Ensayos sobre Historia del Pensamiento Económico - Facultad de ...

Ensayos sobre Historia del
Pensamiento Económico
MARÍA TERESA VIZCAÍNO LÓPEZ
TERESA MARIA GERALDES DA CUNHA LOPES
MIROSLAVA VIZCAÍNO LÓPEZ
MIGUEL MAXIMILIANO GUZMÁN ABREGO
MIGUEL ANGEL MEDINA ROMERO
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
UMSNH
2009

Editado
14 de Diciembre de 2009
Título
Ensayos sobre Historia del Pensamiento Económico
1ª Edición
500 Ejemplares
Colección
“Transformaciones Jurídicas y Sociales en el Siglo XXI”
3ª serie / N° 4
Coordinadores de la Colección
Hill Arturo del Río Ramírez
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
María Teresa Vizcaíno López
Coordinador de la Edición y Diseño Gráfico
Luis López Ramírez
Copyright ©: Cuerpo Académico “Derecho, Estado y Sociedad Democrática”
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
UMSNH
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Universidad Michoacana de
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Secretaria de Difusión Cultural
y Extensión Universitaria
Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales
Hill Arturo Del Río Ramírez
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en Derecho, Sistema Abierto
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en Derecho, Sistema a Distancia
Dr. Héctor Pérez Pintor
Coordinador de la División de Estudios
de Posgrado
www.umich.mx www.themis.umich.mx

INDICE
PRESENTACIÓN -- Hill Arturo Del Río Ramírez
1. CAPÍTULO 1. NOCIONES PRELIMINARES -- María Teresa Vizcaíno
López
1.1. Conceptos generales y temas de la Economía
1.1.1. Necesidades humanas y necesidades económicas
1.1.2. La escasez y la frontera de posibilidades de producción
1.1.3. La elección y los problemas económicos básicos
1.1.4. Sistema económico y las actividades económicas
1.1.5. Agentes económicos
1.2. La Economía como ciencia social
1.2.1. Enfoques analíticos de la Economía
1.2.2. La Economía y su relación multidisciplinaria
1.2.3. Los supuestos en el análisis económico
1.2.4. La Economía y su historia
1.3. Objeto, método y evolución de la historia del pensamiento económico
1.3.1. Historia económica e historia del pensamiento económico
1.3.2. La evolución histórica del pensamiento económico
2. CAPÍTULO 2. PENSAMIENTO ECONÓMICO ANTIGUO Y
MEDIEVAL – Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
2.1. Contribuciones de los antiguos griegos
2.1.1. Platón
2.1.2. Aristóteles
2.1.2.1. Principales aportaciones de Aristóteles al pensamiento
económico
2.1.2.1.1. Aristóteles y la propiedad privada
2.1.2.1.2. El dinero y el valor en Aristóteles
2.1.2.1.3. El valor de las cosas en su precio
2.1.3. Jenofonte
2.1.3.1. Principales ideas económicas de Jenofonte sobre la
organización, valor y división del trabajo
2.1.4. Protágoras
2.2. La construcción del pensamiento económico en la antigua Roma
2.2.1. La Economía romana
2.2.1.1. Agricultura, esclavitud y comercio
2.2.2. El Derecho Romano y la construcción del pensamiento
económico
2.2.2.1. La jurisprudencia y los jurisconsultos
2.2.3. Agrónomos
2.2.3.1. Catón, el Censor
2.2.3.1.1. Las obras de Catón
2.2.3.1.2. La austeridad y la defensa de la tradición romana:
la Lex Oppia
2.2.3.2. Varrón
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2.2.3.3. Columela
2.2.3.4. Plinio
2.2.3.5. Frontino
2.3. El pensamiento económico medieval
2.3.1. Autores y escuelas medievales
2.3.1.1. Alta Edad Media
2.3.1.2. San Agustín
2.3.1.3. San Isidoro de Sevilla
2.3.2. Escolásticos
2.3.2.1. San Alberto Magno
2.3.2.2. San Tomás de Aquino
2.3.2.3. Enrique de Frimaria
2.3.2.4. Juan de Buridan
2.3.3. Escuela de Salamanca (Escolásticos tardíos ibéricos)
2.3.3.1. Martín de Azpilicueta
2.3.3.2. Tomás de Mercado
3. CAPÍTULO 3. EL MERCANTILISMO Y LA TRANSICIÓN AL
LIBERALISMO --Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
3.1. El mercantilismo
3.1.1. El mercantilismo como doctrina económica del nacionalismo
3.1.2. El mercantilismo como proceso económico
3.2. La crítica del mercantilismo
3.2.1. Fisiócratas
3.2.2. Pre-liberales
4. CAPÍTULO 4. EL PERIODO CLÁSICO -- María Teresa Vizcaíno López y
Teresa M.G. Da Cunha Lopes
4.1. Adam Smith o la construcción de un sistema
4.1.1. Principales obras de Adam Smith
4.1.1.1. Teoría de los sentimientos morales
4.1.1.2. La riqueza de las naciones (The Wealth of Nations)
4.1.2. Herederos teóricos de Adam Smith1.3. Adam Smith y el
comercio internacional
4.2. Jeremy Bentham y el principio de utilidad en la Economía clásica
4.2.1. La función de la utilidad
4.3. Thomas Robert Malthus y el principio de la población en la Economía
clásica
4.4. David Ricardo: la doctrina clásica de la renta; el sistema ricardiano y sus
críticos
4.4.1. Obra económica y herederos teóricos
4.4.2. Principales ideas económicas de Ricardo
4.4.2.1. Ley de hierro de los salarios
4.4.2.2. La equivalencia ricardiana
4.4.2.3. El comercio internacional
4.4.2.4. La ventaja comparativa
4.4.2.5. John Stuart Mill
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5. CAPÍTULO 5. ESCUELAS ALTERNATIVAS A LA TEORÍA CLÁSICA
-- Miroslava Vizcaíno López
5.1. Socialistas e historicistas
5.1.1. Saint-Simon: profeta del industrialismo
5.1.2. Sismondi: crítico del capitalismo
5.1.3. Friedrich List y el Sistema Nacional de Economía Política
5.2. Socialistas utópicos: Owen, Fourier y Proudhon
5.2.1. Robert Owen
5.2.2. Charles Fourier
5.2.3. Pierre Joseph Proudhon
5.3.Historicistas
5.3.1. Wilhelm Roscher
5.3.2. Gustav Schmoller
5.4. Karl Marx y el socialismo científico
5.4.1. Interpretación económica de la historia en Marx
5.4.2. Los Grundrisse (1857-1858)
5.4.3. La teoría del valor trabajo
5.4.4. Algunas definiciones marxianas
5.4.5. Las leyes del movimiento capitalista
5.4.6. El final del capitalismo
6. CAPÍTULO 6. LA MICROECONOMÍA -- Miguel Ángel Medina Romero
6.1. La escuela francesa: Cournot y Dupuit
6.1.1. Antoine Augustin Cournot
6.1.2. Arsène Jules Étienne Juvenel Dupuit
6.2. La economía marginalista
6.3. La primera escuela de Viena: Menger, Wieser y Böhm-Bawerk
6.3.1. Carl Menger
6.3.2. Wieser
6.3.3. Böhm-Bawerk
6.4. La Microeconomía en Inglaterra: William Stanley Jevons
6.5. Alfred Marshall: el desarrollo del análisis del equilibrio parcial
6.6. León Walras: el desarrollo del análisis del equilibrio general
7. CAPÍTULO 7. LAS CORRIENTES TEÓRICAS DEL SIGLO XX --
Teresa M, G. Da Cunha Lopes y Maria Teresa Vizcaíno López
7.1. Los institucionalistas norteamericanos: Thorstein Veblen y el análisis
Económico del Derecho
7.2. John Maynard Keynes: la Teoría General y el nacimiento de la
Macroeconomía
7.2.1. Los principios fundamentales de la economía keynesiana
7.2.1.1. La ruptura con los clásicos
7.2.1.2. Consumo, ahorro e inversión
7.2.1.3. Tasas de interés y rentabilidad
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas históricas, económicas y políticas
7.2.3. Críticas al keynesianismo
7.2.4. Desarrollos posteriores
7.2.5. Crecimiento económico y bienestar: la teoría keynesiana
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7.2.5.1. Justificación social del modelo del Estado del Bienestar:
el Informe Beveridge
7.2.5.2. Los sistemas de protección social y los modelos de
Estado de Bienestar herederos de Keynes
7.2.5.3. Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
7.2.5.4. Cambios económicos, sociales e ideológicos
7.3. Economía Austriaca
7.3.1. Von Mises
7.3.2. F. Von Hayek
7.3.3. Schumpeter
7.4. Exponentes de la Teoría de la Política Económica
7.4.1. Jan Tinbergen
7.4.2. Robert E. Lucas Jr.
7.5. Monetarismo y Milton Friedman
7.6. Amartya Sen y el PNUD
7.6.1. La crítica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart
Mill y Keynes en el pensamiento de Amartya Sen
7.7. Mundialización y globalización
7.7.1. El concepto de mundialización
7.7.2. Mundialización de la economía
8. CAPÍTULO 8. EL PENSAMIENTO ECONÓMICO EN AMÉRICA
LATINA -- Miguel Ángel Medina Romero
8.1. Corrientes y escuelas
8.1.1. Estructuralismo latinoamericano, Raúl Prebisch y CEPAL
8.1.2. Consenso de Washington y John Williamson
8.2. Autores latinoamericanos representativos del final de siglo
8.2.1. Theotonio Dos Santos
8.2.2. 2.2. Celso Furtado
8.2.3. 2.3. Hernando de Soto
8.3. Problemas y temas económicos recurrentes
8.3.1. Proteccionismo
8.3.2. Desarrollo
8.3.3. Crisis de la deuda externa
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PRESENTACIÓN
Hill Arturo Del Río Ramírez

PRESENTACIÓN
El desarrollo y construcción del Pensamiento Económico ha supuesto, a lo largo de los
diversos periodos históricos, importantes cambios tanto en el enfoque y en las áreas de estudio,
como en las herramientas analíticas de la profesión. De esta suerte, se pretende que los estudiantes
a través de la materia de Historia del Pensamiento Económico, que se ofrece en el primer curso
de la Licenciatura en Derecho, obtengan una formación sólida y un buen manejo de la historia y
evolución de la producción de los modelos, de las herramientas metodológicas, conceptos clave y
de los temas de Economía. Con este fin, además de las grandes escuelas históricas, en esta
asignatura se abordan aspectos teóricos de política económica, de desarrollo y de sustentabilidad,
mismos que se combinan con la enseñanza sobre cómo operan de manera práctica las autoridades e
intermediarios monetarios y financieros y sobre cómo ejercen y cuál es la perspectiva de los
agentes privados en general. Por consiguiente, al concluir el curso, los estudiantes tendrán una
visión general del surgimiento, la evolución y el desarrollo del pensamiento económico desde las
ideas económicas de la antigüedad hasta los albores del siglo XXI. Pasando por el pensamiento
medieval, la economía clásica de Adam Smith, el mercantilismo, los fisiócratas, el liberalismo, el
historicismo, el socialismo, los keynesianos y poskeynesianos, así como los autores modernos del
neoliberalismo.
Cabe destacar que este manual está pensado como una propuesta didáctica que coadyuve al
quehacer de los estudiantes que cursan la citada asignatura y representa un esfuerzo de síntesis; por
ello, los autores de este trabajo –profesores de esta Facultad 1 - están conscientes de pagar los costos
de la simplificación de contenidos y de la heterogeneidad de estilos, enfoques y preocupaciones, y
acaso correr el riesgo de incurrir en alguna contradicción o laguna; pese a ello, tienen la confianza
de que el presente manual sea de utilidad didáctica, sin perjuicio del libre ejercicio de cátedra y de
investigación que debe privilegiarse en cualquier escenario educativo y sin sugerir que con este
texto vienen a solucionar o superar los problemas descritos o a decir la última palabra sobre el
particular.
Con el presente libro, los autores -tomando como presupuesto que la educación superior
exige por parte del estudiante un esfuerzo adicional en el autoestudio- se proponen orientar al
estudiante en el desarrollo de los diferentes contenidos temáticos comprendidos en cada una de las
unidades de estudio. Cada capítulo incorpora los objetivos de aprendizaje de la unidad que
pretenden alcanzarse al finalizar el correspondiente estudio, el temario que conforma el objeto, así
como la bibliografía que podrá consultarse para el desarrollo de los temas. De la misma manera, se
incluye un apartado denominado autoevaluación; se sugiere contestar el cuestionario de cada
unidad, ya que permitirá reflexionar y reforzar algunos conceptos abordados. Al terminar de
examinar los contenidos de cada unidad, se solicita realizar una actividad integradora; el
propósito es que, a través de un trabajo de integración, el estudiante consolide la aprehensión de los
contenidos demostrando su asimilación mediante la elaboración de dicha actividad.
1
TERESA M. G. DA CUNHA LOPES es Doctora en Derecho y profesora investigadora con perfil PROMEP de la DES de
Derecho; MARÍA TERESA VIZCAÍNO LÓPEZ es Doctora en Derecho y profesora investigadora e integrante de la Facultad de
Derecho; MIROSLAVA VIZCAINO LÓPEZ es profesora de asignatura “B” de la Facultad de Derecho; MIGUEL ÁNGEL
MEDINA ROMERO es Doctor en Ciencias, profesor investigador con perfil PROMEP de la DES de Derecho; MIGUEL
MAXIMILIANO GUZMÁN ABREGO es Maestro en Derecho ,profesor investigador y funge como Coordinador de la Academia de
Historia del Pensamiento Económico de la Licenciatura en Derecho.
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Hill Arturo del Rio Ramírez
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Morelia, Michoacán, diciembre de 2009.
Hill Arturo del Río Ramírez
Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
UMSNH

CAPÍTULO 1.
NOCIONES PRELIMINARES
María Teresa Vizcaíno López
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CAPÍTULO 1.
NOCIONES PRELIMINARES
Contenido temático
1.1. Conceptos generales y temas de la Economía
1.1.1. Necesidades humanas y necesidades económicas
1.1.2. La escasez y la frontera de posibilidades de producción
1.1.3. La elección y los problemas económicos básicos
1.1.4. Sistema económico y las actividades económicas
1.1.5. Agentes económicos
1.2. La Economía como ciencia social
1.2.1. Enfoques analíticos de la Economía
1.2.2. La Economía y su relación multidisciplinaria
1.2.3. Los supuestos en el análisis económico
1.2.4. La Economía y su historia
1.3. Objeto, método y evolución de la historia del pensamiento económico
1.3.1. Historia económica e historia del pensamiento económico
1.3.2. La evolución histórica del pensamiento económico
María Teresa Vizcaíno López
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Examinar diversos conceptos básicos de la nomenclatura económica que coadyuvarán en el
entendimiento de los grandes modelos.
Comprender que los grandes temas económicos, provienen de los esfuerzos de las personas, por
resolver los problemas y cuestiones relativos a su tiempo.
Entender cómo los grandes pensadores desarrollaron sus ideas económicas, diferenciando el
contexto histórico, de la actividad económica y las diferentes interpretaciones.
1. ¿Qué es una necesidad? ¿Cómo se clasifican las necesidades humanas?
2. Distingue entre deseo y necesidad humana. Ejemplifica
3. ¿En qué consisten los problemas económicos?
4. ¿Qué es un hecho económico? Ejemplifica
5. ¿Qué es un acto económico? Ejemplifica
6. ¿Qué es una actividad económica? Ejemplifica
7. ¿Cómo se clasifican las actividades económicas? Ejemplifícalas
Autoevaluación
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María Teresa Vizcaíno López
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8. ¿Quiénes son agentes económicos?
9. ¿Qué es un sistema económico? ¿Cómo se estructura un sistema económico?
10. ¿En qué consisten los factores productivos? ¿Cuáles son los factores productivos?
11. ¿Qué es la Economía? Defínela
12. ¿Cuál es el objeto, campo y método de la Economía?
13. ¿Qué estudia la Economía? Explica
14. ¿La Economía es una Ciencia? Explica
15. ¿Cuáles son las ramas de la Economía? Explícalas
16. ¿Con qué ciencias se relaciona la Economía? Explícalas
17. ¿Qué es la Economía Política? ¿Qué es la Política Económica?
18. ¿Qué es la Historia Económica? ¿Qué es la Historia del Pensamiento Económico?
19. Describe el método, objeto y campo de la Historia del Pensamiento Económico
20. ¿Qué es un concepto económico? ¿Qué es una categoría económica?
21. ¿Qué es un modelo teórico económico?
22. ¿Qué es una ley económica? ¿Qué es una teoría económica? ¿Qué es una doctrina
económica?
23. ¿Cuáles son las diferencias entre ley, teoría y doctrina económicas?
24. ¿Para qué sirven los distintos modelos, doctrinas y teorías económicas?
25. Elabora un catalogo de los criterios que te permitan entender y clasificar los modelos,
doctrinas y teorías económicas
26. ¿Por qué es importante estudiar Historia del Pensamiento Económico?
Actividad integradora
Elabora un breve ensayo (de 3 a 4 cuartillas) destacando la importancia del conocimiento de
la evolución del pensamiento económico y su utilidad en la vida cotidiana del profesional del
Derecho.

Nociones preliminares
1.1. Conceptos generales y temas de la Economía
1.1.1. Necesidades humanas y necesidades económicas
Desde sus orígenes, el ser humano siente diversas necesidades (alimentarse, protegerse de las
inclemencias medioambientales y otras); todas ellas por ser propias de la persona, se califican
como necesidades humanas. Las necesidades humanas son infinitas y se manifiestan como
apetencias que la persona experimenta, provocándole un desequilibrio psicofisiológico; de esta
suerte, el sentimiento de carencia hace que se requiera para lograr la satisfacción de una persona o
de un objeto 1 . Por ejemplo: la sed provoca la necesidad de beber. Ahora bien, aunque las
necesidades responden a una exigencia biológica, a un deseo y del factor de tipo social o ambiental,
existe una marcada diferencia entre la necesidad y el deseo, ya que éste es promovido por la
voluntad en cuanto a la apetencia de algo; por tanto, no es lo mismo requerir hidratarme, a querer
un helado de pasta.
Por otra parte, las necesidades de los sujetos se jerarquizan. La jerarquía de necesidades más
conocida es la que elaboró Abraham H. Maslow. Así, representó las necesidades humanas en forma
piramidal; en la base, colocó a las necesidades fisiológicas (alimentarse, dormir y otras), seguidas
por las necesidades de seguridad (protegerse), luego las necesidades sociales (socializar),
enseguida las necesidades de autoestima (autoconfianza) y en la cúspide situó las necesidades de
autorrealización (autodesarrollo).
Ahora bien, la sociedad humana, como conjunto organizado de personas, tiene que realizar
las actividades necesarias para disponer de los instrumentos adecuados para satisfacer las
necesidades; a estos instrumentos se les denominan bienes, mientras que a los bienes de carácter
inmaterial se les llama servicios y la acción de adquirirlos y disponer de ellos, consumo 2 .
Por consiguiente, a través de la producción, distribución y consumo de bienes y servicios, las
personas satisfacen sus necesidades; si éstas ocurren de forma espontánea, se les denomina hechos
económicos, en cambio serán actos económicos si se toma consciencia de la manera en que se
logra satisfacer las necesidades 3 . Así, se dará una relación directa entre la necesidad que se desea
satisfacer y el bien a través del cual se consigue satisfacerla. A los bienes que sirven para producir
otros se les denomina recursos o factores productivos y se consideran limitados, lo que lleva a
situar dos núcleos centrales de la problemática económica: la escasez y la elección. Si los
bienes fueran ilimitados, podrían satisfacerse todas las necesidades humanas; la realidad demuestra
que, aunque las necesidades humanas son ilimitadas, no ocurre lo mismo con los bienes, que son
escasos, ya que la mayor parte de ellos son consecuencia de un proceso de producción, es decir:
- de una transformación de unos bienes en otros (maíz en tortillas).
- la combinación de bienes para alcanzar el que se desea (mezcla de los ingredientes de un
pastel).
- de un conjunto de acciones que necesita un bien para que pueda ser apto para el consumo
directo que se desea (servicios médicos).
A los bienes que sirven para producir otros se les denomina recursos o factores productivos (tierra,
trabajo, capital y organización); considerarlos limitados, lleva a situarnos en los dos núcleos
centrales de la problemática económica: la escasez y la elección.
1.1.2. La escasez y la frontera de posibilidades de producción
1
Véase: Asturdillo Ursúa, Pedro. Elementos de Teoría económica (para los estudiantes de Derecho). México, D.F.: Porrúa, 1995, p.
33-35.
2
Véase: Calan, Piere de. Prohibido a economistas. México, D.F.: Limusa, 1986, p. 21-23.
3
Véase: Méndez Morales, José Silvestre. Fundamentos de Economía. 2ª ed. México, D. F.: McGraw-Hill. 1996, p. 6-8.
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María Teresa Vizcaíno López
La Economía estudia el modo en que la sociedad elige y decide como satisfacer sus
necesidades con recursos que son escasos y que podrían utilizarse para producir bienes distintos y
satisfacer necesidades alternativas la actividad humana en su totalidad; por tanto, pueden
identificarse diversos modos de producción (primitivo, esclavista, feudalista y capitalista) 4 , pero en
cualquiera de ellos, se identifica la problemática de la escasez. Ésta es una cuestión fundamental,
porque de acuerdo con ella, la actividad humana puede ser calificada de económica o de no
económica; por ejemplo, el aire es un bien: éste en su forma más habitual, es un bien libre, pero
cuando se encuentra embotellado para submarinismo, pasa a ser un bien económico. Por tanto, la
actividad fisiológica de respirar, solo será una actividad económica cuando se satisfaga mediante
un bien económico 5 .
Los recursos son escasos y las sociedades, a la hora de producir bienes, sólo podrán hacerlo de
forma limitada. Un ejemplo de economía simplificada: todos los recursos productivos se destinan
únicamente a la producción de dos tipos de bienes: corundas y uchepos; por tanto, en esta
economía podrán producirse uchepos o corundas. Así, habrá que realizar elecciones sobre cómo
emplear los recursos y tratar de que con los recursos disponibles los resultados sean los mejores; de
esta forma, la Frontera de Posibilidades de Producción (FPP) indica el límite hasta el que puede
llegar esta economía utilizando todos sus recursos; en este planteamiento pueden distinguirse tres
situaciones 6 :
1. Situaciones eficientes, o sea, para producir más de un bien, hay que renunciar a producir
menos de otro, además se utilizan todos los recursos.
2. Situaciones ineficientes, es decir, es posible incrementar la producción de algún bien, sin
renunciar a otro, pero habrá recursos ociosos o despilfarro.
3. Situaciones inalcanzables, éstas superan los niveles máximos de producción.
Este esquema permite subrayar las dos ideas básicas que definen la Economía: escasez
(porque con los recursos disponibles sólo se pueden alcanzar unos niveles de producción) y
elección (porque debemos elegir que bien producir y a que bien renunciar). Esto permite introducir
un concepto elemental en Economía: el del costo de oportunidad, es decir, la cantidad de un bien
a la que hay que renunciar para poder obtener algo más de otro bien. Este costo permite medir lo
que supone pasar de una combinación a otra en la FPP.
Se identifica el crecimiento o decrecimiento económico con un aumento o disminución del
número de bienes que una economía puede producir.
Las dos razones básicas que explican los movimientos de la FPP son las existencias de
factores productivos y el nivel de desarrollo tecnológico. Los factores o recursos productivos
son empleados por las unidades económicas para producir bienes y servicios, cuyo objetivo es el
consumo o uso posterior en la producción. Cualquier aumento o disminución de estos factores,
provocará un desplazamiento de la FPP, en el mismo sentido; el aumento de factores productivos
puede deberse tanto a aspectos cuantitativos (más personas en la vida activa, nuevos capitales)
como cualitativos (capacitación y formación en el trabajo), que serán elementos fundamentales
para incrementar la competitividad.
1.1.3. La elección y los problemas económicos básicos
Cuando la persona está consciente de sus múltiples necesidades, ésta tendrá que realizar
elecciones; así, la forma en que las personas reaccionan a las condiciones cambiantes, las
dificultades y las oportunidades, afectarán sus decisiones económicas. Los agentes a menudo
4 Véase: Mochón, Francisco. Principios de Economía. Problemas y casos. México, D. F.: McGraw-Hill. 2002, p. 34-38.
5 Véase: Zorilla Arena, Santiago. Cómo aprender Economía. Conceptos básicos. México, D.F.: Limusa. 2003, p. 33-35.
6 Véase: Mochón, Francisco. Op. cit., p. 41-42.
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Nociones preliminares
actúan impulsivamente, quizá contra sus propios intereses, o con un espíritu público quizá
igualmente opuesto a sus propios intereses personales, las personas actúan para satisfacer ciertos
objetivos con preferencia a otros, es decir, que poseen una escala de preferencias que gobierna
sus elecciones. El análisis económico hace uso de modelos en los que se supone que los agentes
compran en el mercado más barato y venden en el más caro. Suponer que las personas son
altruistas irracionales está todavía más lejos de la verdad que suponer que son egoístas racionales.
De esta suerte, la elección es otro aspecto fundamental de la Economía y supone dar
respuesta a tres problemas económicos básicos 7 :
- ¿Qué se va a producir y en qué cantidad? Elegir qué bienes se van a producir, y en qué
número, será una decisión económica fundamental o primaria.
- ¿Cómo se van a producir esos bienes? La elección de cómo producir un bien, altera el
resultado final, además de los gastos de producción (por ejemplo: bordar a mano o a máquina); por
tanto, esta elección será también una cuestión de gran trascendencia en la problemática económica.
- ¿Para quién se producen esos bienes? Responder a esta cuestión equivale a establecer la
forma en que se llevará a cabo la distribución de los bienes producidos e identificar a quiénes
satisfacer sus necesidades económicas.
1.1.4. Sistema económico y las actividades económicas
El sistema económico, objeto de estudio de la Economía y subsistema del
sistema social, es fundamental para el abordaje científico de los fenómenos de
producción y distribución de bienes y servicios; de esta suerte, la Economía
forma parte de las llamadas ciencias sociales y estudia la problemática de la
escasez de bienes y la elección.
El sistema económico es el conjunto de relaciones básicas, técnicas e institucionales que
caracterizan la organización económica de una sociedad; “el sistema económico tiene por base la
estructura económica que surge de la existencia de necesidades humanas que plantean los
problemas económicos básicos. Éstos se resuelven a través de las actividades fundamentales que se
pueden realizar gracias a la existencia de factores productivos” 8 . De esta suerte, las actividades
económicas se encuentran vinculadas con la producción de algún bien o con la prestación de cierto
servicio. Así, las actividades económicas relacionadas con la explotación de algún elemento de la
naturaleza se denominan actividades del sector primario (por ejemplo: cultivo de chiles); las
actividades económicas destinadas a la transformación de bienes se consideran del sector
industrial (v. g. producción de salsa picante) y las actividades económicas relativas a la prestación
de servicios se estiman del sector terciario (por ejemplo: la atención que recibe un comensal al
acudir a un restaurante) 9 .
Ahora bien, la actividad económica no puede entenderse sin una referencia inicial a la división
del trabajo y la especialización de los individuos. Los sujetos entienden que resulta más eficiente
especializarse en aquello en lo que uno puede ser más eficaz, de forma que se obtenga el máximo
producto que luego pueda intercambiarse por los bienes y servicios que otros han conseguido el
especializarse a su vez. Con este esquema de funcionamiento, las sociedades han aumentado la
producción de bienes y servicios. Por consiguiente, la especialización permite conseguir niveles
superiores de habilidad; la división de trabajo permite una organización más eficaz, aprovechando
al máximo el tiempo, los espacios y las herramientas 10 .
7 Ibídem, p. 14.
8 Méndez Morales, José Silvestre. Op. cit., p. 9.
9 Véase: Mochón, Francisco. Op. cit., p. 38-41.
10 Ibídem, p. 47.
19

María Teresa Vizcaíno López
Por otra parte, la posibilidad de intercambio es imprescindible para que pueda funcionar ese
esquema de división del trabajo y de especialización. Para muchos autores, este intercambio es la
base explicativa de la actividad económica. Este intercambio puede imaginarse como un trueque,
es decir, un intercambio directo de bienes por bienes, pero éste sólo puede desarrollarse cuando no
aparece el dinero, un bien que sirve como unidad de cuenta y que se acepta universalmente como
medio de pago. Tengamos en cuenta que el intercambio de bienes por bienes, es sumamente
complicado, ya que tienen que coincidir las necesidades mutuas de los intercambiadores. Esto lo
facilita el dinero, un bien admitido por todos 11 .
Teóricamente, los dos sistemas económicos básicos serían el de sistema de mercado y el de
dirección central. En el primero, las decisiones económicas resultan del juego enfrentado de los
intereses contrapuestos de compradores y vendedores; en el segundo, es la autoridad la que decide
qué, cómo y para quién producir. Durante décadas, éste no ha sido el criterio de distinción entre los
dos sistemas, sino que se distinguía según se reconociera o no el derecho a la propiedad privada. Si
se reconocía este derecho, estaríamos ante un sistema capitalista, y si por el contrario la propiedad
de los medios de producción era colectiva, estábamos ante un sistema socialista; el enfrentamiento
entre estos dos modelos caracterizó buena parte del siglo XX. A la combinación más cercana de
ambos sistema se le ha denominado sistema de economía mixta 12 .
1.1.5. Agentes económicos
En toda actividad económica, aparecen tres agentes económicos básicos: los productores de los
bienes, los consumidores y el Estado 13 . Los individuos cumplen fácilmente los dos primeros
papeles; por eso, en una economía sencilla, las transacciones se producen entre economías
domésticas. Según la actividad económica se va haciendo más compleja y la especialización más
fuerte, la división de trabajo supera las estrictas fronteras de lo próximo y se hace incluso
internacional. La producción se torna más compleja y la organización de los factores productivos
pasa a exigir una estructura estable y con vida propia que recibe el nombre de empresa.
Las economías domésticas mantienen su papel de consumidores y detentan la propiedad última de
los factores productivos; son suyos la fuerza del trabajo, la tierra y el capital.
Junto a estos dos agentes básicos aparece enseguida un tercer agente, el Estado; detrás de este
concepto, se engloba todo el conjunto de agentes que tienen encomendada la administración de
bienes y servicios en pro de los intereses colectivos a través de tres grandes funciones básicas:
-Estableciendo el marco normativo
- Captando recursos de los procesos de producción y consumo, a través de tributos que exige
coactivamente del sector privado.
-Inyectando recursos a través de la prestación de bienes y servicios (defensa, seguridad, sanidad,
educación y otros) o de transferencias monetarias a las empresas y a las economías domésticas.
El papel del Estado ha ido variando a lo largo del tiempo y difiere sustancialmente de un país
a otro. Además, el término Estado se utiliza con otras denominaciones como gobierno,
administración pública o sector público; sin embargo, cada una de esas palabras encierra realidades
notoriamente distintas. Lo que no es extraño es que el Estado sea titular de la propiedad de las
empresas, que por esta razón reciben el nombre de empresas públicas.
20
1.2. La Economía como ciencia social
11 Op. cit., p. 47-48.
12 Op. cit., p. 17-24.
13 Op. cit., p. 2-6 y 10-11.

Nociones preliminares
El vocablo “ECONOMÍA” proviene de las voces griegas OIKOS (casa) y NOMOS
(administrar) que conformaron la palabra OIKOSNOMOS, es decir, la “administración del
patrimonio de la casa” 14 .
Aristóteles utilizó el término Economía para designar al estudio de la administración de los
bienes. De esta manera, dedujo que había tantas economías como formas de gobierno y señaló que
la Economía aplicada a un hogar debía llamarse Economía Doméstica; la referida a un reino, debía
denominarse Economía Regia; la de una provincia, Economía Provincial y la correspondiente a una
polis, Economía Política.
Con el paso del tiempo, la Economía se ha consolidado como una ciencia y se han construido
múltiples conceptos acerca de ella 15 ; no obstante, la Economía sigue conceptualizándose alrededor
de los términos de la necesidad, la escasez y la elección 16 .
La Economía forma parte de las llamadas ciencias sociales 17 ; por tanto, utiliza como
instrumento de análisis la observación de los datos que se dan en la realidad y a partir de estos
elaborará teorías que permitan explicar el comportamiento humano en materia económica, así
como predecir cómo será éste en el futuro.
La Economía, como toda ciencia social, posee dos características que la diferencian de
otros tipos de ciencias:
1. La imposibilidad de lograr certeza en la predicción de los resultados con base en
experimentaciones controladas.
2. La pertenencia del investigador al universo que estudia (esto hace inevitable que las
normas y valores del mismo interfieran en sus conclusiones).
La Economía sigue los métodos lógicos de razonamiento que se emplean en todas las
ciencias empíricas, es decir, aquellos basados en la experimentación. La proposición particular
describe la causa de la ocurrencia, y la predicción específica o deducción describe el efecto. Todas
las ciencias empíricas son sistemas de hipótesis en los que es posible obtener una visión del mundo
mediante la deducción pura. La Economía intenta establecer proposiciones que sean
universalmente aplicables y capaces de explicar la realidad y susceptibles de verificación. Por lo
tanto, las construcciones teóricas del economista son necesariamente modelos abstractos del mundo
real e invitan a la crítica y las conclusiones derivan de definiciones y supuestos artificiales.
1.2.1. Enfoques analíticos de la Economía
En la ciencia económica, se aprecian diversos enfoques al analizar su objeto de estudio. De
esta suerte, la Economía descriptiva se encarga de generar y recolectar la información relacionada
con el fenómeno económico, es decir, sus funciones consisten en la observación y descripción
pormenorizada, el ordenamiento y la clasificación de datos. En tanto, la Teoría económica
(también denominada como Economía pura o Economía Política) tiende a explicar lógica y
sistemáticamente las causas de los fenómenos económicos, de la forma en que se manifiestan y de
los efector inmediatos e indirectos que generan sobre los agentes y el sistema en generan 18 . Por su
parte, la Economía aplicada se encarga de usar los conocimientos existentes para analizar la
realidad económica; para alcanzar su objetivo, emplea las teorías, técnicas y conceptos elaborados
por la Economía pura. Hay que resaltar que diversas teorías económicas resultan de utilidad para
que el gobierno intervenga en la Economía; por ello, se afirma que la Política Económica es el
14 Asturdillo Ursúa, Pedro. Op. cit., p. 17.
15 Véase: Calan, Piere de. Op. cit., p. 159-169.
16 Véase: Zorilla Arena, Santiago. Op. cit., p. 28-33.
17 Véase: Asturdillo Ursúa, Pedro. Op. cit., p. 19.
18 Op. cit., p. 20.
21

María Teresa Vizcaíno López
conjunto de acciones que realiza el Estado para intervenir en el sistema económico, empleando el
conocimiento generado por la ciencia económica, con el objetivo de mejorar el funcionamiento del
sistema económico 19 .
En otro sentido, desde la Macroeconomía se estudia las causas del comportamiento de los
sistemas económicos, utilizando como herramientas los cambios y los niveles que experimentan
sus diversas variables agregadas, para establecer las relaciones específicas que se dan entre éstas y
que condicionan dicho comportamiento; las variables que usualmente utiliza son: el nivel de renta
nacional, el consumo, el ahorro, la inversión, el empleo, la inflación, el déficit externo, el déficit
público, el tipo de cambio y otros. Mientras que la Microeconomía es un enfoque analítico de la
teoría económica que se concentra en el estudio del comportamiento de agentes individuales y la
asignación de recursos escasos entre finalidades alternativas; su objeto de estudio son los
individuos, familias y empresas, con el fin de determinar la asignación eficiente de los recursos
utilizados en su producción y fijar los precios de los bienes en mercados específicos.
Por otra parte, es importante resaltar la diferencia entre lo positivo y lo normativo en el
campo de la Economía. La Economía positiva analiza los fenómenos económicos y establece las
causas de su acontecer, extrayendo conclusiones sobre sus efectos en el sistema económico o en
parte de él; o sea, los postulados de la Economía positiva hacen referencia a lo que es, a un hecho
que se ha producido y que es posible demostrar que existe como tal; por ejemplo, cuando baja el
precio de los automóviles, se incrementa la venta de éstos. En tanto, la Economía normativa
analiza las distintas alternativas que se presentan en determinados sucesos económicos valorando
los posibles efectos al tomarse una decisión y no otras, es decir, la Economía normativa hace
referencia al “deber ser” y se basa en una creencia o convencimiento personal; un ejemplo: si se
construyeran más carreteras, subiría la venta de vehículo. En definitiva, aunque la distinción es
importante, a veces resulta difícil trazar una frontera nítida entre los dos enfoque, porque la
presencia de juicios de valor es casi siempre inevitable en el análisis económico 20 .
1.2.2. La Economía y su relación multidisciplinaria
La Economía estudia las actividades humanas orientadas a la satisfacción de las necesidades
con medios escasos. No obstante, los problemas económicos están entretejidos en la compleja red
de fenómenos sociales; sólo por los fines analíticos, cada ciencia social “aísla” los problemas
específicos. De esta suerte, los diferentes enfoques de las ciencias sociales analizan la misma
complejidad desde puntos de vista diferentes; estos enfoques no son excluyentes sino
complementarios 21 . En forma sencilla, la Economía se encuentra en el lugar de confluencia del
mundo físico y el mundo social, de la tecnología y de la psicología. Los principios económicos
vienen determinados o influenciados y, a su vez, determinan e influencian muchas ramas del
conocimiento de las ciencias físicas y sociales 22 . Las principales son: Geografía, Geología, Física,
Mecánica, Biológica, Química, Lógica, Matemáticas, Estadística, Psicología, Política, Derecho,
Antropología, Demografía, Administración, Sociología, Informática, Ética e Historia.
La Economía y la estructura social forman un binomio inseparable; por ello, es impensable
estudiar a la Economía sin analizar sus estrechas relaciones con la sociedad. De ahí, su relación con
la Sociología, ya que la creación de la riqueza y del trabajo dan origen a las distintas formas de
sociedad.
19 Op. cit., p. 20-21.
20 Véase: Mochón, Francisco, Op. cit., p. 17-24.
21 Véase: Trangay Vázquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán: UMSNH. 2005, p. 15-16.
22 Véase: Zorilla Arena, Santiago. Op. cit., p. 24-28.
22

