FAQ Compliance - KIS - dbh Logistics IT AG

Delta-PrüfungAlle beschrieben Prüfungen können kundenindividuell gespeichert werden. Beieinem Update der Sanktionslisten werden diese Adressen automatisch gegenden geänderten Content (Delta) geprüft. Ohne das diese erneut angefragt werdenmüssen. Damit ist gewährleistet, dass die Pool Adressen immer gegen denaktuellen Stand der Sanktionslisten geprüft ist. Das Ergebnis wird in einer Emailmitgeteilt. Alternativ kann das Ergebnis per FTP abgeholt werden.AdressvorprüfungDie Option dient dazu, den kundenspezifischen Adresspool nicht mit doppeltenAdressen zu belassen. Somit kann das Kontingent der Adressen auf ein Minimumgehalten werden. Diese Funktion ist auch von außen zu leisten, wird aberals Dienstleistung mit angeboten.Was wird geprüftDie Adressen werden gegen die Sanktionslisten der Bundesanzeiger VerlagsgesellschaftmbH geprüft. Diese beinhalten die EG-Verordnungen(EG-VO), Beschlüsse desRates(BESCH), Bundesanzeigerveröffentlichungen(BANZ) und US-Listen.In der ACS kann unterschieden werden zwischen den Listen US, EU und JP.Black / White ListenAls zusätzliche Option ist es möglich, die Prüfung durch eigene Listen zu ergänzen.Die dort aufgeführten Adressen übersteuern die Prüfung gegen dieSanktionslisten. Das betrifft die Treffer der „Black-Liste“ und auch die Ausschlüsseder „White-Liste“.Wie wird geprüftDer „Lucene Algorithmus“ wird heute bei diversen, bekannten Suchmaschinen verwendet.Die Funktionen sind über Bibliotheken erhältlich, die individuell in die eigeneUmgebung integriert werden können.Lucene ist ein komplett in JAVA entwickeltes „Suchmaschinen Framework“ und eignetsich daher optimal für die Nutzung in der AC Technologie.Das Ergebnis der Suche ist ein Index, der Ranking an Übereinstimmung wiederspiegelt.Der Algorithmus in ACS normiert als erstes die Anfrage. Normierung bedeutet, dassimmer wieder kehrende Komponenten eliminiert werden und der Text eventuell nocheiner Formatierung unterzogen wird. Für diese Anfrage wird ein Index der Einträgeaus dem Content ermittelt. Der Vergleich einer erneuten Prüfung, gegen speziell demErgebnis aus dem ersten Lauf, liefert die prozentuale Angabe der Übereinstimmung.Seite 2 von 4Qualität für Ihren Erfolg.dbh Logistics IT AG | Registergericht: AG Bremen, HRB 20499Vorstand: Reimund Ott | Vors. des Aufsichtsrates: Klaus Platz