oder akustische Alarmauslösung bei Abfall des Unterdrucks
- Betreten oder Verlassen des Arbeitsbereiches nur über ausreichend
dimensionierte Personal-Dekontaminationsanlagen (Personenschleusen)
- Materialtransport nur über eine Materialschleuse
- Installation einer Sprechverbindung vom Schwarzbereich nach außen
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
BGG 904
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)
G 26,
BGV A 4
(VBG 100)
185

E 8.9
E 8.10
E 8.11
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Anzeige des Umgangs mit asbesthaltigen Gefahrstoffen GefStoffV
§ 37 (1, 4, 5),
TRGS 519
Nr. 3.2
Anlage 1,
- Anzeige von wesentlichen Änderungen des Arbeitsverfahrens, der Schutzmaßnahmen
oder der Zahl der Arbeitnehmer, die mit asbesthaltigen Gefahr-
stoffen umgehen
186
TRGS 954
GefStoffV
§ 37 (5)
- Anzeige des Wechsels der Arbeitsstätte
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweis der Sachkunde des Verantwortlichen bzw. des Vertreters TRGS 519
Nr. 5.4.1
- Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden Nr. 5.4.2
- Spezielle Betriebsanweisungen (Arbeitsplan) Nr. 5.3
- Registrierstreifen über die kontinuierliche Messung des Unterdrucks im Nr. 14.1.3 (3)
Schwarzbereich
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 9 Oberflächenbehandlung in Räumen und Behältern
E 9.1 Werden Arbeiten an Innenflächen und Einbauten von Räumen und
Behältern durchgeführt, bei denen mit krebserzeugenden, erbgutverändernden
und fortpflanzungsgefährdenden Gefahrstoffen umgegangen
wird?
E 9.2 Wurde der Prüfbereich "Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe" schon behandelt?
E 9.3 Wurde der Prüfbereich "Elektrische Anlagen in explosionsgefährdeten
Räumen" schon behandelt?
E 9.4 Welche Tätigkeiten werden durchgeführt?
- Reinigung einschließlich Restmengenbeseitigung
- Aufbringen von Beschichtungen, Anstricharbeiten
- Klebearbeiten
- Nebenarbeiten (z.B. Trocknen von Oberflächen, Entfernen, Schleifen oder
E 9.5
Polieren von Beschichtungen)
187
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GefStoffV
Anh. V Nr. 1,
TRGS 507
TRGS 507
Nr. 1 (1)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
Welche organisatorischen Maßnahmen werden zur Leitung und
Beaufsichtigung der Arbeiten getroffen?
- Beauftragung eines sachkundigen Aufsichtsführenden Nr. 4.3 BGR 117
Nr. 5.4
(ZH 1/77)
- Ständige Verbindung mit einem Sicherungsposten, wenn der Raum nicht Nr. 4.5
durch Türen verlassen werden kann
- Bestimmung eines Koordinators bei Auftragsvergabe an mehrere Auftragnehmer
Nr. 5 BGV A 1 § 6
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 9.6
E 9.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie werden die Vorsorgemaßnahmen eingehalten?
- Beachtung des Verbots bestimmter Arbeiten (z.B. Verbot von Reini-
gungsarbeiten mit Lösemitteln an bestimmten Geräten)
188
Nr. 3.1 - 3.2
- Beachtung der Verwendungsbeschränkungen für Gefahrstoffe bei Oberflächenbehandlung
und Reinigungsarbeiten in Räumen (z.B. Antifoulingfarben,
Bleicarbonate)
Nr. 6
- Sicherstellen ausreichender Zugangsöffnungen (Rettungsweg, Fluchtmöglichkeiten)
Nr. 7
- Sicherstellen ausreichender technischer Lüftung Nr. 8.2 BGR 117
- Belüftung von Räumen mit Frischluft Nr. 8.5 Nr. 6.3
- Ergänzende Maßnahmen des Explosionsschutzes in Räumen oder Berei- Nr. 9.2 - 9.8 BGR 104
chen, in denen explosionsfähige Atmosphäre auftreten kann (z.B. Verbot
(ZH 1/10
von Arbeiten mit Zündgefahr und des Rauchens, kein Verwenden von Heiz-
EX-RL),
geräten, Ventilatoren oder sonstigen elektrischen Geräten)
BGR 117
Nr. 8
- Kennzeichnung explosionsgefährdeter Räume und Bereiche Nr. 9.8 BGV A 8
(VBG 125)
BGR 117
Nr. 8
- Bereitstellen und Benutzung persönlicher Schutzausrüstung Nr. 10.3 Nr. 9
- Bereitstellen geeigneter und leicht erreichbarer Rettungseinrichtungen Nr. 11.1
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
BGG 904
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)
G 26,
BGV A 4
(VBG 100)

E 9.8
E 9.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Nachweis der Beauftragung eines Aufsichtsführenden GefStoffV
Anh. V
Nr. 1, 1.2
- Kontroll-Liste „Umgang mit Gefahrstoffen bei der Oberflächenbehandlung TRGS 507
und bei Reinigungsarbeiten nach TRGS 507“
Nr. 4.4
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren, z.B.
- Bohrungen im Erdreich
Nr. 1 (2)
- Herstellung von unterirdischen Hohlräumen
- Arbeiten in Druckluft DruckluftV
-
-
189

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 10 Ammoniumnitrat
E 10.1 Werden Ammoniumnitrat bzw. ammoniumnitrathaltige Zubereitungen im
Betrieb gelagert, abgefüllt oder innerbetrieblich befördert?
E 10.2 Welchen Gruppen (A - D) sind Ammoniumnitrat und die Zubereitungen
zugeordnet?
E 10.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon
abgehandelt?
E 10.4 Wurde der Prüfbereich "Beförderung gefährlicher Güter" diesbezüglich
schon abgehandelt?
E 10.5 Welche Nachweise liegen für die zulässige Lagerung von Ammoniumnitrat
bzw. ammoniumnitrathaltigen Zubereitungen vor?
- Behördliche Genehmigung
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde
190
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GefStoffV
Anh. V Nr. 2,
TRGS 511
GefStoffV
Anh. V Nr. 2
Anh. V Nr. 2,
TRGS 511
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 10.6
E 10.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- und Schutzmaßnahmen
getroffen werden?
- Schutz des Stoffs und der Zubereitungen vor Witterungseinflüssen und
Verunreinigungen
- Zutrittsverbot für Unbefugte
- Verbot des Rauchens und des Umgangs mit Feuer und offenem Licht
- Lagerung der Stoffe und Zubereitungen getrennt von brennbaren Stoffen
und von solchen Materialien, die mit Ammoniumnitrat gefährliche chemische
Reaktionen eingehen können
- Erlaubnisverfahren für Feuer- und Heißarbeiten (schriftlich)
- Beseitigung ausgelaufener oder verschütteter Stoffe
- Verwendung der entsprechenden Verpackung für Lagerung und innerbe-
trieblichen Transport
Wo kann die vorgeschriebene Anzeige an die zuständige Behörde eingesehen
werden (nur erforderlich, wenn beabsichtigt ist, Stoffe und Zubereitungen
der Gruppe A in Mengen von mehr als 25 t zu lagern)?
-
-
-
191
Anh. V Nr. 2,
TRGS 511
Anh. V Nr. 2,
TRGS 511

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 11 Blei
E 11.1 Wird im Betrieb mit Blei oder bleihaltigen Gefahrstoffen umgegangen?
(Bleihaltige Gefahrstoffe sind Stoffe oder Zubereitungen oder Erzeugnisse,
deren Bleigehalt gleich oder größer als 0,5 Gewichtsprozent ist)
E 11.2 Bei welchen Arbeiten wird mit bleihaltigen Gefahrstoffen (außer Bleialkyle
und deren Zubereitungen) im Betrieb umgegangen?
E 11.3 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" schon abgehandelt?
192
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GefStoffV,
TRGS 505
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 11.4
E 11.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- und Schutzmaßnahmen
getroffen werden?
- Bereitstellen von Waschräumen mit Duschen bei Tätigkeiten, die Staubverursachen
- Aufbewahrung der Arbeits- oder Schutzkleidung getrennt von der Straßenkleidung
- Aufbewahrung von Nahrungs- und Genussmitteln (einschließlich Tabakwaren)
an Orten, wo sie keinen bleihaltigen Gefahrstoffen ausgesetzt sind
- Verbot der Einnahme von Nahrungs- und Genussmitteln am Arbeitsplatz
- Reinigen der persönlichen Schutzausrüstung ohne Gefahr für die
Beschäftigten
- Einsatz geeigneter Geräte bzw. Verfahren für eine staubfreie oder staubarme
Reinigung (z.B. zentrale Staubsauganlagen, feuchte oder nasse Reinigung,
Staubsauger, Kehrmaschinen)
- Ausschluss der Verwechslung von Behältnissen mit bleihaltigen Gefahrstoffen
und Lebensmitteln
- Maßnahmen bei Überschreitung der Maximalen Arbeitsplatzkonzentration
- Aufenthalts- und Zutrittsregelung für die von einer Betriebsstörung betroffenen
Bereiche
- Befristeter Einsatz der betroffenen Beschäftigten bei Überschreitung des
Biologischen Arbeitsplatztoleranzwertes
- Unterrichtung und Anhörung der betroffenen Beschäftigten
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 2 Blei oder seine Verbindungen, mit
Ausnahme der Bleialkyle)
193
GefStoffV
Anh. V Nr. 4,
TRGS 505
§§ 28-34 ,
Anh. VI,
TRGS 505
BGG 904
(G 2),
BGV A 4
(VBG 100)

E 11.6
E 11.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung)
§ 20
- Bestätigungen der Unterweisungen
- Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen und Kontrollmessungen § 18
- Vorsorgekartei § 34 BGV A 4
(VBG 100)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren.
-
-
-
194

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 12 Begasungen
195
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 12.1 Werden Begasungen im Betrieb durchgeführt? GefStoffV
Anh. V Nr. 5,
TRGS 512,
E 12.2
E 12.3
In welchen Bereichen werden Begasungsmittel eingesetzt?
- Begasungen in Begasungsanlagen
- Begasungen außerhalb einer ortsfesten Begasungsanlage
- Begasungen (Sterilisation, Desinfektion) in medizinischen Bereichen
- Begasungen zur Raumdesinfektion
Welche Stoffe und Zubereitungen werden als Begasungsmittel verwendet?
- Brommethan
- Cyanwasserstoff
- Phosphorwasserstoff
- Ethylenoxid
- Formaldehyd
- Sonstige Gase
E 12.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon
E 12.5
513, 522
Anh. V Nr. 5
abgehandelt?
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die Bestimmungen
für den Umgang mit Begasungsmitteln einzuhalten?
- Schriftliche Bestellung eines verantwortlichen Begasungsleiters (Sterili- Anh. V Nr. 5,
sationsleiter)
TRGS 512
- Bereitstellung von Hilfskräften und Aufsichtspersonen
- Meldung von Schadensfällen (Gasaustritt und Personenschäden) TRGS 513,
522
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 12.6
E 12.7
E 12.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Nachweise liegen für den zulässigen Umgang mit Begasungsmitteln
vor?
- Behördliche Erlaubnis
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde
Wie ist sichergestellt, dass die erforderlichen Vorsorge- und
Schutzmaßnahmen getroffen werden?
- Anwesenheit des Begasungsleiters
- Prüfung der Begasungsanlage auf Dichtheit
- Abdichtung und Gasdichtigkeit der Räume
- Einhaltung stoffspezifischer Anforderungen (Explosionsschutz, Freigabeverfahren,
Dosierungsbestimmungen)
- Beachtung der Vorschriften für Transportbehälter
- Bereitstellen persönlicher Schutzausrüstung
Wie wird die spezifische arbeitsmedizinische Vorsorge gewährleistet?
- Vorsorgeuntersuchung entsprechend dem berufsgenossenschaftlichen
Grundsatz „BGG 904“ (z.B. G 26 Atemschutzgeräte)
196
Anh. V Nr. 5,
TRGS 512,
513, 522
Anh. V Nr. 5,
TRGS 512,
513, 522
Anh. VI,
TRGS 512,
513, 522
BGG 904
G 26,
BGV A 4
(VBG 100)

E 12.9
E 12.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Bestellung des Begasungsleiters
Anh. V Nr. 5
- Befähigungsschein
- Sachkundenachweis
- Niederschrift der durchgeführten Begasungen
- Gefahrstoffverzeichnis (Aktualisierung) § 16 (3a)
- Betriebsanweisungen (Aktualisierung)
§ 20
- Bestätigungen der Unterweisungen
- Ergebnisberichte von Arbeitsbereichsanalysen und Kontrollmessungen § 18
- Vorsorgekartei § 34 BGV A 4
(VBG 100)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren.
-
-
-
197