Nociones preliminares
La ciencia económica y la Administración se relacionan, ya que ambas analizan las políticas
monetarias, crediticias y bancarias; ambas buscan la maximización del beneficio. De esta suerte, la
Administración se influye por criterios macro y microeconómicos, pues los administradores tienen
que estudiar “la unidad productiva como elemento básico de desarrollo general, analizar las
relaciones concretas de producción en el contexto social general y comprender la importancia de
sus funciones determinantes: producción y distribución de bienes y servicios” 23 .
La Economía puede contribuir con la Contaduría a eliminar algunos problemas como
devaluación, inflación y crisis que afectan a cualquier agente económico, ya que “el contador se va
a desenvolver en un medio socioeconómico en donde los factores económicos se vuelven cada vez
más importantes para su vida personal y profesional, y debe estar preparado para entender todos los
factores económicos que influyen en su vida” 24 .
La ciencia económica y la Informática se relacionan toda vez que para tomar las mejores
decisiones económicas, tanto macro como micro, se requiere el tratamiento y manejo automático
de la información; por ejemplo: las organizaciones procesan y analizan la información económicofinanciera
25 .
La Economía se apoya en la Psicología para encontrar respuestas a las reacciones del ser
humano frente a los estímulos económicos, es decir, la Economía requiere conocer cómo actúa el
hombre para satisfacer ciertas necesidades; de esta forma, se utilizan diversos modelos para sugerir
u opinar respecto el comportamiento humano. También la ciencia económica tiene estrechos nexos
con la Historia; así, para explicar las luchas económicas es necesario acudir a la Historia.
Se ha dicho que Economía y Derecho son las caras de una misma moneda, pues “si el
derecho es un instrumento para realizar la justicia, la economía política cobra sentido en cuanto se
encamina al bienestar social, a la justicia social. Lo económico debe enmarcarse por la formación
jurídica y lo jurídico no debe ignorar el latir de lo económico” 26 . Por tanto, la actividad económica
funciona dentro de las condiciones impuestas por el ser humano; la más importante de estas
condiciones es el marco jurídico que gobierna la propiedad. En un Estado democrático la mayor
parte de la propiedad es privada. Un sistema de mercados competitivos y la iniciativa privada son
la base de su estructura, las normas que regulan la formación y conducta de las empresas es la
segunda piedra y la estructura de contratos es la tercera. Conjuntamente, la organización
empresarial ha mantenido sus mercados en una situación más competitiva, además en los mercados
existe un cambio de actitud con respecto a la economía pues ha dado lugar a una nueva
legislación. Por tanto, los nexos entre la Economía y el Derecho son múltiples: relaciones
constitucionales, civiles, mercantiles, bancarias, fiscales, laborales y otras 27 .
La Economía se interesa por las cantidades; por ello, el leguaje, los métodos y las técnicas
de las Matemáticas son de utilidad para el razonamiento deductivo. La Econometría surgió como
resultado de estas combinaciones; en tanto, la Estadística es un sustituto de los experimentos
controlados que no pueden llevarse a cabo debido a la imposibilidad de aislar los fenómenos
sociales 28 .
1.2.3. Los supuestos en el análisis económico
23
Méndez Morales, José Silvestre. Op. cit., p. 26.
24
Ibídem, p. 25.
25
Op. cit., p. 26.
26
Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México, D. F.: Ed. Limusa. 2005, p. 17.
27
Véase: Asturdillo Ursúa, Pedro. Op. cit., p. 21-26.
28 Ibídem, p. 29-30.
23

María Teresa Vizcaíno López
El análisis económico se centra en elegir, describir y relacionar las variables económicas,
entendiendo como tales toda circunstancia que influye en las decisiones relacionadas con los
problemas económicos fundamentales. Las variables económicas son infinitas. Cuando se
cuantifican esas variables se tiene un dato económico; estos datos pueden compararse entre sí de
dos maneras fundamentales: en serie temporal y de corte transversal. Las proposiciones
económicas pueden exponerse de diversas formas, casi siempre complementarias entre sí
(enunciado verbal, ilustración mediante tablas, formulación matemática y mediante gráficos). De
esta forma, se considera que una ley económica consiste en “toda proposición de carácter general,
causal y condicional, válida para grupos o para un hombre, considerado como medio, deducida a
partir de unos postulados y de unas hipótesis determinados” 29 .
Para realizar análisis de la realidad económica, se requieren hacer abstracciones teóricas
auxiliadas de conceptos y categorías. Se dice que “los conceptos económicos son las
representaciones mentales de la esencia o características fundamentales de los hechos y fenómenos
económicos” 30 ; por su parte, las “categorías económicas son aquellos conceptos que sólo se dan en
determinadas fases del desarrollo de la sociedad; por tanto, tienen un carácter menos general y con
menor validez histórica, ya que desaparecen cuando se desarrollan nuevas formas sociales” 31 .
Para explicar la realidad económica, se estudian las relaciones causa-efecto de las variables
económicas; para tratar de perfilar las relaciones entre estas variables, se construyen modelos que
sirven para hacer predicciones y contrastar si una determinada teoría económica es o no cierta. La
verificación de las teorías confrontándolas con la evidencia es un proceso que consta de las
siguientes etapas:
1. Enunciar la teoría de modo que se pueda verificar, es decir, de forma que se proporcionen
predicciones de la respuesta de una variable a los cambios de la otra o en las otras.
2. Recopilar los datos relevantes. Para verificar una teoría se hace necesario la búsqueda de
datos que permitan contrastar la hipótesis.
3. Comparar las predicciones de la teoría con la realidad.
4. Análisis del posible grado de asociación entre las variables y preguntarse si existe razón para
creer que las asociaciones descubiertas son causales. Esta cuarta etapa es fundamental para
considerar dónde reside la verdadera causa de un hecho. Existen varias posibilidades:
Determinar qué variable es causa de la otra. Normalmente, aquel que se produce primero
será el que en principio se considere causa del segundo.
Determinar si la relación es puramente causal. El modo de solucionar este problema es
ampliar el tamaño de la muestra. A medida que esto se hace, los sucesos anormales tienden
a verse diluidos entre los normales.
Analizar si la posible relación entre dos variables puede producirse por la interacción de
una tercera variable (colectivo niños, adultos, variable estatura, ingresos. La variable
estatura, enmascara a la variable ingresos que es la importante.)
Todos los modelos parten de unos supuestos previos que condicionan el análisis y limitan su
validez; una primera exigencia de cualquier modelo es hacer explícitas esas suposiciones previas.
Así, en cualquier modelo, se toman en consideración determinadas variables que se suponen
fundamentales; estos efectos sólo son válidos “si las demás circunstancias no varían” (cláusula
ceteris paribus). La utilización de esta presunción es frecuente; hay que considerarla implícita
mientras no se diga otra cosa. Es también una de las primeras limitaciones de los análisis, puesto
que la realidad es mucho más compleja que los modelos, pero suponer que los demás aspectos no
29 Op. cit., p. 32.
30 Méndez Morales, José Silvestre. Op. cit., p. 18.
31 Ibídem, p. 19.
24

Nociones preliminares
varían, es un supuesto poco realista. Para algunos autores, no importa que los supuestos sean
irreales, sino evaluar si los resultados que se derivan de los mismos se ajustan o no a la realidad; si
se ajustan la teoría ha de considerarse válida. En cambio, para otros autores es imprescindible el
realismo de los supuestos; de lo contrario, la teoría económica no será correcta.
Por tanto, una teoría científica es una estructura lógica que permite, partir de unos supuestos,
extraer determinadas conclusiones. Las teorías económicas tratan de analizar y predecir el
comportamiento de las personas; para explicar dichos comportamientos se recurre a modelos, éstos
son una simplificación y abstracción de la realidad, en la que se seleccionan aquellos elementos o
variables que se consideran que influyen significativamente en la cuestión y se excluyen los que se
estiman poco relevantes.
Para comprobar si la selección efectuada ha sido la correcta, se contrastan las predicciones
establecidas por el modelo con lo que ocurre en la realidad. Si el comportamiento de los sujetos no
es acorde con el modelo, éste no será válido.
1.2.4. La Economía y su historia
El deseo de abundancia constituye el principio exterior que mueve a los agentes económicos
y los obliga al intercambio; a partir de ello, se pone en marcha una mecánica social -el mercado-
donde las relaciones entre dichos agentes están reguladas automáticamente. De esta concepción, la
Economía postula la universalidad del individuo racional -el homo economicus- que persigue su
interés y busca maximizar su utilidad (desde Jevons se postula que “lo económico es la mecánica
de la utilidad y del interés individual”).
La Economía ha rivalizado con las ciencias de la naturaleza, donde el modelo fue construido
por Newton. Su ambición ha sido siempre encontrar las leyes de los fenómenos sociales, tal como
se descubrieron para explicar los fenómenos naturales. Por ello, Quesnay y los fisiócratas
franceses coincidían con Montesquieu y Condorcet en la idea de “un determinismo social igual al
determinismo físico”.
Definida así, la Economía ha pasado a ser la ciencia que descubre y promueve el principio de
la racionalidad -concebido éste como principio universal de toda acción humana– y, más aún, “la
ciencia social” de todos los tiempos, inventada como el método que garantizaría la autorregulación
de la sociedad.
La dimensión económica también existía en las sociedades más primitivas (en esas
sociedades, por lo general, cumplía la función de aprovisionamiento y satisfacción de necesidades);
esa función estaba articulada o regida por las particulares relaciones sociales dominantes que se
establecían en ese tipo de sociedades y no necesariamente por “la economía” (o ahorro). En efecto,
la elección entre medios y fines puede estar inducida, en términos operativos, por la “insuficiencia
y la escasez” mediante la lógica de la acción racional, como es el caso en nuestras sociedades
modernas, lo mismo que por otras preferencias sociales, por ejemplo, “lo cierto frente a lo
equivocado” (elección moral), por la competencia de “honor” (los hombres se esfuerzan por
aumentar su prestigio para mejorar su participación en el juego redistributivo de la riqueza), por las
relaciones de parentesco y otros, en el que la situación de “escasez” puede presentarse o no (eso es
una cuestión de hecho).
En consecuencia, mediante la diferenciación de la “definición sustantiva” (lo verdadero) de la
“definición formal” de lo económico, esos pensadores contradicen la supuesta calidad “científica”
de la economía, lo mismo que las definiciones de lo económico de Von Mises, Samuelson,
Burling. Las famosas categorías universales de la Economía en estos autores, no serían otras que
las propias de la economía moderna mercantil: la “elección racional” en una situación de escasez
no vale sino en una sociedad como la nuestra. Por lo tanto, las categorías de la economía no pueden
ser aplicables a todas las sociedades que no sean las modernas y no son universales. Esos
25

María Teresa Vizcaíno López
economistas extrapolaron las concepciones de los siglos XIX y XX (en particular, de Sombart y
Weber) que, en la Historia de la Filosofía consagra el sentido y futuro de las teorías económicas
modernas como resultados de un desfile racional de doctrinas y procesos, sucediéndose uno tras
otros, como el movimiento del péndulo de un reloj.
La consecuencia de los análisis históricos es que la Economía –la elección inducida por la
lógica de la acción racional- no ocupa, en las sociedades y en la historia, los mismos “espacios”
en la vida social de los individuos; por el contrario, cambia de lugar dependiendo del tipo de
sociedad y, en particular, de los efectos que produce en el interior de las múltiples sociedades. Sin
embargo, el sentido y el futuro de la Economía o de la racionalidad instrumental que la cobija (su
lógica “freudiana” de satisfacción de las necesidades humanas por la abundancia de “bienes
escasos”), están integrados a otros fenómenos sociales (por ejemplo, a la regularidad de
crecimiento de la población y de sus asentamientos y actividades, a los efectos o problemas
económicos específicos que aparecen con esa regularidad, como los problemas relacionados con la
vivienda y la salud, la infraestructura y el transporte).
Lo mismo ocurre con el estatus del “trabajo remunerado” y otras cuestiones centrales de la
vida cotidiana, donde su integración a otros fenómenos sociales, dificulta de sobremanera la
comprensión exacta del rol que juega ese concepto determinante y esencial en el desarrollo de las
doctrinas económicas.
Por último, un razonamiento más crítico de la Economía fue el de Proudhon y Marx,
cuando intentaron denunciar acremente su positivismo: “mientras perduren las falsas necesidades y
las falsas instituciones, como la propiedad, mientras predomine la cultura de la ganancia, la
economía no será más que expresión del infortunio social”. Para esos pensadores del siglo XIX, la
Economía expresa de la realidad empírica lo mismo que esa realidad rechaza en los hechos: la
“armonía general”. Siguiendo un curso cauteloso de esta idea, se afirma que hay una crisis, no por
una falta total de armonía, sino porque existe argumentación: la incertidumbre y las crisis. Esta
consideración lleva a revisar las crisis de la historia y de las teorías económicas.
1.3. Objeto, método y evolución de la Historia del Pensamiento Económico
1.3.1. Historia económica e Historia del Pensamiento Económico
La Historia económica analiza el éxito (o fracaso) alcanzado por los distintos sistemas
económicos en la producción de bienes y servicios destinados a satisfacer las necesidades de
consumo del ser humano (básicamente alimentación, vestido y cobijo). Para entender esta relación,
la Historia económica aplica los métodos económicos e históricos al estudio del pasado, dando a la
denominación pasada un sentido lato. De ahí su íntima relación con la Economía del desarrollo, de
la que se convierte en el campo empírico de pruebas. La Historia económica, como ciencia que se
preocupa por entender la relación del individuo con el medio que le rodea, se asemeja a otras
ciencias sociales e incluso a otras ciencias de la naturaleza. Así, pese a que los puntos de partida y
los enfoques sean distintos, todas ellas comparten un objetivo último: mejorar la comprensión de la
relación del ser humano con el medio circundante y, por ende, su capacidad de dominarlo en
beneficio propio. A partir de estos presupuestos generales, cada rama de la ciencia se ocupa de una
parcela distinta de la relación del hombre con el medio.
La Historia económica es un puente entre la Historia y la Economía, y la colaboración entre
estas dos disciplinas, pese a las diferencias o quizá debido a ellas, no deja de ser fructífera y
enriquecedora. Cada una aporta su propia concepción teórica y metodológica. La Economía
comparte con la Historia económica el método de investigación. La Teoría económica aplicada a
la Historia actuaría como hipótesis explicativa, si bien en este caso la predicción se refiere al
pasado, un pasado cuya mejor comprensión es necesaria para evitar errores en el futuro.
26

Nociones preliminares
La Historia económica es la Economía retrospectiva con un elemento diferencial: es la
Economía del largo plazo. No es sólo que la Historia económica se remonte en el pasado, es que
estudia períodos largos, lo que exige una modificación importante del método económico. Por ello,
el historiador económico tiene que emplear una mayor cantidad de intuición que el economista del
corto plazo, debido a la gran limitación de los modelos económicos, que generalmente son de
equilibrio parcial, y también a que el número de variables que debe tener en cuenta es mucho
mayor. De ahí que se afirme que las ventajas del estudio de la Historia de la Economía son “una
mejor comprensión del proceso creativo”, además de proporcionar “una sensibilidad ante la clase
de ideas que muestran „resistencia‟ en una disciplina científica” y permitir “la mejor compresión de
la teoría económica contemporánea, a través de una estimación de las deficiencias de las teorías del
pasado y de los obstáculos superados por los principios que sobreviven” 32 .
Como se ha aseverado, la Historia aporta la perspectiva del cambio al estudio de las
economías pasadas. Así, Schumpeter en su Teoría del Desarrollo Económico, señalaría que si no
hay cambio, no hay Historia. De esta suerte, la Historia se preocupa por encontrar y analizar las
causas que dieron lugar a determinados acontecimientos. Incluso en numerosas ocasiones, lo que se
intenta analizar y entender es por qué determinados acontecimientos no tuvieron lugar. En su
búsqueda de causas o leyes que expliquen por qué determinados acontecimientos tuvieron o no
lugar en un momento y lugar dados la Historia económica ha de recurrir en numerosas ocasiones a
la utilización de variables extraeconómicas. Ni siquiera los cambios que afectan exclusivamente a
la organización y distribución de bienes y servicios pueden explicarse siempre en función de
variables exclusivamente económicas; factores institucionales, ideológicos, políticos, etcétera,
pueden intervenir, y de hecho intervienen, en la generación del cambio. Los determinantes del
cambio son múltiples, y la tarea del historiador consiste en discriminar el peso que debe otorgarse a
cada uno de los distintos factores que intervienen en el proceso de cambio para lo que cuenta con la
inestimable ayuda de la Econometría, rama de la Economía que permite la contrastación
matemática de ciertos supuestos teóricos.
La razón, quizá, de que la Historia económica sea el punto de encuentro de todos estos
especialistas es que, al no darse el supuesto ceteris paribus a largo plazo, todas las variables de
esas otras ciencias que el economista a secas puede esconder bajo la alfombra, deben ser tenidas en
cuenta por el historiador económico.
Cabe precisar que la materia que se cursa no debe ser confundida con la Historia económica,
ya que la Historia del pensamiento económico es la historia de los conceptos y teorías sobre los
fenómenos económicos. A través de esta materia se pasa revista al pensamiento económico que,
desde sus primeras elaboraciones hasta la actualidad, ha ido configurando lo que hoy conocemos
como Economía.
La Historia del Pensamiento Económico estudia los conceptos y las teorías sobre los
fenómenos económicos a partir de las aportaciones de sus autores. Durante los últimos años esta
disciplina ha recibido diversos nombres, que, en definitiva, ampliaban o reducían el término
pensamiento económico: ideas, doctrinas, sistemas, análisis y teoría. Contrapartida, Schumpeter,
en Historia del Análisis Económico, muestra que estos conceptos sólo son diferentes maneras de
abordar la Economía como ciencia, es decir, el análisis económico. De esta manera, el análisis
económico se define como el conjunto de aspectos científicos del pensamiento económico. Estos
aspectos, que están determinados por técnicas estadísticas, históricas, teóricas y sociológicas, nos
ayudan a obtener resultados científicos y, por lo tanto, su conjunto es el análisis económico.
32 Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005,
p. 5-6.
27

María Teresa Vizcaíno López
Además, el análisis económico suele articularse alrededor de determinadas ideologías o de
objetivos de política económica, que con una finalidad más normativa que positiva, determinan
los sistemas de economía política, tal y como se conocían a principios del siglo XIX, o las
doctrinas económicas como se conocen en la actualidad. Por último, la conjunción de opiniones e
ideas referidas a los temas económicos y articulados alrededor de la política económica vienen
definidas a través del pensamiento económico.
Cabe destacar que los autores y corrientes de pensamiento que se analizan en el transcurso del
ciclo escolar han sido agrupados según su metodología, pero también según su coincidencia en el
tiempo, ya que este aspecto les ha conferido un estilo diferencial. Algunas de las diferencias entre
autores de un mismo período son célebres, pero estas diferencias siempre son menores que las que
han existido entre una misma línea de pensamiento en diferentes épocas. Evidentemente, las épocas
escogidas coinciden con los períodos de la historia económica y social, y, a grandes rasgos, pueden
identificarse con los períodos de otras disciplinas como la historia.
1.3.2. La evolución histórica del pensamiento económico
Como se ha afirmado, “una historia del pensamiento económico debe ser selectiva; de otro
modo se saturaría al lector y no sería de gran ayuda. La selección requiere interpretación; por tanto,
escondidos en el proceso de selección subyacen las predilecciones del historiador, sus prejuicios y
su sistema de valores” 33 . En este sentido, se considera que los primeros autores enfrentaron a los
hechos económicos desde una óptica ética o moral; hay una base común a todos los comentarios de
Platón, Jenofonte, Aristóteles, de los tratadistas romanos, de los escolásticos. Tratan de juzgar
moralmente cuestiones tales como el tipo de interés, el justiprecio o las relaciones laborales amoesclavo.
Ese enfoque se mantiene durante toda la Edad Media; así, la Baja Edad Media tiene su
referente en la historia del pensamiento económico con la escolástica 34 .
En el siglo XV, se produce un salto epistemológico con el surgimiento del mercantilismo.
No se trata de juzgar moralmente sino de recomendar a los gobernantes medidas políticas que
enriquezcan al país. La economía mundial es vista como un juego de suma cero en el que el
enriquecimiento de uno, implica necesariamente el empobrecimiento de otro. Se trata de robustecer
la producción interior y de debilitar el proteccionismo de los demás países. Aconsejan la
acumulación de metales nobles (bullonismo) y estudian el dinero, al que por primera vez
consideran como una mercancía más cuyo valor viene dado por su escasez o abundancia relativa.
Surge así la teoría cuantitivista del dinero en la que son pioneros los autores de la Escuela de
Salamanca: Martín de Azpilicueta (1493-1586) y Tomás de Mercado (¿?-1575).
A mediados del siglo XVIII, un grupo de intelectuales franceses dirigidos por Quesnay,
proponen por primera vez un esquema coherente del funcionamiento del sistema económico
(tableau economique). Los fisiócratas consideraron que la riqueza circula entre tres grupos
sociales: la clase productiva (los agricultores), la clase estéril (los artesanos y comerciantes) y los
propietarios (la nobleza, el clero y los funcionarios). El Estado debe mantener este orden natural
mediante tres reglas: el derecho a la propiedad, la libertad económica (el laissez faire, laissez
passer) y la seguridad en el disfrute de esos derechos y libertades. Por consiguiente, la Fisiocracia
aportó dos contribuciones relevantes (concepto de excedente económico y esquema del
funcionamiento de una economía) para hacer de la Economía una disciplina autónoma del
conocimiento científico 35 .
33 Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento económico. México, D.F.: CECSA. 2002, p. 3.
34 Véase: Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford. 2004, p. 8-35.
35 Véase: Mochón, Francisco, Op. cit., p. 26-28.
28

Nociones preliminares
En 1776, la publicación del libro La Riqueza de las Naciones de Adam Smith se consideró el
origen de la Economía como ciencia. Para Adam Smith, el Estado debía abstenerse de intervenir en
la economía, ya que si los hombres actuaban libremente en la búsqueda de su propio interés, había
una mano invisible que convertía sus esfuerzos en beneficios para todos; Smith tuvo muchos
seguidores que componen la llamada escuela clásica. Los clásicos escribieron en una época en la
que la industria estaba conociendo un desarrollo sin precedentes y uno de sus objetivos principales
fue la denuncia de las ideas mercantilistas restrictivas de la libre competencia que estaban
extendidas en su época; su preocupación principal fue el crecimiento económico y temas
relacionados como la distribución, el valor y el comercio internacional. Los clásicos tratan de
entender por qué los diamantes tienen un precio superior al agua, a pesar de que ésta es mucho más
útil para la vida del hombre; por tanto, distinguen entre valor de uso y valor de cambio 36 . Malthus,
estudiando la población y Ricardo analizando las rentas, llegaron a conclusiones pesimistas.
Consideraban que la fase de crecimiento acabaría en un Estado estacionario en el que los
trabajadores recibirían como salario la cantidad estrictamente necesaria para su subsistencia.
Estos conceptos clásicos serán la base teórica utilizada en El Capital de Karl Marx. Marx,
discípulo de Ricardo, vivió la primera gran crisis del capitalismo industrial en la década de 1830 y
la consecuente crisis política de 1848; por ende, tiene que dar una explicación de esas
convulsiones. La teoría que elabora, predice la evolución socioeconómica futura e invita a los
trabajadores a participar activamente acelerando la transformación del sistema. Partiendo de la
teoría ricardiana del valor-trabajo, deduce que el salario percibido por los trabajadores es
exactamente el costo de producirlo. La plusvalía es la diferencia entre el valor de las mercancías
producidas y el valor de la fuerza de trabajo que se haya utilizado. Las relaciones de producción en
el sistema capitalista y la superestructura jurídica que emana de ellas determinan que la plusvalía
sea apropiada por la clase burguesa, los propietarios de los medios de producción. Las fuerzas del
sistema empujan a la clase dominante a una continua acumulación de capital lo que provoca la
disminución de la tasa de beneficios a la vez que la concentración del capital en muy pocas manos.
La progresiva mecanización crea un permanente ejército industrial de reserva que mantiene los
salarios al borde de la depauperación. La contradicción entre la concentración de capital en pocas
manos y la organización por la industria de masivas estructuras disciplinadas de trabajadores,
provocará necesariamente el estallido de la revolución social y la “expropiación de los
expropiadores”.
La corriente principal que emanó de los clásicos fue el marginalismo también llamado
neoclasicismo. A partir de la década de 1870, tres grandes economistas inician esta corriente (Carl
Menger, en Viena, en torno al cual se forma la Escuela Austriaca; León Walras, creador de la
Escuela de Lausana; y William Stanley Jevons); sus aportaciones incluyen los conceptos de costo
de oportunidad, costo marginal, la utilidad marginal y equilibrio general que siguen siendo el
cuerpo principal de los manuales de Economía. Son los neoclásicos, los que explican
satisfactoriamente el problema del precio de los diamantes y el agua. El precio de todas las cosas es
un resultado del equilibrio entre su oferta y su demanda; son las conductas de los productores y los
consumidores tratando de maximizar sus beneficios y su utilidad las que conducen a una situación
de equilibrio general. La Escuela Austriaca, que había sido fundada por Menger, se mantuvo
durante todo el siglo XX en su tradición metodológica, fuertemente crítica con todos los
paradigmas dominantes. Desde la concesión del Premio Nobel de Economía en 1974 a von Hayek,
uno de sus más destacados líderes, esta corriente se vio rejuvenecida y expandió su influencia y
prestigio. Ahora bien, la primera gran síntesis de la ciencia económica, englobando las doctrinas de
36 Véase: Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Op. cit., p. 37-38.
29

María Teresa Vizcaíno López
los clásicos con la de las diferentes escuelas marginalistas, la realizó Marshall cuyo libro
Principios de Economía fue el primer manual moderno de Economía.
A finales del siglo diecinueve y principios del veinte, un grupo de economistas americanos
desarrollan un método de análisis de la realidad social que se conoció como la Escuela
Institucionalista; estos autores destacaron el papel que tienen en el sistema económico los hábitos
de conducta y de pensamiento de la comunidad que quedan plasmados en las instituciones sociales.
Las críticas de Veblen de las conductas típicas del capitalismo están revestidas de un acervo y
divertido sarcasmo; aunque durante mucho tiempo se consideró que era una corriente de
pensamiento "extinta", su influencia siguió presente en mayor o menor medida en un gran número
de economistas contemporáneos.
En la década de los años treinta del siglo XX, los países de occidente sufrieron una grave
crisis económica, conocida como la Gran Depresión. El marginalismo no estaba capacitado para
explicar ese fenómeno. En 1936, Keynes publicó su Teoría General de la Ocupación, el Interés y
el Dinero, el libro que, sin duda alguna, influyó en la forma de vida de las sociedades industriales
tras la segunda Guerra Mundial. Según Keynes, las decisiones de ahorro las toman unos individuos
en función de sus ingresos mientras que las decisiones de inversión las toman los empresarios en
función de sus expectativas; por ello, no hay ninguna razón por la que ahorro e inversión deban
coincidir. Cuando las expectativas de los empresarios son favorables, grandes volúmenes de
inversión provocan una fase expansiva; cuando las expectativas son desfavorables, la contracción
de la demanda puede provocar una depresión. El Estado puede impedir la caída de la demanda
aumentando sus propios gastos 37 .
Atendiendo a las propuestas keynesianas, los gobiernos de los países industriales iniciaron
una activa política de intervención aumentando progresivamente sus gastos y el peso del sector
público. El keynesianismo fue adoptado como paradigma dominante en todas las universidades
occidentales. Esta vez es Paul Samuelson quien realiza la síntesis teórica entre las diversas
corrientes dando lugar al neokeynesianismo como una fusión de la teoría neoclásica con la
keynesiana. Algunos economistas, los llamados postkeynesianos, consideran sin embargo que las
ideas de Keynes fueron excesivamente deformadas por esa fusión y por los vulgarizadores y que en
su forma original aún tienen mucho que aportar para comprender el funcionamiento de la
economía.
Durante los años cincuenta y sesenta del siglo veinte, sólo un pequeño grupo, los
monetaristas nucleados en la llamada Escuela de Chicago bajo el liderazgo de Milton Friedman,
mantuvieron un espíritu crítico, condenando la discrecionalidad en la política económica, el
excesivo peso del Estado, y proponiendo alternativas basadas en las más tradicionales medidas de
tipo monetario 38 . La crisis económica de los años setenta al presentar simultáneamente inflación y
paro, algo inexplicable para los esquemas keynesianos, les dio la razón en muchas cuestiones. De
esta escuela surgen las corrientes neoliberales que dominaron la ciencia económica durante los
años setenta y ochenta.
Durante la segunda mitad del siglo veinte, surgieron algunas corrientes de la teoría económica que
analizaban campos aparentemente dispersos y específicos: el análisis económico del Derecho, la elección
pública, la nueva teoría de la empresa y los contratos, la teoría de los costos de transacción y la economía de
la información, entre otras. En la actualidad, se acepta que todas estas corrientes forman parte en realidad de
un programa de investigación que se conoce como neoinstitucionalismo.
37 Véase: Iglesias Suárez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Económico y Financiero. 2ª ed. Albacete, España: Editorial Bomarzo.
1991, p. 12-13.
38 Ibídem, p. 50-51.
30

Nociones preliminares
Bibliografía
• Asturdillo Ursúa, Pedro. Elementos de Teoría económica (para los estudiantes de Derecho).
México, D.F.: Porrúa. 1995.
Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª
ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
• Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford.
2004.
• Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México, D.
F.: Ed. Limusa. 2005.
• Iglesias Suárez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Económico y Financiero. 2ª ed. Albacete,
España: Editorial Bomarzo. 1991.
• Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento económico. México, D.F.:
CECSA. 2002.
Mochón, Francisco, Principios de Economía. Problemas y casos. México, D. F.: McGraw-
Hill. 2002.
• Méndez Morales, José Silvestre. Fundamentos de Economía. 2ª ed. México, D. F.: McGraw-
Hill. 1996.
Trangay Vázquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
UMSNH. 2005.
• Zorilla Arena, Santiago. Cómo aprender Economía. Conceptos básicos. México, D.F.:
Limusa. 2003.
31

CAPÍTULO 2.
PENSAMIENTO ECONÓMICO ANTIGUO Y MEDIEVAL
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
33

CAPÍTULO 2.
PENSAMIENTO ECONÓMICO ANTIGUO Y MEDIEVAL
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
2.1. Contribuciones de los antiguos griegos
2.1.1. Platón
2.1.2. Aristóteles
2.1.2.1. Principales aportaciones de Aristóteles al pensamiento económico
2.1.2.1.1. Aristóteles y la propiedad privada
2.1.2.1.2. El dinero y el valor en Aristóteles
2.1.2.1.3. El valor de las cosas en su precio
2.1.3. Jenofonte
2.1.3.1. Principales ideas económicas de Jenofonte sobre la organización, valor y
división del trabajo
2.1.4. Protágoras
2.2. La construcción del pensamiento económico en la antigua Roma
2.2.1. La Economía romana
2.2.1.1. Agricultura, esclavitud y comercio
2.2.2. El Derecho Romano y la construcción del pensamiento económico
2.2.2.1. La jurisprudencia y los jurisconsultos
2.2.3. Agrónomos
2.2.3.1. Catón, el Censor
2.2.3.1.1. Las obras de Catón
2.2.3.1.2. La austeridad y la defensa de la tradición romana: la Lex Oppia
2.2.3.2. Varrón
2.2.3.3. Columela
2.2.3.4. Plinio
2.2.3.5. Frontino
2.3. El pensamiento económico medieval
2.3.1. Autores y escuelas medievales
2.3.1.1. Alta Edad Media
2.3.1.2. San Agustín
2.3.1.3. San Isidoro de Sevilla
2.3.2. Escolásticos
2.3.2.1. San Alberto Magno
2.3.2.2. San Tomás de Aquino
2.3.2.3. Enrique de Frimaria
2.3.2.4. Juan de Buridan
2.3.3. Escuela de Salamanca (Escolásticos tardíos ibéricos)
2.3.3.1. Martín de Azpilicueta
2.3.3.2. Tomás de Mercado
35

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
36
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Identificar los antecedentes y contribuciones del uso del raciocinio en la Economía desde
los antiguos griegos, hasta la época medieval.
Distinguir los diferentes conceptos y autores escolásticos y patrísticos.
Comprender los principios y postulados económicos de la Edad media.
Autoevaluación
1. Menciona las bases económicas de la antigua Grecia.
2. Menciona cuando menos cuatro autores del pensamiento griego que hayan contribuido al
Pensamiento Económico.
3. Según Platón, ¿cómo debían realizarse los préstamos?
4. Para Platón, ¿cómo debía ser la propiedad?
5. ¿Cuál es el origen del término “Economía”?
6. Analiza las ideas económicas y sobre el Estado de Platón.
7. Analiza las ideas de Aristóteles sobre el dinero y el interés.
8. Según Aristóteles ¿cuáles son las cuatro reglas del “modelo de intercambio”?
9. Expone las diferencias que plantea Aristóteles entre crematística natural o necesaria y
crematística antinatural.
10. Según Aristóteles, ¿qué es la economía? ¿Cómo se clasifica ésta?
11. ¿Cuáles eran las concepciones de Aristóteles respecto a lo adecuado que resultaba la actividad
económica?
12. Para Aristóteles, ¿cómo se adquiría la riqueza? ¿Cómo debía ser la propiedad?
13. Utiliza la distinción aristotélica entre necesidades y deseos, a fin de evaluar tus propios
patrones de consumo.
14. Explica la concepción de Jenofonte acerca de la organización, del valor y de la división del
trabajo.
15. ¿Cuáles son las principales obras de Jenofonte?
16. Explica la noción de Protágoras acerca del valor.
17. ¿Cuáles aspectos de la eficiencia preocupaban a ciertos pensadores griegos?
18. ¿Cómo han sido utilizadas las aportaciones del pensamiento griego para el desarrollo
económico de las sociedades contemporáneas?
19. Menciona las bases económicas de la antigua Roma.
20. ¿Cuáles son los dos grupos de autores romanos que contribuyeron a la construcción del
pensamiento económico?
21. Describe la teoría de la diversificación del cultivo de la tierra que formuló Catón.
22. Según Varrón, existe trabajo independiente y trabajo servil. Explícalos.
23. Para Columela, la agricultura es el medio preferible para enriquecerse, ¿por qué?
24. Explica la relación entre capital fijo y capital de explotación que elaboró Columela.
25. ¿Cómo concebía Cicerón a la guerra y a la esclavitud?
26. Según Cicerón, ¿por qué Roma debía ser un sistema de igualitarismo social?
27. Para Ulpiano, ¿cómo debe ser el precio de las cosas?
28. ¿Cómo han sido utilizadas las aportaciones del pensamiento romano para el desarrollo
económico de las sociedades contemporáneas?
29. Menciona las bases económicas del Medioevo.

