Übersicht über wichtige aufsichtsrechtliche Projekte - PwC
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Regulierung Wichtigste Inhalte/Änderungen Status<br />
FINMA-RS 09/1<br />
Eckwerte zur Vermögensverwaltung<br />
(Änderung vom<br />
30. Mai 2013)<br />
US-Programm zur Bereinigung<br />
des Steuerstreits<br />
der Schweizer<br />
Banken mit den USA<br />
(vom 29. August 2013)<br />
FINMA-Mitteilung 50<br />
(vom 30. August 2013)<br />
Das Rundschreiben definiert den Inhalt von Erlassen<br />
zur Selbstregulierung. Die geplanten Änderungen haben<br />
deshalb keinen direkten Einfluss auf regulierte<br />
Institute. Durch die verlangte Änderung der Selbstregulierung<br />
werden die Änderungen jedoch implementiert:<br />
Erstellung eines Risikoprofils, das Risikobereitschaft<br />
und -fähigkeit des Kunden festhält.<br />
Periodische Überprüfung von Anlagestrategien und<br />
Risikoprofil.<br />
Information des Kunden, falls Aktualität des Risikoprofils<br />
nicht mehr gegeben ist.<br />
Auf Anfrage: Offenlegung von erhaltenen Leistungen<br />
Dritter.<br />
Wegfall der Erleichterung, dass Offenlegung nur<br />
erfolgen muss, falls sich die Leistungen mit «vernünftigem<br />
Aufwand» zuordnen lassen.<br />
<br />
<br />
<br />
<br />
Entscheid <strong>über</strong> Teilnahme am Programm und Erarbeitung<br />
der gemäss US Programm notwendigen Unterlagen.<br />
Antrag/Letter of Intent an US Department of Justice<br />
(DoJ) für Banken der:<br />
Kategorie 2 bis 31. Dezember 2013, resp.<br />
Kategorien 3 und 4 zwischen dem 1. Juli 2014<br />
und 31. Oktober 2014<br />
Lieferung von Informationen und Report gemäss<br />
Anforderungen an entsprechende Kategorie innerhalb<br />
von 120 Tagen.<br />
Mitteilung des geplanten Vorgehens in Bezug auf<br />
das US Programm an FINMA. Meldung der folgenden<br />
Aspekte:<br />
<br />
<br />
<br />
geplante Kategorie gemäss Programm<br />
Name des gewählten Independent Examiners<br />
Ansprechperson für die FINMA<br />
In Kraft seit:<br />
1. Juli 2013<br />
Anpassung der als<br />
Mindeststandard<br />
anerkannten Verhaltensregeln<br />
bis<br />
31. Dezember 2013<br />
Programm publiziert<br />
Meldung an FINMA bis<br />
9. Dezember 2013<br />
<strong>PwC</strong> <strong>Übersicht</strong> <strong>über</strong> <strong>wichtige</strong> <strong>aufsichtsrechtliche</strong> <strong>Projekte</strong> (Stand: 1. November 2013) 8
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