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Chemische Gefahrstoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 13 Gewerbliche Schädlingsbekämpfung
198
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 13.1 Wird Schädlingsbekämpfung gewerbsmäßig oder selbständig
GefStoffV
durchgeführt?
Anh. V Nr. 6
E 13.2 Welche Verfahren zur Schädlingsbekämpfung (Entwesung, Entseuchung)
werden angewandt?
- Begasungen
- Alternative Verfahren (z.B. Wärmebehandlungsverfahren)
E 13.3 Welche sehr giftigen, giftigen und gesundheitsschädlichen Stoffe und ihre
Zubereitungen werden zur Schädlingsbekämpfung eingesetzt?
E 13.4 Wurde der Prüfbereich "Chemische Gefahrstoffe" diesbezüglich schon
abgehandelt?
E 13.5 Wurde der Prüfbereich "Begasungen" im Hinblick auf die Schädlingsbekämpfung
schon abgehandelt?
E 13.6 Welche Nachweise liegen für den zulässigen Umgang mit
Schädlingsbekämpfungsmitteln vor?
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde Anh. V Nr. 6
TRGS 523
E 13.7 Welche Personen führen die Schädlingsbekämpfung durch und wie werden
bestimmte Voraussetzungen hierbei berücksichtigt?
- Eignung
Anh. V Nr. 6
- Sachkunde
TRGS 523
- Ständige Aufsicht für Hilfskräfte
- Regelmäßige Unterweisung der Hilfskräfte
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 13.8
E 13.9
E 13.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Sachkundenachweis
- Aufzeichnungen über durchgeführte Unterweisungen
- Anzeigeunterlagen
- Dokumentation der Anwendungen von Schädlingsbekämpfungsmitteln
(Aufbewahrungsfrist 5 Jahre)
Wie wird gewährleistet, dass die zuständige Behörde die erforderlichen
Informationen im Rahmen der Schädlingsbekämpfung erhält?
- Anzeige der Aufnahme und Wiederaufnahme der Tätigkeit
- Änderungen von ehemals gemeldeten Angaben
- Schädlingsbekämpfung in Gemeinschaftseinrichtungen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere Bereiche
zu auditieren.
-
-
-
199
Anh. V, Nr. 6
TRGS 523
Anh. V, Nr. 6
TRGS 523

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Explosionsgefährliche und andere instabile Stoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 14 Explosionsgefährliche und andere instabile Stoffe
E 14.1 Wird im Betrieb mit explosionsgefährlichen oder anderen instabilen Stoffen
umgegangen?
E 14.2 Welche Bereiche sind erfasst, in denen mit explosionsgefährlichen oder
anderen instabilen Stoffen umgegangen wird, und welche Stoffe sind dies?
- Sprengstoff, sonstige explosionsgefährliche Stoffe
- Stoffe, die zu gefährlicher Zersetzung oder spontaner Polymerisation unter
Wärme- oder Druckentwicklung neigen (z.B. organische und anorganische
Peroxide, Blähmittel, Monomere in der Kunststoffproduktion, Düngemittel)
E 14.3 In welcher Weise wurden bei der Beantwortung des Prüfbereichs "Chemische
Gefahrstoffe" und ggf. des Prüfbereichs "Krebserzeugende und erbgutverändernde
Gefahrstoffe" die Belange der explosionsgefährlichen und
instabilen Stoffe berücksichtigt ?
200
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
SprengG § 1
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 14.4
E 14.5
E 14.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden getroffen, um die sichere
Aufbewahrung und den sicheren Umgang und Verkehr mit explosionsgefährlichen
Stoffen zu regeln?
- Bestellung von verantwortlichen Personen in ausreichender Anzahl
- Innerbetriebliche Anordnungen, die sicherstellen, dass die bestellten verant-
wortlichen Personen die ihnen obliegenden Pflichten erfüllen können
- Regelung des Arbeitsablaufes
- Festschreibung des Verhaltens der Beschäftigten oder Dritten im Betrieb
- Belehrung der Beschäftigten vor Beginn der Beschäftigung über die Unfallund
Gesundheitsgefahren, denen sie bei der Beschäftigung ausgesetzt sind
und über Maßnahmen zur Abwendung dieser Gefahren
- Festlegung von Zugangsberechtigungen zum Lagerbereich
- Überprüfung von extern angeliefertem Material, ob es in einen instabilen
Zustand übergegangen ist
- Überprüfung, ob eine Verpflichtung zum Anbringen von Identifikationszeichen
entfallen kann
201
§ 21
§ 24
1. SprengV
§§14 (1) Nr.
4b, 19 (1)
Welche Nachweise liegen für die zulässige Aufbewahrung und den Umgang
und Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen vor?
- Behördliche Erlaubnisse SprengG § 7
- Behördliche Befähigungsscheine § 20
- Nachweise über die erfolgte Anzeige an die zuständige Behörde § 14
- Lagergenehmigung § 17
Wie ist gewährleistet, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen beachtet
werden?
- Anwendung der allgemein anerkannten Regeln der Sicherheitstechnik
- Einhaltung von Schutz- und Sicherheitsabständen der Betriebsanlagen
untereinander und zu betriebsfremden Gebäuden, Anlagen und öffentlichen
Verkehrswegen
§ 24

E 14.7
E 14.8
E 14.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die rechtlichen Anforderungen zur sicheren
Lagerung von explosionsgefährlichen Stoffen, Peroxiden und anderen
instabilen Stoffen eingehalten werden?
- Schaffung der vorgeschriebenen Schutzabstände und Sicherheitsabstände § 24, BGV B 4
- Vorhandensein von Druckentlastungsflächen oder -einrichtungen
2. SprengV, BGV B 5
- Beachtung spezifischer Lagerbedingungen (Kühlung, Heizung, Umwälzung SprengLR,
des Lagermediums)
TRGS 515
- Einrichtungen zur Brandbekämpfung
- Einhaltung der Zusammenlagerungs- und Aufbewahrungsverbote
Welche Sicherheitsvorkehrungen werden beim Herstellen, Be- und
Verarbeiten instabiler Stoffe getroffen?
- Ausblaswände in Räumen
BGV B 4,
- Einrichtungen zum Schutz vor Zerbersten von Reaktoren
BGV B 5
- Vermeidung von heißen Teilen
- Verwendung von Inhibitor- und Stoppersystemen
- Vermeidung von Zündquellen
Welche Bestimmungen für den innerbetrieblichen Transport werden
beachtet?
- Verwendung explosionsgeschützter Flurförderzeuge
BGV B 4,
- Verbot des Tragens von Hand (bzw. in der Kleidung)
BGV B 5
- Thermostatisierung
- Vermeidung von Zündgefahren durch Verwendung kritischer Fahrzeugteile
aus nicht-funkenreißendem Material
202

E 14.10
E 14.11
E 14.12
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt und wo sind sie einsehbar?
- Aufzeichnungen zu Einstufung der Stoffe, ihren Kenndaten und Reaktionsverhalten
(z.B. Stoffgruppe und Lagergruppe nach Sprengstoffrecht,
Gefahrgruppe nach BGV B 4 "Organische Peroxide", Kontrolltemperatur ,
Wärmetönung einer Reaktion, Reaktionsverlauf, Autokatalysen, Gefahr-
erhöhung durch Entmischung)
- Verzeichnis, aus dem die Art und Menge der hergestellten,
wiedergewonnenen, erworbenen, eingeführten, verbrachten, überlassenen,
verwendeten oder vernichteten explosionsgefährlichen Stoffe sowie ihre
Herkunft und ihr Verbleib hervorgehen ( Lagermengen, Lagergruppen,
Gefahrklassen)
- Betriebsanweisung mit Hinweisen auf besondere Gefahren, die beispielsweise
durch Verunreinigungen, Schlag, Reibung, Sonneneinstrahlung
entstehen und Anleitungen zum Vernichten von Kleinmengen
Welche vorgeschriebenen Anzeigen bzw. Mitteilungen an die zuständige
Behörde können eingesehen werden?
- Aufnahme, Einstellung und Schließung des Betriebes (wenn keine Erlaub-
nispflicht besteht)
- Bestellung von verantwortlichen Personen
- Erlöschen der Bestellung von verantwortlichen Personen
- Abhandenkommen von explosionsgefährlichen Stoffen
- Unfälle, die beim Umgang oder Verkehr mit explosionsgefährlichen Stoffen
eingetreten sind
203
§ 2 BGV B 4
§ 16
GefStoffV
§ 20
SprengG § 14
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
- Kontrolle der Brand- und Explosionsgefahren GefStoffV
Anhang V
Nr. 8
-
§ 21
§ 26
BGV B 4,
BGV B 5

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Biologische und gentechnische Stoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 15 Tätigkeiten mit biologischen Arbeitsstoffen
E 15.1 Werden Tätigkeiten durchgeführt, die dem Anwendungsbereich der Biostoffverordnung
oder der EG-Richtlinie zum Schutz der Arbeitnehmer
gegen Gefährdung durch biologische Arbeitsstoffe bei der Arbeit unterliegen?
E 15.2 Wurde der Prüfbereich "Gentechnik" schon behandelt?
E 15.3 Wurde der Prüfbereich "Schutzausrüstungen" schon behandelt?
204
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
BioStoffV
§§ 1, 2
RL
2000/54/EG
ABl.EG
L262/21
E 15.4 Wurde der Prüfbereich "Bestimmte Schutzmittel" schon behandelt?
E 15.5 Um welche Arten der Tätigkeiten und Risikogruppen bzw. Schutzstufen
handelt es sich?
- Gezielte Tätigkeiten
BioStoffV
- Nicht gezielte Tätigkeiten
§ 2 (5)
- Risikogruppe 1 - 4 bzw. Schutzstufen 1 – 4 Anhang II,
III,
TRBA 460 ff.
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGI 631, 634,
636
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 15.6
E 15.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aus welchen Anlässen wird die Gefährdungsbeurteilung durchgeführt?
- Vor Aufnahme der Tätigkeiten § 8
- Gezielte Tätigkeiten § 6
- Nicht gezielte Tätigkeiten (Einzelfallbeurteilung) § 7 (1, 3)
- Bei Änderungen der Arbeitsbedingungen, die zu einer erhöhten Gefährdung
der Beschäftigten führen können
- Bei Feststellung einer Kontamination des Arbeitsplatzes
- Spätestens nach Ablauf eines Jahres
205
§ 8, ABAS-
Beschluss
602, 607, 608
- Nach einer Infektion oder Erkrankung von Beschäftigten, die auf Tätigkeiten
mit biologischen Arbeitsstoffen zurückzuführen sein kann
§ 15 (3)
- Auf Empfehlung des Betriebsarztes bei gesundheitlichen Bedenken § 15 (6)
Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Schutzmaßnahmen zu Sicherheit
und Gesundheitsschutz der Beschäftigten erfüllt werden?
- Beachtung des Stands der Technik bzw. der allgemein anerkannten tech- § 10 (1), BGV B 12,
nischen Regeln (z.B. Technische Regeln für Biologische Arbeitsstoffe – TRBA 002, BGV C 8
TRBA)
100, 105, 120,
210, 211, 230,
240, 466, 500,
601
(VBG 103)
- Beachtung der Hygienemaßnahmen (organisatorisch, baulich, technisch) § 10 (1), BGR 206,
Anhang II, III BGI 583
- Bereitstellung und Benutzung persönlicher Schutzausrüstungen (z.B. Hautschutz,
Augen-/Gesichtsschutz, Labormantel, Laborschuhe)
§ 10 (1)
- Lagerung gefährlicher biologischer Arbeitsstoffe grundsätzlich in einem
eigenem Raum, der nur benannten Personen zugänglich ist
§ 10 (10)
- Verwendung geeigneter und gekennzeichneter Behälter für Lagerung,
Transport oder Beseitigung

E 15.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche technischen und organisatorischen Schutzmaßnahmen sind
getroffen, um die Exposition der Beschäftigten so gering wie möglich zu
halten?
- Auswahl und Gestaltung geeigneter und sicherer Arbeitsverfahren einschließlich
Entsorgung
206
§ 10 (6),
TRBA 400
- Anpassung der Arbeitsverfahren an die Fortentwicklung § 10 (9)
- Begrenzung der Anzahl der exponierten Beschäftigten
§ 10 (6)
- Kennzeichnung der Arbeitsplätze und Gefahrenbereiche mit dem Symbol
"Biogefährdung" ab Schutzstufe 3
- Zugangsbeschränkungen ab Schutzstufe 3
- Vorkehrungen gegen Unfälle und Betriebsstörungen
- Erstellung eines Plans zur Abwendung der Gefahren in besonderen Fällen
E 15.9 Nach welchen Kriterien sind die Betriebsanweisungen erstellt?
- ortsbezogen (Arbeitsbereich)
§ 12 (1)
- stoffbezogen (Biologische Arbeitsstoffe)
- risikobezogen (Ergebnis der Gefährdungsbeurteilung) §§ 6 – 8
E 15.10 Wie wird die Unterweisung der Beschäftigten durchgeführt?
- Unterweisung vor Aufnahme der Tätigkeit anhand der Betriebsanweisungen § 12 (2)
- Dokumentation von Zeitpunkt und Gegenstand der Unterweisungen
- Bestätigung der Unterweisung durch Unterschrift des Unterwiesenen
E 15.11 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung der Beschäftigten
gewährleistet?
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch behördlich ermächtigte
Ärzte
§ 15 (1-5)
- Pflichtuntersuchung nach Anhang IV (vor Aufnahme der Tätigkeit, in regelmäßigen
Abständen, auf Festsetzung des untersuchenden Arztes)
§ 15 (1-3)
- Angebotsuntersuchung (vor Aufnahme der Tätigkeiten, in regelmäßigen § 15 (1-4),
Abständen und nach Beendigung von Tätigkeiten mit Pflichtuntersuchung) TRBA 310
- Impfungen
BGV A 8
(VBG 125)
BGV A 4
(VBG 100),
BGG 904
G 42, G 43

E 15.12
E 15.13
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Von welchen Ereignissen werden die Beschäftigten und der Betriebs- oder
Personalrat unterrichtet?
- Betriebsstörungen, die die Sicherheit oder Gesundheit gefährden können
- Unfälle
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
und Mitteilungen erhält?
- Erstmalige Durchführung von gezielten Tätigkeiten mit einem biologischen
Arbeitsstoff der Risikogruppe 2, 3 oder 4, bei nicht gezielten Tätigkeiten in
den Schutzstufen 3 und 4
- Für die Sicherheit der Beschäftigten bedeutsame Änderungen der Tätigkeiten
- Aufnahme von Tätigkeiten mit jedem weiteren biologischen Arbeitsstoff der
Risikogruppen 3 oder 4
- Unfall und Betriebsstörung bei Tätigkeiten mit einem biologischen Arbeitsstoff
der Risikogruppe 3 und 4 oder bei nicht gezielten Tätigkeiten mit ver-
gleichbarer Gefährdung
- Krankheits- und Todesfälle aufgrund der Tätigkeit mit einem biologischen
Arbeitsstoff
207
§ 12 (4)
§ 13 (1, 5)
§ 13 (2)
§ 16 (2)

