Verhaltenskodex - Citigroup

Politische Aktivitäten und Spenden/BeiträgeAls Staatsbürger haben Sie vielleicht einInteresse am Regierungsprozess oderan der Beeinflussung beziehungsweiseEntwicklung von Beziehungen mitBeamten. Jedoch können sichaus der Teilnahme an solchenRegierungsprozessen auf internationaler,nationaler, bundesstaatlicher,einzelstaatlicher oder lokaler Ebenerechtliche Auswirkungen undHaftungsverpflichtungen für Citi ergeben.Je nach Gerichtsbarkeit kann dies auchdann der Fall sein, wenn Sie für sich selbstund nicht als Vertreter von Citi handeln.Es gibt verschiedene Gesetze, diedie politischen Aktivitäten von Citi,einschließlich ihrer Mitarbeiter undsonstigen Vertreter, regeln. Jede vonIhnen ausgeübte, nicht genehmigtepolitische Aktivität könnte in einerGesetzesübertretung, straf- oderzivilrechtlichen Strafen, einemGeschäftsverbot und/oder derSchädigung des Rufs von Citi resultieren.Politische Aktivitäten sind unteranderem:1) Das Spenden zu politischen Zweckenim Namen des Unternehmens oderdie Bitte um politische Spenden oderdie Verwendung von Citi-Geldern oderRessourcen (zum Beispiel Einrichtungenoder Personal) oder die freiwilligeBereitstellung persönlicher Dienstewährend der Arbeitszeit im Nameneines Kandidaten, der für ein Amt, einepolitische Partei oder ein politischesKomitee kandidiert;2) Lobbying oder die Kontaktaufnahmemit Amtsträgern, gleichgültig, ob direktoder durch Dritte, unter anderemder Versuch einer Beeinflussungder Gesetzgebung und, je nachRechtsprechung, auch der Versucheiner Einwirkung auf behördlicheEntscheidungsprozesse oder dieVergabe von Regierungsaufträgen, oder3) Die Kandidatur um, die Annahmeoder die Inhaberschaft eines mit einerRegierung in Zusammenhang stehendenpolitischen Amts, einschließlichstaatlicher Gremien, Kommissionen oderanderer ähnlicher Organisationen.Zur Vermeidung vonGesetzesübertretungen durch Citiund um sicherzustellen, dass für Citibeziehungsweise ihre Mitarbeiterordnungsgemäße regulatorischeOffenlegungen eingereicht werden,müssen die oben beschriebenenpolitischen Aktivitäten vorab vomChief Executive Officer/Chief CountryOfficer des jeweiligen Landes (oderseinem Stellvertreter), vom ComplianceOfficer des Landes oder der Region undvon Citis Global Government AffairsOffice („GGA“) genehmigt werden, essei denn, Ihre Geschäftseinheit oderOrganisation unterliegt restriktiverenRichtlinien. Da persönliche politischeSpenden an karitative OrganisationenSpenden für Kandidaten, die einöffentliches Amt innehaben oder fürein solches kandidieren, in bestimmtenGerichtsbarkeiten ebenfalls vorabgenehmigt werden müssen, konsultierenSie bitte die spezifische Richtlinie IhrerGeschäftseinheit und Organisation, dasGGA oder Ihren Compliance Officerzwecks weiterer Anweisungen.Das GGA vertritt alle Citi-Geschäftseinheiten, wenn es sich umdie Beeinflussung der Gesetzgebungoder Festlegung von behördlichenBestimmungen handelt. Auf keinen Falldarf ein Nicht-GGA-Mitarbeiter vorgeben,ein Vertreter für Beziehungen mitBehörden zu sein oder in seinen Briefkopfbeziehungsweise seine Visitenkarteeinen Titel aufnehmen, der eine offizielleBeziehung zu Behörden ausweist.Weitere Informationen finden Sie aufder Citi Global Government Affairs-Website unter www.citigroup.net/govrel,der Policy on Activities InvolvingU.S. Public Officials [Richtlinie zuAktivitäten mit Teilnahme von US-Regierungsbeamten] und der Policyon Legislative Lobbying and CorporatePolitical Contributions Involving Non-U.S. Government Officials [Richtlinieüber das Lobbying beim Gesetzgeberund politische Zuwendungen vonUnternehmen im Zusammenhang mitNicht-US-Regierungsbeamten] unterhttp://policies.citigroup.net/.32Citi ist bemüht, ein guter Corporate Citizen zu sein und beider Unterstützung der Gemeinden, in denen wir geschäftlichtätig sind, eine tragende Rolle zu spielen. Citis karitativeSpenden sollten die philanthropischen Ziele von Citiunterstützen und verschiedenen Wohltätigkeitsorganisationenzugeteilt werden. Um Beziehungen mit ungeeignetenWohltätigkeitsorganisationen (zum Beispiel solchen, dieTerrorismus finanzieren oder in Geldwäsche, Betrug oderandere kriminelle Aktivitäten verstrickt sind) zu verhindern,müssen Citis Verfahren hinsichtlich der Anwendungder üblichen Sorgfalt bei der globalen Anti-Geldwäsche,Stiftungsgeldern und karitativen Spenden befolgt werden,die in den Citi Charitable Contributions Policy and Standards[Richtlinie und Standards zu karitativen Spenden] enthaltensind. Siehe http://policies.citigroup.net/.Karitative Spenden dürfen von Citi nicht als Bedingungfür eine Geschäftsentscheidung oder zur Beeinflussungeiner Geschäftsentscheidung (keine Gegenleistung) oderzum Nutzen einer Einzelperson getätigt oder von einemMitarbeiter, Kunden, Lieferanten, Amtsträger oder anderenGeschäftspartner gefordert werden.Citis Arbeitsplatz sollte frei von externen Einflüssen sein.Individuelle Spenden an karitative Organisationen solltenvertraulich und völlig freiwillig sein, auf die Einstellungs- undLohn-/Gehaltsentscheidungen bei Citi keinen Einfluss habenund alle Richtlinien hinsichtlich der Vergabe von Spendeneinhalten.Personen, die karitative Spenden genehmigen, solltenderartige Anfragen überprüfen, um sicherzustellen,dass sie nicht den Anschein eines Konflikts oder einerUnrechtmäßigkeit erwecken und dass sie alle in der Richtlinieenthaltenen Bestimmungen in Bezug auf das vorherigeEinholen von Genehmigungen einhalten.Weitere Informationen finden Sie in den Citi CharitableContributions Policy and Standards [Richtlinie und Standardszu karitativen Spenden] auf http://policies.citigroup.net/.