Pensamiento Económico Antiguo Medieval
30. ¿Cuál es la principal aportación económica de los autores escolásticos y medievales?
31. ¿Cómo difiere una sociedad feudal de una sociedad de mercado?
32. ¿Cómo concebía San Agustín a la guerra y a la esclavitud?
33. Para San Agustín, ¿qué es el trabajo y el salario justo?
34. Para Santo Tomás, ¿qué es el precio justo y la usura y sus restricciones? ¿Qué es el trabajo y el
salario justo? ¿Qué es la propiedad? ¿Qué significa el concepto “indigentia”?
35. Analiza el concepto de “opus” y su importancia en el pensamiento de Alberto Magno.
36. ¿Cuál es la aportación de Buridan al pensamiento económico?
37. Según Nicolás de Oresme, ¿cuáles son las funciones de la moneda?
38. ¿Cómo han sido utilizadas las aportaciones del pensamiento medioevo para el desarrollo
económico de las sociedades contemporáneas?
39. ¿Cuál es el significado de la aseveración de que ni los griegos ni los escolásticos
comprendieron el significado cabal y las implicaciones de la escasez?
Actividad integradora
Elabora un ensayo (no mayor a 5 cuartillas) donde identifiques los rasgos característicos del
pensamiento económico antiguo y medieval.
37

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
2.1. Contribuciones de los antiguos griegos
Las semillas del pensamiento económico occidental se ubican en la antigua Grecia. Nuestros
modelos de pensamiento, sus reglas y formas de construcción son producto de la revolución
científico-filosófica que podemos fechar alrededor de los siglos VII y VI A.C. en las islas del mar
Jónio. En el campo del pensamiento económico, lo que Grecia aporta a la economía “fue una
aproximación racional a la ciencia social general” (Ekelund y Hébert, op.cit, pág. 16).
Entre el siglo VI a.C. y el siglo II a.C., la Polis o ciudad-Estado forma la clave de la historia
griega. La POLIS era una comunidad limitada, independiente y autónoma que exigía la lealtad de
sus miembros. Su surgimiento fue dictado por su geografía: Grecia es una región escarpada, pero
alrededor de la costa se encuentran planicies pequeñas, que están separadas unas de otras por
cadenas montañosas que llegan a ser infranqueables en invierno y son difíciles de atravesar en
cualquier ocasión.
La cultura griega surgió en un paisaje fragmentado por fértiles cuencas, cada una de las
cuales constituía el centro de un pequeño estado. En su apogeo, Atenas habría llegado a tener una
población de 100.000 habitantes, siendo la más grande de todas las polis.
La mayoría de las ciudades de la Grecia Antigua se establecieron como pequeños
asentamientos al abrigo de una ciudadela o acrópolis con defensas naturales.
A diferencia de las grandes civilizaciones orientales, de carácter esencialmente continental y
agrícola, la civilización griega fue básicamente marítima y comercial.
El componente geográfico fue una causa fundamental, puesto que el relieve accidentado
dificultaba los cultivos; simultáneamente, la cercanía de cualquier punto de Grecia al mar y la
existencia de numerosas islas favorecían la navegación.
Aún así, durante la época clásica, la agricultura griega se adaptó al relieve existente: en los
valles, donde el agua era más abundante, se cultivaban trigo y hortalizas, y en las tierras de las
pendientes de las montañas, se cultivaban la vid y el olivo, del cual se obtenía aceite, un producto
fácilmente comerciable.
La Grecia del siglo VIII a.C. era una sociedad eminentemente rural, donde la principal
riqueza era la propiedad de la tierra. A partir del año 700 a.C., la Grecia comenzó una colonización
básicamente comercial a lo largo de la orilla norte del Mediterráneo y toda la ribera del Mar Negro.
Una de las principales colonias será Massalia, fundada en el año 600 a.C., hoy transformada en el
puerto francés de Marsella.
Sin embargo, otro componente es importante para entender el contexto histórico de
producción del pensamiento económico griego: entre el año 500 a.C. y el 300 a.C., la vida política
y económica de los helenos estuvo dominada por la guerra. Así, “los pensadores griegos se
interesaron principalmente por la eficiencia económica y organizativa y su visión del mundo era
antropocéntrica, no mecanicista” (Ekelund y Hébert, op. cit., pág.16).
Los principales autores griegos cuyas aportaciones al pensamiento económico conformaron la
base de los modelos occidentales son: JENOFONTE, PLATÓN, ARISTÓTELES Y
PROTÁGORAS.
2.1.1. Platón
Platón, el maestro de Aristóteles, amplió el concepto de división del trabajo de Jenofonte a las
diversas categorías sociales (división social del trabajo) y puso un gran énfasis en la necesidad de
regular la economía para eliminar el beneficio y la usura, a los que consideraba injustos, aunque
fueran voluntarios, dentro de una concepción del comercio como juego de suma cero. Platón,
también describió un estado estacionario basado en la igualdad de sexos, gobernado por reyesfilósofos,
los guardianes, a quienes les estaría vedada la propiedad privada y la vida familiar para
impedir que se corrompieran. Excepto en lo que se refiere a este último punto, muchas de las ideas
38

Pensamiento Económico Antiguo Medieval
platónicas sobre el beneficio, la usura y el comercio pasaron a la escolástica; incluso su concepción
del comercio como actividad improductiva encontraría ecos en la fisiocracia del siglo XVIII y en la
noción de trabajo improductivo de los clásicos y Marx (Sombart 1913: 20; Giner 1982: 52-57, 78;
Rodríguez Adrados 1983: 349-359, 408-417; Spiegel 1987a: 935; Ekelund y Hébert 2005: 15-20;
Gordon 1995: 74; Finley 1992: 64-83, 133-134; Backhouse 2002: 16-19; Lowry 2003: 13, 18).
2.1.2Aristóteles
Aristóteles nace en Estagira, hijo del médico del rey de Macedonia Amintas II. A los
dieciocho años entra en la escuela de Platón, en Atenas, donde permanecerá formándose durante
veinte años, hasta la muerte de su maestro. Se retira a una comunidad platónica, en Mitelene, de
donde lo llama Filipo de Macedonia para que se encargue de la educación de su hijo Alejandro
(Magno). Cuando Alejandro accede al trono, vuelve a Atenas donde funda una academia propia, el
Liceo o escuela peripatética.
Aristóteles usó la palabra “economía” para referirse a la administración de la casa y el hogar.
Para referirse a problemas que nosotros consideramos económicos, Aristóteles utilizó la palabra
griega “crematística”. Sin analizar los problemas económicos en detalle ni estudiar las relaciones
entre variables o fenómenos, sí que abordó temas tales como el valor, el dinero y el interés.
Aunque su enfoque es simplemente ético, Aristóteles es el primero en distinguir las diferentes
técnicas económicas a usar en el ámbito de empresa y de la familia. Distingue también entre valor
de uso y valor de cambio y entre dinero y riqueza. Considera al dinero en dos de sus usos, como
medio de cambio y como mercancía útil para facilitar los intercambios.
Identifica la existencia de interés con la usura, que condena éticamente. También trata temas
relacionados con la propiedad privada o la esclavitud.
La importancia que podemos dar a Aristóteles en el pensamiento económico se debe
exclusivamente a la influencia que ejerció sobre los pensadores islámicos y de la Escuela de
Salamanca, que construyeron su pensamiento y sus análisis apoyándose explícitamente en el
pensamiento aristotélico.
2.1.2.1. Principales aportaciones de Aristóteles al pensamiento económico
2.1.2.1.1. Aristóteles y la propiedad privada
Entre los temas económicos desarrollados por Aristóteles, uno de los más importantes fue la
defensa de la propiedad privada que hizo en la política. Esta defensa fue hecha como una reacción
a lo que había planteado anteriormente Platón, quien era un gran defensor del comunismo (por lo
menos de las clases gobernantes).
Para Aristóteles, la propiedad privada es superior a la propiedad común principalmente
porque su productividad es mayor. Para él cuando los bienes son comunes reciben menor cuidado
que cuando son propios. Con esto, el filósofo se transformó en defensor de la existencia de
propiedad privada en la sociedad. Esta teoría, sin embargo, no sólo la planteó en términos de
productividad: para Aristóteles, el que exista propiedad privada permite a las personas practicar
ciertas virtudes. Por ejemplo, sería imposible ser generoso con algo que no es propio. Además, que
los bienes tengan dueños regula la relación de las personas sobre su uso.
2.1.2.1.2. El dinero y el valor en Aristóteles
Uno de los temas más analizados por Aristóteles en materia económica es el dinero. “El
hombre es el único animal que tiene palabra y dinero”, señalaba. Para Aristóteles, el dinero es algo
39

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
inventado por el ser humano para satisfacer las necesidades del comercio; es, por lo tanto, algo
artificial y no imprescindible para el desarrollo pleno de las personas.
Aristóteles le da tres características propias al dinero, las que son usadas hasta la actualidad:
Unidad de cuenta (sirve para saber cuáles cosas son más caras que otras).
Medio de cambio (sirve, por ejemplo, para evitar tener que cambiar cien zapatos por una
vaca).
Reserva de valor (sirve para acumular riqueza en el tiempo).
O sea, para Aristóteles, el dinero es un elemento neutro que puede sustituir cualquier cosa,
(producto, bien o servicio) al interior de un intercambio dado.
Si bien este filósofo legitimó el uso del dinero, su préstamo con interés lo consideró
antinatural. El dinero es estéril, por lo que no se puede crear dinero a partir de dinero. Esta práctica,
según el Aristóteles es equivalente a intentar obtener una ganancia que es ilegítima. Es tal la
importancia de este planteamiento que, siglos más tarde, Santo Tomás de Aquino lo hizo suyo, y de
ahí en adelante la iglesia Católica, la cual rechazó el préstamo de dinero con interés hasta el siglo
XIX. Esto permite explicar, además, que hayan sido principalmente los judíos quienes se dedicaron
a la actividad bancaria.
La primera acuñación formal de moneda la realizaron los lidios de Asia Menor a comienzos
del siglo VIII a.C. Posteriormente, cada ciudad griega tuvo su propia moneda, aunque la más
cotizada era el tetradracma ateniense. Fue precisamente en Atenas donde se desarrolló una mayor
estructura capitalista, al existir bancos que prestaban plata y recibían depósitos.
2.1.2.1.3. El valor de las cosas en su precio
Aristóteles ejemplificó el valor de las cosas con la paradoja del hierro y el oro: a pesar de que
el hierro es mucho más útil que el oro, éste tiene un valor mayor. La razón fundamental de este
hecho es que los bienes más escasos suelen tener un mayor precio, aunque su valor intrínseco
pueda ser menor.
Otro de los puntos relevantes de la obra de Aristóteles es que expresa claramente que la
riqueza no tiene límites. Esta visión forma parte de la esencia de la ciencia económica, en la que se
asume que los recursos son escasos y las necesidades son ilimitadas. Sin embargo, el filósofo
diferencia en forma precisa entre riqueza (ploutos) y acumulación de bienes (chrémata); no es lo
mismo tener muchos bienes que disfrutarlos. En este punto, Aristóteles usa el ejemplo del rey
Midas, quien, según dice la historia, todo lo que tocaba lo convertía en oro. El pobre rey no podía
disfrutar de nada, ya que a pesar de tener muchos bienes, le resultaba imposible gozarlos tal como
eran. Así se demuestra cómo ser rico no implica tener bienes, sino que la riqueza está en el poder
disponer de ellos.
2.1.3. Jenofonte
Jenofonte fue un general y líder político ateniense que luchó en Persia como mercenario, y
que pasó gran parte de su vida exilado en la ciudad-Estado de Esparta. Jenofonte (431 a.C. - 354
a.C.) fue historiador, militar y filósofo.
Nace en Atenas en la primera mitad del siglo IV a. C, en el seno de una familia acomodada.
Su infancia y juventud transcurrieron durante las Guerras Peloponeso (431-404) en las que
participó formando parte de las fuerzas ecuestres. Durante el gobierno de los Treinta Tiranos,
Jenofonte se unió a una expedición de mercenarios griegos a Persia conocida como la Expedición
de los Diez Mil, contratados por el príncipe persa Ciro el Joven, que se enfrentaba con su hermano
mayor Artajejes de Persia. A la muerte de Ciro en la batalla de Cunaxa, la expedición quedó
40

