(PDF) | Ausgabe Januar 2007 - Compliance

StudieCompliance-Abteilung verantwortetMiFID-UmsetzungBei den meisten deutschen Banken und Wertpapierfirmenwird die Compliance-Abteilung die Umsetzung der neuenEU-Richtlinie „Markets in Financial Instruments Directive“(MiFID) verantworten. Das ist das Ergebnis einer Studiedes Frankfurter E-Finance Lab, einem Forschungsprojektder Universität Frankfurt am Main und der TechnischenUniversität Darmstadt gemeinsam mit diversen Unternehmenund Banken. Das E-Finance Lab befragte 193deutsche Wertpapierfirmen.29 Prozent der Institute planen die Steuerung der MiFID-Projekte durch die Compliance-Abteilung oder inKooperation mit weiteren Bereichen wie zum BeispielRecht, Organisation und IT. „Berücksichtigt man dabei,dass 43 Prozent der Wertpapierfirmen die Planung und dieGesamtverantwortung noch nicht auf eine bestimmteAbteilung übertragen haben, erscheint die Festlegung deranderen Unternehmen auf die Compliance-Abteilung nochdominanter", erklärt Prof. Dr. Peter Gomber, Mitglied im Vorstanddes E-Finance Lab.42 Prozent der Befragten sammeln noch Informationen zur MiFIDKontaktHaben Sie Anregungen, Fragen oderKritik? Über Ihr Feedback freuen wiruns. Bitte wenden Sie sich anIris MeinkingDipl.-KauffrauRedakteurin und ProjektleiterinLudwigstraße 2561169 Friedberg/HessenTelefon: (0 60 31) 73 86-12Telefax: (0 60 31) 73 86-20E-Mail:iris.meinking@finance-magazin.dewww.finance-magazin.deAuf die Frage, welche Abteilungen an den einzelnen Projekten beteiligt sein werden, nannten92 Prozent der Wertpapierfirmen Compliance an erster Stelle. Knapp dahinter folgt derBereich Handel/Handelsabwicklung mit 90 Prozent. Je drei Viertel planen, die BereicheInformationstechnologie und Organisation/Operations in die MiFID-Projekte miteinzubeziehen. Auch die Rechtsabteilung nimmt mit 73 Prozent einen hohen Stellenwert imRahmen der geplanten MiFID-Projekte ein.42 Prozent der Firmen befinden sich aktuell noch in der Phase der Informationssammlung,während 44 Prozent der Befragten die Kerninhalte der neuen EU-Richtlinie bereits bekanntsind. Lediglich 14 Prozent der Häuser sehen sich bereits sehr vertraut mit der neuenRegulierung.Weitere Informationen unter www.is-frankfurt.de und www.efinancelab.de2