E 15.14
E 15.15
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Dokumentation der Gefährdungsbeurteilung und Verzeichnis der biolo-
gischen Arbeitsstoffe
208
§ 8
TRBA 400
- Betriebsanweisungen § 12 (1)
- Nachweise der Unterweisungen § 12 (2)
- Zusätzliche Arbeitsanweisungen § 12 (3)
- Notfallplan (bei Risikogruppe 3 oder 4) § 10 (6)
- Verzeichnis über Beschäftigte, die gezielte oder vergleichbare nicht gezielte
Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefährdung durchführen (bei Risikogruppe 3
oder 4)
§ 13 (3, 5)
- Erlaubnis für Begasungen GefStoffV
§ 15d
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Gentechnik
- Infektionsschutz IfSG

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Biologische und gentechnische Stoffe Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 16 Gentechnik
209
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 16.1 Wird eine gentechnische Anlage nach Gentechnikgesetz betrieben bzw.
werden gentechnische Arbeiten durchgeführt?
E 16.2 Welche gentechnischen Arbeiten werden durchgeführt?
- Erzeugung, Verwendung, Vermehrung, Lagerung, Zerstörung, Entsorgung, GenTG
innerbetrieblicher Transport gentechnisch veränderter Organismen §§ 2, 3
E 16.3 Welchen Sicherheitsstufen sind die Arbeiten zu-geordnet? § 7
E 16.4 Wie ist durch organisatorische Maßnahmen gewährleistet, dass die Bestimmungen
zum Umgang mit gentechnischen Stoffen beachtet werden?
- Übertragung von Aufgaben und Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?)
ArbSchG § 7
- Unterweisung der mit gentechnischen Arbeiten befassten Beschäftigten GenTSV
- Arbeitserlaubnisverfahren für Instandhaltungs-, Reinigungs-, Änderungsund
Abbrucharbeiten in oder an gentechnischen Anlagen (nötig für Arbeiten
der Stufe 2 bis 4)
§ 12
- Bestellung eines Projektleiters (Schulung, Fortbildung)
GenTG § 6,
- Bestellung eines Beauftragten für „Biologische Sicherheit“ (Schulung, Fort- GenTSV
bildung)
§§ 14-18
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 16.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Maßnahmen werden für den sicheren Umgang mit der
Gentechnik getroffen?
- Sicherheitseinstufung durch ZKBS (Zentrale Kommission für Biologische
Sicherheit) bzw. Bundesministerium für Gesundheit oder Selbsteinstufung
- Sicherheitsmaßnahmen entsprechend der Sicherheitsstufen
- Festlegung zusätzlicher Sicherheitsmaßnahmen
- Regelung des Zutrittsrechts
- Kennzeichnung der Arbeitsbereiche
- Erstellung eines Hygieneplans
E 16.6 Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung und Überwachung der
Beschäftigten geregelt?
- Durchführung der vorgeschriebenen Vorsorgeuntersuchungen
- Beachtung ärztlicher Bescheinigungen und Durchführung eventuell
erforderlicher Abhilfemaßnahmen
- Immunisierung der Beschäftigten (möglich, erforderlich, bei wem?)
- Aufbewahrung der Proben von Körperzellen oder Körperflüssigkeiten von
Beschäftigten
E 16.7 Wie wird die unschädliche Entsorgung von Abwasser und Abfall
E 16.8
sichergestellt?
210
GenTSV
§§ 4, 5, 7
§§ 9 ff.,
Anh. III,
ABAS-Beschluss
602,
607, 608
§ 12,
Anh. VI
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Genehmigung zur Errichtung der gentechnischen Anlage
GenTG
- Genehmigung für gentechnische Arbeiten
§§ 8-10
- Anmeldung gentechnischer Arbeiten
- Betriebsanweisung für gentechnische Arbeiten GenTSV § 12
- Aufzeichnungen im Zusammenhang mit gentechnischen Arbeiten GenTAufzV
§ 1
- Notfallplan (von der zuständigen Behörde erstellt) GenTNotfV
§ 13

E 16.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
- Biologische Stoffe BioStoffV
- Infektionsschutz IfSG
-
211

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Störfallvorbeugung und -begrenzung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 17 Störfallvorbeugung und -begrenzung allgemein
212
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 17.1 Sind Betriebsbereiche vorhanden, die der Störfallverordnung unterliegen? 12. BImSchV
(Störfallverordnung)
E 17.2 Ist die Anzeige vor Errichtung eines neuen Betriebsbereichs oder einer
Änderung erfolgt ?
§ 1
§7
E 17.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden und werden ergriffen, um
die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?
- Übertragung von Aufgaben oder Zuständigkeiten (an wen, welche Bereiche?)
ArbSchG § 7
- Bestellung eines Immissionsschutzbeauftragten (ggf. auch Störfallbeauf- 5. BImSchV
tragten)
§ 1
- Erstellung geeigneter Bedienungs- und Sicherheitsanweisungen für das 12. BImSchV
Personal
§ 6
- Schulung und Unterweisung des Bedienungspersonals
- Erstellung des Verzeichnisses der gelagerten Stoffe (handelsübliche
Bezeichnungen, Menge, jeweiliger Lagerort, gefahrerhöhendes
Reaktionsverhalten, Sicherheitsdatenblätter) und Fortschreibung, bei
wesentlichen Änderungen des Lagerbestands sofort, im übrigen wöchentlich
- Entwicklung eines Konzepts zur Verhinderung von Störfällen
§ 8, Anh. III
- Einführung und Anwendung eines Sicherheitsmanagementsystems, das
Anhang III entspricht?
- Beratung der Behörden und Einsatzkräfte im Störfall
§ 5
- Bereithalten von Sicherheitsdatenblättern
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
E 17.4 Ist sichergestellt, dass die Meldepflichten an die zuständige Behörde erfüllt
werden?
- Eintritt eines Ereignisses nach Anhang VI Teil 1
- Ergänzung der Mitteilung innerhalb einer Woche
E 17.5 Ist ein Plan für die Prüfung sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile
E 17.6
E 17.7
vorhanden?
Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die nach Art und Ausmaß der
möglichen Gefahren erforderlichen Vorkehrungen getroffen sind, um
Störfälle zu verhindern?
- Berücksichtigung betrieblicher und umgebungsbedingter Gefahrenquellen
und Eingriffe Unbefugter
- Beschaffenheit und Betrieb entsprechend dem Stand der Sicherheitstechnik
- Auslegung auch für die bei einer Störung des bestimmungsgemäßen Betriebs
zu erwartenden Beanspruchungen
- Maßnahmen gegen Brände und Explosionen
- Ausrüstung mit ausreichenden Warn-, Alarm- und Sicherheitseinrichtungen
- Ausstattung mit zuverlässigen Messeinrichtungen und Steuer- oder Regeleinrichtungen,
erforderlichenfalls redundant
- Schutz sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile vor Eingriffen
Unbefugter
Wie ist sichergestellt, dass im Betriebsbereich die ergänzenden Anforderungen
erfüllt werden?
- Prüfung, ständige Überwachung und regelmäßige Wartung
sicherheitstechnisch bedeutsamer Anlagenteile
- Wartungs- und Reparaturarbeiten nach den allgemein anerkannten Regeln
der Technik
- Vorkehrungen zur Vermeidung von Fehlbedienungen
213
§ 19
§ 6
§ 3
§ 4
§ 6

E 17.8
E 17.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche speziellen Unterlagen zur Erfüllung der Anforderungen der
Störfallverordnung werden geführt?
- Verzeichnis der gelagerten Stoffe mit den Angaben zu Stoffbezeichnung,
Menge, Lagerort, Reaktionsverhalten, Sicherheitsdatenblätter
- Nachweise über durchgeführte Unterweisungen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
214
§ 6

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Störfallvorbeugung und -begrenzung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 18 Anlagen mit erhöhter Gefährdung
215
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
E 18.1 Sind Betriebsbereiche oder Anlagen vorhanden, für die zusätzliche Anfor- 12. BImSchV
derungen gelten ?
§ 1
E 18.2 Wurde der Prüfbereich "Störfallvorbeugung und -begrenzung allgemein"
schon behandelt?
E 18.3 Welche organisatorischen Maßnahmen wurden und werden ergriffen, um
die Einhaltung der Vorschriften der Störfallverordnung sicherzustellen?
- Schriftliche Bestellung eines betriebsangehörigen Störfallbeauftragten BImSchG
§ 58a
- Fortbildung für den Störfallbeauftragten (mind. alle 2 Jahre) 5. BimschV,
§§ 1, 9
- Aufstellung und Fortschreibung betrieblicher Alarm- und
12. BImSchV
Gefahrenabwehrpläne für den Störfall
§9
- Unterweisung der Beschäftigten über die für sie in den betrieblichen Alarmund
Gefahrenabwehrplänen für den Störfall enthaltenen Verhaltensregeln
§ 10
- Anfertigung, Fortschreibung und Vorlage des Sicherheitsberichts § 9
E 18.4 Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass der Betrieb der Anlage
den zusätzlichen Anforderungen der Verordnung genügt?
- Jederzeit verfügbare und gegen Missbrauch geschützte Verbindung zu einer
benannten Stelle aufgrund einer Anordnung der zuständigen Behörde
§ 12
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 18.5
E 18.6
E 18.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten
und wo können sie eingesehen werden?
- Protokoll über die Prüfung der Errichtung und des Betriebs sicherheitsrelevanter
Anlagenteile
- Nachweise der Überwachung und regelmäßigen Wartung der Anlage in
sicherheitstechnischer Hinsicht
- Ergebnisse der sicherheitsrelevanten Wartungs- und Reparaturarbeiten
- Protokolle der Funktionsprüfungen der Warn-, Alarm- und
Sicherheitseinrichtungen
- Aufbewahrung dieser Aufzeichnungen mindestens 5 Jahre
In welcher Weise werden die Öffentlichkeit und evtl. betroffene Personen
unaufgefordert über Sicherheitsmaßnahmen und das richtige Verhalten im
Falle eines Störfalles informiert?
- Aktionen
- Informationsschriften
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
216
§ 12
§ 11

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe E: Gefährliche Stoffe und Emissionen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Beförderung gefährlicher Güter Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
E 19 Beförderung gefährlicher Güter
E 19.1
E 19.2
Werden gefährliche Güter im Sinne des GGBefG und der GGVSE befördert?
- Beförderung (als Vorgang der Ortsveränderung)
- Übernahme und Ablieferung des Gutes im Verlauf der Beförderung
- Vorbereitungs- und Abschlusshandlungen (Verpacken und Auspacken der
Güter, Be- und Entladen)
217
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GGBefG § 2,
ADR
Wie wird durch organisatorische Maßnahmen erreicht, dass den
rechtlichen Bestimmungen zum Gefahrguttransport entsprochen wird?
- Wahrnehmung der Verantwortung durch Unternehmer oder Betriebsinhaber GGVSE § 9
- Bestellung von verantwortlichen (beauftragten) Personen, sofern die Aufgaben
nicht vom Unternehmer oder Betriebsinhaber selbst wahrgenommen
werden
GbV § 1
- Schriftliche Bestellung eines Gefahrgutbeauftragten (Gb) mit Vortragsrecht §§ 1, 7
beim Unternehmer oder Betriebsinhaber, sofern dieser nicht selbst Gb ist
- Schulung des Gefahrgutbeauftragten, der beauftragten Person sowie von
sonstigen verantwortlichen Personen
§§ 2, 6, ADR
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

E 19.3
E 19.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen, um die Einhaltung der
Anforderungen des Gefahrgutrechtes sicherzustellen?
- Klassifizierung des Gefahrgutes (Verkaufsprodukte/Transportgüter)
- Ermittlung der Zulassung des Gefahrgutes zur Beförderung
- Auswahl der für das Ladegut zugelassenen Beförderungsart (Beförderung in
loser Schüttung, Tanks, Tankcontainern oder Containern; Versandstück)
- Bereitstellen der mitzuführenden Unterlagen (Beförderungspapier,
schriftliche Weisungen, nationale/internationale Ausnahmeregelungen,
Fahrzeugzulassung, Schulungsbescheinigung des Fahrers)
- Beachtung spezieller Ladevorschriften (Zusammenladeverbot, Handhabung
und Verstauung, Entweichen des Gefahrgutes oder Beschädigung der Versandstücke,
UN-Nummern, Bezettelung und UN-Verpackungscode der
Versandstücke)
- Auswahl und Verwendung von Fahrzeugen (Kennzeichnung und
Bezettelung)
- Bereitstellung der Fahrzeugausrüstung (Unterlegkeil, Warnleuchten, Feu-
erlöscher, Schutzausrüstung für Fahrer/Beifahrer)
Wie ist sichergestellt, dass bei eigenverantwortlichem Befüllen der
Tankcontainer/Tankfahrzeuge folgende Forderungen eingehalten werden?
- Höchstzulässiger Füllungsgrad oder höchstzulässige Masse
- Überprüfung der Dichtheit der Verschlusseinrichtungen
- Anbringung der vorgeschriebenen Gefahrgutzettel an Tankcontainern/Tankfahrzeugen
- Anbringung der Warntafeln an Tankcontainern/Tankfahrzeugen
218
GGVSE
§§ 3, 9, ADR,
GGKontrollV
Anlage 1
GGVSE § 9,
ADR