Pensamiento Económico Antiguo Medieval
abandonada a su suerte, por lo que se tuvo que abrir paso a través de 1.500 kilómetros de territorio
hostil hasta conseguir volver a Grecia. El relato de Jenofonte sobre esta expedición lleva por
nombre Anábasis y es su obra más importante.
De regreso a Grecia conoce a Sócrates, haciéndose discípulo suyo y, más tarde entra al
servicio del rey espartano Agesilao II, que comandaba un cuerpo expedicionario griego para
proteger las ciudades griegas de Asia Menor de los persas (396 a.C.). Sin embargo, la alianza
griega pronto se rompió y en el 394 a.C. tuvo lugar la batalla de Coronea, en la que se enfrentó
Esparta contra una coalición de ciudades griegas la que formaba parte Atenas. Jenofonte tomó
parte en la batalla, al servicio de Agesilao, por lo que fue desterrado de su patria. En cualquier
caso, los espartanos le distinguieron primero con la proxenía (honores concedidos a un huésped
extranjero) y más tarde con una finca en territorio eolio, en Escilunte, cerca de Olimpia, en la que
comenzó a escribir parte de su prolífica obra. Aquí se le unió su esposa, Filesia, y sus hijos, los
cuales fueron educados en Esparta.
En el 371 a.C. tuvo lugar la batalla de Leuctra, tras la cual los eolios recuperaron los
territorios que les habían sido arrebatados previamente por Esparta y Jenofonte tuvo que trasladarse
a Corinto. Al tiempo, el poder emergente de Tebas originó una nueva alianza espartano-ateniense
contra Tebas, por lo que le fue levantada la prohibición de volver a su patria. Sin embargo, no hay
evidencia que Jenofonte retornara a Atenas.
En sus obras se manifiesta hostil hacia la democracia ateniense y se orienta hacia formas más
autoritarias, como las que conoció en Esparta y en Persia. Entre sus obras sobresalen Las
Helénicas, historia de Grecia que continúa la de Tucídides, y Ciropedia, especie de novela
histórica de intención moralizante. Otras obras notables son la Apología de Sócrates, El banquete,
Agesilao y Hierón.
Sin embargo, del vasto conjunto de su obra sólo tienen un impacto sobre la conformación del
pensamiento económico:
El Económico (en griego: OIKONOMIKON)
Los Caminos y los medios
El Hieron
La Constitución de los Lacedemonios
La palabra “Economía” fue usada por la primera vez por Jenofonte en su obra El Económico,
como un concepto que define las “reglas o normas de la buena administración de la Unidad
Familiar de Producción” (=unidad familiar) +Nomos (norma /ley). O sea, es un concepto muy
afastado de la actual definición de Economía, que aparece a partir del siglo XVIII.
2.1.3.1. Principales ideas económicas de Jenofonte sobre la organización, valor y
división del trabajo
En sus obras, en particular en El Económico, Jenofonte construyó un manual de liderazgo
para el individuo, considerado como un polites (un ciudadano), líder militar, administrador de la
ciudad-Estado (POLIS) y jefe de familia (jefe del OIKOS): “Un buen administrador se esfuerza por
incrementar el tamaño del excedente económico de la unidad que supervisa (por ejemplo, la
familia, la ciudad o el Estado). Para Jenofonte, esto se logra por medio de la habilidad, el orden y
uno de los principios económicos más básicos, la división del trabajo. Esta se convierte en el eje
del crecimiento económico en los escritos de Adam Smith (…) Jenofonte atribuyó un aumento en
la cantidad y calidad de los bienes al principio de la división del trabajo. Además, llevó la
discusión a un análisis de la relación entre la concentración de la población y el desarrollo de
habilidades y productos especializados. Esta intuición se encuentra en la base de la famosa
afirmación de Smith de que la especialización y la división del trabajo están limitadas por la
extensión del mercado” (Ekelund y Hébert, op.cit., pág. 17).
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2.1.4. Protágoras
Protágoras fue originario de Abdera, y discípulo de Demócrito. En su juventud había
trabajado como cargador, inventando un cojín llamado tyle que facilitaba el transporte de la carga.
Se cuenta a Protágoras entre los creadores del arte retórico, señalándosele como el primero en
introducir los razonamientos heurísticos. También se le identificaba como iniciador de la práctica
de recibir honorarios a cambio de enseñanzas, siendo éstos particularmente elevados.
Llevó una vida errante, enseñando durante cuarenta años en las distintas ciudades griegas. Se
sabe visitó Atenas al menos en dos ocasiones, y Platón lo sitúa, ya de avanzada edad, viviendo en
Sicilia. Su relación con los atenienses tuvo dos momentos; uno en que fue bien acogido y mantuvo
estrechas relaciones con los círculos de poder de la ciudad, seguido por otro, de repudio y condena.
Bajo el alero de Pericles, Protágoras tuvo gran prestigio entre los atenienses, el cual se vio
reflejado en el hecho de que le encargaran la redacción de una constitución para la nueva colonia
de Turios, en el año 443 a. C.; texto que estableció, por primera vez, la educación pública y
obligatoria. La filosofía de Protágoras encajaba bien con las ideas del círculo gobernante liderado
por Pericles, dentro del cual el agnosticismo del sofista no generaba rechazo; pero una vez muerto
Pericles, los nuevos líderes de la ciudad dejaron de lado la actitud tolerante.
Diógenes Laercio afirma que los problemas comenzaron para el sofista cuando leyó, en casa
de Eurípides (o de Megaclides), su libro Sobre los dioses, en el cual señalaba desconocer la
existencia o inexistencia de seres divinos. A raíz de ello fue acusado de impiedad por Pitidoro, hijo
de uno de los Cuatrocientos (Según Aristóteles, el acusador fue Evatlo, discípulo del sofista).
Filostrato señala que no está claro si hubo o no un proceso para llegar a la condena, que algunos
dicen que fue el destierro y otros, la muerte. En todo caso, se ordenó que sus obras fueran
quemadas.
E. Derenne sitúa tales acontecimientos en torno al año 416 a. C., en vísperas de que la flota
ateniense marchara en expedición contra Siracusa. Ya sea para huir de la pena de muerte, o en
cumplimiento de la orden de destierro, Protágoras se embarcó rumbo a Sicilia. A mitad del viaje el
barco zozobró, a causa de lo cual el sofista murió ahogado. La mayoría de las fuentes señalan que
contaba con 90 años, si bien hay algunas que refieren la edad de 70.
2.2. La construcción del pensamiento económico en la antigua Roma
Contrariamente a la Grecia las principales aportaciones al pensamiento económico de Roma
son de carácter pragmático y no analítico. Dos grandes grupos de autores contribuyeron a la
construcción de un pensamiento económico romano: los agrónomos y los juristas, siendo la
aportación de estos últimos la más sistemática e importante.
2.2.1. La Economía romana
2.2.1.1. Agricultura, esclavitud y comercio
Los agricultores eran el núcleo de la sociedad de la Antigua Roma. El cultivo principal eran
los cereales (sobre todo el trigo) y las leguminosas. Más tarde se introdujo la vid, y aun más tarde
se llego a las viñas y se importó el olivo. Como árboles frutales destaca la higuera; también
hortaliza, legumbres y lino.
Al principio los romanos poseían la tierra en usufructo y su riqueza (pecunia) se medía por
los rebaños, y los ahorros personales eran el peculium (haber en ganado). Más tarde se introdujo la
propiedad privada de la tierra.
Las primeras tierras de los romanos se llamaban heredium de herus (dueño), y en un principio
no superaban las dos yugadas (5.400 metros cuadrados), aunque aparte estaban la casa, las cuadras,
la barbechera y los pastos. Estas pequeñas porciones de tierra pronto fueron superadas y si en algún
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
caso se mantuvieron fue para los cultivadores antiguos de las ciudades dominadas, pero no para los
ciudadanos romanos.
Los romanos mejoraron las técnicas agrícolas: introdujeron la arada romana, molinos más
eficaces, como el de grano, la prensa de aceite, técnicas de regadío y el uso de abono.
La producción intelectual de los agrónomos, tanto de Catón, Varrón o Columela, se organiza
alrededor de la unidad de producción típica del final de la República y del Imperio: el grande
latifundio, o sea las villas romanas. El gran propietario estaba unido tanto a la gleba como al
campesino y era fruto de la expansión militar romana y de la anexión de enormes territorios
conquistados. Era una aristocracia agraria y no una nobleza ciudadana. Su casa estaba donde su
hacienda (aunque poseía alojamiento en la ciudad, donde acudía periódicamente para arreglar sus
negocios o para pasar el verano).
La masa de los proletarios (pertenecientes a la quinta clase censitaria o “Capite censi”) se
componía de hombres libres de familias sin tierra (pero con derecho de ciudadanía), de ciudadanos
de ciudades sometidas, o bien de clientes o esclavos liberados. Los campesinos libres de ciudades
sometidas actuaban a menudo como jornaleros, aunque muchos poseían su porción de terreno.
Cuando los campesinos de ciudades sometidas eran convertidos en esclavos, lograban obtener
frecuentemente su libertad y se convertían en precaristas. El conjunto de campesinos libres pero no
propietarios llegó a ser muy numeroso y proporcionaba al Estado un núcleo de gente siempre
dispuesta para la colonización en las tierras sometidas. En las ciudades sometidas, sea por tratados
o por conquista militar, la mayoría de los campesinos eran propietarios y libres, siendo rara la
esclavitud salvo allí donde todos los antiguos ciudadanos habían sido declarados esclavos de
Roma. Los esclavos de los ciudadanos romanos eran una consecuencia de las conquistas militares y
de las capturas de enemigos en las guerras. A lo largo de la historia de Roma, fueron siempre un
foco de inestabilidad política (la insurrección de Spartacus) y muchos autores, en particular
Varrón, llegaron a colocar la cuestión de su eficiencia económica. En su mayoría eran altivos y se
hacía difícil lograr que obedecieran; al ser buenos trabajadores se les asignaban tierras como
precaristas, y como ya hemos dicho era frecuente que se les acabara liberando. Sin embargo, tanto
la economía romana, como su sociedad, dependían del trabajo de esclavos, fundamentales en los
latifundios, minas e industrias.
Los esclavos de las ciudades tenían mejor condición social que los esclavos rurales, siendo
los esclavos de las minas los de peor condición. Los esclavos de ciudad solían tener familia y una
gran autonomía, y a menudo lograban la manumisión. Incluso ganaban, o podían ganar, un
“peculio”. El precio de un esclavo nos llega a través de Catón, y sabemos que era en promedio
unos mil quinientos denarios, precio que subió a lo largo del siglo II a. C. hasta alcanzar los
veinticuatro mil sestercios. El comercio de esclavos creció, siendo traídos de La Galia y Germania.
El desarrollo de la navegación y la construcción de calzadas favorecieron el comercio. En las
ciudades se vendían vestidos, calzados, arados, vasos, herramientas, cerraduras, cadenas y otros
productos. La venta de lana, base de los vestidos, aunque importante, era limitada. Para el comercio
se organizaban mercados periódicos llamados Mercatus, cada nona o sea cada ocho días, llamados
Nundinae. Una innovación importante procedente de Oriente, difundida a partir del 179 a.C. es la
creación de Basílicas (traducido literalmente “Pórtico Real”) que eran grandes salas con pórticos
cubiertos destinadas a acoger a los mercaderes, armadores y hombres de negocio. Estas basílicas se
extendieron luego por todo el Imperio, lo que nos da idea del excelente nivel comercial de la época.
Al principio el pago de grandes cantidades se hacía en bueyes y carneros (1 buey = 100 ases = 10
carneros; 1 carnero = 10 ases), el bronce (aes) fue también adoptado como tipo de cambio (de
donde deriva la palabra “aestimatio”). Con el tiempo los romanos desarrollaron un mercado
internacional a lo largo de las dos márgenes del Mediterráneo y un poderoso mercado financiero.
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2.2.2. El Derecho Romano y la construcción del pensamiento económico
Una de las mayores aportaciones del mundo romano a la Historia del Pensamiento
Económico es el Derecho, sobreviviendo sus elementos fundamentales a la sociedad que los creó.
Es Roma la que nos lega las instituciones jurídicas, que han perdurado en Occidente por milenios y
que otorgan seguridad jurídica a las instituciones económicas. También ha sido Roma la que nos ha
aportado el esquema general de nuestras concepciones de organización política y social. Su
influencia es visible en las costumbres y también en la lengua. El legado religioso cristiano, base de
la civilización occidental, es a su vez, el vehículo primordial de la transmisión y continuidad de
Roma. Finalmente, con la integración de los últimos diez países a la Unión Europea y con la
posible entrada de la Turquía en la UE, el bloque europeo parece reintegrar las fronteras del
imperio. Todos estos aportes son demostración de una herencia perdurable, que nos permite
justificar el calificativo de “eterna” que se ha dado a la ciudad de los emperadores y Papas.
Pero, cabe preguntarse cuáles son las razones de esta influencia, y en particular, la
importancia de Roma en la construcción civilizacional de países tan remotos geográficamente, pero
tan cercanos culturalmente, como es el caso de México. La respuesta es bastante sencilla, pero de
una consecuencias enormes desde el punto de vista histórico. La República Romana es la que
conquista la Península Ibérica y la sustrae a la influencia del poder de Cartago. El Imperio es el que
unifica el status jurídico de los habitantes de la Península concediéndoles la ciudadanía romana. Es
Roma la que, asimismo, unifica la cultura, absorbiendo a los distintos pueblos sujetos a su dominio
(dentro de los cuales están los ibéricos o habitantes de las Hispanias); es igualmente Roma la que
adopta el cristianismo como religión oficial y es Roma la que nos lega los principios de
organización jurídica a través de su magno Derecho, roca que es la base de la organización jurídica
Europeo continental y de Iberoamérica). El ideal político cristiano de la Edad Media es nada más ni
nada menos que la reconstitución del Imperio Romano Universal, cuya misión (en una perspectiva
milenarista) consistía en preparar la segunda venida del Salvador a quien el Emperador Romano,
entregaría las llaves del mundo. Es esta idea imperial y su modelo romano que recuperan el
conjunto de las legislaciones visigodas y más tarde, el imperio de Carlos V; o sea, la Conquista y el
virreinato están impregnados de este espíritu político y jurídico inspirado en Roma. En fin, nuestra
cultura sería imposible de explicar sin la intervención de Roma.
El derecho romano se divide en dos grandes campos: ius civile, aplicable sólo a las
relaciones entre ciudadanos, y ius gentium, que regulaba las relaciones comerciales y de otro tipo
entre los no ciudadanos o entre ciudadanos y no ciudadanos. Los campos jurídicos romanos más
importantes para el desarrollo de un pensamiento económico son: COSAS; DERECHOS REALES;
OBLIGACIONES Y CONTRATOS; SUCESIONES.
Las fuentes de conocimiento del derecho romano son múltiples. El derecho más antiguo se ha
conocido en general sólo por vía indirecta, a través de las referencias de los juristas posteriores, las
narraciones de los historiadores o los datos y las noticias que se encuentran en obras de literatos y
gramáticos de la antigüedad clásica.
Algún fragmento de antiguas leyes nos ha llegado directamente por el hallazgo de fragmentos
de tablas de bronce o inscripciones en mármol. Nada, sin embargo, conocemos directamente de las
XII tablas, la primera legislación escrita del derecho romano, de la cual se ha hecho una
reconstrucción sumaría mediante las numerosas citas de la literatura jurídica y extrajurídica
posterior.
Para el derecho clásico la documentación aumenta. A los hallazgos epigráficos, con
frecuencia fragmentarios, de leyes, mandata, plebiscita, senadoconsultos y constituciones
imperiales, se suman los fragmentos más o menos extensos que nos han sido conservados en
papiros, encontrados principalmente en Egipto. Por esta vía se nos han conservado también, por lo
menos fragmentariamente, documentos originales de actos jurídicos (negotia), tales como
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testamentos, contratos, cartas de pago, etc. Todavía todas estas fuentes, bien que acompañadas de
las amplias noticias desprendidas de las obras literarias e históricas, nos darían una noción muy
escueta y con amplias lagunas del derecho clásico, si Justiniano en su compilación, no nos hubiese
conservado una parte notable de los escritos de la jurisprudencia y de las constituciones imperiales
de esta época. La única obra jurídica clásica casi completa que nos ha llegado directamente fuera
de la compilación justinianea es el manual institucional de Gayo.
Después de la entrada en vigor de la codificación, entre el 535 y el 565, las Novellae
derogaban las disposiciones precedentes desde la más reciente a la más antigua. De ellas no fue
hecha ninguna colección oficial, sino sólo tres colecciones privadas con un máximo de 168
novelas.
El Digesto y el Código seguían, con algunas modificaciones, el orden sistemático del edicto
pretorio. Con ellos Justiniano salvó y legó lo mejor de la tradición jurídica romana e hizo al mismo
tiempo una obra orgánica, de la cual cada elemento representaba una norma de derecho vigente, sin
que se pudiese tener en cuenta la diferencia de tiempo de su composición. Una obra de tanta
envergadura no podía naturalmente quedar sin defectos ni contradicciones, pero en su conjunto era
admirable. Inmensas fueron las dificultades superadas para adaptar el antiguo derecho a las nuevas
exigencias y a los cambios económicos, políticos y sociales acaecidos. Para este fin Justiniano
autorizó a los compiladores a modificar los textos utilizados, y él mismo afirmó, después de la
composición del Digesto, que “multa et maxima sunt quaed propter utilitatem rerum transformata
sunt”. Tales modificaciones que consisten en recensiones, cortes, añadidos, alteraciones del
original de los Textos jurídicos y de las constituciones acogidas, se llaman “emblemata
Triboniani”, por el nombre del más importante artífice de la codificación o, en términos hoy más
frecuentes, “interpolaciones”.
El “ius honorarium” -con su función de ayudar, suplir y corregir al “ius civile”-, llega a ser el
fundamento de la evolución jurídica, permitiendo, no obstante, por su naturaleza y estructura
particular, el satisfacer la exterior tendencia conservadora romana. La actividad del pretor a través
del edicto y la práctica, a la cual se suma el trabajo fecundísimo de la jurisprudencia y la vigilante
tarea de los emperadores y de los funcionarios, permitieron, en efecto, que el edificio grandioso del
derecho de Roma aunque adaptándose y transformándose, continuara para desarrollar su labor
ordenada, sin que exteriormente se le diese un golpe demoledor a todo lo antiguo; la genialidad
romana supo así resolver el dilema, sin permanecer esclava de éste.
El predominio de un nuevo sentimiento de equidad y de humanidad, el progresivo
reconocimiento de la voluntad en los negocios jurídicos, la exaltación de la estricta realidad sobre
ficción, cada sutileza y rigor de un derecho formalista, abstracto y superado, con frecuencia es hoy
proclamado como conquistas del derecho justinianeo, mientras se pueden reconducir a estos
elementos nuevos que se habían venido poco a poco afirmando ya en el derecho clásico, a través de
la práctica pretoría y la “cognitio extra ordinem”.
A la generalización de esta forma de procedimiento en la edad postclásica es debida la fusión
entre el “ius civile” y el “ius honorarium”, y de estos dos, con todos los nuevos elementos; fusión
de la cual nace el derecho justiniano y con él, la base del derecho moderno.
2.2.2.1. La jurisprudencia y los jurisconsultos
Otra fuente importante para el Derecho Romano y para la Historia del pensamiento
económico es la jurisprudencia.
Es importante resaltar la importancia del desarrollo de la ciencia jurídica y de la
jurisprudencia en la construcción del pensamiento económico romano. En un principio monopolio
del colegio de los pontífices, y después laicizada a partir del siglo IV a. de C., llegó la
jurisprudencia de los veteres a colocar las bases del ius civile con la interpretatio de las normas
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consuetudinarias y de las XII Tablas. El jurista era en Roma iuris conditor y algunas fuentes hacen
en efecto derivar el “ius civile” exclusivamente de la creación de los juristas.
Otras veces, más que componiendo obras jurídicas, éstos participaban en el progreso del
derecho con indicar a los litigantes los medios procesales para hacer valer sus pretensiones (agere),
con sugerirle esquemas de resoluciones a las partes contrayentes (cavere) y con dar respuestas a
consultas de particulares y magistrados (respondere). Esta última actividad asume también un
carácter oficial cuando los emperadores, a partir de Augusto, concedieron a los más acreditados
juristas el ius respondendi ex autorictate principis, esto es, poder dar respuestas que vinculaban la
decisión del juez y cuya eficacia terminó por extenderse más allá del caso visto. El emperador
Adriano estableció que la opinión concorde de los juristas tuviese valor de ley. Entre el centenar de
juristas de los que nos ha llegado el recuerdo, mencionamos aquí sólo algunos de los más
importantes en la edad republicana: Quinto Mucio Escévola y Servio Sulpicio; en el siglo I d.C.,
Labeon, Capiton, Maeurio Sabino, Cassio, Próculo, Javoleno; en el s. II, Celso, Juliano, Pomponio,
Africano, Gayo, Marcelo; en el s. III, Papiniano, Ulpiano, Paulo, Marciano y Modestino. En el
siglo I, florecen dos escuelas llamadas de los Sabinianos y de los Proculeyanos, que fueron
fundadas respectivamente por Capiton y Labeon y tomaron el nombre de Maeurio Sabino y
Próculo: las disputas entre tales escuelas se perpetuaron por toda la época clásica y a ellas hicieron
referencia los juristas posteriores. Los trabajos de éstas consistían principalmente en comentarios
sobre el ius civile (que en la edad clásica tomaban como base las exposiciones que habían hecho Q.
Mucio Escóvola y Sabino y así pues, se llamaron Libri ad Q. Mucium e libri ad Sabinum), en
comentarios al edicto del pretor Urbano (llamados Libri ad Sabinum), y en comentarios
monográficos sobre leyes o institutos particulares. Gran desarrollo tuvieron también las selecciones
de respuestas y controversias. No faltaban tampoco tratados generales (libri digestorum), libros de
definiciones, de reglas y obras didácticas, en particular libri o commentari institutiorum. Con la
llegada de la monarquía absoluta la jurisprudencia decae. En la práctica continuaron realizándose,
en la edad postclásica, selecciones, epítomes, paráfrasis, anotaciones, pero ningún gran jurista
continuó la actividad creadora que había caracterizado a la antigua jurisprudencia. Un signo de esta
decadencia fue dado por la así llamada Legge delle citazioni (Ley de Citas) de Teodosio II, que por
las exigencias de la práctica atribuía eficacia de ley a las obras de Papiniano, Ulpiano, Paulo,
Gayo, estableciendo también el modo de determinar la mayoría en lo que fue llamado tribunale di
morti. Sólo en el siglo VI aparecieron algunas escuelas jurídicas en la parte oriental del imperio
que, por otra parte, desarrollaron sólo una actividad modesta con anotaciones y resúmenes de
textos clásicos.
Sin embargo, Justiniano, en la realización de su codificación, tuvo la ayuda de algunos
eminentes juristas, como fueron Triboniano, Teófilo y Doroteo. Pero en el derecho justiniano los
poderes de la jurisprudencia llegaron a estar fuertemente limitados, excluyéndose así, pues, toda
función creadora.
2.2.3. Agrónomos
El carácter pragmático de Roma se evidencia en el desarrollo de una nueva ciencia: la
Agronomía. Agronomía (del latín ager, 'campo', y del griego νόμος, nomos, 'ley'), es el conjunto
de conocimientos de diversas ciencias aplicadas que rigen la práctica la agricultura y la ganadería.
Es la ciencia cuyo objetivo es mejorar la calidad de los procesos de la producción agrícola
fundamentada en principios científicos y tecnológicos; estudia los factores físicos, químicos,
biológicos, económicos y sociales que influyen o afectan al proceso productivo. Su objeto de
estudio es el fenómeno complejo o proceso social del agroecosistema, entendido éste como el
modelo específico de intervención del hombre en la naturaleza, con fines de producción de
alimentos y materia prima. Los constructores de esta ciencia, fundamentales para la producción de
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los modelos económicos romanos fueron: CATÓN, VARRÓN, COLUMELA, PLINIO Y
FRONTINO.
2.2.3.1. Catón, el Censor
Catón procedía de una antigua familia plebeya que se había distinguido por reseñables
servicios militares, pero no por el desempeño de alguna magistratura política. Fue criado a la
manera de sus antepasados latinos y educado en la agricultura, a la que se dedicaba cuando no
estaba integrado en el servicio militar. Sin embargo, Catón llamó la atención de Lucio Valerio
Flaco, que lo llevó a Roma, donde gracias a su influencia, Catón fue ascendiendo a través de las
diferentes etapas del Cursus Honorum: tribuno en 214 a.C., cuestor en 204 a.C., pretor en 198 a.C.,
cónsul en 195 a.C. junto a su viejo patrón, y finalmente censor en 184 a.C.
Como censor, Catón se distinguió por su conservadora defensa de las tradiciones romanas en
contraposición con el lujo de la corriente helenística procedente de Oriente. Además, y en el marco
de su labor de censura, protagonizó un duro enfrentamiento con Publio Cornelio Escipión el
Africano. Como político, Catón se distinguió por ser el mayor defensor e impulsor de la guerra con
Cartago.
Se le considera el primer escritor en prosa latina de importancia y fue el primer autor de una
íntegra historia de Italia en latín. Algunos historiadores han argumentado que de no ser por el
impacto que causaron sus escritos, el griego habría sustituido al latín como lengua literaria en
Roma. Su manual De Agri Cultura (también llamada De Re Rustica) o Sobre la Agricultura es la
única de sus obras que ha sobrevivido en su totalidad.
2.2.3.1.1. Las obras de Catón
Su manual sobre cómo debe dirigir una granja (De Agri Cultura o Sobre la Agricultura), es la
única de sus obras que ha sobrevivido en su totalidad. Se trata de una colección de libros que
recopila las normas y reglas de cría y gestión de granjas, incluyendo anécdotas sobre cómo era la
vida rural de los campesinos itálicos del Siglo II a.C. Adoptada por muchos como un libro de texto,
De Agri Cultura proporciona reglas para dirigir una granja amplia y dotada de muchos esclavos.
Catón asesora a los granjeros en la adquisición de trabajadores para la recogida de aceitunas y
también proporciona técnicas de turnos de refresco esclavistas que evitan el extremo cansancio de
algunos, lo que provocaba un descenso en la producción. Afirma en su obra que es necesario
vender esclavos cuando estos envejecen o se ponen enfermos. Catón proporcionó a los granjeros
interesados en su obra una serie de discursos que son citados por diversos autores latinos.
La que es probablemente la obra más importante de Catón, Orígenes, ofrece en un pequeño
compendio de siete libros una visión de la antigua historia de las ciudades italianas, en especial
Roma, sobre la que escribe desde su fundación hasta sus días. Aunque la obra se ha perdido,
diversos fragmentos han sobrevivido gracias a antiguos autores que los han recuperado.
Durante el Imperio Romano, se conservaron unos 150 discursos políticos de Catón. En ellos,
Catón proclamaba su repulsa a la decadencia de la moral romana y ejercía venganzas verbales
contra sus adversarios políticos. En la actualidad no se conocen siquiera los títulos de estos
discursos, aunque se han conservado algunos fragmentos de ellos. El primero del que se puede dar
una fecha concreta es una obra llamada Sobre la Elección de Ediles, escrita en 202 a.C. Existen
además una serie de discursos a partir de su consulado seguida de una retrospectiva
autojustificativa llamada Sobre su Consulado, que recopila numerosos discursos emitidos durante
su censorado. No es seguro que Catón permitiera a otros leer o copiar sus discursos mientras estaba
vivo (en otras palabras, publicarlos). También se desconoce si su circulación se produjo
inmediatamente tras su muerte.
Sobre los Soldados es un manual militar práctico comparable a De Agri Cultura.
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También destacan, Sobre la Ley relativa a Sacerdotes y Augures, obra de la cual sólo se
conoce un pequeño fragmento en el cual seguía ciertas secciones de De Agri Cultura y Praecepta
ad Filium, “Máximas dirigidas a su hijo”. El estilo literario de Catón es prácticamente invariable en
sus obras y casi todas ellas siguen una misma estructura.
2.2.3.1.2. La austeridad y la defensa de la tradición romana: la Lex Oppia
En el año 195 a.C., Catón fue elegido cónsul junto con V. Flaco. Durante el consulado de
Catón y Flaco, tuvo lugar una gran disputa legal que puso de manifiesto los arraigados ideales
conservadores del cónsul. En 215 a.C., durante el apogeo de la Segunda Guerra Púnica, un tribuno
de la plebe llamado Cayo Opio había aprobado una ley (la denominada Lex Oppia). Dicha ley tenía
por objeto la restricción del lujo a las mujeres, para lo cual instauraba una serie de prohibiciones,
entre las cuales cabe citar la prohibición de llevar joyas de un valor superior a una onza de oro, la
prohibición de llevar vestidos de varios colores, y la prohibición de utilización de un carro en sus
desplazamientos cortos, a menos de una milla de la ciudad, y a no ser que fuera para acudir a un
acontecimiento religioso. Con Aníbal derrotado y la economía de la República de nuevo próspera,
gracias a la incautación de los tesoros cartagineses, ya no había necesidad de que se siguiera
aplicando la Lex Oppia. En consecuencia, los tribunos Marco Fundanio y Lucio Valerio intentaron
llevar a cabo una reprobación de la ley, pero se encontraron con la oposición de sus colegas Marco
Junio Bruto y Tito Junio Bruto. Curiosamente, esta disputa legislativa generó un mayor interés que
los asuntos administrativos y estatales, que quedaron en un segundo plano. Las mujeres de mediana
edad se plantaban en las inmediaciones del Foro e interceptaban a sus maridos, suplicándoles que
restauraran los derechos de las mujeres romanas. Cada vez más decididas, las matronas rogaron a
los pretores, cónsules y consulares la reprobación de la ley, presionando de tal modo al Senado que
Flaco empezó a dudar, pero Catón se mostraba inflexible. Al final, las mujeres consiguieron lo que
querían. Cansados de la persistencia de las matronas romanas, los tribunos opositores retiraron su
veto y la odiada ley fue reprobada por todas las tribus. Las mujeres, para celebrar su éxito
desfilaron en procesión por las calles de la capital luciendo las joyas y los vestidos más
voluptuosos posibles, los cuales eran por fin legales.
2.2.3.2. Varrón
Marco Terencio Varrón (116-27 a.C.), escritor y erudito romano que nació en la ciudad
sabina de Reate (la actual ciudad italiana de Rieti), fue el protegido de Pompeyo Magno, a quien
apoyó en su guerra (49-48 a.C.) contra Julio César. Sin embargo, tras la derrota y muerte de
Pompeyo, César le perdonó, y en el 47 a.C. le nombró primer bibliotecario de la nueva biblioteca
pública de Roma. Fue un autor prolífico: al parecer escribió 74 obras diferentes, divididas en
aproximadamente 620 libros sobre gran variedad de temas. Se conservan 600 fragmentos en prosa
y poesía de la obra Saturarum menippearum (Sátiras menipeas, c. 81-67 a.C.); dos libros
completos y parte de otros cuatro de los veinticinco volúmenes que formaban la obra De lingua
latina (c. 43 a.C.); y una obra en tres volúmenes, Rerum rusticarum (37 a.C.), un importante
trabajo sobre agricultura.
2.2.3.3. Columela
Al igual que Séneca, nació en la Bética. Estuvo un tiempo en el ejército romano y fue tribuno
de Siria en el año 35 d.C. Después se trasladó a Roma, donde se dedicó a la agricultura a gran
escala, poniendo en práctica sus conocimientos al respecto. En la capital del imperio formó parte
de los círculos sociales más elevados.
A su obra escrita pertenecen De re rustica (Los trabajos del campo) y Liber de arboribus
(Libro de los árboles). En la primera de estas obras, dividida en doce libros, e inspirándose en obras
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
anteriores de Catón el Viejo, Varrón y otros autores latinos, griegos e incluso cartagineses, trata
sobre todos los trabajos del campo en el más amplio sentido de la palabra: desde la práctica de la
agricultura, la ganadería y la apicultura, hasta la cura de animales, pasando por la elaboración de
distintos productos y conservas. En el libro de arboribus trata de cultivos arbustivos como la vid,
hasta árboles como el olivo o los frutales, e incluso flores como la violeta o la rosa. La obra de
Columela es considerada el repertorio más amplio y documentado sobre agricultura romana.
2.2.3.4. Plinio
Cayo Plinio Cecilio Segundo, conocido como Plinio el Viejo, fue un escritor latino,
científico, naturalista y militar romano. Nació en Comum, la actual Como, en Italia, en el año 23 y
murió en Estabia, hoy Castellammare di Stabia, el 24 de agosto del año 79.
Tras estudiar en Roma, a los veintitrés años inició su carrera militar en Germania, con una
duración de doce años. Llegó a ser comandante de caballería antes de regresar a Roma, en el año
57, donde se dedicó al estudio y cultivo de las letras. A partir del año 69 desempeñó varios cargos
oficiales al servicio del emperador Vespasiano. Agudo observador, fue autor de algunos tratados de
caballería, una historia de Roma y varias crónicas históricas, hoy perdidas. Perteneció al orden
ecuestre. Desarrolló su carrera militar en Germania, y fungió como Procurador Romano en Galia e
Hispania alrededor del 73.
Cayo Plinio Segundo fue miembro de la clase social de los caballeros romanos (eques), ya
que su padre pertenecía al orden ecuestre, y su madre era hija del senador Cayo Cecilio de Novo
Como. Su padre lo envió a Roma y confió su educación a uno de sus amigos, el poeta y general P.
Pomponio Segundo. De él adquirió Plinio el deseo por aprender, que conservó durante toda su
vida. Dos siglos después de la muerte de los Gracos, pudo admirar algunos de sus manuscritos
autógrafos en la biblioteca de su preceptor, de quien redactó más tarde una biografía. Plinio
menciona a los gramáticos y retóricos Remio Palemón y Aurelio Fusco en su Naturalis Historia, de
los que fue sin duda su alumno. En Roma, estudió botánica en el jardín de Antonio Castor y
conoció los antiguos árboles-lotos en los terrenos que habían pertenecido en su día a Craso.
Asimismo, pudo contemplar la vasta estructura edificada por Calígula y probablemente asistió al
triunfo de Claudio en Britania. Bajo la influencia de Séneca, llegó a ser un estudiante apasionado
de la filosofía y la retórica y comenzó a ejercer la profesión de abogado.
En el año 47 participó, a las órdenes de Corbulón, en la campaña militar contra Germania,
donde tomó parte en la construcción de un canal entre el Rin y el Mosa. Como joven comandante
de caballería (praefectus atae), redactó un ensayo (perdido) sobre las técnicas de combate a caballo
(De iaculatione equestri).
Durante el mandato de Nerón, vivió principalmente en Roma donde asistió a la construcción
de la Domus Aurea de Nerón después del gran incendio del año 64. Entre tanto, completa los veinte
libros de su Historia de las guerras germánicas, única obra de referencia citada en los seis primeros
libros de los Anales de Tácito.
Dedicó mucho de su tiempo a temas como la gramática y la retórica. Studiosus, es un trabajo
detallado sobre la retórica que fue seguido por los ocho libros de De Dubii sermonis. Y bajo el
principado de su amigo Vespasiano, se reincorporó al servicio del estado como procurador en la
Galia Narbonense y en la Hispania Tarraconense. Visitó también la Provincia Belga. Durante su
estancia en Hispania, se familiarizó con la agricultura y las minas del país. Luego visitó África. A
su regreso a Italia, aceptó un cargo de Vespasiano, quien le consultaba antes de dedicarse a sus
ocupaciones oficiales. Al final de su mandato, se consagró esencialmente a sus estudios.
Completó una Historia de su Tiempo en 31 libros, que tratando desde el reinado de Nerón
hasta el de Vespasiano, no quiso que se publicara hasta después de su muerte. Esta obra es citada
por Tácito y tuvo influencia sobre Suetonio y Plutarco. Casi llegó a terminar su gran obra Naturalis
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Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
Historia, una enciclopedia en la que Plinio reúne una gran parte del saber de su época. Este trabajo
había sido planificado bajo la dirección de Nerón. Las informaciones que recoge llegan a ocupar no
menos de 160 volúmenes, cuando Larcio Licino, el legado pretor de la Hispania Tarraconense,
intenta en vano comprarlos por el equivalente a más de 200 000 £. Dedicó esta obra a Tito Flavio
Vespasiano en el año 77. Y el relato de sus últimas horas es contado en una interesante carta que su
sobrino y heredero, Plinio el Joven, dirige, 27 años después de los hechos, a Tácito. También
envió, a otro corresponsal, un informe sobre los escritos y el modo de vida de su tío.
2.2.3.5. Frontino
Sexto Julio Frontino (c. 40 - 103) fue un político del Imperio Romano, uno de los más
importantes aristócratas de finales del siglo I. Es principalmente famoso por sus obras y tratados,
especialmente por uno que habla de los acueductos de la ciudad de Roma.
Lo primero que se conoce de la carrera de Julio Frontino fue su elección para el pretorado en
el año 70. Cinco años más tarde, en el año 75, se le envió a la provincia de Britania para que
sucediera a Quinto Petilio Cerial en el gobierno de la isla. Durante su cargo, Frontino subyugó a los
siluros y a otras tribus hostiles de Gales, estableciendo una nueva base para la Legio II Augusta en
Caerleon o Isca Augusta y un sistema de fortificaciones que constaba de fortalezas situadas a 20
km de distancia entre ellas, incluyendo la de Luentinum, que tenía como objetivo controlar las
minas de oro de Dolaucothi. En el año 78, Frontino fue sucedido en el gobierno de Britania por el
general Cneo Julio Agrícola.
En el año 95, Frontino fue nombrado como comisionado de los acueductos de la capital
imperial (curator aquarum) por el emperador Nerva. El cargo de curator aquarum era exclusivo de
personas de gran influencia política, lo que revela la importancia que Frontino logró durante su
carrera. Además de ello, Frontino formaba parte del Colegio de Augures. Durante su cargo de
comisionado de las aguas de la ciudad, Frontino redactó un tratado acerca del estado de todos los
acueductos de la ciudad. Este tratado, el primero que se escribía acerca del tema, ha sido una de las
más importantes obras de ingeniería de la Edad Clásica.
Durante su cargo, Frontino siguió la política de otro estadista romano, Agripa, quien en el
año 34 a.C. organizó una campaña pública de reparaciones y mejoras de los edificios de Roma.
Durante la campaña de Agripa, el Aqua Marcia fue sometido a una importante renovación y se
ampliaron las tuberías de la ciudad. A través de estas acciones, Agripa siguió la línea que había
iniciado tras su nombramiento como edil (funcionario encargado de los edificios y festivales de
Roma). Durante el edilato de Agripa, las calles se repararon y las alcantarillas se limpiaron y
renovaron. En épocas posteriores, Agripa seguiría mejorando y embelleciendo la ciudad al ampliar
la Cloaca Máxima, sistema de alcantarillado de Roma, y construir termas, pórticos y jardines.
2.3. El pensamiento económico medieval
El pensamiento económico medieval que surgió en la cristiandad latina de Europa Occidental
y se desarrolló el feudalismo y la filosofía escolástica, se centró en cuestiones éticas como la
pobreza y la caridad, el precio justo, la relación conceptual entre el beneficio, el interés y la usura;
y en determinadas especulaciones acerca de la teoría del valor, que en algunos casos podrían
asimilarse a las posteriores teorías que lo identifican con el trabajo, y en otras con el precio de
mercado.
Su pervivencia temporal más allá de la crisis bajomedieval, se extendió durante el Antiguo
Régimen, en que fueron apareciendo nuevas escuelas de pensamiento económico, como el
mercantilismo, que no obstante, en algunos casos, mantuvieron cierta continuidad con el
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
pensamiento medieval (como es el caso del arbitrismo español, muy influido por la neoescolástica
Escuela de Salamanca).
Contemporáneamente, en otros contextos geográficos, sociales, económicos y culturales,
como fue el Islam medieval, se desarrollaron otras formas de pensamiento económico, con notables
autores (v.g. Ibn Jaldún).
2.3.1. Autores y escuelas medievales
En los siglos XI y XII se redescubrieron las obras de los principales autores griegos y
romanos a través de las copias que habían realizado los monjes ya desde siglos anteriores y de las
traducciones que llegaban del mundo árabe. Se multiplicaron las escuelas y escritorios. Algunos
monasterios de la península Ibérica fueron la puerta de entrada de la ciencia y la cultura árabes.
El despertar cultural fue promovido en gran medida por la Iglesia y la cultura siguió siendo
sobre todo una cultura eclesiástica. Solo los clérigos y algunos pocos laicos sabían leer y escribir.
Además, la mayoría de los libros seguían escribiéndose en latín, la lengua de la Iglesia y también la
de la alta cultura.
Aumentó el número de escuelas situadas en los monasterios y en las catedrales, en las que se
estudiaba sobre todo Teología y se formaban los futuros clérigos. Las bases del conocimiento eran
la Biblia y las obras de los autores cristianos. También se crearon las primeras universidades en
algunas ciudades europeas que aumentaron mucho su número a finales de la Edad Media.
2.3.1.1. Alta Edad Media
Se denomina Alta Edad Media al periodo de la historia de Europa que se extiende desde la
caída del Imperio Romano de Occidente hasta aproximadamente el año 1000, época de
resurgimiento económico y cultural. Tres imperios conviven y luchan por la supremacía: el
bizantino, el árabe o islámico y el carolingio.
En el siglo IV, el Imperio Romano entró en crisis económica, política y social. Varios
pueblos germánicos acosaban las fronteras del Imperio. El emperador Teodosio I logró la paz,
mediante un pacto de amistad con el jefe visigodo.
Pero Teodosio I murió en 395 dejando el imperio a sus dos hijos: Honorio en el Occidente y
Arcadio en el Oriente. La muerte de Teodosio I significó para los visigodos la ruptura de los
acuerdos realizados con el Imperio. Su jefe, Alarico I, comenzó una campaña de depredaciones en
la península balcánica. Arcadio, con el pretexto de que existía una disputa por Iliria, lanzó a los
visigodos sobre el Imperio occidental, en el que se instalaron definitivamente. Poco después, en el
406, el Imperio Romano fue invadido por pueblos germánicos que buscaban dónde instalarse.
En el 423, Valentiniano III sucedió en el trono a Honorio, asimilando a los invasores a sus
tropas mercenarias. Durante su reinado, el imperio sufrió un importante avance de los hunos, al
mando de su rey Atila; pero fueron detenidos en los Campos Cataláunicos en una alianza romanogermánica.
El Imperio estaba en franca disolución y en el 476 Rómulo Augústulo, último
emperador de Occidente, fue depuesto por Odoacro. El Imperio Romano de Occidente llegaba así a
su fin. A partir de entonces, el territorio se disgregó en diferentes reinos, llamados reinos Romano-
Germánicos.
2.3.1.2. San Agustín
Teólogo latino que nació en el año 354 en Tagaste, hoy Suq Ahras, actual Argelia. Inició su
formación en su ciudad natal y estudió retórica en Madauro. Su primera lectura de las Escrituras le
decepcionó y acentuó su desconfianza hacia una fe impuesta y no fundada en la razón. Su
preocupación por el problema del mal, que lo acompañaría toda su vida, fue determinante en su
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Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
adhesión al maniqueísmo. Dedicado a la difusión de esa doctrina, profesó la elocuencia en Cartago
(374-383), Roma (383) y Milán (384).
La lectura de los neoplatónicos, probablemente de Plotino, debilitó las convicciones
maniqueístas de San Agustín y modificó su concepción de la esencia divina y de la naturaleza del
mal. A partir de la idea de que “Dios es luz, sustancia espiritual de la que todo depende y que no
depende de nada”, comprendió que las cosas, estando necesariamente subordinadas a Dios, derivan
todo su ser de Él, de manera que el mal sólo puede ser entendido como pérdida de un bien, como
ausencia o no-ser, en ningún caso como sustancia.
La convicción de haber recibido una señal divina lo decidió a retirarse con su madre, su hijo
y sus discípulos a la casa de su amigo Verecundo, en Lombardía, donde San Agustín escribió sus
primeras obras. En 387 se hizo bautizar por San Ambrosio y se consagró definitivamente al
servicio de Dios. En Roma vivió un éxtasis compartido con su madre, Mónica, que murió poco
después.
En 388 regresó definitivamente a África. En el 391 fue ordenado sacerdote en Hipona por el
anciano obispo Valerio, quien le encomendó la misión de predicar entre los fieles la palabra de
Dios, tarea que San Agustín cumplió con fervor y le valió gran renombre; al propio tiempo,
sostenía enconado combate contra las herejías y los cismas que amenazaban a la ortodoxia católica,
reflejado en las controversias que mantuvo con maniqueos, pelagianos, donatistas y paganos.
Tras la muerte de Valerio, hacia finales del 395, San Agustín fue nombrado obispo de
Hipona. Dedicó numerosos sermones a la instrucción de su pueblo, escribió sus célebres Cartas a
amigos, adversarios, extranjeros, fieles y paganos, y ejerció a la vez de pastor, administrador,
orador y juez. San Agustín, apoyaba la religión de Estado en contra de la libertad de conciencia, la
represión contra los herejes, y la autoridad absoluta e indiscutida de la Iglesia; por otra parte, San
Agustín compadecía a los trabajadores asalariados, y afirmaba que la persona que contrataba a un
trabajador le debía dar dos cosas: el alimento, para que no desfalleciera, y el salario con que
pudiera disfrutar.
Al caer Roma en manos de los godos de Alarico (410), se acusó al cristianismo de ser
responsable de las desgracias del imperio, lo que suscitó una encendida respuesta de San Agustín,
recogida en La Ciudad de Dios, que contiene una verdadera filosofía de la historia cristiana.
Durante los últimos años de su vida asistió a las invasiones bárbaras del norte de África (iniciadas
en el 429), a las que no escapó su ciudad episcopal. Al tercer mes del asedio de Hipona, cayó
enfermo y murió.
2.3.1.3. San Isidoro de Sevilla
San Isidoro de Sevilla (Cartagena ?, c. 560 - † Sevilla, 4 de abril de 636), obispo, teólogo,
cronista, compilador y santo hispanorromano de la época visigoda. Fue arzobispo de Sevilla
durante más de tres décadas (599-636) y uno de los grandes eruditos de la temprana Edad Media.
Su familia era originaria de Cartagena y se distinguió por su contribución a la conversión de los
reyes visigodos (arrianos) al catolicismo. La familia de San Isidoro, parece que huyó a Sevilla tras
la conquista bizantina al ser éstos defensores del rey Agila I frente a Atanagildo, aliado de los
bizantinos.
Miembros de esta familia son su hermano San Leandro, su inmediato predecesor en el
arzobispado de Sevilla y oponente del rey Leovigildo (llegó al arzobispado al inicio del reinado del
nuevo rey, el ya católico Recaredo); su hermano San Fulgencio, que llegó a ser obispo de
Cartagena y de Astigi (hoy Écija), y también su hermana Santa Florentina, de la que la tradición
dice que fue abadesa a cargo de cuarenta conventos. Son conocidos como los Cuatro Santos de
Cartagena y son patrones de la diócesis de Cartagena. San Isidoro también es hermano de Teodora
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
o Teodosia, reina que fue de la Hispania visigoda por su matrimonio con el rey Leovigildo. San
Isidoro y sus hermanos San Leandro, San Fulgencio y Santa Florentina son tíos, por tanto, de los
hijos de Leovigildo y Teodora: San Hermenegildo y Recaredo, el rey visigodo que se convirtió al
cristianismo católico.
La maestría de San Isidoro en griego y hebreo le dio reputación de ser un estudiante capaz y
entusiasta. Su propio latín estaba afectado por las tradiciones locales visigodas y contiene cientos
de palabras identificables como localismos hispanos (el editor de su obra en el siglo XVII encontró
1.640 de tales localismos, reconocibles en el español de la época).
En una época de desintegración de la cultura clásica, de violencia e ignorancia entre las
clases dominantes, San Isidoro impulsó la asimilación de los visigodos, que ya llevaban dos siglos
en Hispania, a fin de conseguir un mayor bienestar, tanto político como espiritual, del reino. Para
ello, ayudó a su hermano en la conversión de la casa real visigoda (arrianos) al catolicismo e
impulsó el proceso de conversión de los visigodos tras la muerte de su hermano (599). Presidió el
segundo Sínodo Provincial de la Bética en Sevilla (noviembre de 618 o 619, durante el reinado de
Sisebuto), al que asistieron no sólo prelados peninsulares sino también de zonas tan distantes de
Hispania como la hispania norbonense (Narbona pertenecía a la Hispania visigótica) y Galia.
A edad avanzada, también presidió el IV Concilio de Toledo (633), que requirió que todos
los obispos estableciesen seminarios y escuelas catedralicias; siguiendo las directrices establecidas
por San Isidoro en Sevilla fue prescrito el estudio del griego y el hebreo, y se alentó el interés por
el estudio del Derecho y la Medicina.
También marcó la unificación litúrgica de la España visigoda e impulsó la formación cultural
del clero. El Concilio fue probablemente un reflejo de las ideas de San Isidoro, pero el Concilio no
sólo produjo conclusiones de carácter religioso o eclesiástico, sino también político. El lugar
ocupado por el rey y la deferencia a él debida en el Concilio es también destacable: la Iglesia es
libre e independiente, pero ligada mediante una solemne lealtad al rey; nada se dice acerca de la
lealtad al obispo de Roma. Para muchos autores fue uno de los primeros pensadores en formular la
teoría del origen divino del poder regio: “Dios concedió la preeminencia a los príncipes para el
gobierno de los pueblos”.
2.3.2. Escolásticos
Desde el Renacimiento se conoce a la Filosofía Medieval con el nombre de "Escolástica". Sin
embargo, no es del todo correcto equiparar estos dos términos: la escolástica es el componente
principal de la Filosofía Medieval, que ha perdurado a través de los siglos, reverdeciendo en el
siglo XX con autores como Maritain y Gilson (neo-escolástica).
Si bien cabría hablar de una "escolástica árabe" y de una "escolástica judía", cuando se utiliza
el término "escolástica" se hace referencia, por lo general, a la filosofía desarrollada en el
medioevo dentro del ámbito de la cristiandad, particularmente en el Occidente Cristiano. (En
Oriente, se desarrolló una filosofía cristiana, no en lengua latina sino en lengua griega, que se
conoce como "Filosofía Bizantina".)
La Escolástica se vio movilizada por un doble impulso: el respeto de la autoridad de Dios
(representada por la Biblia, la tradición de los Padres de la Iglesia y el Magisterio de la Iglesia) y el
ejercicio de la razón. La búsqueda del equilibrio entre ambos y la definición de su mutua relación
fue una de las cuestiones de mayor importancia para los filósofos de este período. El objetivo, el
ideal al alcanzar, era integrar el saber que los griegos habían obtenido naturalmente, a través de la
experiencia y la razón, con el saber recibido sobrenaturalmente por los cristianos a través de la
revelación y la fe.
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Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
El adjetivo "escolástico" es utilizado a veces en sentido despectivo, para indicar el exceso de
atención a las cuestiones formales por sobre las de contenido (la Escolástica prestaba gran atención
al método), o para señalar a un espíritu oscurantista, no científico.
El método escolástico, utilizado en las universidades, incluía la lectura de textos (lectio) y la
discusión pública de los mismos (disputatio). Todos los profesores universitarios tenían la
obligación de presentarse varias veces por año ante una asamblea, compuesta por los demás
docentes y los alumnos, con el fin de defender en debate público las afirmaciones centrales de su
enseñanza contra todo aquel que quisiera cuestionarlas.
2.3.2.1. San Alberto Magno
Filósofo y teólogo alemán. Acaso descendiente de los condes de Bollstädt, estudió filosofía,
matemáticas y medicina en París y Padua, además de cursar teología en Bolonia. Fue profesor en
Colonia (donde el Aquinate fue discípulo suyo) y otros lugares. Rector de la Universidad de
Colonia (1249), provincial de los dominicos alemanes (1254) y obispo de Ratisbona (1260),
renunció al episcopado a los dos años; en 1274 predicó en Alemania y en Bohemia la cruzada de
Gregorio X y asistió al Concilio de Lyon.
Sin su aportación enciclopédica (sirviéndose de los filósofos, teólogos, matemáticos y
médicos musulmanes y judíos), la síntesis de su discípulo Tomás de Aquino hubiera sido
imposible. Distinguió y exigió delimitar los ámbitos de la fe y de la razón, se dedicó a estudios
experimentales y fue un gran investigador (sobre todo en química, campo en el que se le deben
descubrimientos). Conocido como Doctor universalis, es doctor de la Iglesia y fue canonizado en
1931.
2.3.2.2. Santo Tomás de Aquino
Teólogo y filósofo italiano. Hijo de una de las familias aristócratas más influyentes de la
Italia meridional, estudió en Montecassino, en cuyo monasterio benedictino sus padres quisieron
que siguiera la carrera eclesiástica. Posteriormente se trasladó a Nápoles, donde cursó estudios de
artes y teología y entró en contacto con la Orden de los Hermanos Predicadores. En 1243 manifestó
su deseo de ingresar en dicha Orden, pero su familia se opuso firmemente, e incluso su madre
consiguió el permiso de Federico II para que sus dos hermanos, miembros del ejército imperial,
detuvieran a Tomás. Ello ocurrió en Acquapendente en mayo de 1244 y el santo permaneció
retenido en el castillo de Santo Giovanni durante un año. Tras una queja de Juan el Teutónico,
general de los dominicos, a Federico II, éste accedió a que Tomás fuera puesto en libertad. Luego,
se le permitió trasladarse a París, donde permaneció desde 1245 hasta 1256, fecha en que obtuvo el
título de maestro en Teología.
Durante estos años estuvo al cuidado de Alberto Magno, con quien entabló una duradera
amistad. Les unía -además del hecho de pertenecer ambos a la Orden Dominica- una visión abierta
y tolerante, aunque no exenta de crítica, del nuevo saber grecoárabe, que por aquellas fechas
llegaba masivamente a las universidades y centros de cultura occidentales. Tras doctorarse, ocupó
una de las cátedras reservadas a los dominicos, tarea que compatibilizó con la redacción de sus
primeras obras, en las cuales empezó a alejarse de la corriente teológica mayoritaria, derivada de
las enseñanzas de San Agustín.
En 1259 regresó a Italia, donde permaneció hasta 1268 al servicio de la corte pontificia en
calidad de instructor y consultor del Papa, a quien acompañaba en sus viajes. Durante estos años
redactó varios comentarios al Pseudo-Dionisio y a Aristóteles, finalizó la Suma contra los gentiles,
obra en la cual repasaba críticamente las filosofías y teologías presentes a lo largo de la historia, e
inició la redacción de su obra capital, la Suma Teológica, en la que estuvo ocupado entre 1267 y
1274 y que representa el compendio último de todo su pensamiento.
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
Tomás de Aquino supo resolver la crisis producida en el pensamiento cristiano por el
averroísmo, interpretación del pensamiento aristotélico que resaltaba la independencia del
entendimiento guiado por los sentidos y planteaba el problema de la doble verdad, es decir, la
contradicción de las verdades del entendimiento y las de la revelación. En oposición a esta tesis,
defendida en la Universidad de París por Siger de Brabante, afirmó la necesidad de que ambas
fueran compatibles, pues, procediendo de Dios, no podrían entrar en contradicción; ambas
verdades debían ser, además, complementarias, de modo que las de orden sobrenatural debían ser
conocidas por revelación, mientras que las de orden natural serían accesibles por el entendimiento;
filosofía y teología son, por tanto, distintas y complementarias, siendo ambas racionales, pues la
teología deduce racionalmente a partir de las premisas reveladas.
A medio camino entre el espiritualismo agustiniano y el naturalismo emergente del
averroísmo, defendió un realismo moderado, para el cual los universales (los conceptos abstractos)
existen fundamentalmente in re (en las cosas) y sólo formalmente post rem (en el entendimiento).
En último término, Tomás de Aquino encontró una vía para conciliar la revalorización del mundo
material que se vivía en Occidente con los dogmas del cristianismo, a través de una inteligente y
bien trabada interpretación de Aristóteles.
2.3.2.3. Enrique de Frimaria
Enrique de Frimaria (1245-1340) se interesó por el tema de la necesidad, pero a diferencia de
Aquino lo analizó como la necesidad común de algo que es escaso, es decir, de forma agregada tal
como lo vemos hoy en las teorías macro. Concluyó que si la necesidad determina el valor de algo
que es escaso, no hay razón para que el precio de ese bien se eleve cuando hay abundancia.
2.3.2.4. Juan de Buridan
Jean Buridan (Béthune, c. 1300 - †1358), en latín Joannes Buridanus, fue un filósofo
escolástico francés y uno de los inspiradores del escepticismo religioso en Europa. Estudió en la
Universidad de París bajo la férula del filósofo escolástico Guillermo de Occam. Enseñó filosofía
en París y en 1317 llegó a ser rector de la Universidad de esta ciudad.
Destacó en los estudios de lógica y en los comentarios a Aristóteles. Fue defensor del
principio de causalidad. Como autor de trabajos teóricos en óptica y mecánica, formuló una noción
de inercia intentando explicar el movimiento con la Teoría del ímpetus. Su nombre está
frecuentemente asociado al experimento mental conocido como "asno de Buridán".
Como filósofo, Buridan adopta una posición nominalista, pero no parte de un lenguaje
humano idealizado, lo que marca una diferencia importante entre su pensamiento y el de su
maestro Guillermo de Occam, con quien se le compara a menudo. Bien que ambos adopten la
visión según la cual los enunciados, sean hablados, escritos o pensados, son los portadores de la
verdad y de la falsedad, Occam, sin embargo, tiende a ver las proposiciones o enunciados pensados
como expresando conceptos únicos, canónicos. Por el contrario, Buridan nunca privilegia un
discurso conceptual externo a los agentes que lo expresan. Él sostiene, por el contrario, que el
significado de las expresiones habladas y escritas se relaciona con conceptos cognitivos o
psicológicos del locutor.
Pero su contribución más importante es la introducción del concepto de impetus o
movimiento inercial (momento), que le hace precursor directo en este punto de fundamental de
Copérnico, Galileo y Newton. El impetus, proporcional a la masa y a la velocidad impartida por el
agente del movimiento, mantiene al móvil en su estado de movimiento sin necesidad de acciones
ulteriores. Fue precursor también de la teoría de la formación de las imágenes ópticas y de la
cinemática o ciencia del movimiento.
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Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
2.3.3. Escuela de Salamanca (Escolásticos tardíos ibéricos)
2.3.3.1. Martín de Azpilicueta
Dominico y jurisconsulto nacido en Berásoain, también llamado "Doctor Navarrus". Estudió
teología en Alcalá de Henares, en Toulouse y en Cahors. Fue profesor en la Universidad de
Salamanca. Analizó las actividades mercantiles y los efectos monetarios que se estaban
produciendo en su tiempo por la llegada de metales de América. Precursor de la Teoría
Cuantitativa del Dinero, hace notar la diferencia entre la capacidad adquisitiva del dinero en los
distintos países según la abundancia o escasez que en ellos hubiera de metales preciosos. Define lo
que se llamó la teoría del valor-escasez en los siguientes términos: "Toda mercancía se hace más
cara cuando su demanda es más fuerte y su oferta escasea". También hace una de las primeras
exposiciones del concepto de la preferencia temporal, es decir, que a igualdad de circunstancias,
los bienes presentes siempre se valoran más que los bienes futuros. Esta idea está en la base del
concepto de interés de la Escuela Austriaca que lo considera uno de sus precursores.
2.3.3.2. Tomás de Mercado
Economista de la Escuela de Salamanca y teólogo dominico. Natural de Sevilla, se marchó
muy joven a México, donde tomó el hábito de la Orden de Santo Domingo. Estudió allí, llegando a
ser Prior del Convento de la capital. Regresó a España para completar sus estudios en Salamanca.
Residió algún tiempo en Sevilla, y murió el año 1575 en el mar, de retorno a México.
Su manual de moralidad mercantil, dedicado al Consulado de Mercaderes de Sevilla y
publicado en 1569, no sólo constituye un valioso documento descriptivo sino también se puede
considerar como uno de los antecedentes teóricos más interesantes y profundos de su tiempo.
En sus escritos describe la teoría cuantitativa del dinero analizando el efecto que estaba
teniendo en su tiempo la importación de metales americanos en los precios de España y Europa.
Tomás de Mercado es uno de los escolásticos más críticos con la actividad de los banqueros que
trafican con los depósitos de sus clientes, señalando que la prudencia no es una virtud suficiente
para garantizar la solvencia bancaria por lo que es necesario mantener en todo momento un
coeficiente de caja del 100%.
Analiza y describe también la vida comercial y las ferias de Sevilla y Medina del Campo, el
tráfico mercantil entre España y las colonias y el sistema de monopolios portuarios. Justifica la
existencia y el comercio con esclavos guanches, cuyo monopolio detentaba el puerto de Málaga.
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Pensamiento Económico Antiguo Medieval
Bibliografía
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CAPÍTULO 3.
EL MERCANTILISMO Y LA TRANSICIÓN AL LIBERALISMO
Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
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CAPÍTULO 3.
EL MERCANTILISMO Y LA TRANSICIÓN AL LIBERALISMO
Contenido temático
3.1. El mercantilismo
3.1.1. El mercantilismo como doctrina económica del nacionalismo
3.1.2. El mercantilismo como proceso económico
3.2. La crítica del mercantilismo
3.2.1. Fisiócratas
3.2.2. Pre-liberales
Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
• Conocer los diferentes fenómenos, económicos, políticos, sociales y culturales que dieron
origen al mercantilismo.
• Comprender las principales características, postulados y principios sobre los que se levantó
el mercantilismo.
• Distinguir el desarrollo del mercantilismo en diferentes países, así como su connotación
contemporánea.
Autoevaluación
1. ¿Qué es el mercantilismo?
2. ¿Por qué el mercantilismo florece en naciones imperialistas?
3. ¿Qué es crisohedonismo?
4. ¿Por qué en la teoría mercantilista la balanza comercial mide la riqueza de una nación?
5. Indica las cinco cuentas que conforman la balanza de pagos
6. Define el concepto de “utilidad de la pobreza” en el pensamiento mercantilista
7. ¿Cuál es el sentido que los mercantilistas dan a la intervención del Estado en la economía?
8. Los mercantilistas, ¿cómo concebían al dinero y al comercio exterior?
9. Analiza la relación entre el Estado-nación y el mercantilismo
10. ¿Qué fenómenos sociales supone el nacionalismo económico?
11. ¿Quién es el fundador de la estadística?
12. Explica la forma en que el empleo de los datos estadísticos pudiese resultar crucial para
fundamentar el conocimiento de cualquier disciplina científica.
13. Contrasta y compara los enfoques mercantilistas y escolásticos al analizar la economía.
14. Menciona las repercusiones que tuvieron las ideas de los mercantilistas
15. ¿Cuál es la importancia que tienen los mercantilistas dentro del análisis económico?
16. En la obra El Ensayo sobre la naturaleza del comercio en general (1755), Cantillon fue uno de
los primeros pensadores económicos en identificar los principios básicos de la economía, ¿qué
temas abordó?
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Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
17. Describe el sistema de mercado según Cantillon.
18. Analiza la aportación de Cantillon a la teoría monetaria
19. ¿Qué es la fisiocracia?
20. ¿A quién se le considera el padre de la fisiocracia? ¿Quiénes son otros destacados pensadores
fisiócratas?
21. Para los fisiócratas, ¿qué relación existe entre la productividad de la agricultura y el desarrollo
económico?
22. Según Quesnay, ¿qué es el producto neto? ¿Cómo funciona el flujo circular de renta y del
gasto?
23. ¿De dónde proviene el excedente económico y cómo se distribuye en el enfoque de los
fisiócratas?
24. Señala las clases sociales del esquema de Quesnay y la función económica tiene cada una
25. ¿A qué llaman trabajo productivo y estéril los fisiócratas?
26. ¿Cuál es la importancia que tienen los fisiócratas dentro del análisis económico?
27. ¿Cuál es la importancia que tienen los argumentos de Hobbes, Locke y Hume dentro del
análisis económico?
28. Analiza la crítica de Locke y de Hume a la política monetaria del mercantilismo
29. ¿Cuál crees que sea la relación entre sistemas económicos y la libertad?
30. ¿Cuándo el capitalismo surgió del feudalismo, trajo consigo las semillas del cambio dentro del
sistema en el papel del empresario? Explica.
31. Tomando como base los principios en los que se sustentó el mercantilismo, ¿puede funcionar
un sistema económico similar en nuestra época?
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Actividad integradora
Elabora un resumen sobre el mercantilismo y los precursores del liberalismo, exponiendo el
papel que jugaron las colonias americanas como elemento principal de la riqueza en esa época.

