Verhaltenskodex - Citigroup

Erforderliche Meldungendurch MitarbeiterSofern dies nicht gesetzlich verboten ist, müssen Sie Ihren ComplianceOfficer und den Vertreter Ihrer Personalabteilung benachrichtigen, wenn Sieinhaftiert werden, wenn Ihnen eine gerichtliche Vorladung, eine Vorladungunter Strafandrohung oder eine Anklageschrift zugestellt wird, wennSie zu einem Verhör vorgeführt oder wegen einer strafbaren Handlungverurteilt werden, einschließlich der Teilnahme an einem Vorverhandlungs-Resozialisierungsprogramm oder einem ähnlichen Programm.Zurückzahlen vonRechtskostenWenn Sie davon ausgehen, dassSie Anwalts- und Gerichtskostenzahlen müssen, um sich in einerzivil- oder strafrechtlichen Klage, ineinem Rechtsstreit oder Verfahrenzu verteidigen, das aus IhrerTätigkeit als leitender Angestellter,Mitglied der Geschäftsleitungoder Mitarbeiter von Citi entsteht,können Sie Citi um Bereitstellungeines Anwalts bitten, um sichvertreten zu lassen. Falls auf Basisvon einschlägigen Dokumentenoder geltenden Gesetzen dieGeschäftsleitung entscheidet, dassSie berechtigt sind, von einemAnwalt vertreten zu werden, undein von Citi bestimmter AnwaltSie aus irgendeinem Grund nichtvertreten kann (wenn zum Beispielein Interessenkonflikt besteht), dannlegt Citi Gebühren und Auslagenfür einen externen Anwalt aus, dermit Ihrer Verteidigung beauftragtwird. Durch Stellung des Antragserklären Sie sich bereit, dass Sie allediese Auslagen an Citi zurückzahlenwerden, wenn es sich letztendlichherausstellt, dass Sie nicht zueiner Entschädigung berechtigtsind. Die Entscheidung, ob Siezu der Entschädigung berechtigtwaren oder nicht, wird vom Boardof Directors der Citi-Organisationgetroffen, die die Auslagenvorstreckt.Vergütungspläne, Programmeund VereinbarungenIm Rahmen ihrer Verpflichtung für rigorose Risikomanagementpraktiken istCiti bestrebt, Mitarbeiter anzuerkennen, die gesunden Menschenverstandwalten lassen und das Risiko in ihren täglichen Geschäftsaktivitäten proaktivmanagen. Daher berücksichtigt der Leistungsmanagementprozess von Citibeim Festlegen der Vergütung das Engagement der Mitarbeiter hinsichtlichRisikomaßnahmen. Diese Beurteilung ist vor allem auf Citi-Mitarbeiteranwendbar, die geltenden bankaufsichtsrechtlichen Regelungen unterliegen.Weitere Informationen finden Sie in der Citi Compensation Philosophy[Vergütungsphilosophie] auf http://www.citigroup.com/citi/investor/data/comp_phil_policy.pdf.29