E 19.5
E 19.6
E 19.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Schulungs- und Prüf-
modalitäten eingehalten und ggf. notwendige Maßnahmen durchgeführt
werden?
- Gefahrgutbeauftragter (alle 3 bzw. 5 Jahre) GbV §§ 2 – 7,
- Fahrzeugführer
- Sonstiges, an der Beförderung gefährlicher Güter beteiligtes Personal
- Fahrzeuge
- IBC
- Tanks
- Tankcontainer
219
ADR
ADR
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Schriftliche Bestellung des Gefahrgutbeauftragten GbV § 1,
ADR
- Schulungsnachweise von Gefahrgutbeauftragten, beauftragten und sonstigen GbV §§ 2, 6,
verantwortlichen Personen
7, ADR
- Aufzeichnungen des Gefahrgutbeauftragten über seine
GbV § 1c
Überwachungstätigkeit (Aufbewahrung mindestens 5 Jahre)
- Unfallberichte (5 Jahre)
- Jahresberichte (5 Jahre)
- Checkliste oder Betriebsanweisung zur Überprüfung der Verladung von
Gefahrgut
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
ADR
GbV §§ 1d, 7,
Anlage 1,
ADR

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Lärm Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 1 Lärm
220
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
F 1.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den
Einwirkungen von Lärm ausgesetzt sind?
F 1.2 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?
F 1.3 In welchen Bereichen treten Gefährdungen durch Lärm auf?
- In Arbeitsräumen
ArbStättV
- An besonderen Arbeitsplätzen (z.B. Infra- und Ultraschallbereiche) § 15
- An ortsgebundenen Arbeitsplätzen im Freien § 42 (2)
F 1.4
- Auf Baustellen im Freien § 44 (2)
Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- und
Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien der Schallpegel so niedrig
gehalten wird, wie es nach der Art des Betriebes möglich ist?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik
ArbSchG § 4,
ArbStättV
§ 15
- Bereitstellung und Benutzung lärmarmer Arbeitsmittel § 3
- Anwendung von Arbeitsverfahren nach fortschrittlicher und bewährter
Lärmminderungstechnik
§ 4
- Gestaltung der Arbeitsräume nach fortschrittlicher und bewährter Lärmminderungstechnik
§ 5
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV B 3
§§ 3 – 5
(VGB 121)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 1.5
F 1.6
F 1.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Maßnahmen werden getroffen?
- Ermittlung der Lärmbereiche und der betroffenen Beschäftigten § 7 (1)
- Aufstellung und Durchführung eines Lärmminderungsprogramms § 6
- Sicherheits- und Gesundheitsschutzkennzeichnung der Lärmbereiche (z.B.
bei Erreichung oder Überschreitung des Beurteilungspegels oder des
Höchstwerts des nicht bewerteten Schalldruckpegels)
221
§ 7 (2),
BGV A 8 § 4
(VBG 125)
- Beschränkung des Zugangs zu Lärmbereichen BGV B 3
§ 7 (5)
- Bereitstellung und Benutzung geeigneter Gehörschutzmittel § 10
- Sicherstellung der Wahrnehmung akustischer Signale, Warnrufe oder
gefahrankündigender Geräusche
Welche Themenbereiche werden bei der vorgeschriebenen Unterweisung
der Beschäftigten berücksichtigt?
- Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche
- Bedeutung der Ermittlungsergebnisse
- Gefahren durch Lärm sowie Abhilfemaßnahmen
Wie wird die arbeitsmedizinische Betreuung und Überwachung der
Beschäftigten sichergestellt?
- Fristgerechte arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durch einen
ermächtigten Arzt (Durchführung audiometrischer Siebtests auch von
hierfür besonders ausgebildeten Hilfskräften unter Leitung und Aufsicht des
ermächtigten Arztes)
- Arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchung auf Verlangen des Beschäftigten
- Führen einer Vorsorgekartei § 11
§ 12
§ 9
BGG 904
G 20,
BGV A 4
§§ 4 – 6
(VBG 100)
BGV A 4 § 7

F 1.8
F 1.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Aufzeichnungen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten
und wo können sie eingesehen werden?
- Ermittlungsergebnisse der Lärmbereiche BGV B 3
§ 7 (3)
- Nachweis der durchgeführten Unterweisungen § 9
- Vorsorgekartei und ärztliche Bescheinigungen der untersuchten
BGV A 4 § 11
Beschäftigten
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
222

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Vibrationen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 2 Vibrationen
F 2.1 Werden Arbeiten ausgeführt, bei denen die Beschäftigten den
Einwirkungen mechanischer Schwingungen (Vibrationen) ausgesetzt sind?
F 2.2 Wurde der Prüfbereich „Technische Arbeitsmittel allgemein“ schon
behandelt?
F 2.3 Wurde der Prüfbereich „Bestimmte Schutzmittel“ schon behandelt?
F 2.4 Bei welchen Tätigkeiten bzw. in welchen Bereichen treten Vibrationen auf?
- Arbeiten an oder im Umfeld von Maschinen
- Umgang mit motorisch- oder druckluftbetriebenen Werkzeugen (z.B.
Bohrer, Aufbrechhämmer, Motorsägen, Schleifmaschinen, Meißel)
- Führen von Fahrzeugen oder Arbeitsmaschinen (Fahrersitze)
- Durchführung von Bauarbeiten
F 2.5 Wie ist sichergestellt, dass in Arbeits-, Pausen-, Bereitschafts-, Liege- und
Sanitätsräumen sowie auf Baustellen im Freien das Ausmaß mechanische
Schwingungen (Vibrationen) so niedrig wie möglich gehalten wird?
- Beachtung der allgemein anerkannten sicherheitstechnischen Regeln bzw.
des Stands der Technik
- Auswahl vibrationsarmer Arbeitsverfahren
- Einsatz von Werkzeugen und Maschinen, bei denen konstruktionsbedingt
keine Vibrationen auftreten
- Einsatz von vibrationsdämpfenden Elementen
- Beschaffung und Benutzung vibrationsarmer Arbeitsmittel
223
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
ArbStättV
§§ 16 (1),
44 (2)
ArbSchG § 4,
ArbStättV
§§ 16 (1),
44 (2)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 2.6
F 2.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Schutzmaßnahmen werden gegenüber Vibrationen
angewandt?
- Anweisungen zur angemessenen Körperhaltung bei der Bedienung von
Maschinen und beim Umgang mit Arbeitsmitteln
- Anwendung von Anti-Vibrations-Systemen zur Minderung der Übertragung
von Vibrationen auf die Hände
- Bereitstellung und Benutzung von Vibrationsschutz-Handschuhen bei von
Hand geführten Geräten
- Einbeziehung des Betriebsarztes zur Vermeidung der "Hand-Arm-
Vibration-Syndrome"
- Sicherheits- und Gesundheitsschutzkennzeichnung in den betroffenen
Bereichen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
224
ArbSchG § 4
BGV A 8 § 4
(VBG 125)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Nichtionisierende Strahlung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 3 Laserstrahlen
225
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
F 3.1 Wird mit Laserstrahlen umgegangen?
F 3.2 In welchen Bereichen wird mit Geräten oder Anlagen für die Erzeugung,
Übertragung und Anwendung von Laserstrahlen umgegangen und welches
Gefährdungspotential besitzen diese Geräte?
- Lasereinrichtungen der Klassen 1, 2, 3 A, 3 B, 4
BGV B 2
- Einbeziehung der Vorsatzgeräte für Lasereinrichtungen
§§ 2, 4
(VBG 93)
F 3.3 Ist für den Fall der medizinischen Anwendung von Laserstrahlen, der
Prüfbereich „Medizinprodukte“ schon behandelt worden?
F 3.4 Welche organisatorischen Maßnahmen sind getroffen, um einen sicheren
Betrieb von Lasereinrichtungen zu gewährleisten?
- Für Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 schriftliche Bestellung eines
Sachkundigen als Laserschutzbeauftragten (mit Aufgabenübertragung)
§ 6
- Unterweisung der Beschäftigten, die Lasereinrichtungen der Klassen 2 bis 4
anwenden oder sich in Bereichen mit Lasern der Klasse 3 B oder 4 aufhalten
§ 8
- Beachtung der Beschäftigungsbeschränkung für Jugendliche § 11
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 3.5
F 3.6
F 3.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird sichergestellt, dass entsprechend den rechtlichen Bestimmungen
eine Gefährdung der Beschäftigten möglichst ausgeschlossen wird?
- Kennzeichnung der Laser (Laserklasse, Sicherheitshinweise)
§ 4
- Einsatz von Schutzeinrichtungen zur Verhinderung von unbeabsichtigtem
Strahlen, reflektierter oder gestreuter Laserstrahlung
- Abgrenzung und Kennzeichnung der Laserbereiche (bei Lasereinrichtungen
der Klassen 2 bis 4)
§ 7
- Bereitstellung von Schutzkleidung § 8
- Beachtung der Nebenwirkungen von Laserstrahlung (Zündung brennbarer
Stoffe oder explosionsfähiger Atmosphäre, Entstehung von
gesundheitsgefährdenden Gasen, Dämpfen, Stäuben, Nebeln)
§ 10
- Einhaltung anwendungsspezifischer Anforderungen für Lasereinrichtungen
zu Vermessungsarbeiten, Unterrichtszwecken, medizinischen Zwecken oder
zur Informationsübertragung
§§ 13-17
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Anzeige des Betriebs von Lasereinrichtungen der Klassen 3 B oder 4 an die
Berufsgenossenschaft und an die zuständige Behörde
§ 5
- Nachweis der Sachkunde des Laserschutzbeauftragten § 6
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
226

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 4 Röntgenstrahlen allgemein
227
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
F 4.1 Werden Einrichtungen betrieben, die der Röntgenverordnung unterliegen
(Röntgeneinrichtungen, Störstrahler)?
RöV § 1 (1)
F 4.2 Wie ist die Verantwortlichkeit für den Strahlenschutz und die Leitung und
Beaufsichtigung des Betriebs geregelt?
- Wahrnehmung der Aufgaben durch den Strahlenschutzverantwortlichen
selbst
§ 13 (1)
- Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den Strahlenschutzverantwortlichen
- Schriftliche Bestellung der Strahlenschutzbeauftragten mit Festlegung ihres
innerbetrieblichen Entscheidungsbereiches
§ 13 (2)
F 4.3 Welche Nachweise liegen für den Betrieb der Röntgeneinrichtungen oder
Störstrahler vor?
- Behördliche Genehmigung §§ 3, 5
- Anzeige an die zuständige Behörde § 4
F 4.4 Ist sichergestellt, dass die Strahlenschutzgrundsätze eingehalten werden?
- Schutz vor Strahlenexposition (Vermeidungsgebot) §§ 15 (1),
- Vermeidung unnötiger Strahlenexposition (Minimierungsgebot)
25 (1)
- Berücksichtigung aller Umstände des Einzelfalles (Grundsatz der Verhältnismäßigkeit)
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 4.5
F 4.6
F 4.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Vorschriften für den Betrieb von
Röntgeneinrichtungen eingehalten werden?
- Betrieb der Röntgeneinrichtung i. d. R. in einem allseitig umschlossenen
Raum (Röntgenraum)
228
§§ 15 (1),
20 (1, 2)
- Bereitstellung geeigneter Schutzvorrichtungen und Schutzausrüstungen § 15 (1)
- Abgrenzung und Kennzeichnung der Kontrollbereiche und Festlegung der
betrieblichen Überwachungsbereiche
§ 19 (1, 2)
- Regelung des Zutritts zum Kontroll- und betrieblichen
Überwachungsbereich
§ 22
Wie ist sichergestellt, dass die vorgeschriebenen Prüfmodalitäten für Röntgeneinrichtungen
eingehalten und die erforderlichen Maßnahmen aufgrund
der Prüfungsergebnisse getroffen werden?
- Strahlenschutzprüfung und Überprüfung der Abnahmeprüfung bei Inbetriebnahme
der Röntgeneinrichtung durch Sachverständige
§§ 3, 4
- Überprüfung der Röntgeneinrichtung alle fünf Jahre durch Sachverständige § 18(1) Nr. 5
- Beseitigung festgestellter Mängel, erforderlichenfalls Außerbetriebsetzen
der Röntgeneinrichtung
§ 18 (4)
Ist sichergestellt, dass die zuständige Behörde die erforderlichen Anzeigen
erhält?
- Inbetriebnahme einer Röntgeneinrichtung § 4 (1)
- Weiterbetrieb nach wesentlicher Änderung § 4 (5)
- Beendigung des Betriebs einer Röntgeneinrichtung § 3 (8)
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten
§ 13 (3)
- Änderung der innerbetrieblichen Entscheidungsbereiche von
Strahlenschutzbeauftragten
- Ausscheiden von Strahlenschutzbeauftragten aus seiner Funktion
- Unverzügliche Mitteilung des Sachverhaltes bei Bestrahlung mit einer
erhöhten Einzeldosis
§ 40 (1)

F 4.8
F 4.9
F 4.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie wird die ärztliche Überwachung der Beschäftigten sichergestellt?
- Durchführung von Untersuchungen der beruflich strahlenexponierten
Personen der Kategorie A durch einen ermächtigten Arzt
- Unverzügliche Vorstellung der mit einer erhöhten Einzeldosis bestrahlten
Person bei einem ermächtigten Arzt (Sofortmaßnahme)
229
§ 37
§ 40 (1)
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Genehmigung, Nachweise der Anzeigen von Röntgeneinrichtungen §§ 3, 4
- Schriftliche Bestellung eines Bevollmächtigten durch den
Strahlenschutzverantwortlichen
§ 13 (1)
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten einschließlich Fachkundenachweise
§ 13 (2)
- Aufzeichnungen über die Ermittlungen, Festlegungen und Messungen § 35 (1)
bezüglich der Körperdosis
- Nachweise über den Inhalt und Zeitpunkt der Belehrungen von Personen,
denen der Zugang zum Kontrollbereich erlaubt ist und Personen, die Röntgenstrahlen
anwenden
- Vom ermächtigten Arzt ausgestellte ärztliche Bescheinigungen der zu über-
wachenden beruflich strahlenexponierten Personen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Störstrahler, die zur Erzeugung ionisierender Teilchenstrahlung betrieben
werden und der Strahlenschutzverordnung unterliegen
-
-
§ 36 (1)
§ 38 (3)
§ 1 (2)
BGV A 4
(VBG 100)