El Mercantilismo y la Transición al Liberalismo
3.1. El mercantilismo
3.1.1. El mercantilismo como doctrina económica del nacionalismo
El mercantilismo es una doctrina económica (política económica) que aparece en un periodo
intervensionista y “describe un credo económico que prevaleció en la época de nacimiento del
capitalismo, antes de la Revolución Industrial” (Ekelund y Hébert, op. cit, pág. 43). El término
“mercantilismo” fue inventado en 1763 por Mirabeau, para describir el sistema de ideas
económicas dominantes durante los siglos XVI, XVII e inicios del XVIII.
El concepto de “mercantilismo” se define a partir de los grandes descubrimientos
geográficos, consecuencia de la apertura de las rutas comerciales marítimas por los portugueses
entre el siglo XV y 1500 (fecha del descubrimiento de Brasil) y la consolidada corriente inagotable
del metal precioso (oro y plata principalmente) llevado desde los territorios nuevos a Europa, en
particular después del establecimiento de los virreinatos de Nueva España y de Perú, por los
castellanos.
Los españoles del siglo XVII, llegaron a considerar al mercantilismo, como el sentido mismo
de la riqueza mediante la teoría del enriquecimiento de las naciones a través de la acumulación de
metal precioso. El oro y la plata constituyen el objetivo del comerciante y por lo tanto, el impulso
al intercambio de mercancías. El oro y la plata por sí mismos no generaron los acontecimientos
económicos de la época, sino que lo que conjuntamente con otras causas fueron moldeando la
economía europea de esos tiempos, dichas causas fueron: los grandes descubrimientos geográficos,
el renacimiento, la reforma religiosa, la aparición del estado moderno y el régimen colonial, o sea
de la 1ª Globalización o del primero sistema-mundo, según la expresión del historiador francés
Fernand Braudel.
Íntimamente conectado a la emergencia del Estado-nación moderno y basado en la existencia
del binomio “metrópoli-colonias”, el mercantilismo asumió formas nacionales, de las cuales
destacamos: España, Inglaterra, Holanda, Francia e Italia durante los siglos XVI, XVII y XVIII. En
esta época, el mercantilismo evoluciona de tal manera que genera un estudio apropiado y se traduce
como una actividad económica, a tal grado que se habla de políticas económicas y normas
económicas. Al mercantilismo se le empieza a conocer con otras denominaciones, mismas que dan
sentido a su concepto, estas son: sistema mercantil, sistema restrictivo, sistema comercial,
Colbertismo en Francia y Cameralismo en Alemania.
Derivado de la expansión militar europea e del incipiente desarrollo manufacturero, como
complemento de la producción clásica de la agricultura, el mercantilismo incrementó
notablemente el comercio internacional. Los mercantilistas fueron los primeros en identificar la
importancia monetaria y política del comercio internacional.
El pensamiento se puede sintetizar a través de las nueve reglas de Von Hornick (citadas por
Ekelund y Hébert, op. cit., pág. 44):
1. Que cada pulgada del suelo de un país se utilice para la agricultura, la minería o las
manufacturas.
2. Que todas las primeras materias que se encuentren en un país se utilicen en las
manufacturas nacionales, porque los bienes acabados tienen un valor mayor que las
materias primas.
3. Que se fomente una población grande y trabajadora.
4. Que se prohíban todas las exportaciones de oro y plata y que todo el dinero nacional se
mantenga en circulación.
5. Que se obstaculicen tanto cuanto sea posible todas las importaciones de bienes
extranjeros.
6. Que donde sean indispensables determinadas importaciones deban obtenerse de primera
mano, a cambio de otros bienes nacionales, y no de oro y plata.
63

Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
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7. Que en la medida que sea posible, las importaciones se limiten a las primeras materias
que puedan acabarse en el país.
8. Que se busquen constantemente las oportunidades para vender el excedente de
manufacturas de un país a los extranjeros, en la medida necesaria, a cambio de oro y
plata.
9. Que no se permita ninguna importación si los bienes que se importan existen de modo
suficiente y adecuado en el país.
3.1.2. El mercantilismo como proceso económico
Como consecuencia de lo anterior, emergieron de manera natural tres cuestiones
fundamentales que generaba esta lucrativa actividad comercial:
el monopolio de exportación,
el problema de los cambios y su derivación,
el problema de la balanza comercial.
En la obra The Circle of commerce (1623), Misselden desarrolló un concepto de balanza
comercial expresado en términos de débitos y créditos, presentando el cálculo de la balanza
comercial para Inglaterra desde la Navidad de 1621 hasta la Navidad de 1622.
La idea mercantilista de “balanza de comercio multilateral” corresponde a la actual noción de
“balanza de pagos” y se compone de cinco cuentas:
1. Cuenta corriente (=balanza comercial)
1. Mercancías
2. Invisibles (fletes, seguros, etc.)
2. Cuentas de capital
1. A corto plazo
2. A largo plazo
3. Transferencias unilaterales (donaciones, ayuda militar, etc.)
4. Oro
5. Errores y Omisiones
3.2. La crítica del mercantilismo
3.2.1. Fisiócratas
Los fisiócratas sostienen que el principal derecho natural del hombre consiste en el disfrute
de los resultados de su trabajo, siempre que tal disfrute pueda armonizarse con los derechos de los
demás.
Los gobiernos no deben interferir en los asuntos económicos más allá del mínimo
absolutamente imprescindible para proteger la vida, la propiedad y mantener la libertad de
contratación.
Se atribuye al francés Vincent de Fournay (Francés: 1712-1759) la famosa frase: “laissez
faire, laissez passer” (dejar hacer, dejar pasar).
Para los fisiócratas, la agricultura era el único sector genuinamente productivo de la
economía capaz de generar el excedente del cual dependía todo lo demás.
Lo anterior incrementaría la proporción perteneciente a los terratenientes, el excedente se
destinaría posteriormente a elaborar y consumir productos manufacturados con lo cual aumenta la
demanda y la riqueza de la nación.
Para esta Escuela, la riqueza de una nación procedía de la capacidad de producción, y no de la
cantidad de oro y plata que poseyeren, por lo cual se centraran no en el estudio del dinero, sino en
las fuerzas reales que permiten el desarrollo económico.

El Mercantilismo y la Transición al Liberalismo
3.2.2. Pre-liberales
En el contexto del pensamiento económico, pueden ser identificados los precursores del
liberalismo económico con Thomas Hobbes, David Hume y Bernard de Mandeville. En primer
término, Hobbes afirmaba que el Estado no interviniera en los asuntos de carácter económico y
esto hizo que se colocara en la lista de los precursores del liberalismo económico. Decía que el
interés personal es la fuerza que mueve la actividad humana.
Pero el interés personal difiera de individuo a individuo. El liberalismo habría de considerar
tres: tierra, trabajo y capital. Y, sin gobierno puede surgir el caos, debido al conflicto a los intereses
individuales.
Por su parte, David Humme es considerado precursor del liberalismo por su idea de libertad.
Escribió varias obras, siendo la más importante en economía Discurso político (1750 vedas); en
éste trata diversos tópicos económicos, entre los que destacan el comercio, moneda y el crédito.
Hume advierte que el dinero en demasía es perjudicial, porque hace subir los precios, pero
que si bien por una parte es la situación desventajosa, por la otra resulta benéfica, puesto que da a
la nación que lo poseen mayor poderío en las guerras de los problemas exteriores, además de
permitir el adelantó industrial y comercial.
Y Bernard de Mandeville, por su parte, fue precursor del naturalismo económico, llamado
también realismo. Éste se basa en que el naturalista aceptada desigualdad y la lucha como
incentivo de salir de la vida, ya que éstas aseguran su permanencia y su percepción; acepta la vida
tal y como es. Hace notar las diferencias individuales de clase, pues la vida es un conjunto que se
beneficia con la lucha, permitiendo así la supervivencia de los mejores.
De su obra Fábula (1705) sus líneas más importantes son: El gobierno debe ser moderado;
la propiedad de la tierra hace el hombre envidioso; para que haya riqueza, y por tanto artes y
ciencias, es necesario enseñar comercio y artesanías; promover la navegación, protegerá el
comerciante y estimular comercio en cada rama; hay que favorecer el empleo; la felicidad de la
población depende siempre de los frutos de la tierra y del trabajo; lo único que puede hacer al
hombre industrioso, es tener una cantidad moderada de dinero, porque disponer de muy poco lo
desalienta o desespera, y mucho lo vuelve insolente o perezoso; y el circulante monetario debe
estar en proporción al número de personas ocupadas y los salarios en proporción al precio de los
víveres.
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Miguel Maximiliano Guzmán Abrego
Bibliografía
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Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª ed.
México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford.
2004.
Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Trangay Vázquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
UMSNH. 2005.

CAPÍTULO 4.
EL PERIODO CLÁSICO
Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
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CAPÍTULO 4.
EL PERIODO CLÁSICO
Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
Contenido temático
4.1. Adam Smith o la construcción de un sistema
4.1.1. Principales obras de Adam Smith
4.1.1.1. Teoría de los sentimientos morales
4.1.1.2. La riqueza de las naciones (The Wealth of Nations)
4.1.2. Herederos teóricos de Adam Smith1.3. Adam Smith y el comercio internacional
4.2. Jeremy Bentham y el principio de utilidad en la Economía clásica
4.2.1. La función de la utilidad
4.3. Thomas Robert Malthus y el principio de la población en la Economía clásica
4.4. David Ricardo: la doctrina clásica de la renta; el sistema ricardiano y sus críticos
4.4.1. Obra económica y herederos teóricos
4.4.2. Principales ideas económicas de Ricardo
4.4.2.1. Ley de hierro de los salarios
4.4.2.2. La equivalencia ricardiana
4.4.2.3. El comercio internacional
4.4.2.4. La ventaja comparativa
4.4.2.5. John Stuart Mill
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Comprender que la Fisiocracia tiene una marcada influencia sobre la escuela clásica, sobre
todo en la idea del orden natural y el respeto por la libertad en materia económica.
Entender que la felicidad del hombre radica en que el juego económico se reserve a los
particulares.
Conocer que el liberalismo se sustenta en el principio básico de libertad económica y
política, donde al mercado deben concurrir multitud de oferentes y demandantes lo que ocasiona
que el precio se fije de acuerdo a la ley de oferta y demanda.
Conocer las principales ideas de los denominados precursores del liberalismo económico.
Explicar el impacto de las ideas del liberalismo en la Economía.
Explicar a los distintos pensadores de esta corriente.
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El Periodo Clásico
Autoevaluación
1. ¿A qué se llama escuela clásica en la teoría económica?
2. ¿En qué sentido puede afirmarse que Adam Smith es el fundador de la moderna ciencia
económica?
3. ¿Cuáles son y qué función tienen las clases sociales que aparecen en el esquema económico de
Smith?
4. ¿Cuál es el concepto de riqueza que sustenta Smith?
5. Analiza la naturaleza del sistema económico y los principales elementos de la teoría de la
historia y de la teoría del crecimiento económico de Smith.
6. Analiza el papel del Derecho natural y de los derechos de propiedad en la construcción del
pensamiento de Adam Smith.
7. Analiza las características innatas de la psicología de los humanos, según Adam Smith y su
importancia en la caracterización del “hombre económico”.
8. Define la dicotomía entre precio real (de mercado) y el precio natural.
9. ¿Cuáles son los fundamentos microeconómicos de La riqueza de las naciones?
10. Analiza la relación entre salarios, beneficio e interés, en el pensamiento de Adam Smith.
11. Compara los puntos de vista de Adam Smith y de los mercantilistas respecto a la naturaleza y
causas de la riqueza de las naciones.
12. ¿Cuál es el punto de partida que David Ricardo toma de Smith para fundamentar su teoría?
13. ¿Cómo explica Ricardo la apropiación del excedente económico?
14. ¿Qué importancia tiene que los salarios sean de subsistencia en el esquema de Ricardo?
15. De acuerdo a la explicación económica de Ricardo, ¿que es la renta?
16. Explica la teoría de la renta de la tierra de Ricardo y señala la relación entre concebir la renta
como producto y verla como costo.
17. Explica la teoría de la distribución de Ricardo y sus concepciones sobre los cambios en la
distribución del ingreso a través del tiempo.
18. Evalúa críticamente el debate entre Malthus y Ricardo respecto a la estabilidad de un sistema
de mercado.
19. ¿Cuáles consideras que son las principales críticas de Robert Malthus a la teoría clásica de
Smith y Ricardo?
20. Según Malthus, ¿cuáles son los frenos positivos y los preventivos que deben ejercerse sobre la
población?
21. ¿Consideras que la teoría del crecimiento de la población de Malthus es vigente?
22. Según Bautista Say, ¿cuáles son los factores de producción?
23. ¿Qué importancia que tienen los argumentos utilitaristas de Bentham y de Stuart Mill dentro
del análisis económico?
24. ¿Cuáles eran las concepciones de Stuart Mill sobre la competencia y la propiedad privada como
causas del desorden social?, ¿cuál es tu opinión al respecto?
25. Explica la teoría del valor de Stuart Mill y compárala con la de Ricardo.
26. Explica las principales repercusiones del liberalismo en la economía mundial.
27. ¿En qué se diferencian el liberalismo clásico y el neoliberalismo?
Actividad integradora
Elabora un ensayo colectivo de diez cuartillas, en el que cada integrante del equipo (de 3 a 5
integrantes) defienda la propuesta teórica de los siguientes autores: Adam Smith, David Ricardo,
Robert Malthus, a partir de un ejemplo contemporáneo. El trabajo debe contener:
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Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
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a) Argumentación a partir de la teoría de Adam Smith.
b) Argumentación a partir de la teoría de David Ricardo.
c) Argumentación a partir de la teoría de Robert Malthus.
d) Conclusiones generales de los integrantes del equipo.

El Periodo Clásico
El período de vigencia de la escuela clásica puede situarse entre 1776, año en que se publica
La riqueza de las naciones, de Adam Smith, y 1871, cuando aparecen las obras claves de los
marginalistas, o entre la Riqueza de las Naciones y la muerte de John Stuart Mill. La doctrina
clásica se ha identificado frecuentemente con el liberalismo económico, por cuanto los elementos
esenciales de dicha escuela son la libertad personal, la propiedad privada, la iniciativa
personal y el control individual de la empresa. Los rasgos fundamentales del pensamiento
clásico son:
1. La norma básica fue el laissez faire: el mejor gobierno es el que interviene menos.
2. El mercado libre y competitivo determina la producción, los precios y la distribución de
la renta.
A excepción de David Ricardo, los economistas clásicos destacan la existencia de una
armonía de intereses; cada individuo, al tratar de alcanzar los propios, servía a los intereses
superiores de la sociedad. Se defendía a los hombres de negocios, pues eran los que realizaban la
acumulación de capital, factor indispensable para la inversión y el crecimiento económico.
Confiaban en la competencia, como mecanismo regulador de la economía. Los clásicos
defendían la primacía del sector privado sobre el sector público, el que se traducía en despilfarro
y corrupción.
4.1. Adam Smith o la construcción de un sistema
Algunos economistas consideran que la ciencia económica tiene como fecha de inicio 1776,
año de publicación del libro La riqueza de las naciones, y darían a su autor, Adam Smith, el título
de fundador. Pero para otros, este nombramiento puede ser exagerado, aún cuando Smith hizo
aportes significativos para transformar la economía en una ciencia formal.
Adam Smith nació en Kircaldy, una pequeña localidad portuaria escocesa. El día exacto de su
nacimiento se desconoce. De personalidad algo tímida, no era muy agraciado físicamente: tenía
una gran nariz, un labio inferior saliente y ojos saltones. Él mismo se describió como “hermoso en
nada, excepto en mis libros”. La contraparte a su físico era su capacidad intelectual. A los 14 años
se incorpora a la Universidad de Glasgow donde llega a ser alumno del profesor de filosofía moral
F. Hutchinson. Luego ingresa en la Universidad de Oxford donde se queda por seis años. En 1748
ocupa el puesto de profesor de literatura en la Universidad de Edimburgo y en 1751 regresa a la
Universidad de Glasgow donde hace clases de de lógica y en 1752 de filosofía moral.
Smith no era un economista, como se podría pensar hoy, y ni siquiera tenía gran formación
matemática; era, antes que nada, un profesor de filosofía moral. Fue en ese ámbito donde se hizo
conocido inicialmente y donde adquirió prestigio con la publicación, en 1756, del libro La Teoría
de los sentimientos morales. Si bien este solo título lo habría hecho pasar a la posteridad, sería La
riqueza de las naciones, que publicó veinte años después, el que le otorgaría su fama y prestigio.
En 1778 ocupó el cargo de director de Aduana en Edimburgo, puesto que desempeñó hasta su
muerte en 1790. En 1787 fue nombrado rector honorífico de la Universidad de Glasgow.
4.1.1. Principales obras de Adam Smith
4.1.1.1. Teoría de los sentimientos morales
La Teoría de los sentimientos morales de 1759 empieza por la exploración de todas las
conductas humanas en las cuales el egoísmo no parece jugar un papel determinante, como
aseguraba Hobbes. Lo que se expone entonces es el proceso de simpatía (o empatía), a través del
cual un sujeto es capaz de ponerse en el lugar de otro, aún cuando no obtenga beneficio de ello.
Con esto se busca criticar a la concepción utilitarista, como aparece en Hume. El desarrollo de la
obra lleva al descubrimiento del espectador imparcial, la voz interior que dictaría la propiedad o
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Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
impropiedad de las acciones. Este espectador imparcial puede asociarse al concepto de superyó, de
Sigmund Freud.
A lo largo de la obra, el autor explica el origen y funcionamiento de los sentimientos morales:
el resentimiento, la venganza, la virtud, la admiración, la corrupción y la justicia. El resultado es
una concepción dinámica e histórica de los sistemas morales, en oposición a visiones más estáticas
como las determinadas por las religiones. En términos filosóficos, la naturaleza humana estaría
diseñada para avanzar fines o causas finales que no necesariamente son conocidos por los sujetos,
que se guían por las causas eficientes.
4.1.1.2. La riqueza de las naciones (The Wealth of Nations)
En 1776, Adam Smith escribió su obra Una investigación sobre la naturaleza y causas de la
riqueza de las naciones (o simplemente La riqueza de las naciones), por la cual es considerado por
muchos especialistas el padre de la Economía Política. Esta obra representa el intento por
diferenciar la economía política de la ciencia política, la ética y la jurisprudencia. Un elemento
fundamental para esta diferenciación fue la crítica al mercantilismo, corriente heterogénea que
venía desarrollando nociones económicas desde el siglo XV, más vinculada a los imperios
coloniales que a la naciente revolución industrial.
Según la tesis central de La riqueza de las naciones, la clave del bienestar social está en el
crecimiento económico, que se potencia a través de la división del trabajo. La división del trabajo,
a su vez, se profundiza a medida que se amplía la extensión de los mercados y por ende, la
especialización.
Una particularidad de la obra es el planteamiento de que gracias a la apelación al egoísmo de
los particulares, se logra el bienestar general; esto es muchas veces interpretado de forma imprecisa
como que simplemente el egoísmo lleva al bienestar general. Sin embargo, pasajes tanto de esta
obra como de Los sentimientos morales dejan en claro que la empatía con el egoísmo del otro (en
donde acentúa la siguiente frase: “dame lo que necesito y tendrás lo que deseas”) y el
reconocimiento de sus necesidades es la mejor forma de satisfacer las necesidades propias.
La obra incluye una filosofía de la historia, donde la propensión a intercambiar exclusiva del
hombre se convierte en el motor del desarrollo humano. Esta obra constituye también una guía para
el diseño de la política económica de un gobierno. Los beneficios de la mano invisible del mercado
sólo se obtendrán en una sociedad bien gobernada.
Entre sus aportes más importantes se destacan:
La diferenciación clara entre valor de uso y valor de cambio.
El reconocimiento de la división del trabajo, entendida como especialización de tareas, para
la reducción de costos de producción.
La predicción de posibles conflictos entre los dueños de las fábricas y los trabajadores mal
asalariados.
La acumulación de capital como fuente para el desarrollo económico.
La defensa del mercado competitivo como el mecanismo más eficiente de asignación de
recursos.
4.1.2. Herederos teóricos de Adam Smith
La investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones ha estado sujeta a
todo tipo de interpretaciones. Entre ellas las que más destacan son:
David Ricardo: realiza una crítica a la obra, desarrollando más la teoría del valor trabajo y
conceptos tales como el capital y la reproducción.
Karl Marx: profundiza la línea de Ricardo, rescatando concepciones smithionianas.
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El Periodo Clásico
Milton Friedman y Rose Friedman: se centra en temas como “La mano invisible” y el papel
del Estado. Milton y Rose Friedman escriben La libertad de elegir, basados en la doctrina
smithioniana del libre comercio.
Amartya Sen: destaca la importancia del sentimiento de la simpatía en la obra de Smith y
cuestiona la estrecha interpretación friedmaniana que atribuye al egoísmo la armonía del mundo.
4.1.3. Adam Smith y el comercio internacional
La teoría clásica del comercio internacional tiene sus raíces en la obra de Adam Smith que
plantea la interacción entre comercio y crecimiento económico. Según los principios establecidos
en sus obras, los distintos bienes deberán producirse en aquel país en que sea más bajo su costo de
producción y desde allí, exportarse al resto de las naciones. Por tanto define la denominada
“ventaja absoluta” como la que tiene aquel país que es capaz de producir un bien utilizando
menos factores productivos que otros, es decir, con un costo de producción menor. Defiende
además el comercio internacional libre y sin trabas para alcanzar y dinamizar el proceso de
crecimiento económico, y este comercio estaría basado en el principio de la ventaja absoluta y
asimismo cree en la movilidad internacional de factores productivos.
4.2. Jeremy Bentham y el principio de utilidad en la Economía clásica
Jeremy Bentham es un filósofo británico fundador del utilitarismo. Amigo personal de James
Mill y tutor de John Stuart Mill, influyó de forma extraordinaria en la teoría económica del siglo
XIX y en los primeros marginalistas.
En su Introduction to the Principles of Morals (1780) propone como objetivo de la actividad
política la consecución de “la mayor felicidad para el mayor número” de personas. Bentham es el
padre de la función de utilidad y conoce la tendencia decreciente de la utilidad marginal. Sin
embargo, su concepto de utilidad era cardinal ya que consideraba que podía ser medida con
precisión. Además consideraba posible hacer comparaciones interpersonales de utilidad, cosa que
actualmente se rechaza.
Estas ideas de Bentham fueron la base de una profunda crítica de la sociedad que aspiraba a
comprobar la utilidad de las creencias, costumbres e instituciones existentes en su tiempo. Activista
a favor de la reforma de las leyes, se enfrentó a las doctrinas políticas establecidas en su época,
tales como el derecho natural y el contractualismo. Fue el primero en proponer una justificación
utilitarista para la democracia. Adelantándose extraordinariamente a su tiempo, luchó por el
bienestar de los animales, el sufragio universal y la descriminalización de la homosexualidad.
Bentham fundó el University College London donde, tal como lo solicitó en su testamento, su
cuerpo embalsamado y vestido con sus propias ropas sigue expuesto en una vitrina en un pasillo
muy concurrido a la vista de los alumnos. Hay muchas anécdotas relacionadas con esta curiosa
excentricidad. La cabeza expuesta actualmente es de cera. La real fue robada en diversas ocasiones
como una broma tradicional de los alumnos por lo que ahora está conservada en una caja fuerte de
la UCL. El cuerpo, sin embargo, se traslada todos los años para presidir algunas reuniones en las
que se le recuerda con la frase “Jeremy Bentham, presente pero sin derecho a voto”.
4.2.1. La función de la utilidad
La idea central del pensamiento y la obra de Jeremy Bentham, enunciada en el concepto “la
función de la utilidad” afirma que la mayoría de los grandes debates políticos han sido inútiles para
la felicidad del individuo. Para él, lo importante no son los intereses de la comunidad sino las
aspiraciones concretas de cada uno de sus integrantes.
Bentham reduce su teoría moral y política a una concepción sensualista en la que el bien y el
mal refieren al placer y el dolor. Para él, lo bueno es placer o felicidad y lo malo es dolor; de este
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Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
modo, una acción nos lleva a un resultado bueno o malo en función de la cantidad de placer o dolor
que nos aporte. Este determinismo psicológico es importante para él ya que pretendía establecer un
código de leyes que haría virtuosos a los hombres. Para Bentham, el único principio político
razonable es el de intentar conseguir la mayor felicidad para el mayor número de personas. Todo lo
que se parte de este principio fundamental es mera especulación y no sirve para nada. Para
Bentham, las leyes deben estar diseñadas por un poder soberano que, siguiendo los principios
utilitaristas, haya alejado cualquier influencia del derecho natural o de las ideologías. Igualmente,
deben convertirse en ayudas desinteresadas para proporcionar felicidad a los individuos. Toda la
obra de Bentham se basa en la búsqueda de “un sistema cuyo objeto fuera construir la fábrica de la
felicidad con las manos de la razón y la ley”.
A pesar de su visión hedonista e individualista, Bentham no identifica utilidad con egoísmo
ya que para él, la primera ley de la naturaleza es buscar la felicidad para uno mismo pero también
la felicidad nuestra se encuentra en la felicidad de los demás.
Para Bentham, la racionalidad y la fuerza lógica que desarrollarían los individuos
sobrepasaría las ideologías y los partidos políticos, sin embargo, su teoría no resuelve el conflicto
entre los deberes sociales y los deseos individuales.
La idea de la mayor felicidad para el mayor número supone que no todos los deseos pueden
ser satisfechos. Es ésta una visión realista de la democracia. Para Bentham ya que existe una
imposibilidad de consenso, los legisladores requieren juicios de valor que dependen de situaciones
históricas. Hay juicios mejores, fundamentados en la razón y la experiencia, y juicios peores que
provienen de la irracionalidad y los prejuicios, por ello quiere apartarse de cualquier tipo de verdad
absoluta o evidente. Para él, los proyectos políticos deben plantearse en función de su utilidad y el
Estado debe encargarse de garantizar los principales objetivos y servicios públicos. Bentham
presupone en los seres humanos la capacidad racional que les permitirá convertirse en sus propios
abogados.
4.3. Thomas Robert Malthus y el principio de la población en la Economía clásica
Economista británico de la escuela clásica, discípulo de Adam Smith. Estudió en Cambridge
donde se graduó en matemáticas y se ordenó religiosamente como pastor de la Iglesia Anglicana.
En 1805, fue nombrado profesor de historia moderna y economía política del East India College,
con lo que, de hecho, fue el primer profesor de economía política de la historia.
Malthus es conocido principalmente por su Ensayo sobre el principio de la población (1798),
en el cual describe un principio por el cual la población humana crece en progresión geométrica,
mientras que los medios de subsistencia lo hacen en progresión aritmética. Bajo esas hipótesis, se
puede afirmar que se puede llegar a un punto en el que la población no encontrará recursos
suficientes para su subsistencia, lo cual se conoce como “catástrofe maltusiana”. Pese a estas
hipótesis, podemos afirmar que él no las dejó escritas y no hay constancia de que lo pensase así,
comúnmente se le achaca el corolario a esta teoría de que los recursos son limitados y el ser
humano está condenado a la extinción bajo corrientes ideológicas con tendencias fatalistas.
Malthus registró en su obra la lucha entre la capacidad humana de reproducción y los sistemas
de producción de alimentos, la cual consideró que sería perpetua. Pese a que la progresión del
crecimiento de la población fuese mayor a la de los sistemas de producción alimenticia (medios de
subsistencia), a largo plazo entrarían en juego poderosos frenos. El freno positivo (la población
podría frenarse por la guerra, el hambre, las plagas o las enfermedades) y el freno preventivo (la
restricción al crecimiento de la población por “la prudencia y la prevención”, esto es, por la
abstinencia sexual o el retraso de la edad del matrimonio cuando la pareja consiguiera acumular
cierta cantidad de dinero u otros recursos).
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El Periodo Clásico
Tomás Malthus afirmó en su Ensayo sobre los principios de la población que el crecimiento
de ésta sobrepasaría la oferta de alimentos en 1798. Malthus no acertó porque la industrialización
elevó la producción de alimentos en los países ricos y, de paso, redujo en ellos la tasa de fertilidad.
Cuando la población se enriquece, las familias se reducen y cuando las familias se reducen, la
población se enriquece. La educación de las madres ayuda a explicar esta tendencia.
La teoría de la población de Malthus ha contribuido a que la Economía sea conocida también
como la ciencia lúgubre. Malthus también realizó importantes aportes a la teoría del valor y su
medida, así como a la teoría de las crisis y el subconsumo.
Malthus ha sido descrito por su biógrafo principal como “el hombre mejor ultrajado de su
tiempo”: efectivamente, y pese a la leyenda popular tanto de su época como posterior, fue un
hombre de temperamento cariñoso, generoso y gentil. De sus muchas amistades, la más
significativa para la historia de las ideas fue la que mantuvo con David Ricardo, su adversario
intelectual en muchas ocasiones, pero su aliado en la búsqueda de la verdad. Una de las ideas que
preocupaba a Malthus era lo que él llamaba el “atascamiento general”; guardando la distancia en el
tiempo, tanto en el pasado, como hoy en día, muchas empresas producen bienes que él llamaba
“esenciales”, como los alimentos, y los “no esenciales”, como son los artículos de lujo, deseados
por las personas. Son muchas las empresas que han ido a la quiebra por producir grandes
cantidades de bienes, que luego la gente no compra, ya sea porque no están interesados en ellos,
porque no son motivadores, porque no los conocen o porque aparecen otros más innovadores y
muchas veces más baratos.
El desarrollo histórico durante el siglo XX, con la culminación de la transición demográfica
en buena parte de los países del mundo, ha hecho caer sus teorías, ya que los alimentos han crecido
en progresión, en algunos casos mayor que la población por los avances en las técnicas agrícolas.
En los años 60 y 70, bajo el lema de “La explosión demográfica”, demógrafos neomalthusianos
pusieron énfasis en los peligros que tenía el crecimiento poblacional en los países subdesarrollados.
Sin embargo, estos científicos presentan un análisis eurocéntrico y sesgado de la demografía,
puesto que plantean como problemático algo que en Europa ocurrió en el siglo XIX igualmente y
que luego se reguló por sí mismo en cuanto la sociedad cambió el valor de los hijos, de productivo
a simplemente afectivo.
4.4. David Ricardo: la doctrina clásica de la renta; el sistema ricardiano y sus críticos
David Ricardo era el tercero de diecisiete hijos de una familia sefardí judía (procedente de
Portugal) que emigró de Holanda a Inglaterra antes de su nacimiento. Después de una breve etapa
escolar en Holanda, empezó a trabajar a los catorce años, en la London Stock Exchange (Bolsa de
Londres), como empleado de su padre, donde aprendió lo básico sobre finanzas. En 1793, se casó
fuera de la fe judía y las relaciones con su familia se volvieron más tirantes, por lo que Ricardo
decidió establecerse por su cuenta. Especializado en la negociación de valores públicos, prosperó
bastante rápido y para 1815 había amasado una fortuna considerable.
Después de haber adquirido su fortuna en la Bolsa de Londres, se convirtió en terrateniente.
En 1819 fue elegido miembro del Parlamento; retuvo el cargo hasta su muerte. En la Cámara de los
Comunes sus opiniones gozaban de autoridad, y se ha dicho de él que fue el primero en educar a la
Cámara en el análisis económico. Se retiró de los negocios, lo que le permitió dedicarse a trabajos
intelectuales desde muy joven.
Su interés por los problemas de la teoría económica se desarrolló hacia la mitad de su vida.
Su primer contacto con el tema parece datar de 1799 cuando en una visita con su mujer al balneario
de Bath, leyó a Adam Smith. En 1809, aparecieron publicadas sus primeras opiniones sobre
economía en forma de cartas a la prensa firmadas por "R" en relación con la depreciación de la
moneda.
75

Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
4.4.1. Obra económica y herederos teóricos
Su obra más importante, Principios de Economía Política y Tributación, aparecida en 1817,
constituye la exposición más madura y precisa de la economía clásica; en el prefacio afirma que “el
principal problema de la economía política es determinar las leyes que regulan la distribución”.
Con ese fin desarrolló una teoría del valor y una teoría de la distribución. Escribió también gran
número de ensayos, cartas y notas que contienen aportaciones de importancia. Sin embargo, sus
escritos resultan tan condensados y complejos que muchos lectores encuentran mejor expuestas sus
ideas en los trabajos de Jean-Baptiste Say, Malthus y McCuloch.
La labor de este economista es particularmente importante por el lugar destacado en que
colocó al problema del valor, especialmente al poner de manifiesto con claridad que los problemas
de la distribución dependen de la teoría del valor.
4.4.2. Principales ideas económicas de Ricardo
4.4.2.1. Ley de hierro de los salarios
A David Ricardo, también se le atribuye la idea que afirma que el salario real de los
trabajadores permanecerá cercano al nivel de subsistencia aunque haya intentos de incrementarlos,
conocida como la “ley de hierro de los sueldos”, basada a su vez en las ideas de Thomas Malthus.
La ley del hierro de sueldos, también conocida como ley de bronce de los salarios, es el
argumento según el cual los salarios tienden “naturalmente” hacia un nivel mínimo, que
corresponde a las necesidades mínimas de subsistencia de los trabajadores. Cualquier incremento
en los salarios sobre este nivel llevará a un incremento de la población, y entonces el aumento de la
competencia por obtener un empleo hará que los salarios se reduzcan de nuevo a ese mínimo.
Su nombre viene del título de un folleto publicado en 1817 por Ricardo (Iron law of wages).
Para explicar por qué los salarios bajan hasta el nivel de subsistencia, David Ricardo basaba su
argumentación en la Ley de los rendimientos decrecientes de la tierra. A medida que las mejores
tierras se iban ocupando, la creciente población se desplazaba a tierras con una productividad
menor, es decir, tierras marginales. Cuando las tierras sólo dan para subsistir, el salario es por tanto
de subsistencia. Debido a la competencia entre los trabajadores, además ese salario será el mismo
para todos los trabajadores (incluso para aquellos que trabajan en tierras con mayor productividad).
El argumento de David Ricardo se puede extrapolar también a una economía industrial (no sólo
agrícola) si suponemos también rendimientos decrecientes del factor capital.
Influyó en Karl Marx, en particular en su visión pesimista acerca de la posibilidad de que los
trabajadores puedan beneficiarse del capitalismo. Sin embargo, es un error frecuente considerar que
Marx concuerda con Ricardo respecto de esta ley, ya que en el primer autor la cantidad y tipo de
mercancías necesarias para reproducir la fuerza de trabajo tienen un carácter histórico y cultural; no
necesariamente se encuentran en un nivel mínimo de subsistencia.
F. Lasalle la divulgó posteriormente como “Ley de bronce económica” (Das echerne
ökonomishe Gesetz, 1863), al compararla con la perennidad de las leyes escritas en placas de
bronce.
Ludwig von Mises, argumentó que si se adopta este razonamiento para demostrar que a largo
plazo no es posible un incremento en el salario medio por encima del mínimo, debe asumirse
también que tampoco una bajada de ese valor puede ocurrir.
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4.4.2.2. La equivalencia ricardiana

El Periodo Clásico
La equivalencia ricardiana, hoy en día conocida como la proposición de equivalencia
Barro-Ricardo, es una teoría económica que sugiere que el déficit fiscal no afecta a la demanda
agregada de la economía.
La argumentación en que se basa la teoría es la siguiente: el gobierno puede financiar su
gasto mediante los impuestos cobrados a los contribuyentes actuales o mediante la emisión de
deuda pública. No obstante, si elige la segunda opción, tarde o temprano tendrá que pagar la deuda
subiendo los impuestos por encima de lo que éstos se ubicarían en el futuro si otra fuera la
elección: la elección es entre pagar impuestos hoy o pagar impuestos mañana.
Supóngase, por ejemplo, que el gobierno decide financiar un gasto adicional a través de
déficit, esto es, mediante cobrar impuestos mañana. Ricardo argumentaba que aunque los
ciudadanos tienen más dinero hoy, ellos se darían cuenta que tendrían que pagar impuestos
mayores en el futuro y, por lo tanto, ahorrarán un dinero adicional para poder pagar los impuestos
futuros. Este mayor ahorro por parte de los consumidores compensaría exactamente el gasto
adicional del gobierno, de modo tal que la demanda agregada permanecerá inmodificada.
Posteriormente, Robert Barro publicó un artículo intitulado Are Government Bonds Net
Wealth?" (¿Son riqueza neta los bonos del gobierno?) en el Journal of Political Economy (vol. 82,
n° 6, nov.- dic., 1974, pp. 1095-1117). Este modelo supone que las familias actúan como dinastías
que viven hasta el infinito, debido al altruismo intergeneracional, que los mercados de capitales son
perfectos (en el sentido de que todos pueden prestar y endeudarse a la misma tasa de interés) y que
la senda de los gastos del gobierno está dada. En estas condiciones, si el gobierno financia los
gastos mediante emisión de bonos de deuda, las familias dejarán donaciones a sus hijos los
suficientemente grandes como para compensar los mayores impuestos que se necesitarán para
pagar esos bonos. Este artículo es una contribución importante a la nueva Macroeconomía clásica,
construida en torno a la hipótesis de las expectativas racionales.
La teoría de la equivalencia ricardiana sugiere que los intentos del gobierno de influir sobre la
demanda agregada mediante la política fiscal están condenados al fracaso. Esta idea se opone
frontalmente a la teoría keynesiana, que afirma que la política fiscal, debido a los efectos del
multiplicador de la renta, será efectiva logrando que los incrementos de déficit público logren
incrementos mayores en proporción de la demanda agregada.
La investigación empírica rechaza la equivalencia ricardiana en su forma pura, aunque
algunos estudios han encontrado efectos ricardianos en el comportamiento del ahorro
4.4.2.3. El comercio internacional
Podemos afirmar que Ricardo constituye uno de los pilares de la Escuela Clásica, y desplazo
el énfasis desde la producción a la distribución, punto de partida para el estudio posterior del
comercio internacional.
Los aspectos más significativos de su indagación y aporte son los siguientes:
Descubrir la base que permite del intercambio entre las mercancías y las relaciones que de
él se generan, interesándose por los precios relativos más que por los absolutos, en atención a que
las mercancías obtienen su valor de dos fuentes: de sus escasez y de la cantidad de trabajo
necesario para obtenerlas.
Su análisis de la renta de la tierra y el desarrollo de la teoría de los costos comparativos,
fueron sus contribuciones más significativas al mundo de la economía.
Las diferencias en la calidad de la tierra determinarían que, si bien los propietarios de las
tierras fértiles obtendrían rentas cada vez más altas, la producción en las de peor calidad generaría
sólo lo justo para cubrir los costos, sin lugar a la renta.
77

Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
El crecimiento de la población acompañaba a la expansión económica, y que esta expansión
generaría un aumento de las necesidades de alimentos, la que solo podía satisfacerse a costos más
altos.
A fin de mantener los salarios reales a su nivel anterior, serían necesarios salarios
monetarios más altos, lo cual haría disminuir la participación de los beneficios en el producto.
El proceso de expansión económica podía atentar contra sus propios cimientos; la
acumulación de capital a partir de los beneficios, generaría el estado estacionario en el que no
habría crecimiento.
Desarrolló la teoría de los costos comparativos defendiendo que cada país debería
especializarse en aquellos productos que tuvieren un costo comparativo más bajo e importar
aquellos cuyo costo comparativo fuera más elevado (política ricardiana de libre comercio).
Según esta política, cada país debe dedicar su capital y trabajo a aquellas actividades
productivas que les resulten más beneficiosas. De esta forma, se distribuye el trabajo con la mayor
eficiencia y aumenta al mismo tiempo la cantidad total de bienes, lo que contribuye el bienestar
general.
4.4.2.4. La ventaja comparativa
Una ventaja comparativa (comparative advantage) es la ventaja que disfruta un país sobre
otro en la elaboración de un producto, cuando éste se puede producir a menor costo, en términos de
otros bienes y en comparación con su costo en el otro país.
Los supuestos básicos que subyacen en el modelo de Ricardo, aunque él nunca los hizo
explícitos, son los siguientes:
Desde el punto de vista de la producción:
Cada país produce dos bienes mediante el empleo de un solo factor de producción que es
totalmente homogéneo del que hay una dotación fija: el trabajo.
La tecnología se representa mediante una función de producción de coeficientes fijos, lo
que tiene como consecuencia que las productividades marginales y medias del trabajo van a ser
iguales entre sí.
Desde el punto de vista de la demanda:
Se cumple la ley de Say, todo lo que se produce es vendido y no se puede gastar más de lo
que se produce.
Respecto al comercio internacional:
El mundo sólo tiene dos países (en el ejemplo, Inglaterra y China).
El comercio es libre. No existen restricciones al comercio.
No hay costos de transporte.
El trabajo es inmóvil internacionalmente.
Supuestos institucionales:
Existe competencia perfecta en todos los mercados y en todos los países.
El valor de un bien se determina por el número de horas que incorpora el trabajador.
Los gustos están dados.
La estructura y distribución de la renta está dada y es conocida.
4.5. John Stuart Mill
Educado desde muy pequeño directamente por su padre, James Mill, se convirtió en una
especie de niño superdotado intelectualmente aunque con dificultades para sus relaciones sociales y
con el sexo opuesto.
78

El Periodo Clásico
Liberal, pero profundamente preocupado por las cuestiones sociales, defendió la libertad
sindical y el cooperativismo. Fue pionero del feminismo y, en su juventud, fue arrestado por
propagar métodos de control de natalidad.
Discípulo de Jeremy Bentham y seguidor de David Ricardo, prestó especial atención a temas
metodológicos y avanzó muchas ideas recogidas posteriormente por la Economía del Bienestar.
Mill trabajó para la Compañía de las Indias Orientales y fue al mismo tiempo, miembro del
Parlamento por el partido Liberal. Mill abogó por aligerar las cargas sobre Irlanda y básicamente
trabajó por lo que él consideró oportuno. En Consideraciones sobre el gobierno representativo,
Mill propuso varias reformas del Parlamento y del sistema electoral, especialmente trató las
cuestiones de la representación proporcional y la extensión del sufragio. En 1840 inició una
fecunda amistad con el psicólogo y filósofo escocés Alexander Bain.
En 1851, Mill se casó con Harriet Taylor, tras 21 años de amistad. Taylor fue una importante
influencia sobre su trabajo e ideas tanto durante su amistad como durante su matrimonio. La
relación con Harriet Taylor inspiró la defensa de los derechos de las mujeres por parte de Mill.
Aunque no fue profesor universitario, Mill cultivó casi todas las ramas de la filosofía, desde
la lógica hasta la teoría política pasando por la ética. En lógica, psicología y teoría
del conocimiento, Mill era empirista y positivista. Consideraba que el conocimiento humano tenía
su origen y su límite en la experiencia observable. Todo conocimiento parte de las impresiones
sensibles de los sujetos y los conceptos más abstractos se forman a partir de las “asociaciones” de
impresiones realizadas por la mente, este es el llamado asociacionismo psíquico. Según Mill,
la inducción es el principio lógico que permite derivar conocimientos universales a partir de la
observación de fenómenos particulares. Después de haber observado muchos cisnes blancos
particulares, podría inducirse el enunciado universal “Todos los cisnes son blancos”. Ahora bien,
una gran cantidad no equivale a la totalidad, “muchos” -por más que sean- no puede equipararse a
“todos”. De manera que el conocimiento científico es meramente probable, no necesario, como ya
indicó en su momento David Hume, a quien Mill sigue en este punto.
La obra Sobre la libertad, se dirige a la naturaleza y límites del poder que puede ser
ejercido legítimamente por la sociedad sobre el individuo. Uno de los argumentos insignia de Mill,
es el principio del daño o principio del perjuicio (harm principle). Éste mantiene que cada
individuo tiene el derecho a actuar de acuerdo a su propia voluntad en tanto que tales acciones no
perjudiquen o dañen a otros. Si la realización de la acción sólo abarca la propia persona, esto es, si
solo afecta directamente al individuo ejecutor; la sociedad no tiene derecho alguno a intervenir,
incluso si cree que el ejecutor se está perjudicando a sí mismo. Sostiene, sin embargo, que los
individuos están exentos del derecho a llevar a cabo acciones que puedan causar daños perdurables
y graves sobre su persona o propiedades, según postula el harm principle. En tanto que nadie existe
en absoluto ostracismo, el daño que recibe uno mismo también perjudica a otros y el destruir
propiedades afecta a la comunidad tanto como a uno mismo. Mill excluye a aquellos que son
“incapaces de autogobierno” de tal principio, tales como niños en edad temprana o aquellos que
viven en estados socialmente atrasados (backward states of society).
Para dichos estados atrasados, Mill mantiene que el despotismo puede considerarse una
forma de gobierno aceptable, siempre que el déspota tenga en mente los intereses del pueblo, a
causa de los obstáculos y dificultades del progreso espontáneo. Aunque este principio parezca
claro, hay un número de complicaciones. Por ejemplo, Mill defiende explícitamente que lo que
entendamos por “daño” puede englobar actos de omisión, así como actos de comisión. Por ende,
fracasar a la hora de salvar un niño en apuros contaría como un acto perjudicial, tanto como no
pagar impuestos o ausentarse en una vista judicial a la que se ha sido exhortado como testigo.
Todas estas omisiones negativas pueden ser recogidas por una regulación según Mill. Por contra,
no cuenta como un hecho perjudicial el dañar a alguien si -sin fuerza o fraude- el individuo
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Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
afectado consiente asumir el riesgo. Por esta razón uno podría ofrecer empleos sin seguridad
laboral a otros, dado que no involucra decepción (sin embargo, Mill reconoce un límite concreto a
este consentimiento: la sociedad no debe permitir que los individuos se vendan a sí mismos en la
esclavitud). En estos casos es importante tener en mente que los argumentos que usa en Sobre la
libertad, están basados en el principio de utilidad y nunca apelan a derechos naturales. La cuestión
de cuáles son las acciones que consideramos como atañentes exclusivamente al individuo ejecutor
y cuales, ora por comisión, constituyen daños sujetos a regulación, sigue viva en las
interpretaciones del autor. Es importante enfatizar que Mill no consideraba que la ofensa fue
constitutiva de daño; ninguna acción podría ser restringida simplemente por haber violado las
convenciones morales de una sociedad determinada. La idea de una ofensa que perjudica y, por
tanto, objeto de restricción fue posteriormente desarrollada por Joel Feinberg en su principio de
ofensa (offense principle), que es esencialmente una extensión del harm principle de Mill.
En Sobre la libertad, se lleva a cabo una apasionada defensa de la libertad de expresión.
Mill defiende el discurso libre como una condición necesaria para el progreso social e intelectual.
No podemos determinar con claridad, dice, que una opinión silenciada no contenga algún elemento
de verdad. Además sostienen que el permitir divulgar opiniones falsas puede ser productivo por
dos razones: en primer lugar, los individuos tenderán a abandonar creencias erróneas si están
involucrados en un fecundo intercambio de ideas, y en segundo, forzando a otros individuos a
examinar de nuevo y reafirmar sus creencias en el proceso de debate, estas creencias se abstienen
de desvirtuarse, volviéndose meros dogmas. No es suficiente para Mill la defensa de una creencia
que casualmente sea cierta, el creyente debe comprender por qué la idea que sostiene es la
verdadera.
Mill creía que “la lucha entre libertad y autoridad es el rasgo más destacable de las etapas
de la historia”. Para él, la libertad en la antigüedad era “un concurso... entre sujetos, o ciertas clases
de sujetos, y el gobierno”. Mill definió libertad social como protección de la tiranía del gobernante
político. Presenta en su obra un cierto número de distintas tiranías, entre las cuales están la tiranía
social y también la tiranía de la mayoría.
La libertad social según Mill, consistía en poner límites al poder del gobernante tal que no
fuese capaz de utilizar su poder en beneficio de sus propios intereses y tomar decisiones que
pudieran conllevar perjuicio o daño para la sociedad; en otras palabras, la población debe ostentar
el poder de tomar parte en las decisiones del gobierno. Mantuvo que la libertad social es “la
naturaleza y límite del poder que puede ser legítimamente ejercitado por la sociedad sobre el
individuo”. Ésta se intenta lograr de dos maneras: la primera es la que recurre a la vía del
reconocimiento de unas determinadas inmunidades, llamadas libertades políticas o derechos; la
segunda recurre al establecimiento de un sistema de comprobaciones constitucionales. Sin
embargo, limitar el poder del gobierno no resulta suficiente.
La concepción de Mill sobre la libertad, influenciada por Joseph Pristley y Josiah
Warren, consiste en el hecho de que el individuo ha de ser libre para hacer cuanto desee mientras
no dañe al prójimo. Cada persona es por sí misma suficientemente racional para poder tomar
decisiones acerca de su propio bien y elegir asimismo la religión que plazca. El gobierno solo debe
intervenir en tanto se trate de la protección de la sociedad, explica Mill. En este sentido, en The
Contest on America afirmó: “No hay otro fin que la raza humana tenga garantizados, individual o
colectivamente, al interferir en la libertad de acción cualquiera que sea su número, que no sea la
protección personal. El único propósito por el cual el propio poder puede ejercerse adecuadamente
sobre cualquier miembro de una comunidad civilizada contra su voluntad es la prevención del daño
ajeno. El propio bien, sea físico o moral, no es garantía suficiente.
Acerca de la libertad de expresión, planteando un caso hipotético para ilustrar su postura,
Mill escribe en Sobre la libertad, lo siguiente: “A fin de ilustrar más completamente el error de
80

El Periodo Clásico
negarse a oír a determinadas opiniones porque nosotros, en nuestro propio juicio, las hayamos
condenado, será conveniente que fijemos la discusión en un caso concreto; y elijo,
preferentemente, aquellos casos que son menos favorables para mí, en los cuales el argumento
contra la libertad de opinión, tanto respecto a la verdad como a la utilidad, está considerado como
el más fuerte. Supongamos que las opiniones impugnadas son la creencia en Dios y en la vida
futura, o algunas de las doctrinas corrientes de la moralidad [...] Pero debe permitírseme observar
que no es el sentirse seguro de una doctrina (sea ella cual sea) lo que yo llamo una presunción de
infalibilidad. Esta consiste en tratar de decidir la cuestión para los demás, sin permitirles oír lo que
pueda alegarse por la parte contraria. Y yo denuncio y repruebo esta pretensión igualmente cuando
se refiere a mis más solemnes convicciones. Por positiva que pueda ser la persuasión de una
persona no sólo de la falsedad, sino de las consecuencias perniciosas de una opinión -y no sólo de
estas consecuencias perniciosas, sino para adoptar expresiones que terminantemente condeno de su
inmoralidad e impiedad-, si a consecuencia de este juicio privado, aunque esté apoyado por el
juicio público de su país o de sus contemporáneos, prohíbe que esa opinión sea oída en su defensa,
afirma quien tal haga, su propia infalibilidad. Y esta presunción, lejos de ser menos reprensible o
peligrosa, por tratarse de una opinión que se llama inmoral e impía, es más fatal en este caso que en
cualquier otro”.
El autor explica aquí lo absurdo de tomar de antemano las opiniones propias por buenas
(infalibilidad), incluso basándonos en juicios socio-culturales (inmoralidad e impiedad de opinión)
para obrar mediante la censura, recalcando la especial gravedad del caso dado que está en juego lo
que atañe a los demás, a los otros. Así, el autor se posiciona radicalmente a favor de la libertad de
expresión y con visiones críticas a toda actitud censora.
En 1850, Mill envió una carta anónima (que posteriormente sería conocida como The Negro
Question, habitualmente traducida como “La cuestión negra”), en calidad de refutación a la misiva
asimismo anónima de Thomas Carlyle publicada en la revista Fraser's Magazine for Town and
Country. Carlyle había defendido la esclavitud en campos de inferioridad genética y argumentaba
que el desarrollo de los indios occidentales se debía únicamente a la ingenuidad británica, negando
cualquier tipo de deuda en lo referente a la importación de esclavos para el desarrollo de la
economía del lugar. La respuesta de Mill y sus referencias al debate que durante aquella época se
daba en EEUU sobre la esclavitud fueron enfáticas y elocuentes.
Mill es además conocido por ser uno de los primeros y más acérrimos defensores de la
liberación femenina. Su libro El sometimiento de las mujeres (The Subjection of Women) es una de
las obras más antiguas en el campo del femenismo defendido por hombres. El autor notaba que la
opresión de la mujer era uno de los pocos vestigios conservados procedentes de modelos sociales
obsoletos, un conjunto de prejuicios que impedía arduamente el progreso de la humanidad.
En términos económicos, John Stuart Mill es considerado como el último gran economista
clásico. Con su muerte termina una tradición cuyos principales exponentes son -además de Mill-
Adam Smith, Thomas Malthus y David Ricardo.
Uno de los principales libros de Mill es Sobre la libertad, el cual se transformó en una
fuente del liberalismo, y es donde expone el principio absoluto que debería gobernar las relaciones
entre la sociedad y sus miembros. Este principio consiste en la no intervención de la autoridad, ya
que las personas son soberanas en sus acciones. Como ejemplo, Mill señaló que el Estado no puede
impedir a una persona que pase por un puente en malas condiciones en consideración de su propio
bien. Sólo podrá aconsejar, advertir o incluso suplicar, pero en ningún caso obligar a alguien a que
haga algo -o deje de hacerlo- por su propio bien. Este ejemplo se proyecta a la gran mayoría de los
actos sociales y, por supuesto, a los económicos.
Sin embargo, este autor no era dogmático y con el paso del tiempo fue introduciendo una
serie de excepciones a su doctrina de la no intervención del Estado en el campo económico.
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Maria Teresa Vizcaíno López y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
Planteó que una vez cumplidos sus deberes de policía, la autoridad podía hacer mucho, directa o
indirectamente, para ayudar a mejorar el bienestar material de la gente. Una de las excepciones más
famosas al laissez faire que Stuart Mill menciona, es el caso de reducción de horas de trabajo. Para
él, la única forma de acortar la jornada laboral era por ley, puesto que para lograrlo se necesitaba
que todos los trabajadores se organizaran, lo cual era muy improbable (se debe recordar que en esa
época, en plena Revolución Industrial, los horarios de trabajo duraban muchas veces más de
dieciséis horas diarias).
Si bien se puede criticar la incongruencia de John Stuart Mill, gran parte de sus excepciones
al laissez faire, con el tiempo, se fueron transformando en leyes adoptadas en distintos países. Por
lo tanto, el hecho de que asumiera que el laissez faire debía ser la regla, y cualquier desviación del
mismo debía hacerse sólo cuando no quedara alternativa; no está tan lejos del principio de
subsidiaridad tan común en nuestros días.
Introducidas sus excepciones, Mill llegó a afirmar la ahora famosa dicotomía entre las
leyes. Por una parte, existían las leyes económicas de producción, que eran gobernadas por leyes
inmutables que se debían acatar. Por otra, existían las leyes sociales de la distribución, las cuales
no estaban determinadas sólo por las fuerzas económicas. Según Mill, las leyes de la distribución
son casi por entero materia de la voluntad de cada uno y de las instituciones humanas, las cuales, a
su vez, son producto de valores, costumbres, filosofías sociales y gustos cambiantes.
Respecto del futuro de la sociedad, Mill tenía una concepción similar a la de David Ricardo,
según la cual en algún momento se detendría el crecimiento económico, y la sociedad entraría en
un estado estacionario. Esto se produciría por una suma de diversas causas: los progresos técnicos,
la ley de rendimientos decrecientes, la acumulación de capital y el incremento de la competencia de
las empresas. Estos componentes se combinarían y darían como resultado que las ganancias de los
productores disminuyeran y la renta de la tierra se incrementara. De este modo, la economía en
algún momento pasaría de crecer a estancarse.
Lo curioso es que Mill, a diferencia del pesimismo de otros autores como Malthus, miró con
complacencia ese paso de un estado progresivo a un estado estacionario. En este último, podrían
evaluarse los problemas de equidad en la distribución y las reformas sociales podrían realizarse con
rapidez, siempre que existiera un férreo control a la natalidad, ya que su ausencia, sostenía Mill, era
una de las causas principales de la pobreza. El estado estacionario se convirtió, para este autor, en
una especie de utopía en la que al haberse alcanzado la opulencia, el Estado podría resolver los
problemas que realmente importaban, es decir, la igualdad de la riqueza y de las oportunidades.
82

El Periodo Clásico
Bibliografía
Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª
ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford.
2004.
Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Silva Herzog Jesús. Homilía, para Futuros Economistas en inquietud sin tregua. Ensayos y
artículos escritos 1937-1965. México, D. F.: Ed. Cuadernos Americanos, 1965.
Trangay Vázquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
UMSNH. 2005.
83

CAPÍTULO 5.
ESCUELAS ALTERNATIVAS A LA TEORÍA CLÁSICA
Miroslava Vizcaíno López
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CAPÍTULO 5.
ESCUELAS ALTERNATIVAS A LA TEORÍA CLÁSICA
Contenido temático
5.1. Socialistas e historicistas
5.1.1. Saint-Simon: profeta del industrialismo
5.1.2. Sismondi: crítico del capitalismo
5.1.3. Friedrich List y el Sistema Nacional de Economía Política
5.2. Socialistas utópicos: Owen, Fourier y Proudhon
5.2.1. Robert Owen
5.2.2. Charles Fourier
5.2.3. Pierre Joseph Proudhon
5.3.Historicistas
5.3.1. Wilhelm Roscher
5.3.2. Gustav Schmoller
5.4. Karl Marx y el socialismo científico
5.4.1. Interpretación económica de la historia en Marx
5.4.2. Los Grundrisse (1857-1858)
5.4.3. La teoría del valor trabajo
5.4.4. Algunas definiciones marxianas
5.4.5. Las leyes del movimiento capitalista
5.4.6. El final del capitalismo
Miroslava Vizcaíno López
Objetivos específicos
Al finalizar la revisión de los contenidos, el estudiante será capaz de:
• Analizar el desarrollo del pensamiento socialista.
• Comprender los principales postulados de las distintas corrientes socialistas.
• Entender cómo todas las corrientes del socialismo entrañan la desaparición de la propiedad
privada.
• Distinguir la diferencia entre los principios sobre los que se levanta el socialismo utópico de
los del socialismo científico.
• Analizar las principales aportaciones al pensamiento económico del marxismo.
• Revisar la crítica a la fase superior del capitalismo.
• Conocer la postura de la iglesia en relación al desarrollo económico.
Autoevaluación
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Miroslava Vizcaíno López
88
1. ¿A qué se llama historicismo en la teoría económica?
2. ¿Cuáles son las principales contribuciones del historicismo a la teoría económica?
3. ¿Qué importancia tienen los argumentos de Roscher, List y Weber en el análisis económico?
4. ¿A qué se llama socialismo en la teoría económica?
5. ¿En qué se diferencian el socialismo utópico y el socialismo científico?
6. ¿Qué importancia que tienen los argumentos de Owen, Fourier y Proudhon en el análisis
económico?
7. Indica los elementos significativos de la interpretación económica de la historia en Marx
8. ¿Que son los Grundrisse?
9. ¿Cual es el elemento esencial de la teoría del valor del trabajo, según Marx?
10. Define los siguientes términos: a) Capital constante; b) Capital variable; c) Inversión, d)
Plusvalía; e) Tasa de Plusvalía; f) Tasa de ganancia; g) Composición orgánica del capital.
11. ¿Cuales son las cinco leyes del capitalismo, según Marx?
12. Según tu criterio, ¿cuál es el aporte más importante que hace Marx al pensamiento
económico?
13. Según Marx, ¿cuáles son las 4 fuerzas productivas?
14. ¿En qué difiere la teoría del valor-trabajo marxista de la teoría clásica?
15. ¿A qué obedece que Marx divida la jornada de trabajo entre trabajo socialmente necesario y
trabajo excedente?
16. ¿Por qué la teoría de la plusvalía es la piedra angular del sistema teórico marxista?
17. ¿Cuál es la visión del capitalismo que presenta Marx a partir de su concepto de la
acumulación?
18. ¿Qué es el “ejército industrial de reserva” y cuál es su función dentro del esquema teórico
de Marx?
19. ¿Cómo explica Marx la creación de la riqueza capitalista y su distribución?
20. Menciona cuando menos 5 características del comunismo, de acuerdo con la concepción
marxista.
Actividad integradora
Elabora un ensayo de 5 cuartillas en la que desarrolles tu opinión fundamentada, destacando
si consideras que las aportaciones de los temas estudiados en esta Unidad, tienen vigencia en la
actualidad.

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
5.1. Socialistas e historicistas
Entre la aparición de la obra pionera de Adam Smith en 1776 y la realización final de John
Stuart Mill en 1848, se produjeron diversos acontecimientos de una formidable significación
económica, política y social. La Declaración de Independencia americana, redactada el mismo año
de publicación de La Riqueza de las Naciones de Smith, señaló el nacimiento de una nueva nación
y el inicio de su marcha hacia la independencia económica. En el continente, el impacto de la
profunda reorganización social que siguió a la Revolución Francesa llegó a toda Europa.
Coincidiendo con estas dos conmociones tuvo lugar el constante ascenso del industrialismo y del
sistema fabril en Inglaterra, Europa continental y Norteamérica 1 .
El sistema fabril introdujo importantes transformaciones en el panorama económico y social.
Muchos autores contemporáneos se dieron cuenta de que la clase trabajadora soportaba los
mayores costos de estos cambios, en forma de dislocación económica y congestión urbana. Los
críticos del periodo plantearon la cuestión de los beneficios de la industrialización y la validez de
un sistema analítico que trataba de explicar las consecuencias y el impulso de la nueva sociedad
industrial.
No todos los países fueron un campo de batalla en el mismo grado. Inglaterra y el continente,
por ejemplo, estaban separados tanto intelectual como geográficamente. Gran Bretaña tenía una
larga tradición de individualismo, que se remontaba por lo menos hasta la época de John Locke;
esto se reflejaba en el gobierno parlamentario de Inglaterra (monarquía limitada), que existía al
lado de las monarquías absolutas de Europa en el siglo XVIII y principios del siglo XIX.
En contraste, el pensamiento continental fue influido en gran medida por el racionalismo
cartesiano, que rechazaba las cosas materiales en la búsqueda de la verdad interior. Los filósofos
continentales del siglo XVIII y principios del XIX pusieron más énfasis en la actividad del grupo
que en la individual. Rousseau, por ejemplo, pensaba que los derechos de propiedad conducían al
progreso individual y social, pero que había usos sociales deseables de la propiedad; Hegel
consideraba la libertad no en el sentido lockiano, como una relación entre el individuo y el grupo,
sino en términos de asociaciones con otros: familia, Iglesia y Estado. No es sorprendente, por tanto,
que los primeros ataques contra la economía política fueran ideados fuera de Gran Bretaña.
Con la excepción de Rousseau, todos los grandes filósofos de la Ilustración francesa
contemplaron la historia como una progresión interminable de los seres humanos hacia la razón y
la verdad. En la arena económica, esta visión parecía justificada por la rápida expansión de la
producción y de la capacidad productiva en la primera mitad del siglo XIX, pero no se producían
avances igualmente rápidos en el campo social. La clase trabajadora recibía generalmente salarios
bajos, trabajaba largas horas y lo hacía en las peores condiciones, de ahí que durante el siglo XIX
los defensores de la clase trabajadora. De ahí que durante el siglo XIX los defensores de la clase
trabajadora intentasen “socializar” la economía.
Estrechamente relacionada con el ascenso de las ideas socialistas, a finales del siglo XVIII
apareció una corriente de pensamiento que se convirtió en característica de la primera mitad del
siglo XIX: la idea de que la sociedad evoluciona o progresa, a través de una sucesión de etapas,
cada una de ellas superior a la anterior. Esta idea apareció primera como una teoría de la historia;
más tarde se convirtió también en una teoría de la economía.
Iniciador de este nuevo planteamiento fue el filósofo francés Condorcet (1743-1794), quien
creía que el desarrollo histórico está sujeto a leyes generales y que la tarea del historiador consiste
en descubrir aquellas leyes por las que los seres humanos progresan hacia la verdad y el bienestar.
1 En: Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª ed. México, D.F.: McGraw-Hill, p.
247.
89

Miroslava Vizcaíno López
Así, Condorcet consideraba los errores del pasado, y especialmente los de la Revolución, como
parte de una etapa de transición en la senda que conducía a la perfección social.
Al estudiar la naturaleza temporal de la historia, Condorcet atribuyó el retraso en el desarrollo
social al hecho de que la historia, hasta su época, había sido siempre la historia de los individuos
más que la historia de las masas. En consecuencia, las necesidades y el bienestar de la sociedad,
habían sido sacrificados a los de unas pocas personas. Por tanto, suscitaba dos temas importantes
que en alguna medida se encuentran en la base de casi toda la crítica decimonónica del capitalismo:
la idea de leyes naturales del desarrollo histórico y la visión colectivista de la historia como estudio
de las masas.
La idea de etapas progresistas en el desarrollo histórico y económico fue difundida, primero
por Henri Saint-Simon y después por Simonde de Sismondi y Friedrich List. Tomados en su
conjunto, sus escritos proporcionan una ilustración transversal del planteamiento evolutivo
histórico del desarrollo económico.
5.1.1. Saint-Simon: profeta del industrialismo
Claude Henri de Rouvroy, conde de Saint-Simon (1760-1825), nació en la nobleza francesa.
De carácter excéntrico, Saint-Simon consiguió fundar una escuela de seguidores e influyó en un
una serie de pensadores importantes, incluyendo a Auguste Comte, Karl Marx y John Stuart Mill.
En economía, Saint-Simon desarrolló una teoría evolutiva de la historia que más tarde Comte
refinó, convirtiéndola en la popular teoría de los tres estadios de la historia. Básicamente, la
propia investigación de Saint-Simon sobre la historia revelaba una yuxtaposición de dos sistemas
sociales contradictorios: el primero (la Francia prerrevolucionaria) se basaba en la fuerza militar y
en la aceptación acrítica de la fe religiosa; el segunda (Francia después de la Revolución) se basaba
en la capacidad industrial y en la aceptación voluntaria del conocimiento científico.
En contraste con los economistas clásicos, Saint-Simon halló la clave para aumentar la
producción con base en la razón y en la identidad de los intereses de clase. Su singular
desconfianza en el egoísmo se apoyaba en su descubrimiento, en el estudio de la historia, de una
creciente comunidad de intereses que acompañaba el avance de la civilización; por tanto, se dio
cuenta de que la cooperación económica y la organización industrial brotarían espontáneamente del
progreso de la sociedad.
El principal objetivo del nuevo orden de Saint-Simon era aumentar el control de los seres
humanos sobre las cosas, no sobre las personas. Por tanto, el control implicado en la estructura
organizativa que proponía no era gobierno en el sentido tradicional, sino más bien administración
tradicional 2 . Lo que Saint-Simon defendía claramente era que la pericia de artistas, científicos y
dirigentes industriales fuera formalmente reconocida y utilizada en la concepción y planificación
de las obras públicas destinadas a aumentar el bienestar social, como la construcción de carretera y
canales, los proyectos de drenaje, el desmonte de tierras y la provisión de educación gratuita.
En su plan para un “parlamento industrial”, Saint-Simon ideó un programa de organización
económica que utilizaría los talentos de la elite científica e industrial. Este parlamento, inspirado en
el gobierno británico, constaría de tres cuerpos: el primero (Cámara de Inventos) estaría compuesta
por 300 miembros, entre los que se encontrarían ingenieros civiles, poetas, artistas, arquitectos y
músicos, cuyo cometido sería redactar un plan de obras públicas para mejorar la condición de los
habitantes de Francia. La segunda asamblea (Cámara de Examen) también tendría 300 miembros,
en su mayoría matemáticos y físicos, quienes evaluarían la viabilidad de los proyectos propuestos
por la primera cámara y también desarrollarían un plan director de educación pública; finalmente,
2 Ibídem, p. 250.
90

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
la tercera asamblea (Cámara de Ejecución), con un número indeterminado de miembros, incluiría
representantes de cada sector industrial, y ejercería el derecho de veto sobre todos los proyectos
propuestos y aprobados por las Cámaras de Inventos y Examen, y también podría recaudar
impuestos.
Algunos autores han interpretado el parlamento industrial de Saint-Simon como anteproyecto
de una economía totalmente planificada. Sin embargo, el propio Saint-Simon limitó el concepto de
planificación centralizada sólo a la realización de obras públicas, y en esto no se apartaba de la
tradición económica clásica; no obstante, Saint-Simon fue más allá en otros aspectos, dando una
nota claramente keynesiana cuando argumentó que el gobierno, si fuera necesario, debería
proporcionar empleo a los sanos y asistencia a los incapacitados.
En lo referente a la producción de bienes privados, Saint-Simon defendió la confederación de
asociaciones profesionales, las cuales podrían contribuir a la eficiencia económica en la producción
compartiendo el conocimiento y la tecnología entre sus miembros.
5.1.2. Sismondi: crítico del capitalismo
Sismonde de Sismondi (1773-1848), nacido en Ginebra y formado como historiador, adquirió
experiencia práctica en negocios y finanzas en Francia, cuando era muy joven. Más tarde se
convirtió en uno de los pioneros y principales críticos de la teoría económica clásica en el siglo
XIX. Al hacer esto, sentaría las bases del método de análisis que más tarde desarrolló la escuela
histórica alemana.
Examinando los efectos de la Revolución Industrial con ojos de historiador, Sismondi
observó que la cooperación económica, característica del sistema gremial, daba paso en el régimen
industrial a conflictos de intereses entre trabajo y capital. Además, constató que las mejoras en las
condiciones de vida entre los trabajadores se estaban retrasando seriamente respecto de los
formidables aumentos de riqueza forjados por la era de la máquina. La competencia ilimitada, en
lugar de aumentar el bienestar social, llevaba a la rivalidad universal, la producción en gran escala
y el exceso de oferta.
Sismondi anticipó la lucha de clases entre el trabajo y el capital que iba a distinguir la
economía marxiana, pero a diferencia de Marx, Sismondi no veía la lucha de clases como un
fenómeno permanente: era sencillamente el resultado de las instituciones sociales existentes y
podía eliminarse mediante los cambios adecuados en esas instituciones.
Uno de los ataques más enérgicos de Sismondi al clasicismo se refería a la maquinaria. En
general, los economistas clásicos consideraron la introducción de la maquinaria como algo
beneficioso, porque aumentaba la eficiencia económica y disminuía los costos de producción y los
precios del producto, incrementando de este modo el bienestar del consumidor.
Sismondi, por otra parte, aunque reconocía las ventajas que en orden a la reducción de costos
tenía la maquinaria, se percató de que tales beneficios no justificaban el perjuicio ocasionado por el
desempleo tecnológico, ya que la introducción de maquinaria que ahorra trabajo desplaza a los
obreros. Según Sismondi, puesto que cada individuo que queda sin empleo es un consumidor que
ha visto reducida su renta, mientras que un número mayor de máquinas produce simultáneamente
más productos, el exceso de producción y la crisis económica aparecerán de modo inevitable.
Sismondi consideraba la economía como un subconjunto de la ciencia del gobierno, además
de considerarla una ciencia moral, ya que una ciencia que se interese solamente por los medios de
incrementar la riqueza, sin estudiar la finalidad de tal riqueza, sería -en su opinión- una falsa
ciencia. Además, percibió claramente la complejidad de la era industrial y se dio cuenta de que las
pocas teorías abstractas de los economistas clásicos eran inadecuadas para la época moderna.
En suma, Sismondi estaba interesado en los periodos de transición que median entre la salida
de un régimen y la entrada en otro. En la práctica se interesó por la mejora de la condición del
91

Miroslava Vizcaíno López
proletariado (término que él acuñó) durante esta transición. Puede decirse que inauguró la línea de
investigación que los franceses llaman économie sociale. Sismondi influyó en cierto número de
autores que no eran francamente socialistas pero que reconocían los males del laissez faire sin
restricciones, quienes junto con él, buscaban un feliz término medio que conservara el principio de
la libertad individual tanto como fuera posible.
5.1.3. Friedrich List y el Sistema Nacional de Economía Política
La unidad política y económica que caracterizaba a gran parte de Europa en la primera mitad
del siglo XIX estaba totalmente ausente de Alemania. El tratado de paz que puso fin a la
participación de Alemania en las guerras napoleónicas, dejó a dicho país dividido en 39 estados
diferentes, la mayoría de las cuales eran monarquías individuales, política y económicamente
aisladas las unas de las otras. Tal aislamiento era ante todo el resultado de un complejo sistema de
aranceles entre los estados, que perjudicaban el intercambio libre y sencillo de bienes; al mismo
tiempo, sin embargo, no existían derecho de importación. Así, los productos excedentes –
principalmente británicos- entraban en los mercados alemanes, donde se ofrecían a precios
extremadamente bajos.
En tales circunstancias estaba amenazada la misma existencia de los intereses industriales y
comerciales alemanes, y en la década de 1830 se levantó en los estados alemanes un clamor
general en pro de la unidad económica y de aranceles uniformes. Fue este movimiento el que
consumió los intereses y la energía de Friedrich List.
En su análisis de los sistemas nacionales de economía política, List aplicó la idea de que una
economía debe pasar por sucesivas etapas, antes de alcanzar un estado maduro: 1) bárbara, 2)
pastoril, 3) agrícola, 4) agrícola y manufacturera, y 5) agrícola, manufacturera y comercial 3 . List se
dio cuenta de que las tres primeras etapas se atravesarían con mayor rapidez si se adoptaba el
librecambio entre estados y naciones, pero que las economías que tuvieran que entrar en las fases
cuarta y quinta necesitaban protección económica hasta que se alcanzase la última fase, por lo que
conviene destacar que List no era un proteccionista a ultranza, sino que más bien creía que la
protección estaba justificada sólo en las etapas críticas de la historia.
Según la clasificación de List, sólo Gran Bretaña había alcanzado la etapa final de
desarrollo económico, y hasta que todas las naciones estuvieran en esta misma condición, la
competencia internacional no podría existir en pie de igualdad; así, apoyaba los aranceles
protectores para Alemania, hasta que alcanzase una mayor potencia económica nacional.
List se opuso enérgicamente a las tendencias absolutistas y cosmopolitas de los economistas
clásicos: sostenía que éstos deducían principios que suponían válidos para todas las naciones y
todas las épocas. En contraste, la teoría y la metodología de List eran fuertemente nacionalistas e
históricas.
Para List, el fin último de la actividad económica tiene que ser el desarrollo nacional y el
aumento del poder económico. Afirmaba que la magnitud económica fundamental en el desarrollo
económico no es la riqueza, sino las fuerzas productivas. En este sentido, comprendió que la
industria era algo más que el mero resultado del trabajo y del capital, concibiendo la industria más
bien como una fuerza social que crea y mejora por sí misma el capital y el trabajo, pues la industria
conferiría un impulso y una dirección a la producción futura.
La originalidad de List en la teoría económica y en su método consistía en la utilización
sistemática de la comparación histórica como un medio para demostrar la validez de las
proposiciones económicas y en la introducción de puntos de vista nuevos y útiles a diferencia de la
3 Op. cit., p. 255.
92

