Informe anual

La Comisión de Auditoría ha tutelado durante el año 2011, en diferentes sesiones, el
seguimiento de la función de verificación que Auditoría Interna está realizando en el
proceso de implantación de los Modelos de Riesgos Crediticios bajo Basilea II.
El Plan Director de implantación de modelos y verificación de los mismos por parte de la
Auditoría Interna y la auditoría externa que es objeto de reporte periódico a la Comisión de
Auditoría.
Seguimiento de inspecciones
Asimismo, se informa a la Comisión de Auditoría sobre las inspecciones por parte de
organismos supervisores del Banco o sociedades del Grupo así como las inspecciones
fiscales, cuando tienen lugar.
Prevención de Blanqueo de Capitales
Se informa periódicamente a la Comisión sobre el control de la actividad de Prevención de
Blanqueo de Capitales, que depende de Asesoría Jurídica, incluidas las relaciones del
Banco con el Servicio Ejecutivo de la Comisión para la Prevención del Blanqueo de
Capitales y la coordinación del funcionamiento del Órgano de Control Interno existente al
efecto en Bankinter.
4.2. Cumplimiento Normativo
La Unidad de Cumplimiento Normativo (UCN) –adscrita a Secretaría General– reporta
periódicamente a la Comisión de Auditoría y Cumplimiento Normativo informando sobre
la planificación de las obligaciones legales de comunicación a la Sociedad y a los
organismos reguladores que afectan a los Consejeros de Bankinter, la fecha, el formato y
el contenido mínimo de las comunicaciones que deben ser remitidas.
Asimismo, la referida Unidad informa a la Comisión sobre las demás actividades de la
misma, tales como control de la operativa sobre valores de las personas sujetas al
Reglamento Interno de Conducta del Mercado de Valores, áreas separadas, control de la
información privilegiada y reservada, períodos de limitación o prohibición de operaciones
sobre las acciones del Banco y demás relacionadas con los deberes de los Consejeros, las
normas de conducta y la aplicación del mencionado Reglamento Interno de Conducta en
el Mercado de Valores del Grupo Bankinter, así como sobre la actualización periódica de la
relación de Directivos afectados por el mismo.
De acuerdo con el Estatuto de Cumplimiento Normativo, la UCN ha de cumplir las
siguientes funciones:
1.- Control de las normas de conducta (internas y del Mercado de Valores)
2.- Control interno y gestión del riesgo de cumplimiento y de riesgo regulatorio en
general
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