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 5 Röntgenstrahlen im medizinischen Bereich
F 5.1 Werden Röntgenstrahlen zur Untersuchung oder Behandlung von
Menschen oder Tieren angewendet?
F 5.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich "Röntgenstrahlen allgemein" schon
behandelt?
F 5.3 Wie sind die Regelungen zur Festlegung und Anordnung der Anwendung
von Röntgenstrahlen auf Menschen eingehalten?
- Festlegung der Anwendung von Röntgenstrahlen nur von berechtigten Per-
F 5.4
sonen (Ärzte/Zahnärzte mit Fachkundenachweis)
230
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
RöV
§ 24 (3)
Wie ist sichergestellt, dass die Anwendung von Röntgenstrahlen auf
Menschen nur durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufs
erfolgt?
- Ärzte/Zahnärzte mit Fachkundenachweis § 3 Abs. 3.
- Ärzte/Zahnärzte ohne Fachkundenachweis, aber mit erforderlichen Kenntnissen
und unter ständiger Aufsicht und Verantwortung von Ärzten/Zahn-
ärzten mit Fachkundenachweis
- Hilfskräfte, die unter ständiger Aufsicht und Verantwortung von Ärzten /
Zahnärzten mit Fachkundenachweis tätig sind und über die erforderlichen
Kenntnisse verfügen
- Personen mit der Berufsbezeichnung MTRA, MTA
Nr. 2,
§ 24
§ 24
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 5.5
F 5.6
F 5.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei
Röntgeneinrichtungen zur Untersuchung von Menschen durchgeführt
werden?
- Abnahmeprüfung der Röntgeneinrichtung durch den Hersteller vor Inbe-
triebnahme und nach jeder Änderung des Betriebs
- Regelmäßige Konstanzprüfung der Röntgeneinrichtung (i. d. R. monatlich)
- Konstanzprüfung am Filmverarbeitungssystem (i. d. R. arbeitstäglich,
Dentalbereich wöchentlich)
- Gewährung des Zugangs der ärztlichen oder zahnärztlichen Stelle zu Röntgenaufnahmen
und Aufzeichnungen über die Qualitätssicherung
Wie ist sichergestellt, dass die Maßnahmen zur Qualitätssicherung bei
Röntgeneinrichtungen zur Behandlung von Menschen durchgeführt werden?
- Überprüfung der Dosisleistung vor Inbetriebnahme und nach jeder Änderung
des Betriebs, welche die Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel
beeinflussen kann
- Überprüfung der Dosisleistung im Nutzstrahlenbündel mindestens alle sechs
Monate
Welche speziellen Schutzausrüstungen werden bereitgestellt, um eine
Strahlenexposition so weit wie möglich zu verhindern?
- Strahlenschutzkleidung für den Untersucher bzw. das Assistenzpersonal
(z.B. Schutzschürzen, Schutzhandschuhe, Bleiglasbrillen)
- Strahlenschutzkleidung für den Patienten (z.B. Gonadenschürze, Ovarien-
schutz, Rumpfabdeckung)
- Strahlenschutzzubehör (z.B. ortsfeste Strahlenschutzeinrichtungen, Blei-
gummivorhänge, Hilfseinrichtungen)
231
§ 17 (1)
§ 17 (2)
§ 17 (3)
§ 17 (1)
§ 17 (2)
§ 25 (3)
BGR 189
(ZH 1/700)

F 5.8
F 5.9
F 5.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Röntgenverordnung § 18 Nr. 3
- Nachweise der Fachkunde im Strahlenschutz (Strahlenschutzbeauftragte,
Personen, die Röntgenstrahlenanwendungen festlegen oder Röntgenstrahlen
anwenden)
§ 24 (1)
- Nachweise der Kenntnisse im Strahlenschutz (Hilfskräfte) § 24 (2)
- Aufzeichnungen der Anwendung von Röntgenstrahlen (z.B. frühere Anwendungen
von ionisierenden Strahlen, Bestehen einer Schwangerschaft)
§ 28
- Bestrahlungspläne § 27 (1)
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Abnahmeprüfung
§§ 16, 17
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Konstanzprüfungen
- Aufzeichnungen über das Ergebnis der Dosisleistungsmessung
Wie ist sichergestellt, dass die Vorschriften zur Anwendung von
Röntgenstrahlen auf Tiere oder in anderen Fällen eingehalten werden?
- Anwendung durch berechtigte Personen in Ausübung ihres Berufes (Tierärzte,
Ärzte, Zahnärzte, sowie Hilfskräfte, die unter Aufsicht dieser Ärzte
tätig sind und die erforderlichen Kenntnisse im Strahlenschutz haben)
§ 29 (1)
- Einhaltung der tierschutzrechtlichen Vorschriften § 29 (3)
- Anwendung von Röntgenstrahlen in anderen Fällen nur durch Personen, die
über die für den Strahlenschutz erforderlichen Kenntnisse besitzen
§ 30
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
-
-
232

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 6 Röntgenstrahlen im technischen Bereich
F 6.1 Werden Röntgenstrahlen im technischen Bereich angewendet?
F 6.2 Wurde der übergeordnete Prüfbereich "Röntgenstrahlen allgemein" schon
behandelt?
F 6.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Schutz beruflich
strahlenexponierter Personen getroffen?
- Auswahl eines abgelegenen Durchstrahlungsortes
- Einrichtungen für Warnsignale während der Einschaltzeit der Röntgeneinrichtung
(optisch und akustisch)
- Bereitstellung von speziellen Schutzeinrichtungen (z.B. Dauereinrich-
F 6.4
F 6.5
tungen, Abschirmungen, soweit es der Arbeitsablauf erlaubt)
233
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
RöV § 15 (1)
- Erteilung geeigneter Anweisungen an die betroffenen Personen ArbSchG § 4
Durch welche Maßnahmen wird einem Missbrauch der Röntgeneinrichtung
durch Unbefugte vorgebeugt?
- Aufbewahrung der Anlage an einem bestimmten Ort
RöV § 15 (1)
- Benutzung von Sicherungseinrichtungen, z.B. Schlüsselschalter
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
§ 21
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

OHRIS –Audit
Complianceteil
Modulgruppe F: Physikalische Einwirkungen
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Ionisierende Strahlung Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
F 7 Radioaktive Stoffe
F 7.1
F 7.2
Sind radioaktive Stoffe im Betrieb vorhanden und zu welchem Zweck
werden sie eingesetzt?
- Verfahrenstechnische Messungen
- Ionisationsrauchmelder
- Zerstörungsfreie Werkstoffprüfung
- Bestrahlung von Personen oder Sachen wie Arzneimittel, Lebens- und
Futtermittel, Pflanzen-, Schädlingsbekämpfungs- oder Düngemittel
- Verarbeitung radioaktiver Materialien (auch markierte Gewebe- und
Körperflüssigkeiten)
- Biochemische Forschung und Entwicklung
Welche organisatorischen Maßnahmen wurden und werden ergriffen, um
die Einhaltung der Strahlenschutzverordnung sicherzustellen?
- Bestellung von Strahlenschutzbeauftragten
- Information der Strahlenschutzbeauftragten über den Einsatz weiterer (neu
beschaffter) Strahler
234
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
StrlSchV
§3
§§ 31 ff.
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
BGV C 16
(VBG 30)
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

F 7.3
F 7.4
F 7.5
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche weiteren Maßnahmen werden ergriffen?
- Genehmigung / Anzeige des Umgangs mit radioaktiven Stoffen
§§ 7, 66
- Veranlassen von Prüfungen durch Sachverständige
- Einsatz geeigneter Messgeräte § 67
- Einteilung und Kennzeichnung der Kontroll- und Sperrbereiche §§ 56 ff.
Welche Unterlagen werden geführt und wo können sie eingesehen werden?
- Strahlenschutzverordnung § 35
- Genehmigungsbescheid bzw. Anzeige
- Strahlenschutzanweisung § 34
- Nachweise über durchgeführte Belehrungen § 38 (4)
- Dosimetrieaufzeichnungen §§ 40 ff.
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
235

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Arbeitszeiten Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 1 Arbeitszeitgestaltung
236
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
G 1.1 Werden Personen beschäftigt, auf die das Arbeitszeitgesetz (ArbZG)
anzuwenden ist?
G 1.2 Wie ist die werktägliche Arbeitszeit geregelt?
- Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren ArbZG
Beschäftigungsverhältnissen
§ 3
- Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 Stunden § 3
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1),
Betriebsvereinbarung
TV / BV
G 1.3 Welche Regelungen sind für die Ruhepausen getroffen?
- Einhaltung der Mindestruhepausen § 4
- Aufteilung der Ruhepausen in mehrere Zeitabschnitte § 4
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1),
Betriebsvereinbarung
TV / BV
G 1.4 Welche Regelungen sind für die Ruhezeit getroffen?
- Ununterbrochene Ruhezeit durch entsprechende Arbeitszeitgestaltung § 5 (1)
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 5 (2-4),
Betriebsvereinbarung
§ 7 (1, 2-4),
TV / BV
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 1.5
G 1.6
G 1.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Regelungen sind für die Nacht- und Schichtarbeit getroffen?
- Einhaltung der werktäglichen Höchstarbeitszeit, auch bei mehreren
Beschäftigungsverhältnissen
§ 6 (2)
- Verlängerung der werktäglichen Arbeitszeit auf bis zu 10 Stunden § 6 (2)
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw. § 7 (1) Nr. 4,
Betriebsvereinbarung
TV / BV
- Arbeitsmedizinische Untersuchungen vor Beginn der Beschäftigung und in § 6 (3)
regelmäßigen Abständen
- Umsetzen der betroffenen Person auf einen Tagesarbeitsplatz § 6 (4)
- Gewährung freier Tage oder Zuschlag auf das Bruttoarbeitsentgelt § 6 (5)
- Zugang zu betrieblicher Weiterbildung und aufstiegsfördernden Maßnah- § 6 (6)
men
Wie wird die Sonn- und Feiertagsruhe beachtet und welche Abweichungen
werden in Anspruch genommen?
- Einhaltung des Beschäftigungsverbots an Sonn- und gesetzlichen Feiertagen § 9 (1)
- Vor- oder Zurückverlegung des Beginns oder Ende der Sonn- und
Feiertagsruhe
§ 9 (2)
- Vorverlegung des Beginns der 24-stündigen Sonn- und Feiertagsruhe für § 9 (3)
Kraftfahrer und Beifahrer
Welche Maßnahmen werden aufgrund der Durchführung von Arbeiten
getroffen, die nicht an Werktagen vorgenommen werden können (Sonn-
und Feiertagsbeschäftigung)?
237
§ 10 (1-4)
- Einhaltung der Höchstarbeitszeiten und Ausgleichszeiträume § 11 (2)
- Ausgleich durch mindestens 15 beschäftigungsfreie Sonntage im Jahr § 11 (1)
- Ersatzruhetag § 11 (3, 4)
- Inanspruchnahme abweichender Regelungen nach Tarifvertrag bzw.
Betriebsvereinbarung
§ 12,
TV / BV

G 1.8
G 1.9
G 1.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie werden die über die zulässige werktägliche Arbeitszeit (8 Stunden)
hinausgehenden Arbeitszeiten dokumentiert?
- Aufzeichnungen (z.B. Papierform, elektronische Datenträger) § 16 (2)
Welche Vorschriften können die Beschäftigten einsehen (Aushang oder Einsichtnahme)
§ 16 (1)
- Arbeitszeitgesetz (ArbZG)
§ 16 (1)
- Die für den Betrieb geltenden Tarifverträge und Betriebsvereinbarungen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Jugendarbeitsschutz
- Beschäftigung von Frauen
- Lenk- und Ruhezeiten im Straßenverkehr
-
-
238

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 2 Beschäftigung von Jugendlichen
G 2.1 Werden Jugendliche beschäftigt?
G 2.2 Wer ist für die Einhaltung der Arbeitszeitvorschriften für Jugendliche
verantwortlich?
G 2.3 Welche Regelungen zur Delegation der Zuständigkeiten gibt es dafür?
G 2.4 Wie werden die Regelungen des Jugendarbeitsschutzgesetzes eingehalten?
- Höchstzulässige Arbeitszeiten einschließlich Berufsschulunterricht, Prüfungen
und außerbetrieblicher Ausbildungsmaßnahmen
G 2.5
239
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
ArbSchG § 7
JArbSchG
§§ 4, 8, 9, 10,
12
- Pausenregelung (Länge, Aufteilung) § 11
- Ruhezeiten §§ 13, 14, 15
- Vorgaben zur Beschäftigung an Samstagen, Sonn- und Feiertagen §§ 16, 17, 18
- Beschäftigungsverbote und -beschränkungen §§ 22-25,
RöV § 22 (2)
In welcher Weise sind vor Beginn der Beschäftigung Jugendlicher die mit
der Beschäftigung verbundenen Gefährdungen beurteilt worden?
- Beurteilung der Arbeitsbedingungen ArbSchG § 5,
JArbSchG
- Körperliche Eignung
- Risikobewusstsein
§ 28a
JarbSchG
§ 28
- Beschäftigungsverbote und -beschränkungen §§ 22-25
- Sittlich-moralische Schutzbedürftigkeit §§ 22, 31
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 2.6
G 2.7
G 2.8
G 2.9
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Zu welchen Anlässen werden die Jugendlichen über die Gefahren bei
der Arbeit unterwiesen und welche Auswirkungen zeigen diese Unterweisungen?
- Vor Aufnahme der Beschäftigung § 29
- Mindestens halbjährlich wiederkehrend
- Sicherheitsorientierte Verhaltensweise der Beschäftigten
Durch welche vorliegenden Aufzeichnungen wird die Durchführung der
besonderen gesundheitlichen Betreuung der Jugendlichen nachgewiesen?
- Bescheinigungen (Erstuntersuchung, erste Nachuntersuchung, weitere
Untersuchungen)
Welche weiteren Aufzeichnungen und Aushänge existieren?
- Aushang des Jugendarbeitsschutzgesetzes und Anschrift der Aufsichtsbehörde
§ 47
- Aushang über Arbeitszeit und Pausen § 48
- Verzeichnis der Jugendlichen § 49
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
240
§§ 32-35, 39,
40