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
ortodoxia económica del liberalismo clásico. Al ampliar la estructura dinámica del crecimiento
económico clásico, representando el desarrollo económico como una sucesión de etapas históricas,
proporcionó un nexo de unión metodológico para los economistas de la escuela histórica alemana,
por lo que puede considerarse como el precursor de dicha corriente.
5.2. Socialistas utópicos: Owen, Fourier y Proudhon
Aunque el socialismo es una fuerza vibrante de la vida contemporánea, el concepto en sí
mismo es muy ambiguo. Por lo general, la palabra socialismo evoca varios significados: propiedad
pública de las empresas, subyugación de la libertad individual, eliminación de la propiedad
privada, dirección consciente de la actividad económica. En la práctica, el socialismo es raramente
la alternativa clara al capitalismo que con frecuencia se afirma que es; en la actualidad todas las
economías capitalistas poseen algunos elementos o instituciones socialistas y viceversa. De entre
los autores que apoyan esta filosofía, destacan los socialistas utópicos, quienes consideraban el
capitalismo como irracional, inhumano e injusto; repudiaban la idea del laissez faire, la doctrina de
la armonía de intereses y eran optimistas respecto a la perfectibilidad de los humanos y del orden
social por medio de la adecuada construcción del entorno. Mientras el socialismo llamado utópico
pretendió llegar a un orden justo por medio de innovaciones libremente perseguidas por el hombre,
el socialismo científico consideró la instauración del orden justo por la vía inevitable del proceso
histórico 4 .
5.2.1. Robert Owen
Nacido en el seno de una humilde familia galesa, Robert Owen (1771-1858) hizo una
carrera de éxito en la industria textil, a la vez que observaba los cambios en la vida económica y
social provocados por la rápida introducción de la maquinaria.
Owen no creía que el sufrimiento de los trabajadores fuese una condición necesaria para la
acumulación de riqueza. En “A New View of Society” (1813) volvió de revés la teoría social
tradicional sosteniendo que el carácter de un individuo ha sido creado para él y no por él; “mejorad
el entorno social de un hombre –argumentaba Owen- y mejoraréis al hombre”.
El campo de pruebas para las teorías sociales de Owen fueron las fábricas New Lamark, en
Escocia, cuya dirección asumió en 1800; él esperaba demostrar su teoría de que un cambio del
entorno social cambiaría el carácter de los trabajadores, por lo que mejoró las condiciones de
vivienda de los trabajadores y sus familias, disminuyó las horas de trabajo (particularmente la de
mano de obra infantil, dedicando mucho tiempo a su educación) y elevó los salarios.
Para sorpresa de sus colegas industriales, las fábricas New Lamark continuaron obteniendo
sustanciosos beneficios después de la introducción de las reformas; sin embargo, con el tiempo
Owen fue separado de la sociedad por sus socios, que estaban en desacuerdo con su programa. Esto
lo convenció de que no se podía confiar en la iniciativa privada para llevar a cabo reformas
económicas y sociales que fuesen permanentes. En consecuencia, Owen defendía un mayor papel
del gobierno. Trabajó a favor de leyes que introdujesen reformas en las fábricas, ayudas a los
desempleados y con el tiempo, un sistema nacional de educación.
5.2.2. Charles Fourier
Como Saint-Simon y List, Charles Fourier (1772-1837) creía que la civilización pasa por
determinadas etapas de desarrollo, aunque nadie tomó en serio su teoría. Su visión del mundo,
4 Zorilla Arena, Santiago. Cómo aprender Economía. Conceptos básicos. México, D.F.: Limusa. 2003. p. 71.
93

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bastante excéntrica, afirmaba que la Francia del s. XIX se encontraba en la quinta etapa de su
desarrollo, habiendo atravesado por las etapas anteriores de 1) confusión, 2) salvajismo, 3)
patriarcado y 4) barbarie. Después de pasar por dos etapas más, con el tiempo se acercaría a la
pendiente que subía hasta la armonía –la etapa final de la felicidad absoluta-, que duraría 8,000
años. Entonces la historia se revertiría y la sociedad volvería a recorrer las mismas etapas desde el
principio.
A pesar de parecer sólo un conjunto de ideas descabelladas, las aportaciones de Fourier
radican en que éstas, constituían un plan de reorganización de la sociedad, precursor de la comuna
del s. XX, y a pesar de su carácter fantástico, captó la imaginación de otros que compartían su
angustia acerca de los males del capitalismo.
El primer mal del capitalismo –según Fourier- era el conflicto de intereses individuales;
además, no creía en la redistribución de la renta del tipo nivelador, pues sostenía que la desigualdad
de las rentas y la pobreza eran de ordenación divina, y en consecuencia, deben permanecer para
siempre.
La propiedad individual no tendría que suprimirse, sino transformarse en participaciones en
el capital común; lo que Fourier proponía era una multiplicidad de “ciudades jardín” (phalanstères
o falansterios), en forma de gran hotel, en el que idealmente vivirían mil quinientas personas.
Como sistemas sociales autónomos capaces de satisfacer todas las necesidades para la vida de la
comunidad, y particularmente del individuo, por medio de sus propios recursos industriales y
agrícolas, se conseguirían economías comunales que ofrecería el máximo de comodidad con un
costo mínimo; las tareas domésticas se realizarían colectivamente, eliminando por lo tanto mucho
trabajo monótono, además de que no existiría ninguna limitación a la libertad humana 5 .
5.2.3. Pierre Joseph Proudhon
Las dos características más notables del pensamiento de Pierre Joseph Proudhon (1809-
1865) incluyen un deseo de eliminar toda autoridad y un interés casi medieval por la justicia
económica en el intercambio; estas dos características se han combinado para que se le designe
como un “anarquista escolástico”.
Proudhon era ante todo un libertario; en 1840 publicó la obra ¿Qué es la propiedad?, que le
ganó notoriedad y acusaciones de conspiración contra el Estado, y que constituyó una fuerte crítica
contra la propiedad privada, aún cuando se oponía más bien a los atributos de ésta: ingresos no
ganados, en forma de renta, interés o beneficio.
Proudhon ponía su fe en un orden más elevado de unidad social que el que suministraba la
estructura social existente. La verdad y la realidad son esencialmente históricas –declaró-, y el
progreso es inevitable. La ciencia, más que la autoridad, tiene la llave del futuro y ella, más que el
egoísmo, es la única capaz de establecer la armonía social. Además, se sentía atraído por la
doctrina que proclamaba la naturaleza cosmopolita de la economía política y a la oposición de una
excesiva intervención gubernamental, porque ofrecía una especie de protección de la libertad
individual, que él estaba buscando.
A diferencia de los socialistas que conocía, Proudhon quería conservar las fuerzas y las
instituciones económicas, pero a la vez quería suprimir el conflicto existente entre estas fuerzas; así
la propiedad no debía ser eliminada, sino universalizada: todos debían tener propiedad, lo cual
constituiría la mayor garantía de libertad.
Los economistas clásicos suponían una difusión más o menos igual del poder económico,
mientras que Proudhon veía el mecanismo de los precios tan opresivo a causa de la difusión
5 Cfr. Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford, 2004. p. 263.
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extremadamente desigual del poder del mercado. La ley de la oferta y la demanda, afirmaba, es una
“ley engañosa… adecuada sólo para asegurar la victoria del fuerte sobre el débil; de los que poseen
propiedades, sobre los que no tienen nada 6 ”.
Proudhon no creía que todos los individuos estuvieran igualmente sujetos al mercado; por
tanto, el mercado no podía cumplir con su promesa de proteger la libertad de todos los individuos
para perseguir sus propios objetivos. Su crítica era respecto al monopolio y no a la competencia, la
cual permitiría a los individuos estimular la creatividad y negociar entre sí.
A fin de proteger a los negociadores de ser explotados por sus rivales, Proudhon trató de
igualar su poder, por lo que propuso la universalización de la propiedad y la creación de préstamos
sin interés para todos los prestatarios.
Proudhon evitaba todas las formas de ley, gobierno y jerarquía, a favor de la norma
mutualista de la justicia conmutativa. El deber de todos los negociadores en el intercambio
proudhoniano es entregar un bien de valor real igual al del que se recibe; así pues, Proudhon
impondría la misma regla básica de intercambio de Aristóteles o Aquino.
5.3. Historicistas
La economía del siglo XIX fue una victoria de la razón sobre el sentimiento; sin embargo,
una crítica metodológica efectuó incursiones significativas en la economía: el movimiento histórico
que acumuló fuerza e influencia durante la última mitad del s. XIX.
El método histórico intenta combinar el análisis orgánico y biológico, y las estadísticas de
todas clases, a fin de descubrir las leyes del fenómeno en cuestión. Hubo 2 variantes
decimonónicas de historicismo que produjeron un impacto sobre la economía. La variante alemana
fue anterior a su equivalente inglesa y constituyó una forma de crítica más suave a la economía
marxista. Entre otros temas, los historicistas plantearon la cuestión de si la economía podía
estudiarse aparte del medio político, histórico y social, tema que aún hoy es objeto de debate.
La Escuela Histórica Alemana se suele dividir en dos grupos de autores: la “vieja escuela”,
menos radical, y la “joven escuela”, cuyas opiniones sobre el método eran más intransigentes. El
grupo de autores más antiguo está tradicionalmente representado por Wilhelm Roscher (su
fundador), Karl Knies y Bruno Hildebrand; el grupo más joven está dominado por Gustav
Schmoller.
5.3.1. Wilhelm Roscher
Roscher nació en Hannover en 1817; como jefe de la escuela histórica enseñó en la
Universidad de Leipzig, donde fue profesor de economía política.
Aunque Roscher empezó su trabajo sobre historia económica en 1838, su obra más
importante fue el System des Volkswirtschaft (Sistema de economía política), publicada por
primera vez en 1854, cuyo trabajo era un despliegue increíble de virtuosismo histórico-estadístico,
dirigido a la ampliación y aclaración de la teoría económica recibida.
Roscher no estaba dispuesto a considerar la economía simplemente como un conjunto de
prescripciones normativas, cargadas de juicios de valor. Al distinguir entre los estudios de “lo que
es” y “lo que debe ser”, Roscher renunciaba al análisis normativo y a los estudios sobre los
sistemas ideales en su estudio de la economía, afirmando que tales sistemas son transitorios y
conflictivos, teniendo en su base distintas naturalezas y configuraciones sociales; con lo anterior, él
quería descubrir nada menos que las leyes del desarrollo socioeconómico con las que pudiera
comparar las etapas existentes de las naciones-estados.
6 The Political Capacity of the Working Classes, p.121. En: Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Op. cit., p. 263.
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Miroslava Vizcaíno López
Así pues, Roscher llevó a cabo investigaciones laterales en la construcción de índices de
precios, en el campo de las instituciones económicas y en una serie de temas que incluían la
esclavitud, la Iglesia, el dinero, el lujo, los seguros, la población, el comercio internacional y la
protección.
5.3.2. Gustav Schmoller
Schmoller, llevando el historicismo de Roscher a su extremo, argumentaba que todo el
análisis económico recibido, especialmente el ricardiano, no era sólo inútil, sino que era
perjudicial. Schmoller estableció claras líneas de demarcación en el debate sobre el método: él
contrastaba el método de los economistas clásicos y de los austriacos neoclásicos, que defendían y
empleaban lo que él consideraba un argumento abstracto-deductivo, con el método históricoinductivo
de la escuela alemana; semejante antagonismo teórico suscitó la controversia conocida
como methodenstreit o batalla de los métodos.
Para contrarrestar la brecha entre ambas concepciones, Schmoller proponía la utilización de
leyes históricas del desarrollo, leyes que intentó discutir en numerosas publicaciones, incluyendo
su Grundrisse der Allgemeinen Volkswirtschaftslehre (Esbozo de Economía Política General), el
intento más impresionante en la literatura para aprehender leyes históricas en un tratado sistémico,
en el que utilizaba una aproximación etnológica a temas tales como las instituciones medievales
(especialmente el sistema gremial), el desarrollo urbano, la banca y los estudios sobre la industria.
En el extremo al que Schmoller llevó la doctrina, el historicismo era irracionalista;
rechazaba deducir reglas generales a partir de la razón, insistiendo en su lugar en la observación y
registro a través de la variación histórica.
5.4. Karl Marx y el socialismo científico
Durante el s. XIX se lanzaron muchas y diversas ideas que afectaron a la economía como
disciplina y desafiaron la hegemonía del pensamiento y del análisis económico británico. En
particular, la primera mitad del siglo presenció un número sustancial de reservas formuladas a la
economía clásica. Sin embargo, es evidente que lo que faltaba en el fermento intelectual de esta
época era una máquina de análisis verdaderamente científica; hacia mediados del s. XIX, Karl
Marx asumiría la tarea de llenar este vacío.
Es significativo que el historicismo alemán y la economía marxista fueran producto de la
misma raíz de la filosofía hegeliana. Hegel consideraba la historia como la aproximación adecuada
a la ciencia de la sociedad, lo cual constituía un tema sentido por Marx y por los historicistas.
Lo que se encuentra en el pensamiento maduro de Marx es una teoría de los procesos
históricos, basada en las fuerzas económicas y materiales, que culmina en el cambio económico y
social del orden existente. En contraste con la notable especialización intelectual de los últimos
tiempos, el pensamiento de Marx abarcaba la filosofía, la historia y la economía.
Karl Marx nació en Tréveris, Prusia, en 1818. Siendo hijo de padres judíos de la clase
media, durante el tiempo de su formación en jurisprudencia y economía política en Berlín, Marx
cayó bajo la influencia de Hegel y Feurbach, cuyas ideas contribuyeron a conformar sus propias
visiones de la historia, la religión y la sociedad.
Para Marx, el aspecto fascinante de la filosofía de Hegel era su teoría del progreso; la
historia no es una secuencia de sucesos accidentales o una colección de secuencias inconexas: es
más bien un proceso orgánico guiado por el espíritu humano.
El progreso de obtiene, según Hegel, cuando una fuerza se enfrenta con su opuesta; en la
lucha, ambas resultan aniquiladas y son trascendidas por una tercera fuerza. Esta llamada dialéctica
ha sido resumida conceptualmente mediante la interrelación de “tesis”, “antítesis” y “síntesis”.
Siguiendo a Hegel, el progreso histórico tiene lugar cuando una idea, o tesis, se enfrenta con una
96

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
idea opuesta, o antítesis. En la batalla de las ideas, ninguna de ellas permanece intacta, sino que
ambas se sintetizan en una tercera; así es como el conocimiento general, como la historia, avanza.
Feurbach, por su parte, consideraba a la historia como el proceso de preparación de los
humano para que lleguen a ser el objeto de una actividad “consciente”.
5.4.1. Interpretación económica de la historia en Marx
Injertando el materialismo de Feurbach en la dialéctica de Hegel, Marx desarrolló un
materialismo dialéctico, que extendió al campo económico y consideraba que el primer motor de
la historia es la manera como los individuos satisfacen sus necesidades materiales. En palabras de
Marx, “los hombres deben poder vivir para hacer historia”, por lo tanto, “el primer acto histórico
es… la producción de los medios para satisfacer estas necesidades, la producción de la propia vida
material” 7 .
La interrelación que estableció Marx entre economía e historia, así como su exposición de
la producción como la fuerza central y motriz de entre las fuerzas mutuamente condicionantes de la
producción, la distribución, el cambio y el consumo, son lo que distinguen su propia economía de
la que existía hasta su época.
Marx reconocía, como Adam Smith, que el desarrollo de las fuerzas productivas en toda
economía depende del grado alcanzado por la división del trabajo, pero a diferencia de Smith, vio
un conflicto de intereses como resultado lógico de la progresiva división del trabajo; así los
intereses individuales se oponen a los intereses comunitarios y todo trabajador viene a estar
“encadenado” a un puesto de trabajo específico, de modo que con el tiempo, “el trabajo de los
humanos se convierte en un poder ajeno, que se opone a ellos y los esclaviza” 8 .
Al margen del conflicto entre intereses individuales y comunitarios, Marx veía la aparición
del Estado como un poder independiente, divorciado de los intereses reales del individuo y de la
comunidad.
Por otra parte, toda clase que ocupa el poder trata de promover su propio interés como si
fuera el interés general de la comunidad; esta situación se hace intolerable si se cumplen 2
condiciones: 1) la gran masa de la humanidad tiene que ser desposeída de la propiedad mientras
que simultáneamente se enfrenta con la contradicción de la existencia de un mundo de riqueza y
cultura. Estos factores presuponen un gran aumento de capacidad productiva y un alto grado de su
desarrollo, como sucede en el contexto de un capitalismo maduro. 2) El desarrollo de las fuerzas
productivas tiene que ser universal; como premisa práctica, el fenómeno de la clase desposeída
debe revestir proporciones mundiales; en caso contrario, la revolución y el comunismo sólo
podrían existir como acontecimientos locales, no como realidades universales.
Lo que Marx llamaba fuerzas productivas, desarrolladas en la época moderna por medio de
la división del trabajo, es algo esencialmente dinámico. Consisten en tierra, trabajo, capital y
tecnología, cada una de las cuales está cambiando constantemente como resultado de los cambios
de la población, los descubrimientos, la innovación, la educación, entre otros.
Las relaciones de producción son las reglas del juego. Éstas son esencialmente estáticas y
son de dos tipos: las relaciones de propiedad y las relaciones humanas. Según Marx, es la suma
total de estas relaciones lo que constituye la estructura económica de la sociedad, sobre la cual se
sobrepone una superestructura política y legal, que corresponde a unas formas definidas de
conciencia social 9 .
7
La ideología alemana, en Writings of the Young Marx, p. 419. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. p. 279.
8
Ídem.
9
Véase: Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento económico. México, D.F.: CECSA. 2002. p. 176.
97

Miroslava Vizcaíno López
Cuando el conflicto entre las fuerzas dinámicas y estáticas alcanza un punto suficiente, se
producen la lucha de clases y la revolución, y la pirámide social se invierte.
En 1843, Marx empezó un estudio crítico de la economía política, completando varios
manuscritos al año siguiente que aparentemente estaban pensados para constituir un libro de
posterior aparición; sin embargo, el libro no se materializó nunca, hasta que en 1932 se publicó una
edición completa de estos trabajos, bajo el título de Manuscritos económicos y filosóficos de 1844.
El tema central de éstos es que la historia, especialmente en el marco del capitalismo moderno, es
la saga de la alienación que se produce en la vida de las personas, y el comunismo, al que se
llegaría por medio de una revolución contra la propiedad privada, es la escapatoria final de la
alienación.
Aunque él no había elaborado la teoría del valor trabajo, Marx ya expresaba en sus
Manuscritos la idea de que el trabajo es la fuente de toda riqueza; también se encuentra allí la
observación empírica de que el trabajador obtiene sólo una pequeña parte de esta riqueza, apenas
suficiente para continuar trabajando, mientras que el objetivo del capitalista –que tiene todas las
ventajas- es mantener los salarios a un nivel mínimo. En el capitalismo, el trabajo se convierte en
una simple mercancía y todas las relaciones humanas se reducen pronto a relaciones monetarias,
por lo que el capitalista se enriquece inevitablemente a expensas del trabajador, que vive en un
nivel de subsistencia.
Marx advertía una tendencia hacia la concentración monopolística del capital en un número
de manos cada vez menor; esta tendencia lleva a un aumento de los beneficios totales y a un
aumento de la miseria global de la clase trabajadora. Además, Marx intentó en los Manuscritos
criticar la economía política sobre la base de las contradicciones sociales reales que había
observado empíricamente. La contradicción básica, consiste en que el trabajador se va haciendo
más pobre cuanta más riqueza produce y se convierte en una mercancía cada vez más barata
cuantas más mercancías crea.
5.4.2. Los Grundrisse (1857-1858)
Para 1858, Marx había acumulado cierto número de manuscritos que, en conjunto, pueden
considerarse como un esbozo y un borrador de los argumentos técnicos utilizados más adelante en
El capital. Esta colección de documentos, publicado durante la segunda guerra mundial, lleva el
título de Grundrisse der Kritik der Politischen Ökonomie (Elementos fundamentales para la crítica
de la economía política). Los Grundrisse revelan algunos elementos no incluidos en El Capital,
como una discusión de los sistemas precapitalistas y un estudio de las interrelaciones entre las
partes componentes del capitalismo (como la producción, la distribución, el cambio y el consumo).
En los Grundrisse, Marx intentó relacionar el proceso de producción con la etapa del
desarrollo de la sociedad. Se opuso particularmente a la posición de Mill, en el sentido de que la
producción –al contrario que la distribución- estuviera sujeta a leyes inmutables independientes de
la historia; su opinión era que la producción sólo puede ser llevada a cabo en una determinada
etapa del desarrollo social. Además, toda forma de producción crea sus propias relaciones legales y
formas de gobierno.
Para Marx, la verdadera naturaleza de la producción capitalista implica el estudio del
trabajo como algo básico para la producción, el análisis de las bases históricas de la producción
capitalista y el examen del conflicto fundamental entre la burguesía y el proletariado. En los
Grundrisse, Marx empezó a perfeccionar la teoría del valor trabajo y las teorías de la plusvalía y
del dinero.
El propósito de las obras anteriores, era establecer los fundamentos teóricos para la
realización suprema de Marx -El capital-, que es claramente un análisis del capitalismo, no del
socialismo ni del comunismo. Marx consideraba el capitalismo como un sistema económico en que
98

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
la gente vivía comprando y vendiendo mercancías, las cuales poseen 4 características: 1) son útiles,
2) producidas por el trabajo humano, 3) ofrecidas para su venta en el mercado, y 4) separables del
individuo que las produce.
5.4.3. La teoría del valor trabajo
En su obra El capital, Marx comienza por analizar la producción y la distribución de las
mercancías. Una explicación de este género estaría vacía sin una teoría del valor, concibiendo este
autor al trabajo como la esencia de todo valor 10 ; para él, el valor era una propiedad objetiva de
todas las mercancías.
Marx percibió la contradicción de las dos teorías del valor de cambio establecidas por la
economía clásica, según las cuales, la determinación del precio a corto plazo estaba regulado por la
oferta y la demanda, y a su vez, coexistía con la teoría del precio natural o costo de producción, a
largo plazo. Por ello, Marx reconocía que en condiciones de competencia, los precios no fluctúan
aleatoriamente, sino que deben hacerlo en torno a un punto definido: si el precio de venta de una
mercancía cae por debajo de su costo de producción, su productor se verá expulsado del mercado;
si el precio de venta supera el costo de producción, aparece un exceso de beneficios, que atrae a los
competidores y lleva temporalmente a un exceso de producción, de manera que el precio
disminuirá. En consecuencia, el punto alrededor del cual fluctúan los precios del mercado
competitivo es el costo de producción, que para Marx quiere decir, costo del trabajo, de forma que
el valor venía determinado no por las leyes del mercado, sino por la misma producción.
5.4.4. Algunas definiciones marxianas
De acuerdo con Marx, el valor de la fuerza de trabajo puede dividirse en una cantidad
necesaria para la subsistencia del trabajo y una cantidad por encima y por debajo de aquélla. La
primera, denominada trabajo socialmente necesario, determina el valor de cambio del trabajo en
sí: su salario. La última, denominada “plusvalía”, se la apropia el capitalista. Marx dejó bien claro
que el capitalismo no podría existir si el trabajador no produjese un valor mayor que el requerido
por su propia subsistencia 11 :
“Si fuera necesaria una jornada de trabajo para mantener vivo a un obrero, el capital
no existiría, porque la jornada de trabajo se intercambiaría por su propio producto, y
de esta suerte el capital no se podría valorizar ni conservar… Por el contrario, si
sólo se necesita media jornada de trabajo para mantener vivo a un obrero durante
toda una jornada laboral, la plusvalía del producto surge de por sí…”
Esta plusvalía no surge en el intercambio, sino en la producción, de forma que la finalidad de
la producción, desde el punto de vista del capitalista, es extraer plusvalía de cada trabajador, la
cual consiste en la contribución no remunerada a los trabajadores. Esto es lo que Marx entiende por
“explotación del trabajo”. La plusvalía surge no porque el trabajador reciba menos de lo que vale,
sino porque produce más de lo que vale.
Marx consideraba que el principio de la plusvalía es una parte integrante del tema central del
conflicto de clases y de la revolución; en el capitalismo surgen dos clases (burguesía y
proletariado), una de la cuales se ve obligada a vender su fuerza de trabajo a la otra, a fin de
ganarse la vida. Este acuerdo contractual transforma el trabajo en una mercancía ajena al
10 Cfr. Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México, D. F.: Limusa. 2005. p. 180-183.
11 Elementos fundamentales para la crítica de la economía política (borrador), p. 265. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hébert,
Robert F., p. 286.
99

Miroslava Vizcaíno López
trabajador. Sin la diferencia entre el valor de cambio del trabajo (subsistencia) y su valor de uso
(valor del producto del trabajo), el capitalista no tendría ningún interés en comprar fuerza de
trabajo.
Marx vio el trabajo como la medida y la causa del valor; además sostuvo que sólo el trabajo
–no las máquinas- puede producir plusvalía y bosquejó diversos términos para explicar su teoría,
entre los que destacan: capital constante (cargas sobre el capital fijo, es decir, la depreciación más
el costo de las materias primas); capital variable (salarios totales pagados al trabajo); inversión
(costo de producción integrando el capital constante y variable); tasa de plusvalía (relación entre
la plusvalía y el capital variable empleado); tasa de ganancia (relación entre la plusvalía y la
inversión), y composición orgánica del capital (relación entre el capital y el trabajo empleado en
la producción).
5.4.5. Las leyes del movimiento capitalista
Marx describió 5 leyes, o tendencia generales, inherentes al capitalismo, cada una de las
cuales tiene su raíz en el conflicto entre las fuerzas productivas dinámicas y las relaciones estáticas
de producción.
1. Ley de la acumulación y la tasa decreciente de ganancia. En el capitalismo, toda la gente
de negocios intenta obtener más plusvalía, para aumentar su beneficio. Así podríamos esperar que
los capitalistas buscasen métodos de producción intensivos en trabajo, a fin de maximizar sus
beneficios. El incentivo para hacerlo, lo explica Marx: “al igual que todo desarrollo de la fuerza
productiva del trabajo, la maquinaria debe abaratar las mercancías y reducir la parte de la jornada
laboral que el obrero necesita para sí, prolongando, de esta suerte, la otra parte de la jornada de
trabajo, la que el obrero cede gratuitamente al capitalista. Es un medio para la producción de
plusvalía” 12 .
El primer capitalista que introduzca maquinaria ahorradora de trabajo, por tanto, podrá
producir con costos más bajos que sus rivales, y sin embargo, vender a un precio determinado en el
mercado por el predominio de las empresas menos mecanizadas. Si cada uno de los capitalistas
introduce más maquinaria, la composición orgánica del capital aumenta, la plusvalía disminuye y
lo mismo sucede con la tasa de ganancia. Otra razón por la que la tasa de ganancia puede disminuir
a lo largo del tiempo es que los trabajadores pueden presionar en demanda de tasas salariales más
altas.
2. Ley de la concentración creciente y de la centralización de la industria. La búsqueda del
beneficio antes descrita, lleva inevitablemente con el tiempo a una mayor sustitución de trabajo por
capital y transforma la industria en pequeña escala en empresas en gran escala, con una división
del trabajo más marcada y una capacidad de producción mucho mayor. Marx veía que este
aumento de producción y de capacidad productiva llevaría a un exceso de producción general,
reduciendo los precios hasta un punto en que sólo los productores más eficientes sobrevivirían. Las
empresas menos eficientes se verían eliminadas de la actividad por las circunstancias antes
expuestas; en consecuencia, la industria se iría centralizando progresivamente y el poder
económico se concentraría cada vez más en un menor número de manos.
3. Ley del creciente ejército industrial de reserva. El cambio dinámico que acompaña a la
innovación tecnológica y a la sustitución de trabajo por capital tiene un efecto drástico sobre la
clase trabajadora: el paro. Este desplazamiento de los trabajadores por máquinas, crea un
“creciente ejército industrial de desempleados”, una de las contradicciones inherentes que Marx
vio en el capitalismo; el desempleo es de dos tipos: a) paro tecnológico (causado por la sustitución
12 El capital, vol. I, p. 451. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F., p. 291.
100

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
de trabajo por maquinaria), y b) desempleo cíclico (causado por el exceso de producción, que a su
vez es el resultado de la creciente concentración y centralización).
4. Ley de la miseria creciente del proletariado. A medida que crece el ejército industrial de
reserva, crece también la miseria del proletariado. Además, generalmente los capitalistas intentan
compensar una tasa de ganancia decreciente disminuyendo los salarios, aumentando el número de
horas de la jornada laboral, introduciendo el trabajo infantil y femenino, y así sucesivamente. Las
jornadas de trabajo más largas y la intensificación del esfuerzo laboral, minan la fortaleza y
longevidad de la clase trabajadora, lo que contribuye a la miseria de la clase trabajadora.
5. Ley de las crisis y depresiones. De una manera moderna, Marx vinculó la explicación de
los ciclos económicos al gasto de inversión; observó que los capitalistas invertirán más en unas
épocas que en otras: cuando el ejército de desempleados aumenta y los salarios disminuyen, los
capitalistas tenderán a contratar más trabajadores y a invertir menos en maquinaria y equipo, pero
cuando los salarios aumentan, los capitalistas sustituirán trabajadores por máquinas, generando
desempleo y salarios más bajos. Esto produce crisis periódicas. A lo largo del tiempo, estas crisis
se irían haciendo más graves; esto es, afectaría a un mayor número de personas. Además, habría
una tendencia hacia la depresión permanente, porque el ejército industrial de reserva aumentaría de
medida que las crisis fueran siendo más graves. La consecuencia lógica de semejante tendencia es
la revolución social: con el tiempo, el proletariado debe unirse, arrojar sus cadenas y apoderarse de
los medios de producción.
El marxismo no es sólo una doctrina económica: es una concepción del mundo que implica
aspectos filosóficos, sociales, económicos y políticos. Algunas de las principales contribuciones
del marxismo son 13 :
• La filosofía materialista dialéctica.
• El estudio económico a través del materialismo histórico.
• El desarrollo de la teoría del valor-trabajo.
• El concepto de que la fuerza de trabajo es una mercancía.
• El esbozo de la teoría de la plusvalía y en consecuencia, de la explotación.
5.4.6. El final del capitalismo
De acuerdo con la ideología de Marx, el dinero (capital) se acumula para adquirir (o
producir) mercancías, que entonces se venden por una mayor cantidad de dinero; la tendencia a la
acumulación, como se ha visto, produce el tipo de contradicciones internas que llevan a la
desaparición del sistema económico. Los escritos de Marx establecen firmemente esta creencia en
una revolución mundial, aunque él raramente discutió la naturaleza del mundo postcapitalista.
Sabemos que la “nueva” sociedad tenía que ser una sociedad comunista, en la que ya no existiría la
propiedad privada burguesa.
En el Manifiesto comunista, Marx habló del comunismo como un nuevo y revolucionario
modo de producción y describió las características generales aplicables a este nuevo modo:
1. Expropiación de la propiedad territorial y empleo de la renta de la tierra para los gastos
del Estado.
2. Fuerte impuesto progresivo.
3. Abolición del derecho de herencia.
4. Confiscación de la propiedad de todos los emigrados y rebeldes.
5. Centralización del crédito en manos del Estado por medio de un banco nacional con
capital del Estado y monopolio exclusivo.
13 Méndez Morales, José Silvestre. Fundamentos de Economía.2ª ed. México, D. F.: McGraw-Hill. 1996. p. 65.
101

Miroslava Vizcaíno López
6. Centralización en manos del Estado de todos los medio de transporte.
7. Multiplicación de las empresas fabriles pertenecientes al Estado y de los instrumentos de
producción, roturación de los terrenos incultos y mejoramiento de las tierras, según un
plan general.
8. Obligación de trabajar para todos; organización de ejércitos industriales, particularmente
para la agricultura.
9. Combinación de la agricultura y la industria; medidas encaminadas a hacer desaparecer
gradualmente las diferencias entre la ciudad y el campo mediante una distribución más
uniforme de la población por el país.
10. Educación pública y gratuita de todos los niños; abolición del trabajo de éstos en las
fábricas, tal como se practica hoy.
Marx ha ejercido una profunda influencia en el siglo XX y una prueba de la extraordinaria
amplitud de su intelecto es el hecho de que su influencia haya sobrepasado las fronteras de la
economía. Lo primero que debe resaltarse de sus aportaciones es la coherencia de sus teorías, ya
que es el creador de un sistema cuyas partes son piezas perfectamente encajables en el todo: la
teoría del valor, la plusvalía y la explotación, el descenso de la tasa de beneficio, el ejército
industrial de reserva y la creciente miseria del proletariado suponen un conjunto integrado de
teorías, lógicamente bien estructurados 14 .
Los marxistas modernos han coincidido aparentemente en el núcleo esencial de humanismo
en el pensamiento de Marx. Las complejidades de la producción en masa y la problemática del
“tercer mundo” en diversos grupos y naciones han hecho que el tipo de alienación que Marx
describiera parezca algo muy real en una gran parte de la población; aún aquellos que desacreditan
la necesidad de una revolución violenta para un cambio social significativo se ven con frecuencia
estimulados por un humanismo semejante al de Marx para buscar formas alternativas de reforma
social. Al final, esto puede ser la parte más duradera del legado de Marx al mundo.
14 Iglesias Suárez, Alfredo. Apuntes del pensamiento económico y financiero. 2ª ed. Albacete, España: Editorial Bomarzo, p. 39.
102

Escuelas Alternativas a la Teoría Clásica
Bibliografía
• Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª
ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
• Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford.
2004.
• Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
• Iglesias Suárez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Económico y Financiero. 2ª ed.
Albacete, España: Editorial Bomarzo. 1991.
• Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento económico. México, D.F.:
CECSA. 2002.
• Méndez Morales, José Silvestre. Fundamentos de Economía. 2ª ed. México, D. F.:
McGraw-Hill. 1996.
• Zorilla Arena, Santiago. Cómo aprender Economía. Conceptos básicos. México, D.F.:
Limusa. 2003.
103

CAPÍTULO 6.
LA MICROECONOMÍA
Miguel Ángel Medina Romero
105

CAPÍTULO 6.
LA MICROECONOMÍA
6.1. La escuela francesa: Cournot y Dupuit
6.1.1. Antoine Augustin Cournot
6.1.2. Arsène Jules Étienne Juvenel Dupuit
6.2. La economía marginalista
6.3. La primera escuela de Viena: Menger, Wieser y Böhm-Bawerk
6.3.1. Carl Menger
6.3.2. Wieser
6.3.3. Böhm-Bawerk
6.4. La Microeconomía en Inglaterra: William Stanley Jevons
6.5. Alfred Marshall: el desarrollo del análisis del equilibrio parcial
6.6. León Walras: el desarrollo del análisis del equilibrio general
Miguel Ángel Medina Romero
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Conocer los principales autores de la llamada corriente Macroeconómica, sus diferencias,
los lugares donde se desarrollo.
Conocer el desarrollo del análisis parcial y el del equilibrio general.
Aplicar los fundamentos de la escuela Psicológica y la matemática de la historia del
Pensamiento económico.
Conocer los fundamentos de la escuela del cooperativismo y cómo influye en el
pensamiento posterior.
Autoevaluación
1. La división de la economía en micro y macroeconomía, ¿es una división natural?, ¿cuál se debe
estudiar primero?, ¿por qué?
2. Según la economía neoclásica, ¿qué es la microeconomía?
3. ¿Cuales son las principales aportaciones de Cournot y Dupuit a la teoría económica?
4. ¿A qué se le llama marginalismo en la teoría económica?
5. ¿A qué se le denomina Escuela Psicológica y Escuela Matemática?
6. ¿Qué significó el cooperativismo y el solidarismo para los pensadores del siglo XIX?
7. ¿Cómo explica la utilidad marginal la paradoja del diamante-agua?
8. ¿Por qué la idea del valor es inseparable de la escasez?
9. ¿Por qué hay un precio único dentro de un mismo mercado para artículos similares?
10. ¿Los factores de producción determinan o están determinados por el precio?, ¿qué diferencia
hay entre estos dos enfoques?
107

Miguel Ángel Medina Romero
11. ¿Qué importancia puede tener si uno pudiese hacer comparaciones interpersonales de utilidad?
12. ¿Cómo se distribuyen los consumos y los gastos?
13. ¿Cómo se explica la distribución de la riqueza?
14. ¿En qué difieren los planteamientos económicos de Menger, Wieser y Böhm-Bawerk respecto
a los de William Stanley Jevons?
15. ¿Cuál es la base de la definición del valor en la escuela neoclásica?
16. ¿A qué llaman y cómo establecen el principio de la utilidad marginal los economistas
neoclásicos?
16. ¿Cómo se realiza la formación de precios en la estructura teórica de los neoclásicos?
17. ¿Qué significado tiene la noción del equilibrio en la teoría de los economistas neoclásicos?
18. ¿Por qué en la explicación neoclásica el mercado es automático y se halla en equilibrio?
19. Analiza los componentes principales de la contribución de Marshall a la teoría y al método
económico.
20. ¿Cómo explica Marshall la formación de los precios y del monopolio?
21. ¿A qué obedece que Marshall utilice los conceptos de “economía externa” y “economía
interna”?
22. Según Walras, ¿en qué consiste el equilibrio general y la economía del bienestar?
23. ¿Por qué se afirma que Walras logró en ecuaciones lo que Adam Smith logró en palabras?
24. ¿Quesnay y los fisiócratas están más relacionados con Walras o Marshall?, ¿por qué?
25. Explica algunas de las razones por las cuales muchos de los economistas abandonaron la
economía marshalliana y se centraron en la economía walrasiana.
26. Si una política afecta los precios relativos, ¿es posible satisfacer los criterios óptimos de
Pareto?, ¿por qué sí o por qué no?
27. Establece las diferencias entre el enfoque de equilibrio parcial de Marshall y el enfoque de
equilibrio general de Walras?
28. ¿Qué es preferible: el análisis del equilibrio general o parcial?, ¿por qué?
108
Actividad integradora
Elabora un cuadro comparativo con los distintos autores examinados, donde se enuncien
semejanzas, diferencias y aportaciones de cada uno.

