(PDF) | Ausgabe Januar 2007 - Compliance

Weitere Magazine

Empfehlungen

Info

StudieCompliance-Abteilung verantwortetMiFID-UmsetzungBei den meisten deutschen Banken und Wertpapierfirmenwird die Compliance-Abteilung die Umsetzung der neuenEU-Richtlinie „Markets in Financial Instruments Directive“(MiFID) verantworten. Das ist das Ergebnis einer Studiedes Frankfurter E-Finance Lab, einem Forschungsprojektder Universität Frankfurt am Main und der TechnischenUniversität Darmstadt gemeinsam mit diversen Unternehmenund Banken. Das E-Finance Lab befragte 193deutsche Wertpapierfirmen.29 Prozent der Institute planen die Steuerung der MiFID-Projekte durch die Compliance-Abteilung oder inKooperation mit weiteren Bereichen wie zum BeispielRecht, Organisation und IT. „Berücksichtigt man dabei,dass 43 Prozent der Wertpapierfirmen die Planung und dieGesamtverantwortung noch nicht auf eine bestimmteAbteilung übertragen haben, erscheint die Festlegung deranderen Unternehmen auf die Compliance-Abteilung nochdominanter", erklärt Prof. Dr. Peter Gomber, Mitglied im Vorstanddes E-Finance Lab.42 Prozent der Befragten sammeln noch Informationen zur MiFIDKontaktHaben Sie Anregungen, Fragen oderKritik? Über Ihr Feedback freuen wiruns. Bitte wenden Sie sich anIris MeinkingDipl.-KauffrauRedakteurin und ProjektleiterinLudwigstraße 2561169 Friedberg/HessenTelefon: (0 60 31) 73 86-12Telefax: (0 60 31) 73 86-20E-Mail:iris.meinking@finance-magazin.dewww.finance-magazin.deAuf die Frage, welche Abteilungen an den einzelnen Projekten beteiligt sein werden, nannten92 Prozent der Wertpapierfirmen Compliance an erster Stelle. Knapp dahinter folgt derBereich Handel/Handelsabwicklung mit 90 Prozent. Je drei Viertel planen, die BereicheInformationstechnologie und Organisation/Operations in die MiFID-Projekte miteinzubeziehen. Auch die Rechtsabteilung nimmt mit 73 Prozent einen hohen Stellenwert imRahmen der geplanten MiFID-Projekte ein.42 Prozent der Firmen befinden sich aktuell noch in der Phase der Informationssammlung,während 44 Prozent der Befragten die Kerninhalte der neuen EU-Richtlinie bereits bekanntsind. Lediglich 14 Prozent der Häuser sehen sich bereits sehr vertraut mit der neuenRegulierung.Weitere Informationen unter www.is-frankfurt.de und www.efinancelab.de2
PersonalieDeutsche-Bank-Vorstand Dr. Hugo Bänziger übernimmt die BereicheLegal und ComplianceDr. Tessen von Heydebreck (62) wird aus dem Vorstand der DeutscheBank ausscheiden. Seine Vorstandstätigkeit endet nach Ablauf derordentlichen Hauptversammlung der Bank am 24. Mai 2007.Die von Dr. von Heydebreck verantworteten Ressorts werden imVorstand der Bank neu verteilt. Hermann-Josef Lamberti übernimmt dasPersonal-Ressort inklusive der Aufgaben des Arbeitsdirektors derDeutsche Bank. Dr. Josef Ackermann wird zusätzlich den BereichCorporate Social Responsibility, das weltweite kulturelle undgesellschaftliche Engagement der Bank, verantworten. Dr. Hugo Bänziger (Foto) übernimmtdie Bereiche Legal und Compliance, Anthony di Iorio den Bereich Revision.Quelle: Deutsche Bank AGVeranstaltungenTermin/Ort Event KontaktStart: 16.02.2007 Schriftlicher Management-Lehrgang: Euroforum VerlagEnde: 20.04.2007 Compliance Management Tel. 02 11 / 9686-317227. und 28.02.2007 Unternehmensjuristentage 2007 EuroforumBerlin Tel. 02 11 / 96 86-35 2315.03.2007 Prävention und Management Deutsches AktieninstitutFrankfurt am Main aktueller Unternehmensrisiken Tel. 0 69 / 29 29 15-026. und 27.03.2007 Unternehmensrisiko Korruption EuroforumKöln Tel. 02 11 / 96 86-35 4827. und 28.03.2007 Compliance aktuell Management CircleMünchen Tel. 0 61 96 / 47 22-70007. und 08.5.2007 8. Datenschutzkongress EuroforumBerlin Tel. 0 211 / 96 86-35 233
Seite 1: Ausgabe 1 | Januar/Februar 2007Inte
Seite 5 und 6: COM: Welchen Beitrag leistet Busine
Seite 7 und 8: Computer-Forensik ist das ein Tabu.
Seite 9 und 10: Fortsetzung des Interviews von Seit
Seite 12: sind die extremen Auswirkungen erke

(PDF) | Ausgabe Januar 2007 - Compliance

Sie wollen auch ein ePaper? Erhöhen Sie die Reichweite Ihrer Titel.

Template löschen?

Als Template speichern?