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 3 Beschäftigung von Frauen
G 3.1 Werden Frauen beschäftigt, im besonderen auch werdende oder stillende
G 3.2
241
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Mütter?
Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen für Frauen sind getroffen?
- Gestaltung der Arbeit ohne Gefährdung für Leben und Gesundheit ArbSchG § 4
- Einhaltung des Beschäftigungsverbots für gebärfähige Arbeitnehmerinnen
beim Umgang mit Gefahrstoffen, die Blei oder Quecksilberalkyle enthalten,
wenn der Grenzwert überschritten wird
MuSchRiV
§ 5
- Getrennte Umkleideräume für Frauen und Männer ArbStättV
§ 34 (1)
- Getrennte Waschräume für Frauen und Männer § 35 (1)
- Vollständig getrennte Toilettenräume für Frauen und Männer (bei mehr als
5 Beschäftigten verschiedenen Geschlechts)
§ 37 (1)
- Bereitstellung von Sitzgelegenheiten, sofern die Arbeiten ganz oder
teilweise sitzend verrichtet werden können
§ 25 (1)
- Bereitstellung eines Liegeraums § 31
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 3.3
G 3.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die Arbeitszeitregelungen für werdende und
stillende Mütter eingehalten werden?
- Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von Frauen unter 18 Jahren (über 8
Stunden täglich oder 80 Stunden in der Doppelwoche
(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)
- Einhaltung des Verbots der Mehrarbeit von sonstigen Frauen (über 8 1/2
Stunden täglich oder 90 Stunden in der Doppelwoche)
(bei Mehrfachbeschäftigung sind die Arbeitszeiten zu summieren)
- Einhaltung des Verbots der Beschäftigung in der Nacht zwischen 20 und 6
Uhr (Ausnahmen für werdende Mütter in den ersten vier Monaten der
Schwangerschaft und stillende Mütter, z.B. in Gast- und Schankwirt-
schaften, in der Landwirtschaft oder bei Musikaufführungen)
- Einhaltung des Verbots der Beschäftigung an Sonn- und Feiertagen (Ausnahmen
z.B. im Verkehrswesen, in Gast- und Schankwirtschaften, in der
Krankenpflege)
Wie ist sichergestellt, dass die grundsätzlichen Beschäftigungsverbote für
werdende Mütter eingehalten werden?
- Keine Fortdauer der Beschäftigung, soweit nach ärztlichem Zeugnis Leben
oder Gesundheit von Mutter oder Kind gefährdet ist
- Keine Beschäftigung in den letzten sechs Wochen vor der Entbindung (außer
Bereiterklärung der werdenden Mutter zur Arbeitsleistung)
242
MuSchG
§ 8 (1, 2)
§ 8 (1, 3)
§ 8 (1, 4)
§ 3 (1)
§ 3 (2)

G 3.5
G 3.6
G 3.7
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Wie ist sichergestellt, dass die weiteren Beschäftigungsverbote für werdende
Mütter bei bestimmten Arbeiten eingehalten werden?
- Schwere körperliche Arbeiten
- Arbeiten, bei denen sie schädlichen Einwirkungen von gesundheitsgefährdenden
Stoffen oder Strahlen, Staub, Gasen oder Dämpfen, Hitze,
Kälte oder Nässe, Erschütterungen oder Lärm ausgesetzt sind oder für die
ein erhöhtes Unfallrisiko besteht
- Akkordarbeit oder sonstige Arbeiten, bei denen durch gesteigertes Arbeitstempo
ein höheres Arbeitsentgelt erzielt werden kann
- Fließarbeit mit vorgeschriebenem Arbeitstempo
243
§ 4 (1, 2)
§ 4 (3)
Wie ist sichergestellt, dass spezielle Verbote für werdende und stillende
Mütter eingehalten werden?
- Beschäftigung in Kontrollbereichen (z.B. Kontrollbereiche Röntgen) RöV § 22
- Aufenthalt der stillenden Mutter in Kontrollbereichen, in denen mit offenen StrlSchV § 37
radioaktiven Stoffen umgegangen wird
Welche allgemeinen Schutzmaßnahmen für werdende und stillende Mütter
sind getroffen?
- Beurteilung der Arbeitsbedingungen (Art, Ausmaß und Dauer der Gefährdung
durch chemische Gefahrstoffe, biologische Arbeitsstoffe, physikalische
Schadfaktoren, Verfahren oder Arbeitsbedingungen)
- Durchführung von Maßnahmen aufgrund der Beurteilung der Arbeits-
bedingungen (z.B. Arbeitsplatzwechsel)
- Einrichtung und Unterhaltung des Arbeitsplatzes einschließlich der
Maschinen, Werkzeuge und Geräte ohne Gefährdung für Leben und
Gesundheit
MuSchRiV
§ 1 (1)
§ 3
MuSchG
§ 2 (1)
- Bereitstellen von Sitzgelegenheiten zum kurzen Ausruhen § 2 (2)
- Gelegenheit zur kurzen Unterbrechung ihrer Arbeit § 2 (3)

G 3.8
G 3.9
G 3.10
G 3.11
G 3.12
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche der nach dem Mutterschutzgesetz vorgeschriebenen Leistungen
bzw. arbeitsfreien Zeiten werden gewährt?
- Arbeitsentgelt bei Beschäftigungsverboten § 11
- Zuschuss zum Mutterschaftsgeld § 14
- Gewährung von Freizeit zur Durchführung ärztlicher Untersuchungen § 16
Welche Vorschriften können die Frauen einsehen?
- Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes im Betrieb (bei
regelmäßiger Beschäftigung von mehr als 3 Frauen)
- Auslage oder Aushang des Mutterschutzgesetzes in Räumen der Ausgabe
und Abnahme von Heimarbeit
- Mutterschutzrichtlinienverordnung
Wie ist sichergestellt, dass die Mitteilungs- und Auskunftspflicht gegenüber
der zuständigen Behörde erfüllt wird?
- Unverzügliche Benachrichtigung der zuständigen Behörde über die Mitteilung
einer Beschäftigten über ihre Schwangerschaft
- Wahrheitsgemäße und vollständige Angaben auf Verlangen der Behörde
- Vorlage oder Einsendung von Unterlagen auf Verlangen der Behörde
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Unterlagen, aus denen Namen, Beschäftigungsart und -zeiten der werdenden
und stillenden Mütter sowie Lohn- und Gehaltszahlungen ersichtlich sind
(Aufbewahrung mindestens bis zum Ablauf von zwei Jahren nach der
letzten Eintragung)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
- Gesetz zum Erziehungsgeld und zur Elternzeit (Bundeserziehungsgeldgesetz)
-
-
244
§ 18 (1)
§ 18 (2)
§ 5 (1)
§ 19 (1)
§ 19 (2)
BErzGG

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 4 Beschäftigung von behinderten Personen
245
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
G 4.1 Werden behinderte Personen beschäftigt?
G 4.2 Wie ist sichergestellt, dass die allgemeinen Pflichten gegenüber behinderten
Personen hinsichtlich des Arbeitsschutzes erfüllt werden?
- Aufklärung über spezielle Gefahren in der Arbeitsstätte (z.B. automatische ArbSchG § 4
Türen und Tore, Stolperstellen) und bei bestimmten Tätigkeiten
Nr. 6
- Erteilung geeigneter Anweisungen
- Berücksichtigung des Verhaltens von behinderten Personen (z.B. durch eingeschränktes
Reaktions- oder Handlungsvermögen)
- Anpassung des Arbeitsplatzes an die Behinderung des Beschäftigten
- Sicherstellen des problemlosen Zugangs zum Arbeitsplatz (z.B. Vorhandensein
eines Behindertenaufzuges oder anderer geeigneter Hilfsmittel)
- Behindertengerechte Gestaltung der Sozial- und Sanitärräume
- Sicherstellen der Benutzbarkeit von Rettungswegen und Notausgängen
G 4.3 Wie ist sichergestellt, dass die zusätzlichen Pflichten gegenüber
Schwerbehinderten und ihnen Gleichgestellten hinsichtlich des
Arbeitsschutzes erfüllt werden?
- Einrichtung und Unterhaltung der Arbeitsräume, Betriebsvorrichtungen, SchwbG
Maschinen und Geräte unter besonderer Berücksichtigung der Unfallgefahr § 14 (3)
- Ausstattung der Arbeitsplätze mit den erforderlichen technischen Arbeitshilfen
- Freistellung von Mehrarbeit (auf Verlangen der behinderten Person) § 46
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 5 Heimarbeit
246
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
G 5.1 Werden Personen mit Heimarbeit beschäftigt (Heimarbeiter, Hausgewerbetreibende,
gleichgestellte Personen)?
HAG §§ 1, 2
G 5.2 Wie ist sichergestellt, dass die formalen Anforderungen des Heimarbeitsgesetzes
beachtet werden?
- Listenführung über die Personen, die mit Heimarbeit beschäftigt sind oder
welche die Weitergabe von Heimarbeit vornehmen
§ 6
- Ausgabe von Entgeltbelegen § 9
- Beachtung der Tarifverträge bzw. schriftlichen Vereinbarungen § 17
- Auskunftserteilung gegenüber den beauftragten Stellen hinsichtlich Entgeltfestsetzung
oder Entgeltprüfung
§ 28
G 5.3 Welche allgemeinen Maßnahmen werden zum Gefahrenschutz getroffen?
- Unterrichtung der mit Heimarbeit beschäftigten Personen über Art und
Weise der zu verrichtenden Arbeit und die Unfall- und Gesundheitsgefahren
§ 7 a
- Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen
- Beschaffung und Verwendung von geeigneten Maschinen, Werkzeugen und
Geräten
§ 12
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 5.4
G 5.5
G 5.6
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen werden für den Umgang mit gefährlichen Stoffen
getroffen?
- Erstellung von Betriebsanweisungen für den Umgang mit Gefahrstoffen GefStoffV
§§ 15c (3),
20
- Unterweisung der mit Heimarbeit beschäftigen Personen § 20
- Beachtung der Verwendungsverbote von bestimmten Gefahrstoffen (sehr
giftige, giftige, explosionsgefährliche, hochentzündliche, krebserzeugende,
fortpflanzungsgefährdende, erbgutverändernde oder in sonstiger Weise den
§ 15c (1)
Menschen chronisch schädigende Gefahrstoffe)
- Überlassung und Verwendung biologischer Arbeitsstoffe höchstens der
Risikogruppe 1 ohne sensibilisierende oder toxische Wirkungen (gilt entsprechend
auch für nicht gezielte Tätigkeiten mit vergleichbarer Gefähr-
dung)
Welche Maßnahmen werden hinsichtlich des Arbeitszeitschutzes getroffen?
- Vermeidung unnötiger Zeitversäumnis bei der Ausgabe oder Abnahme der
Heimarbeit
- Berücksichtigung der Leistungsfähigkeit der Beschäftigten bei der Vertei-
lung der Arbeitsmenge
247
BioStoffV
§ 10 (3)
HAG § 10
Wie ist sichergestellt, dass die zuständigen Behörden die erforderlichen
Mitteilungen und Anzeigen erhalten?
- Mitteilung der erstmaligen Beschäftigung von Personen mit Heimarbeit § 7
- Anzeige der Heimarbeit durch den Auftraggeber (Namen und Arbeitsstätte
der von ihm mit Heimarbeit Beschäftigten)
§ 15
§ 11

G 5.7
G 5.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Listenführung § 6
- Bestätigungen der Unterweisungen § 7 a
- Auslage der Entgeltverzeichnisse § 8
- Entgeltbücher § 9
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
-
-
-
248

