FAQ Compliance - KIS - dbh Logistics IT AG

Die Prozentzahl ist entscheidend für die Kategorisierung in „Kein Treffer, „Warnung“und „Alert“.Die besten Ergebnisse werden bei voll qualifizierten Adressen erreicht. Die Reduktionauf Teile einer Adresse ist nicht zielführend und führt gelegentlich zu Ergebnissen, dienur mit einer detaillierten Kenntnis des „Lucene Algorithmus“ nachvollziehbar sind.Was mache ich bei einem TrefferNeben den umfangreichen Prüfungen im Rahmen der Exportkontrolle gehört dasThema Terrorlisten zu dem Gebiet der Embargos. Dabei ist wichtig, dass es sich hierbeium ein sogenanntes Totalembargo handelt, welches auf die in den einschlägigenTerrorlisten aufgeführten Personen anzuwenden ist. Sobald also man bei der Prüfungder Terrorlisten auf einen Treffer stößt, sind Maßnahmen zur eventuellen Verhinderungdes Geschäfts bzw. der Lieferung zu ergreifen.Letztlich geht es darum, zu bestimmen, ob der mit der eingesetzten Compliancelösungaufgetane Treffer tatsächlich als solcher einzuordnen ist. Unter Umständen handelt essich bei dem Treffer um eine abweichende Schreibweise oder ggf. eine irrtümlich gelistetePerson oder ein Eintrag, der mittlerweile wieder aufgehoben wurde. Um dieseinwandfrei festzustellen gibt es folgende Möglichkeiten:1. Eigene Recherche über Internet und andere Informationswege2. Nähere Erkundigungen bei der Exportkontrollabteilung/-referat der zuständigenIHK einzuholen3. Auskunft beim BAFA zum Treffer bzw. dem Gesamtgeschäft zu suchen4. Sollte dieser Weg nicht zur Zerstreuung der Unsicherheit führen, ist alssicherster Weg die Stellung eines formlosen Antrags auf Prüfung des Treffersbeim BAFA. Dieses kann zwar zu einer zeitintensiven Prüfung führen, jedochsind dann alle möglichen Behörden am Prozess beteiligt (z.B. auch BND,Verfassungsschutz, etc.).Seite 3 von 4Qualität für Ihren Erfolg.dbh Logistics IT AG | Registergericht: AG Bremen, HRB 20499Vorstand: Reimund Ott | Vors. des Aufsichtsrates: Klaus Platz