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Schutzbestimmungen für bestimmte Personengruppen Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 6 Leiharbeit
G 6.1 Werden Personen auf der Grundlage eines Leiharbeitsverhältnisses im
Unternehmen beschäftigt (Personalleasing, Zeitarbeit)?
G 6.2
G 6.3
G 6.4
Wie hat das Leiharbeitsunternehmen seine Berechtigung zur Vermittlung
von Arbeitnehmern nachgewiesen?
- Erlaubnis zur gewerbsmäßigen Arbeitnehmerüberlassung
- Unbedenklichkeitsbescheinigung
249
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Richtlinie
91/383/EWG,
AÜG
AÜG
Wird die Unzulässigkeit von gewerbsmäßiger Arbeitnehmerüberlassung
beachtet?
- Keine Inanspruchnahme von Leiharbeitnehmern bei Überlassungsverboten
(z.B. in Betrieben des Baugewerbes für Arbeiten, die üblicherweise von
Arbeitern verrichtet werden)
AÜG
- Anmerkung: Angestellte dürfen aber auch Baufirmen zur Verfügung gestellt werden.
Wie ist die Verantwortung geregelt?
- Verantwortlichkeit des entleihenden Unternehmens während der Dauer des Richtlinie
Arbeitsauftrages für die Bedingungen, die mit Sicherheit, Hygiene und
Gesundheitsschutz der Leiharbeitnehmer zusammenhängen
91/383/EWG
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 6.5
G 6.6
G 6.7
G 6.8
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Maßnahmen werden zur Sicherstellung der Arbeitsbedingungen
für die Leiharbeitnehmer getroffen?
- Unterrichtung der Leiharbeitnehmer vor Beginn der Beschäftigung und bei
Veränderungen in ihrem Arbeitsbereich über Gefahren für Sicherheit und
Gesundheit, denen sie bei der Arbeit ausgesetzt sein können, sowie über die
Maßnahmen und Einrichtungen zur Abwendung dieser Gefahren
- Unterrichtung über erhöhte besondere Gefahren des Arbeitsplatzes
- Unterrichtung über die Notwendigkeit einer besonderen ärztlichen
Überwachung
- Vermittlung der erforderlichen Kenntnisse
- Durchführung arbeitsspezifischer Unterweisungen und Erstellung von
Anweisungen
- Bereitstellung der erforderlichen persönlichen Schutzausrüstungen
250
Richtlinie
91/383/EWG,
AÜG § 11
ArbSchG § 4
Wie erfüllen die Leiharbeitnehmer ihre Pflichten?
- Beachtung der Weisungen des Betriebs (Entleiher) § 15 (1)
- Bestimmungsgemäße Verwendung insbesondere von Maschinen, Geräten,
Werkzeugen, Arbeitsstoffen, Transportmitteln und sonstigen Arbeitsmitteln
sowie Schutzvorrichtungen und der ihnen zur Verfügung gestellten persön-
§ 15 (2)
lichen Schutzausrüstung
Wie übt der "Entleiher" sein unmittelbares Weisungsrecht aus?
- Erteilung von Anweisungen
§ 3
- Überwachung der Anordnungen
- Eingreifen bei sicherheitswidrigem Verhalten der Leiharbeitnehmer §§ 4, 15 (1)
- Wie erfolgt die arbeitsmedizinische Überwachung?
- Betreuung durch den Betriebsarzt oder Arbeitsmedizinischen Dienst Richtlinie
91/383/EWG
BGV A 4
(VBG 100)

G 6.9
G 6.10
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Welche Unterlagen werden geführt, wie werden sie aktuell gehalten und wo
können sie eingesehen werden?
- Arbeitsschutzvereinbarung als Bestandteil des Arbeitnehmerüberlassungsvertrages
- Nachweise über die Unterweisungen
- Anordnungen
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren, z.B.
- Arbeitszeitgestaltung
- Jugendarbeitsschutz
- Beschäftigung von Frauen
- Persönliche Schutzausrüstungen, bestimmte Schutzmittel
-
-
251
ArbSchG § 4

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Lenk- und Ruhezeiten im Straßenverkehr Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 7 Lenk- und Ruhezeiten im Straßenverkehr
G 7.1 Werden Beschäftigte auf Fahrzeugen eingesetzt, die unter die Regelungen
der Verordnungen EWG 3820/85 u. 3821/85, des AETR oder der
G 7.2
252
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
Fahrpersonalverordnung fallen?
Wie wird sichergestellt, dass die jeweiligen rechtlichen Vorgaben den
Fahrern und Disponenten bekannt sind und von ihnen beachtet werden?
- Regelmäßige Schulung und Überprüfung der Fahrer und Disponenten VO (EWG)
Nr. 3820/85
Art. 13, 15,
- Einhaltung der täglichen und wöchentlichen Lenkzeiten
- Einhaltung der Lenkzeitunterbrechungen
- Wahrung der täglichen und wöchentlichen Ruhezeit
AETR Art. 11
FPersV § 6,
AETR
Art. 6, 7, 8,
VO (EWG)
Nr. 3820/85
Art. 6, 7, 8, 9
- Mitführen der Arbeits-, Lenk- und Ruhezeiten-Nachweise VO (EWG)
Nr. 3821/85
Art. 15,
AETR Art. 10
- Ordnungsgemäßer Betrieb des Kontrollgeräts VO (EWG)
Nr. 3821/85
Art. 13 – 16
- Verhalten der Fahrer zur Vermeidung der Überschreitung der zulässigen
Lenkzeiten sowie der Unterschreitung der erforderlichen Ruhezeiten
AETR Art. 10
Vorschriften der
Unfallversicherungsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

G 7.3
G 7.4
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
In welcher Form werden die Arbeits-, Lenk- und Ruhezeitnachweise erstellt
und welchen Aufbewahrungsmodalitäten unterliegen sie?
- Schaublätter (Beschriftung, Bereitstellung) VO (EWG)
Nr. 3821/85
Art. 14, 15,
AETR Art. 10
und Anhang,
Art. 11
- Bestätigung über arbeitsfreie Tage FPersV § 4
- Aufbewahrung der Nachweise (wo?)
- Aufbewahrungsfristen (1 Jahr)
Aus betriebsspezifischen Gründen kann es geboten sein, noch weitere
Bereiche zu auditieren.
- Güterkraftverkehr mit Gemeinschaftslizenzen gem. der Verordnung über
den grenzüberschreitenden Güterkraftverkehr und den Kabotageverkehr
-
-
253
VO (EWG)
Nr. 3821/85
Art. 14 ,
AETR Art. 10
GüKG

Modulgruppe G: Sozialer Arbeitsschutz
OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
ID Modul: Gemeinschaftsunterkünfte Rechtsquellen (Fundstellen) B Anmerkungen
G 8 Gemeinschaftsunterkünfte, Unterkünfte auf Baustellen
G 8.1 Wohnen Beschäftigte in vom Unternehmen überlassenen Gemeinschaftsunterkünften?
Wie wird gewährleistet, dass in Gemeinschaftsunterkünften die Gesundheit
und das sittliche Empfinden der Beschäftigten nicht beeinträchtigt werden?
- Ausreichende Grundfläche (Wohnfläche pro Person 8 m2 , davon
Schlafraumfläche 6 m2 G 8.2
) und Raumhöhe (mind. 2,30 m)
- Getrennte Schlafräume für Frauen und Männer
- Eigene Schlafräume für jede Schicht
- Küchen und Vorratsräume
- Natürliche und künstliche Beleuchtung, Luftwechsel, Feuchtigkeits-, Wärme
und Lärmschutz
- Wasser- und Energieversorgungsanschlüsse, Kochgelegenheiten, Beheizungseinrichtungen
- Sanitäre Einrichtungen (insbesondere Toiletten und Wascheinrichtungen
einschließlich Einrichtungen zum Waschen, Trocknen und Bügeln der
Wäsche, Abfallbeseitigung)
- Einrichtungen zur Ersten Hilfe und Krankenbehandlung
254
Gesetze,
Verordnungen,
Technische
Regeln
GewO § 120 c
ArbStättV
ArbStättV
§ 40a, 45,
Richtlinien
für Unter-
künfte aus-
ländischer
Arbeitnehmer
in der Bundesrepublik
Deutschland
(BAnz 1971
Nr. 63)
Vorschriften der
Unfallversicherun
gsträger
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
Erledigt

OHRIS –Audit
Complianceteil
Bewertungsmaßstab (Spalte B)
Auditor: .............................................. Anforderungen Mängel
Organisationseinheit:
...............................................
A 0
A 1
A 2
nicht relevant
überdurchschnittlich erfüllt
erfüllt / ja
M 1
M 2
M 3
Priorität 1
Priorität 2
Priorität 3
Version 1.7 (Stand 01.04.2004) Datum: ............................................... A 3 nicht erfüllt / nein
Modulgruppe H: Weitergehende betriebliche Anforderungen
ID Modul: Fundstellen B Anmerkungen
H 1
H 1.1
H 1.2
-
z. B. Zuständigkeiten, Situationsbeschreibungen, bereits
veranlasste Maßnahmen, Termine
-
-
-
-
-
-
-
255
Erledigt

256
Kapitel 5: Anhänge 1 bis 4

257

Anhang 1: Prüfungen nach den Vorschriften 2 der Unfallversicherungsträger
258
Prüfbereich
Räume, Wege,
Einrichtungen
allgemein (C 1.8)
Pos.
Einrichtungen / Stoffe
1 Alle dem Betriebszweck dienenden
Einrichtungen,
Sicherheitseinrichtungen
2 Anlagen der öffentlichen
Gasversorgung
Vorschrift
BGV
(VBG
BGV
(VBG
3 Beleuchtung, Sicherheitsleitsysteme BGR
(ZH1/
4 Blitzschutz bei Alu-Pulver-Arbeiten BGV
(VBG
5 Bühnen, Studios usw. BGV
(VBG
6 Chlorungsanlagen BGV
(VBG
7 Druckbehälter auf Wasserfahrzeugen BGV
(VBG
8 Explosivstoffe (Kfz, Blitzschutz,
Ableiteinrichtungen)
BGV
(VBG
9 Fahrgeschäfte BGV
(VBG
A 1
1)
C 6
52)
131
190)
D 13
56)
C 1
70)
D 5
65)
D 22
18)
B 5
55a)
C 2
72)
Prüfungen
VI = Vor Inbetriebnahme
Ä/I= Nach Änderung und/oder
Instandsetzung
WK= Wiederkehrend
VI, Ä/I, WK
VI, WK
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I, WK
VI, WK
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I
10 Fahrtreppen, Fahrsteige ZH1/ 484 VI, Ä/I, WK
11 Fahrzeugwaschanlagen ZH1/ 543 VI, WK
12 Feuerverzinken ZH1/ 411 WK
13 Funkeinrichtungen BGR
(ZH1/
14 Gase, Gaswarneinrichtungen BGV
(VBG
149
295)
B 6
61)
WK
VI, WK
15 Gaswarneinrichtungen VBG 54 VI, Ä/I, WK
16 Geräte und Einrichtungen der BGV C 10 VI, WK
Luftfahrt
(VBG 78)
17 Heizwerke, Armaturen BGV C 14 WK
(VBG 2)
18 Hochöfen BGV C 20 VI, Ä/I, WK
19 Kälteanlagen
(VBG 28)
VBG 20 VI, Ä/I, WK
2 Die hier aufgelisteten Berufsgenossenschaftlichen Vorschriften (BGV, VBG) sowie die Auswahl der
Berufsgenossenschaftlichen Regeln und Informationen (BGR, ZH1, BGI) erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit der
Prüfverpflichtungen

Prüfbereich
Räume, Wege,
Einrichtungen
allgemein (C 1.8)
Pos.
Einrichtungen / Stoffe
Vorschrift
20 Kassen, Überfallmeldeeinrichtungen BGV
(VBG
BGV
(VBG
21 Kernkraftwerke BGV
(VBG
22 Kohlenstaubanlagen BGV
(VBG
C 9
120),
C 3
105)
C 16
30)
C 15
3)
Prüfungen
VI = Vor Inbetriebnahme
Ä/I= Nach Änderung und/oder
Instandsetzung
WK= Wiederkehrend
WK
VI, Ä/I, WK
VI,WK
23 Kraftbetätigte Fenster, Türen, Tore ZH1/ 494 VI, WK
24 Kranführeraufzüge ZH1/ 64 VI, Ä/I, WK
25 Laboratorien BGR
(ZH1/
120
119)
VI, Ä/I, WK
26 Ladebrücken, bewegliche Rampen ZH1/ 156 VI, WK
27 Lagereinrichtungen ZH1/ 428 WK
28 Ozon zur Wasseraufbereitung ZH1/ 474 VI, Ä/IN, WK
29 Räucheranlagen BGR
(ZH1/
30 Sauerstoff BGV
(VBG
31 Schlachttechnische Einrichtungen BGV
(VBG
32 Seilschwebebahn, Lifte BGV
(VBG
33 Sicherheitskennzeichnung BGV
(VBG
34 Stahlwerke BGV
(VBG
35 Staubbrand, Staubexplosion BGR
(ZH1/
138
216)
B 7
62)
C 13
17)
D 31
11c)
A 8
125)
C 17
29)
109
32)
VI, Ä/I, WK
VI, WK
WK
VI, Ä/I, WK
VI, WK
WK
36 Treppen bei Bauarbeiten ZH1/ 45 VI, Ä
37 Verbrennungskraftmaschinen BGV C 22 WK
(VBG 37)
38 Verwendung von Flüssiggas BGV D 34 VI, Ä/I, WK
(VBG 21)
39 Wärmebehandlungseinrichtungen für BGV D 14 WK
Aluminium
(VBG 57a)
40 Wärmebehandlung von Stahl in
Salzbädern
ZH1/ 412 VI, Ä/IN, WK
41 Wärmeübertragungsanlagen mit BGV D 3 VI, Ä/I, WK
organischen Wärmeträgern
(VBG 64)
VI
259

260
Prüfbereich
Sonstige
Gesundheitsgefahren:
Strom
(C 5.1)
Technische
Arbeitsmittel
allgemein
Pos.
Einrichtungen / Stoffe
42 Elektrische Anlagen und
Betriebsmittel
43 Elektroanlagen für Bauarbeiten unter
Tage
Vorschrift
BGV
(VBG
BGR
(ZH1/
44 Arbeitsmittel der Metallhütte BGV
(VBG
(C 12.5) 45 Druckluftstrahlgeräte BGV
(VBG
46 Elektrostatisches Versprühen,
Beschichten
BGR
(ZH1/
BGR
(ZH1/
BGR
(ZH1/
BGR
(ZH1/
47 Fahrzeuge, Ausrüstung BGV
(VBG
48 Flüssigkeitsstrahler BGV
(VBG
A 2
4)
160
486)
C 19
33)
D 26
48)
144
250),
145
251),
155
443),
156
444)
D 29
12)
D 15
87)
Prüfungen
VI = Vor Inbetriebnahme
Ä/I= Nach Änderung und/oder
Instandsetzung
WK= Wiederkehrend
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I, WK
WK
VI, Ä/I
VI, WK
WK
VI, Ä/I, WK
49 Grabenverbaugeräte ZH1/ 537 WK
50 Hydraulikbagger ZH1/ 52 VI, Ä/I
51 Hydraulikflüssigkeiten BGR
(ZH1/
137
215)
WK
52 Hydraulik-Schlauchleitungen ZH1/ 74 VI, WK
53 Kaltspritzmaschinen ZH1/ 536 WK
54 Kipp- u. Absetzbehälter BGR
(ZH1/
55 Leitern, Tritte BGV
(VBG
56 Leitungsfahrzeuge BGV
(VBG
57 Nahrungsmittelmaschinen BGV
(VBG
186
589)
D 36
74)
D 32
89)
D 18
77)
VI, WK
Ä/I, WK
WK
VI, Ä/I, WK
58 Pistenraupen ZH1/ 590 Ä/I, WK

Prüfbereich
Technische
Arbeitsmittel
allgemein
Pos.
Einrichtungen / Stoffe
Vorschrift
Prüfungen
VI = Vor Inbetriebnahme
Ä/I= Nach Änderung und/oder
Instandsetzung
WK= Wiederkehrend
59 Regalbedienungsgeräte ZH1/ 361 VI, Ä/I, WK
(C 12.5) 60 Rundstahlketten BGV
(VBG
61 Rundstahlketten beim Feuerverzinken BGR
(ZH1/
62 Schlauchleitungen BGI
(ZH1/
63 Schleif- u. Bürstwerkzeuge BGV
(VBG
64 Schwimmende Geräte BGV
(VBG
C 21
75)
150
323)
572
134)
D 12
49)
D 21
40a)
WK
WK
VI, Ä/I, WK
VI, WK
WK
65 Straßenfertiger ZH1/ 104 WK
66 Straßenfräsen ZH1/ 593 WK
67 Taucherdruckkammern ZH1/ 539 WK
68 Transportmittel für Langholz BGR
(ZH1/
69 Trockner für Beschichtungsstoffe BGV
(VBG
70 Verpackungsmaschinen BGV
(VBG
71 Verteilermaste, Betonpumpen BGI
(ZH1/
185
588)
D 24
24)
D 17
76)
713
653)
WK
WK
VI, Ä/I, WK
VI, Ä/I, WK
72 Walzen, Bodenverdichter ZH1/ 530 WK
73 Wasserfahrzeuge (Ausrüstung) BGV D 19 VI, Ä/I, WK
(VBG 107)
74 Zündmaschinen BGV C 24 WK
(VBG 46)
Heben und Tragen 75 Bauaufzüge BGV D 7 VI, Ä/I, WK
von Lasten und Per-
(VBG 35)
sonen (C 14.6) 76 Krane BGV D 6
(VBG 9)
261

262
Prüfbereich
Heben und Tragen
von Lasten und
Personen (C 14.6)
Flurförderzeuge
(C 15.7)
Schweißgeräte,
Schneidgeräte
(C 17.6)
Einrichtungen zum
Heizen, Kühlen,
Beleuchten (C 18.5)
Schussapparate
(C 19.6)
Schutzausrüstungen
(C 20.6)
Pos.
Einrichtungen / Stoffe
Vorschrift
77 Winden, Hub- und Zuggeräte BGV
(VBG
D 8
8),
78 Flurförderzeuge BGV D 27
(VBG 36)
79 Gebrauchsstellenvorlagen BGV D 1
(VBG 15)
80 Heiz-, Flämm- und Schmelzgeräte BGV
(VBG
81 Schussapparate BGV
(VBG
82 Atemschutz, Druckgasbehälter BGR
(ZH1/
83 Fußschutz, elektrisch isolierend BGR
(ZH1/
D 16
43)
D 9
45)
190
701)
191
702)
Prüfungen
VI = Vor Inbetriebnahme
Ä/I= Nach Änderung und/oder
Instandsetzung
WK= Wiederkehrend
VI, Ä/I, WK
WK
WK
VI, Ä/I, WK
WK
WK
WK
84 Forschungstaucher ZH1/ 540 WK
85 Schutzausrüstung gegen Absturz BGR 198 WK
(ZH1/ 709)
86 Schutzausrüstung gegen Ertrinken BGR 201 WK
(ZH1/ 712)
87 Schutzausrüstung zum Halten und BGR 199 WK
Retten
(ZH1/ 710)
88 Stechschutzschürzen BGR 196 WK
(ZH1/ 707)
89 Tauchausrüstung BGV C 23 WK
(VBG 39)

Anhang 2: Abkürzungen
ABAS Ausschuss für Biologische Arbeitsstoffe
AETR Europäisches Übereinkommen über die Arbeit des im internationalen
Straßenverkehr beschäftigten Fahrpersonals
ArbSchG Arbeitsschutzgesetz
ArbStättV Arbeitsstättenverordnung
ArbZG Arbeitszeitgesetz
AsiG Gesetz über Betriebsärzte, Sicherheitsingenieure und andere Fachkräfte für
Arbeitssicherheit
ASR Arbeitsstätten-Richtlinie
AÜG Arbeitnehmerüberlassungsgesetz
BekV Berufskrankheitenverordnung
BErzGG Gesetz zum Erziehungsgeld und zur Elternzeit (Bundeserziehungsgeldgesetz)
BGG Berufsgenossenschaftliche Grundsätze
BGI Berufsgenossenschaftliche Informationen
BGR Berufsgenossenschaftliche Regeln für Sicherheit und Gesundheit bei der
Arbeit
BGV Berufsgenossenschaftliche Vorschriften für Sicherheit und Gesundheit bei der
Arbeit
BaustellV Baustellenverordnung
BetrSichV Verordnung über Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Bereitstellung von
Arbeitsmitteln und deren Benutzung bei der Arbeit, über Sicherheit beim
Betrieb überwachungsbedürftiger Anlagen und über die Organisation des
betrieblichen Arbeitsschutzes (Betriebssicherheitsverordnung)
BildscharbV Bildschirmarbeitsverordnung
BimSchV Verordnung zur Durchführung des Bundes-Immissionsschutzgesetzes
BioStoffV Biostoffverordnung
ChemGiftinfoV Giftinformationsverordnung
ChemVerbotsV Chemikalien-Verbotsverordnung
RL 97/23/EG Druckgeräterichtlinie (DGRL)
RL 99/36/EG Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte
RL 99/923/EG Mitteilung der Kommission über den nicht verbindlichen Leitfaden für bewährte
Verfahren im Hinblick auf die Durchführung der Richtlinie 99/92/EG
über Mindestvorschriften zur Verbesserung des Gesundheitsschutzes und der
Sicherheit der Arbeitnehmer, die durch explosionsfähige Atmosphären
gefährdet werden können (Leitfaden zur ATEX 137)
DruckgerV Druckgeräteverordnung
ExplschV Explosionsschutzverordnung
FpersV Fahrpersonalverordnung
GasHochdrV Verordnung über Gashochdruckleitungen
GbV Gefahrgutbeauftragtenverordnung
GefStoffV Gefahrstoffverordnung
GenTAufzV Gentechnik-Aufzeichnungsverordnung
GenTG Gentechnikgesetz
GenTNotfV Gentechnik-Notfallverordnung
GenTSV Gentechnik-Sicherheitsverordnung
GewO Gewerbeordnung
GGBefG Gefahrgutbeförderungsgesetz
GGKontrollV Verordnung über die Kontrollen von Gefahrguttransporten auf der Straße und
in den Unternehmen
GGVSE Gefahrgutverordnung Straße und Eisenbahn
GSGV Verordnung zum Gerätesicherheitsgesetz
GüKG Güterkraftverkehrsgesetz
263

HAG Heimarbeitsgesetz
IfSG Infektionsschutzgesetz
JArbSchG Jugendarbeitsschutzgesetz
LasthandhabV Lastenhandhabungsverordnung
LMBG Lebensmittel- und Bedarfsgegenständegesetz
MedGV Medizingeräteverordnung
MPG Medizinproduktegesetz
MPBetreiberV Medizinproduktebetreiberverordnung
MuSchG Mutterschutzgesetz
MuSchRiV Mutterschutzrichtlinienverordnung, Verordnung zum Schutze der Mutter am
Arbeitsplatz
PAH Polycyclischer aromatischer Kohlenwasserstoff
PSA-BV PSA-Benutzungsverordnung
RAB Regeln zum Arbeitsschutz auf Baustellen
RL 99/36/EG Richtlinie über ortsbewegliche Druckgeräte (Druckgasbehälter)
RöV Röntgenverordnung
RohrfernlV Verordnung über Rohrfernleitungsanlagen (Rohrfernleitungsverordnung)
SchankV Schankanlagenverordnung
SprengG Sprengstoffgesetz
SprengLR Sprengstofflagerrichtlinie
SprengV Verordnung zum Sprengstoffgesetz
StrlSchV Strahlenschutzverordnung
TRA Technische Regeln für Aufzugsanlagen
TRAC Technische Regeln für Acetylenanlagen und Calciumcarbidlager
TRB Technische Regeln für Druckbehälter
TRbF Technische Regeln brennbare Flüssigkeiten
TRD Technische Regeln für Dampfkessel
TRG Technische Regeln für Druckgase
TRGL Technische Regeln für Gashochdruckleitungen
TRGS Technische Regeln für Gefahrstoffe
TRR Technische Regeln für Rohrleitungen
UVPG Gesetz über die Umweltverträglichkeitsprüfung
VawS Verordnung über Anlagen zum Umgang mit wassergefährdenden Stoffen und
über Fachbetriebe
VBG Verband der gewerblichen Berufsgenossenschaften
VO EWG 3820/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im
Straßenverkehr
VO EWG 3821/85 EWG-Verordnung über Harmonisierung bestimmter Sozialvorschriften im
Straßenverkehr
264

Anhang 3: Auskünfte
Auf allen Gebieten des Arbeitsschutzes, der Sicherheitstechnik und der
Unfallverhütung beraten Sie in Bayern:
Bayerisches Landesamt für Arbeitsschutz, Arbeitsmedizin und Sicherheitstechnik
Pfarrstraße 3, 80538 München, Tel.: 089/2184-0, Fax: 089/2184-297
Internet-Kontakt: http://www.lfas.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@lfas.bayern.de
Gewerbeaufsichtsamt Augsburg
Morellstraße 30 d, 86159 Augsburg, Tel.: 0821/5709-502, Fax: 0821/5709-5501
Internet-Kontakt: http://www.gaa-a.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-a.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Schwaben
Gewerbeaufsichtsamt Coburg
Oberer Bürglaß 34-36, 96450 Coburg, Tel.: 09561/7419-0, Fax: 09561/7419-100
Internet-Kontakt: http://www.gaa-co.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-co.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberfranken
Gewerbeaufsichtsamt Landshut
Neustadt 480, 84028 Landshut, Tel.: 0871/804-0, Fax: 0871/804-219
Internet-Kontakt: http://www.gaa-la.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-la.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Niederbayern
Gewerbeaufsichtsamt München-Stadt
Lotte-Branz-Str. 2, 80939 München, Tel.: 089/31812-300 u. -400, Fax: 089/31812-100
Internet-Kontakt: http://www.gaa-m-s.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-m-s.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Stadt und Landkreis München
Gewerbeaufsichtsamt München-Land
Heßstraße 130, 80797 München, Tel.: 089/69938-0, Fax: 089/69938-300
Internet-Kontakt: http//www.gaa-m-l.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-m-l.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberbayern (ohne Stadt und Landkreis München)
Gewerbeaufsichtsamt Nürnberg
Roonstraße 20, 90429 Nürnberg, Tel.: 0911/928-0, Fax: 0911/928-2999
Internet-Kontakt: http://www.gaa-n.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-n.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Mittelfranken
265

Gewerbeaufsichtsamt Regensburg
Bertoldstraße 2, 93047 Regensburg, Tel.: 0941/5025-0, Fax: 0941/5025-114
Internet-Kontakt: http://www.gaa-r.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-r.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Oberpfalz
Gewerbeaufsichtsamt Würzburg
Georg-Eydel-Straße 13, 97082 Würzburg, Tel.: 0931/4107-02, Fax: 0931/4107-503
Internet-Kontakt: http://www.gaa-wue.bayern.de
E-Mail-Adresse: poststelle@gaa-wue.bayern.de
Aufsichtsgebiet: Regierungsbezirk Unterfranken
266

Anhang 4: Hinweis
Diese Druckschrift wird im Rahmen der Öffentlichkeitsarbeit der Bayerischen Staatsregierung
herausgegeben. Sie darf weder von Parteien noch von Wahlwerbern oder Wahlhelfern im
Zeitraum von 5 Monaten vor einer Wahl zum Zwecke der Wahlwerbung verwendet werden.
Dies gilt für Landtags-, Bundestags-, Kommunal- und Europawahlen. Missbräuchlich ist
während dieser Zeit insbesondere die Verteilung auf Wahlveranstaltungen, an Informationsständen
der Parteien sowie das Einlegen, Aufdrucken und Aufkleben parteipolitischer
Informationen oder Werbemittel. Untersagt ist gleichfalls die Weitergabe an Dritte zum
Zwecke der Wahlwerbung.
Auch ohne zeitlichen Bezug zu einer bevorstehenden Wahl darf die Druckschrift nicht in
einer Weise verwendet werden, die als Parteinahme der Staatsregierung zu Gunsten einzelner
politischer Gruppen verstanden werden könnte.
Den Parteien ist es gestattet, die Druckschrift zur Unterrichtung ihrer eigenen Mitglieder zu
verwenden.
Dokumentname: OHRIS Band 2, Kapitel 4-5, Version 1.7
267