La Microeconomía
6.1. La escuela francesa: Cournot y Dupuit
6.1.1. Antoine Augustin Cournot
Cournot es el matemático que inició la sistematización formal de la ciencia económica.
Estudió en la Escuela Normal Superior de París, donde se licenció en Ciencias en 1823.
Catedrático de Análisis Matemático en la Universidad de Lyon en 1834. Rector de la Academia de
Dijon de 1854 a 1862.
A pesar de haber trabajado toda su vida en universidades, tan sólo dedicó un año a la
docencia, siendo su actividad principal la gestión administrativa universitaria y la investigación.
Cournot fue el primero en proponer la utilización de funciones matemáticas para describir
categorías económicas tales como la demanda, la oferta o el precio. Analiza con especial atención
los mercados monopolistas, estableciendo el punto de equilibrio del monopolio, llamado el punto
de Cournot. Es también pionero en el estudio del duopolio y el oligopolio.
Sus aportaciones influyeron notablemente sobre los marginalistas, Jevons, Walras y Marshall,
de los que puede ser considerado un precursor.
Produjo también notables contribuciones al campo estadístico, y entre sus principales
publicaciones, destacan:
Investigaciones acerca de los principios matemáticos de la teoría de las riquezas (1838)
Exposition de la théorie des chances et des probabilités (1843)
Principios de la teoría de las riquezas (1863)
Revue sommaire des doctrines economiques (1877)
6.1.2. Arsène Jules Étienne Juvenel Dupuit
Nacido en Fassano, en el Piamonte, Jules Dupuit es un ingeniero, matemático y economista
francés. Trabaja como ingeniero al servicio del gobierno de su país. Al intentar solucionar los
problemas que plantea la política de precios de los ferrocarriles y otros servicios públicos,
desarrolla un pensamiento económico original que lo hace precursor del marginalismo.
En 1844 publica una obra consagrada a los bienes colectivos titulada De la Mesure de
l´Utilité des Travaux Publics, obra que pasa totalmente desapercibida en el momento de su
publicación. En ella se encuentra un análisis de la utilidad, de la demanda y del excedente del
consumidor que convierte a su autor en un padre fundador del marginalismo. Para Dupuit, la
utilidad es subjetiva; varía en función de los individuos. Se debe distinguir entre la utilidad
absoluta, que para Dupuit es el precio que el consumidor está dispuesto a pagar por una unidad de
un bien, y la utilidad relativa que es la diferencia entre la utilidad absoluta y el precio de compra.
Por ejemplo, dice Dupuit, un consumidor que aceptaría pagar 30 francos cuando el precio de venta
es 20 obtiene una especie de beneficio de 10, que es la medida de la utilidad relativa. Pero como
dice Dupuit: “cada consumidor otorga el mismo una utilidad diferente al mismo objeto de acuerdo
con la cantidad que puede consumir”, y esta estimación de unidades sucesivas es decreciente según
la cantidad consumida. De este modo, Dupuit enuncia la ley de decrecimiento de la utilidad
marginal, que él asimila inmediatamente a una curva de demanda, ya que escribe el precio al que
el consumidor está dispuesto a comprar el bien con la cantidad comprada. Estas curvas de demanda
individuales pueden agregarse obteniendo una demanda global de mercado; la utilidad absoluta, a
nivel agregado, la utilidad total y la utilidad relativa, todas a nivel agregado serán lo que Marshall
denomine el excedente del consumidor.
6.2. La economía marginalista
La escuela de análisis marginal hizo notables contribuciones a la teoría económica, en cuanto
a sistematización y formalización.
109

Miguel Ángel Medina Romero
Sus representantes más significativos fueron Williams Stanley Jevons (inglés, 1835-1882),
Karl Menger (austríaco, 1841-1921) y Marie Espirit León Walras (francés, 1834-1910). Los
trabajos de estos autores se caracterizaron por la construcción de modelos abstractos desarrollados
con una considerable dosis de técnicas matemáticas y por el reconocimiento de la importancia del
análisis marginal, y su aplicación progresiva a todas las partes de la teoría microeconómica.
Sus aportes abarcaron temas como investigación del equilibrio y análisis económico, utilidad,
valor, cambio y distribución de los bienes, expresión matemática de las leyes del mercado,
tipificación de los bienes, entre otros. Sin embargo, su contribución más significativa lo constituye
el concepto de marginalidad.
El enfoque marginalista centra su análisis en las decisiones de los sujetos económicos
individuales, y en las condiciones y precios del mercado; presenta un sistema económico basado en
la más estricta competencia, con referencia ocasional al monopolio puro. Existen empresarios
individuales e independientes, hay muchos compradores y muchos vendedores; los productos son
homogéneos, los precios son uniformes y la publicidad no existe.
La demanda pasó a ser la fuerza predominante en la determinación de los precios.
Bajo el enfoque marginalista, la Economía se hizo subjetiva y psicológica. La demanda
depende de la utilidad marginal (es decir, la utilidad que genera la última unidad consumida).
Los costos de la producción incluyen no sólo los factores productivos, sino además incorpora
el costo que supone crear y dirigir una empresa, y ahorrar el dinero para constituir el capital.
Los marginalista creían que las fuerzas económicas tienden generalmente a hacia un
equilibrio de fuerzas opuestas.
6.3. La primera escuela de Viena: Menger, Wieser y Böhm-Bawerk
6.3.1. Carl Menger
Carl Menger nació en Nowy Sacz, Galitzia. Estudió en las Universidades de Viena, Praga y
Cracovia. En 1873 fue nombrado profesor de Economía Política de la Universidad de Viena.
Fundador de la Escuela Austriaca, es considerado uno de los tres fundadores y líderes del
marginalismo junto a Jevons y Walras.
Entre sus múltiples originales aportaciones, destacaremos aquí el concepto de costo de
oportunidad. La polémica que mantuvo con la Escuela Historicista alemana, la Methodenstreit,
especialmente con su líder Schmoller, permitió pensar en profundidad sobre la Economía como
ciencia y en muchos sentidos sigue viva hoy en los diversos puntos de vista de las diferentes
corrientes de pensamiento económico.
El objetivo fundamental de su obra más relevante, Principios de economía política, es, tal
como lo declara el mismo Menger en el prólogo, explicar los fenómenos económicos, en particular
los intereses, los salarios y las rentas, desde un punto de vista válido para todas las sociedades.
En este libro, el autor describió cómo las personas, sobre la base de un conocimiento de la
oferta disponible, buscan obtener la mayor utilidad posible (definida por él como la capacidad de
una cosa para satisfacer las necesidades humanas). Por lo tanto, un bien tiene valor si las personas,
comportándose racionalmente, se dan cuenta que la satisfacción de una de sus necesidades depende
de la capacidad que tengan para disponer de ese bien.
A juicio de Menger, los bienes económicos se definen como aquéllos de los que existe una
necesidad mayor que la oferta disponible. Los bienes no económicos, por el contrario, son
aquéllos cuya oferta supera las necesidades. Es aquí donde el autor resalta el principio liberal (que
ya se había planteado desde Locke) al señalar que la labor principal de la autoridad es precisamente
la protección de la propiedad de los bienes económicos.
La forma como se obtienen los precios de los bienes económicos va de acuerdo a la utilidad
que proporcionan al consumirse (en términos económicos, de acuerdo a la utilidad marginal que
110

La Microeconomía
reporta esa mercancía). Los bienes no económicos, como el aire -dice Menger-, no tienen valor,
aunque sí pueden brindar utilidad.
Por lo tanto, el trabajo incorporado en un determinado bien no es el que da el precio (como lo
habían dicho Ricardo y Marx), ni tampoco su valor intrínseco. Es aquí donde el autor introduce el
costo de oportunidad, una de sus contribuciones más interesantes. Para explicar este punto,
Menger señaló que el valor de un determinado bien es equivalente a las satisfacciones de
necesidades a las que tendría que renunciar si no se pudiera disponer de dicho bien (que es la
definición de costo de oportunidad).
El autor suponía que las personas son capaces de ordenar las satisfacciones y asignar
números índices a ellas. Así estableció el “principio equimarginal”, según el cual el individuo
consumirá de tal modo que las satisfacciones de cada bien sean iguales en el margen. Éste es un
juicio que se origina en cada persona cuando se da cuenta de la naturaleza económica de un bien.
El análisis marginalista de Menger se convertiría en un pilar del pensamiento económico del siglo
XX.
6.3.2. Wieser
Friedrich von Wieser, nacido en Viena, es uno de los primeros y más destacados
economistas de la Escuela Austriaca. Discípulo de Carl Menger, compañero, amigo y cuñado de
Böhm-Bawerk, profesor de Ludwig von Mises, F.A. Hayeck y J.A. Schumpeter. Wieser fue
profesor en las Universidades de Praga y Viena, sucediendo en su cátedra a Carl Menger.
Una de las aportaciones fundamentales de Wieser a la economía es la teoría del costo
alternativo, ahora llamada costo de oportunidad, que había sido ignorada por Marshall y los
economistas británicos. Basándose en los conceptos de utilidad marginal y costo marginal, dirigió
la economía hacia el análisis de la escasez y la asignación de recursos.
En su madurez, recibe la influencia de Walras y Pareto, la Escuela de Lausana, por lo que
sus últimas obras no se consideran pertenecientes a la Escuela Austriaca.
6.3.3. Böhm-Bawerk
Eugen Böhm-Bawerk fue un economista austriaco. Hijo de una familia aristocrática
acomodada, pudo estudiar en las Universidades de Heidelberg, Leipzig, Jena y Viena. Fue
profesor de Economía Política en las Universidades de Innsbruck y Viena. Trabajó también en la
administración pública y fue Ministro de Hacienda en varias ocasiones.
Fue uno de los fundadores, junto con Carl Menger y Friedrich von Wieser, de la Escuela
Austriaca. Criticó a los historicistas alemanes y es uno de los principales teóricos del
marginalismo.
6.4. La Microeconomía en Inglaterra: William Stanley Jevons
William Stanley Jevons fue un economista, nacido en Liverpool de una rica familia de
comerciantes que se arruinó antes de que pudiera terminar sus estudios, por lo que tuvo que
emigrar a Australia donde trabajó en la Casa de la Moneda de Sidney. Regresó a Inglaterra donde
estudió lógica y economía y consiguió un puesto de profesor de Lógica, Filosofía Moral y
Economía en el Owens College de Manchester.
En su objetivo de equiparar la Economía con las ciencias naturales, Jevons utilizó un
tratamiento matemático. A comienzo de la década de 1870, simultáneamente a otros trabajos de
Walras y Menger, publica una elaborada síntesis de las teorías del consumo, del intercambio y de la
distribución, asentando así las bases para la revolución marginalista que le siguió.
Considera que la utilidad sólo puede ser medida en términos ordinales y que la utilidad
proporcionada por un bien es inversamente proporcional a la cantidad de ese bien previamente
111

Miguel Ángel Medina Romero
poseída. Establece claramente la diferencia entre utilidad total y lo que llamó grado final de
utilidad, que después recibió el nombre de utilidad marginal.
Afirmó que el valor del trabajo debe determinarse a partir del valor del producto y no el valor
del producto a partir del valor del trabajo, contradiciendo así la teoría clásica de la tradición
ricardiana y marxista.
6.5. Alfred Marshall: el desarrollo del análisis del equilibrio parcial
Profesor de Economía Política en Cambridge, Reino Unido, Alfred Marshall (1842-1924) es
el fundador de la Escuela de Cambridge. Se le considera también precursor de la Economía del
Bienestar ya que su objetivo explícito en el análisis económico es encontrar una solución a los
problemas sociales.
Recogiendo la economía de los clásicos con las aportaciones marginalistas de sus
contemporáneos, realiza una síntesis en la que busca y destaca las razones y requisitos de equilibrio
parcial. Es famosa su comparación de las tijeras con cómo son determinados los precios por el
encuentro entre la oferta y la demanda: “sería igualmente razonable discutir -dice- sobre si es la
cuchilla de arriba o la de abajo la que corta el papel, como si es la utilidad o el costo de producción
lo que determina el valor”.
Entre las aportaciones más relevantes de su obra, destacan:
Definió el precio de mercado con los elementos de demanda-oferta, efectuándolo por la
intersección de la oferta y la demanda.
Suponía que los empresarios buscaban racionalmente el máximo beneficio, lo que implica
minimizar los costos. Cualquier volumen de producción deseado podría obtenerse con varias
combinaciones diferentes de factores productivos, por lo que el empresario seleccionaría la
combinación de más bajo costo.
Los rendimientos de escala creciente, asociados a la aplicación de tecnologías avanzadas,
podían originar ciertas complicaciones.
Las economías de escala implicaban que un pequeño número de grandes productores podía
funcionar a costos medios más bajos, produciendo la misma cantidad que un gran número de
pequeñas empresas, quedando en entredicho las premisas de un mercado competitivo.
Las ventas de cada empresa estaban limitadas al mercado particular, lenta y costosamente
adquirido, y aunque la producción pudiese aumentarse muy rápidamente, no ocurriría lo mismo
con las ventas.
La expansión de la empresa más allá de sus límites naturales la expondría también a la
competencia de sus rivales, sosteniendo que era improbable que las economías de escala
representaran un serio desafío para el mantenimiento del orden competitivo.
6.6. León Walras: el desarrollo del análisis del equilibrio general
La revolución marginalista fue iniciada a comienzos de la década de 1870 por tres
economistas: Jevons en Inglaterra, Carl Menger en Austria, y Leon Walras en Suiza. De los tres,
Walras fue el único que se atrevió a introducirse en las complejidades matemáticas de un equilibrio
general multimercados Su padre, Auguste Walras, era también economista, con inquietudes
socialistas. León vivió su juventud en París, como novelista y crítico de arte. Dedicó también
algunos años a impulsar el movimiento cooperativo. Finalmente, teniendo treinta y cinco años, fue
nombrado profesor en la Universidad de Lausana y se dedicó plenamente a la docencia y la
investigación.
Sus esfuerzos por divulgar sus ideas, mediante correspondencia con un gran número de
prestigiosos economistas de todo el mundo, fueron poco fructíferas. En su tiempo fue muy poco
112

La Microeconomía
valorado. Sólo Pareto se convirtió decididamente en su discípulo y le sucedió en la cátedra de
Lausana.
113

Miguel Ángel Medina Romero
Bibliografía
Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª
ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutiérrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Económico. México, D.F.: Oxford.
2004.
Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Silva Herzog Jesús. Homilía, para Futuros Economistas en inquietud sin tregua. Ensayos y
artículos escritos 1937-1965. México, D. F.: Ed. Cuadernos Americanos, 1965.
Trangay Vazquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
UMSNH. 2005.
114

CAPÍTULO 7.
LAS CORRIENTES TEÓRICAS DEL SIGLO XX
Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
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CAPÍTULO 7.
LAS CORRIENTES TEÓRICAS DEL SIGLO XX
Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
Contenido temático
7.1. Los institucionalistas norteamericanos: Thorstein Veblen y el análisis Económico del
Derecho
7.2. John Maynard Keynes: la Teoría General y el nacimiento de la Macroeconomía
7.2.1. Los principios fundamentales de la economía keynesiana
7.2.1.1. La ruptura con los clásicos
7.2.1.2. Consumo, ahorro e inversión
7.2.1.3. Tasas de interés y rentabilidad
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas históricas, económicas y políticas
7.2.3. Críticas al keynesianismo
7.2.4. Desarrollos posteriores
7.2.5. Crecimiento económico y bienestar: la teoría keynesiana
7.2.5.1. Justificación social del modelo del Estado del Bienestar: el Informe
Beveridge
7.2.5.2. Los sistemas de protección social y los modelos de Estado de Bienestar
herederos de Keynes
7.2.5.3. Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
7.2.5.4. Cambios económicos, sociales e ideológicos
7.3. Economía Austriaca
7.3.1. Von Mises
7.3.2. F. Von Hayek
7.3.3. Schumpeter
7.4. Exponentes de la Teoría de la Política Económica
7.4.1. Jan Tinbergen
7.4.2. Robert E. Lucas Jr.
7.5. Monetarismo y Milton Friedman
7.6. Amartya Sen y el PNUD
7.6.1. La crítica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart Mill y Keynes en el
pensamiento de Amartya Sen
7.7. Mundialización y globalización
7.7.1. El concepto de mundialización
7.7.2. Mundialización de la economía
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
118
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Exponer los elementos que definen y caracterizan al capitalismo, socialismo e
imperialismo.
Examinar el conjunto de teorías y métodos de la economía que le permitan su aplicación al
sistema legal, así como obtener una explicación económica del Derecho.
Diferenciar las características de las distintas corrientes económicas y sus autores en el
siglo XX.
Analizar en el contexto las ideas económicas de Lenin, Keynes y Shumpeter.
Identificar el desempleo, la demanda agregada que es la liquidez y el papel del dinero en el
sistema keynesiano.
Autoevaluación
1. ¿A qué se le llama institucionalismo en la teoría económica?
2.¿En qué difiere el historicismo y el institucionalismo?
3. ¿Cuáles son las principales contribuciones a la teoría económica del institucionalismo?
4. ¿En qué se diferencian el institucionalismo y el neo-institucionalismo?
5. ¿Cómo respondería un institucionalista tradicional a un neo-institucionalista?
6. ¿A qué se le llama macroeconomía en la teoría económica?
7. Menciona las principales obras y aportaciones realizadas por Keynes a la teoría económica.
8. ¿Cuál es la relación entre la teoría mercantilista y la teoría keynesiana?
9. ¿Cómo define Keynes al concepto de demanda agregada?
10. Según Keynes, ¿cuál es el papel de la inversión?
11. Explica la noción keynesiana de “desempleo involuntario”
12. ¿Cómo se explica en el sistema keynesiano la preferencia por la liquidez y el papel del dinero?
13. ¿Cuáles son las ideas teóricas más relevantes de Keynes en la Teoría General?
14. Define las posiciones de Keynes con respecto a la política económica.
15. ¿Cuál es la aportación de Knut Wicksell a la teoría económica moderna?
16. Explica la visión de Schumpeter sobre las tendencias a largo plazo del capitalismo.
17. Explica los elementos primordiales de la teoría de la Política económica de Tinbergen
18. Analiza la teoría de la demanda de Friedman.
19. ¿A qué se le llama monetarismo en la teoría económica?
20. Menciona las fuentes clásicas del monetarismo
21. Explica el efecto de Fisher
22. ¿Cuáles son las principales contribuciones a la teoría económica de Sen? Define las posiciones
de Keynes con respecto a la política económica
23. Explica las principales repercusiones del “Estado del Bienestar” en la economía mundial.
24. ¿Qué es el capitalismo, el socialismo y el imperialismo?
Actividad integradora
Se planteará, a discreción de cada profesor, una serie de ejercicios y problemas actuales cuya
discusión permita aclarar los contenidos y aplicar los conocimientos adquiridos.

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
7.1. Los institucionalitas norteamericanos: Thorstein Veblen y el análisis económico del
Derecho
A finales del siglo XIX, en Estados Unidos se desarrolló una corriente de pensamiento conocida
como Escuela Institucionalista Americana. No tiene todas las características de una escuela de
pensamiento propiamente dicha, ya que no existió una conciencia entre sus miembros de
pertenencia a la escuela ni un maestro reconocido. Sin embargo, hay un líder destacado (Thorstein
Veblen 54 ) y unos miembros cuya adscripción a la escuela es unánime (John Commons y Wesley
Mitchell) 55 .
Los institucionalistas americanos fueron los primeros en destacar la importancia económica
de los hábitos de conducta y de pensamiento de los grupos humanos y tratar de analizar el
complejo de instituciones sociales. Estuvieron influidos por los historicistas alemanes y
utilizaron conceptos procedentes de la psicología y del evolucionismo darwinista. Fueron
fuertemente críticos con la teoría económica dominante en su época, denunciando que “leyes
económicas” son, en realidad, fenómenos contingentes que dependen de factores históricos,
sociales e institucionales; hay pocas cosas inmutables en la economía y muchas que son
influenciables por los individuos y las instituciones.
Sigue siendo digno de estudio su visión de la economía: dinámica, pragmática, no
individualista y no mecanicista. Muchas de las críticas que hicieron a los economistas de su
tiempo pueden seguir aplicándose; por otra parte, muchas de las propuestas de reforma habían sido
aplicadas por ellos. Su análisis es abiertamente interdisciplinario, reconociendo como
imprescindibles para la comprensión de los fenómenos económicos las aportaciones de otras
ciencias.
El institucionalismo no utiliza el modelo de agente económico racional y maximizador de
utilidades y beneficios. Utilizan las matemáticas y la estadística como instrumentos al servicio de
la teoría, y no al revés, como ha sido habitual en la segunda mitad del siglo XX. No elaboran
modelos matemáticos sino que utilizan las matemáticas para medir la realidad histórica. Su teoría
no está basada en modelos formales abstractos sino en datos extraídos de la realidad; consideran
que la realidad económica es dinámica y su evolución puede ser descrita frecuentemente con los
términos del evolucionismo darwinista.
En los primeros decenios del siglo XX, los institucionalistas se expandieron ocupando
departamentos de universidades americanas en abierta competencia con los marginalistas. Durante
la Gran Depresión, fueron consultados por el gobierno USA llegando a decirse que el presidente
Roosevelt era su “padre político”. Thorstein Veblen, fue elegido presidente American Economic
Association y Wesley Mitchell destacó en su análisis de los ciclos y fundó la National Bureau of
Economic Research siendo por ello considerado como uno de los precursores de la econometría.
John Commons investigó en economía del trabajo; analizó el papel del Estado y propone el
desarrollo de una Economía Institucional como síntesis de la Economía Política, el Derecho y la
Ética 56 . A pesar de esos éxitos, los institucionalistas americanos fueron pronto arrinconados
54 Thorstein Bunde Veblen (1857-1929) fue un filósofo, sociólogo y economista altamente controvertido. Nació en Wisconsin de
padres de origen noruego; estudió en el Carleton College y las universidades John Hopkins, Cornell y Yale, en la que obtuvo el
doctorado en 1884. Veblen trabajó en las universidades de Chicago (de donde será expulsado por mantener relaciones sexuales con
alumnas), Stanford (de la que le fuerzan a irse por su actitud crítica hacia los hombres de negocio) y Missouri, sin que en ningún
caso puede superar el nivel de profesor auxiliar. Fuertemente crítico con el “stablishment”, fue elegido, sin embargo, por sus colegas
de profesión para la presidencia de la American Economic Association. Véase: Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de
la Teoría Económica y su Método. 3ª ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005, p. 481-482.
55 Véase: Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento económico. México, D.F.: CECSA. 2002, p. 383.
56 Ibídem, p. 384-385.
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
por la vieja corriente neoclásica y la emergente keynesiana. Durante la segunda mitad del siglo
XX fueron considerados un episodio efímero en la evolución del pensamiento económico. Sin
embargo, su legado permaneció y su influencia es notable. Además, actualmente se ha generalizado
el uso de la expresión “nueva economía institucional” para aludir a una amplia variedad de
enfoques y nuevas teorías económicas 57 .
La corriente más destacada y concurrida del nuevo institucionalismo es la llamada Law and
Economics o Economía del Derecho, que analiza los costos de transacción y los derechos de
propiedad; los nombres más destacados son los de Ronald Coase, Armen Alchian, Harold
Demsetz, Richard Posner y Oliver Williamson. Otra fecunda corriente es la Economía Política
Constitucional de James Buchanan desgajada o superadora de la ortodoxa Public Choice o
Elección Social. La Nueva Historia Económica de Fogel y North contempla asimismo la historia
como un proceso de evolución de instituciones. Hay que incluir también la teoría del capital
humano de Schultz o el análisis económico que hace Gary Becker de las instituciones y funciones
de la familia y el matrimonio.
En cierto modo, las nuevas escuelas institucionalistas hacen algunas cosas justo al contrario
de la vieja escuela del institucionalismo americano. Mientras que los primeros institucionalistas
trataron de introducir en la ciencia económica conceptos procedentes de otras ciencias, los nuevos
institucionalistas tratan de utilizar los instrumentos de la Economía para explicar la historia, el
comportamiento animal, el comportamiento delictivo, el derecho, los contratos, la empresa, las
redes de información, el gobierno, la familia y otras instituciones sociales. Es lo que de igual forma
se ha llamado el imperialismo económico, la invasión por la ciencia económica de áreas del
conocimiento que le habían sido ajenas.
Como los viejos institucionalistas, se presta una atención especial a las instituciones sociales,
políticas y económicas que dirigen nuestra vida cotidiana, pero ahora se sigue un estricto
individualismo metodológico buscando las explicaciones a los hechos en los objetivos, planes y
decisiones de los individuos. Ciertamente se atiende a conceptos de grupo social tales como la
cultura de empresa o la memoria organizativa, pero en la nueva metodología estos conceptos
son un objeto a explicar, no una causa explicativa. Sólo los individuos deciden y actúan. Los
fenómenos que se observan y describen a nivel de agregados sociales deben ser explicados como
resultado de las acciones e interacciones de seres humanos individuales que buscan sus propios
intereses tal como ellos los entienden.
La metodología de la corriente ortodoxa neoclásica utiliza el modelo teórico del mercado de
libre competencia como un supuesto ideal óptimo frente al que se compara la realidad económica.
Eso conduce inevitablemente a los economistas a proponer soluciones consistentes siempre en la
modificación de la realidad para acercarla a la abstracción del libre mercado. El nuevo
institucionalismo rechaza esa metodología y, en cambio, intenta comparar unas instituciones con
otras. Lo óptimo no es real ni es alcanzable por lo que hay que comparar y elegir entre soluciones
institucionales subóptimas pero posibles.
Ante esta nueva metodología, mercado y Estado parecen competir en igualdad de
condiciones: las instituciones estatales o las instituciones de mercado pueden ser comparativamente
más o menos eficientes según el lugar y el momento histórico. Para solucionar los problemas
económicos concretos y para estimular el crecimiento económico no es válido proponer medidas
macroeconómicas de validez universal. Por el contrario, habrá que fomentar el desarrollo
institucional adecuado al entorno concreto.
57 Op. cit., p. 395-396.
120

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Entre los muchos enfoques posibles para abordar el estudio del sistema jurídico ha
adquirido un gran auge en las últimas décadas el que se ha denominado análisis económico del
Derecho 58 . Este enfoque se caracteriza por aplicar al estudio de los fenómenos jurídicos la
misma metodología de análisis que la utilizada para describir el comportamiento de los
agentes económicos.
Recuérdese que la clásica definición de la Economía, permite contemplar el análisis
económico como un estudio de la elección humana. Esta elección, implica que se haga una
valoración de las ventajas e inconvenientes de cada una de ellas y supone inclinarse por aquella que
resulte más beneficiosa desde la perspectiva de la propia escala de valores. Esta definición de
bienestar implica que éste no puede reducirse tan solo a sus aspectos materiales; habrá personas
para las que el máximo bienestar se equipare a tener mayor número de bienes, pero para otras esto
será menos importante. De esta aclaración, se desprende que cuando se habla de costos o
beneficios no se refiere tan solo a los que convencionalmente se entienden como puramente
“económicos”; este enfoque ha permitido la aplicación de la metodología del análisis económico a
casi todos los aspectos del comportamiento humano, como el matrimonio, la vida familiar, etc.
El análisis económico del Derecho se inscribe nítidamente en el enfoque que acaba de
describirse. No es de extrañar que ante esta “invasión” económica de todos los campos del
comportamiento social se haya hablado del imperialismo de la ciencia económica y en muchos
ámbitos científicos se vea con cierta prevención esta intromisión. Frente a la amenaza del
imperialismo económico, el análisis económico de la sociedad debe entenderse como una
aportación complementaria a las de las restantes ciencias sociales.
A continuación, se resumen los grandes planteamientos que enmarcan este tipo de
análisis. En principio, puede aceptarse que el acuerdo libre entre los sujetos, permite el equilibrio
óptimo en las decisiones siempre que no existan imperfecciones importantes. Por tanto, para que
el mercado funcione es imprescindible que:
Estén perfectamente definido de antemano los derechos y responsabilidades de
manera que podamos saber quien tiene que pagar a quien para conseguir que se tomen las
decisiones en la dirección deseada o se penalizase a quien rompa las reglas del juego. Primera
misión del Derecho, delimitar los derechos de propiedad.
Estén fijadas las reglas conforme a las cuales deben efectuarse las transacciones del
mercado y evitar que estos se encarezcan en exceso previendo soluciones para las
contingencias imprevistas. Segunda misión del derecho, fijar las reglas del juego.
Deberán estar garantizadas el cumplimiento de las condiciones básicas de seguridad
que no pongan en peligro el propio funcionamiento del mercado. Tercera misión del Derecho,
garantizar el cumplimiento de las reglas.
En el análisis económico del Derecho, un concepto fundamental es el de los incentivos que
se derivan del ordenamiento jurídico. Los sujetos como seres racionales, a la hora de tomar una
decisión encontraran un aserie de factores que la favorezcan (incentivos) y otros que juegan en su
contra (desincentivos). La actuación de Estado se refleja fundamentalmente en un conjunto de
incentivos y desincentivos, de medidas que favorecen o penalizan unos comportamientos frente a
otros.
No es de extrañar qué para muchos el análisis económico del Derecho se relacione
inmediatamente con posiciones políticas. Pero, como en todo análisis económico, aquí también es
58 Véase: Iglesias Suárez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Económico y Financiero. 2ª ed. Albacete, España: Editorial Bomarzo.
1991, p. 119-122.
121

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
posible adoptar por un enfoque positivo -se centraría en describir las consecuencias previsibles de
las normas, los incentivos y desincentivos que de las misma derivan- y un enfoque normativo -
estudiaría la relación entre medidas y fines, bien para analizar la eficacia de las normas para la
obtención de unos fines, bien para analizar el grado de cumplimiento de uno o varios objetivos y
que medidas serían convenientes para mejorar el mismo-.
El primer paso que debe dar el Derecho es delimitar los derechos de propiedad, lo que para
los economistas significa fijar la posición de cada individuo respecto a la utilización de los recursos
escasos, definir lo que cada persona puede hacer con los bienes y servicios disponibles en la
sociedad. La definición adecuada de los derechos de propiedad implica delimitar:
El tipo de titularidad (pública o privada, compartida o individual, excluyente o coincidente
y otras).
El contenido de los derechos (grado de disponibilidad para el uso, la libre disposición,
servidumbres, límites, entre otros).
La propiedad privada y la defensa de la misma por parte del ordenamiento jurídico es uno de
los más relevantes incentivos en el funcionamiento del mercado; por ello, el Derecho fija en las
economías de mercado el derecho a no ser molestado en el disfrute de la propiedad privada y
sanciona las transgresiones a ese derecho. Sin embargo los poderes públicos pueden marcar
limitaciones al ejercicio del derecho privado o definir como públicos el derecho de acceso a
determinados bienes o servicios (v. g. educación, cultura, salud).
Desde la perspectiva económica, se parte de la presunción de que es posible la negociación
entre el titular de un derecho y cualquier otro sujeto que desee utilizarlo o limitarlo. Se supone
que, como regla general, será posible un acuerdo entre las dos partes de forma que el titular ceda al
segundo todo o parte de su derecho a cambio de la compensación adecuada. Pero para ello es
preciso que exista un contrato entre las partes. La propia celebración o no del contrato supone una
valoración previa de los costos y beneficios que derivan de esa decisión. El acuerdo implica un
proceso de:
Identificación de los contratantes.
Coincidencia respecto al objeto y condiciones de la transacción.
Garantías de cumplimiento del acuerdo.
Todo ello se engloba bajo el término de “costos de transacción”. Los costos de transacción
son los costos derivados de usar el mercado y engloban el conjunto de pasos necesarios para
alcanzar un acuerdo eficiente de intercambio de bienes y derechos.
Si se decía que el juego de la oferta y de la demanda llevaba al equilibrio eficiente, en el
campo de los derechos de propiedad suele partirse del paralelo teorema de Coase: Si los derechos
de propiedad están bien definidos y los costos de transacción son despreciables, se conseguirá el
resultado más eficiente a través del acuerdo voluntario, independientemente de quien sea el titular
de esos derechos (v. g. derecho al agua limpia del río o derecho a contaminarlo dentro de los
límites permitidos). Es evidente que el teorema de Coase hace abstracción de los aspectos
distributivos, ya que la escasez de recursos de alguna de las partes intervinientes en el proceso de
intercambio cuestiona el cumplimiento de teorema.
Ahora bien, para facilitar los intercambios es necesario ante todo reducir los costos de
transacción, ya que es estos no muy elevados puede que no interese ni siquiera iniciar la
negociación. Algunos ejemplos de las posibles fuentes de costos en las transacciones son:
Quien toma la iniciativa y como.
Como se identifican las partes afectadas.
Como se identifican las distintas posibilidades de acuerdo.
122

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Muchos de esos costos, guardan relación directa con el número de sujetos afectados; una
forma clara de reducir estos costos, es aunar derechos individuales en situaciones colectivas (por
ejemplo: indemnizar a todos los afectados por el ruido de una fábrica).
El Derecho contribuye también a minimizar los costos de transacción cuando proporciona
unos contratos tipos que simplifican las negociaciones; los contratos estándar disminuyen los
costos de transacción más usuales y facilitar la definición de las posiciones de las partes. Pero la
función más importante del Derecho de contratos es asegurar el cumplimiento de los pactos; por
ello, uno de los aforismos básicos del Derecho es pacta sunt servanda (los pactos deben
cumplirse).
No obstante, en ocasiones puede ser preferible el incumplimiento que el cumplimiento del
contrato, ya que cuando en un contrato se dan imperfecciones no puede aceptarse que su
cumplimiento lleve al resultado más eficiente. Algunas de las imperfecciones más relevantes serían
las siguientes:
1) Falta de capacidad de los contratantes. Si se considera que una de las partes carece de
capacidad de obrar, el Derecho optará por defender el incumplimiento del contrato y declararlo
nulo.
2) Desigualdad abusiva de las partes. El Derecho intentará evitar abusos manifiestos, como
violencia, mala fe.
3) Externalidades negativas notorias. Si de un pacto bilateral se derivan consecuencias para
terceros, el Derecho protegerá los intereses de los que no han intervenido en el contrato.
4) Falta grave de información. El Derecho solo intervendrá cuando la falta de información sea
extremadamente relevante e implique ocultación deliberada de datos por parte de alguno de los
contratantes.
5) Sustanciales costos de transacción
Salvados estos supuestos, el Derecho protegerá el cumplimiento de los acuerdo y penalizará a
quienes los incumplan a favor de la parte inocente. La penalización, o el pago indemnizatorio
puede alcanzar distintos niveles:
1. Daños. Se pretende acomodar al perjudicado en la situación en que se encontraba antes de
celebrar el contrato.
2. Daños u perjuicios. Se pretende ubicar al perjudicado en la situación que se encontraría si el
contrato hubiese llegado a buen término; esta indemnización incluiría el daño emergente y el lucro
cesante.
3. Restitución. Se pretende instalar al incumplidor en la misma situación en la que se
encontraría si hubiera cumplido el contrato; la indemnización sería igual al beneficio obtenido por
aquel.
4. Penalización. Se pretende evitar que el incumplidor tenga incentivos para volver a
incumplir en el futuro, por lo que se le obliga a un pago superior al del beneficio que ha obtenido.
La solución de mercado más frecuente es la de daños y perjuicios, pero desde la perspectiva
de interés general y del largo plazo probablemente la solución óptima incluyera algún tipo de
penalización de modo que se consiguiera un desincentivo al incumplimiento.
Finalmente, en los comportamientos sociales aparecen con frecuencia decisiones individuales
que implican consecuencias para el resto de los ciudadanos. Cuando la sociedad considera que esas
consecuencias son importantes intenta evitarlas, prohibirlas, perseguirlas y penalizarlas; éste es el
campo donde el Derecho penal centra su atención.
El Derecho penal puede contemplarse con un sistema ordenado de desincentivos con el
objetivo de reducir al máximo los comportamientos individuales que conllevan efectos negativos
para el resto de la sociedad. En función de la importancia otorgada a las externalidades negativas,
123

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
los comportamientos se clasifican en delitos o faltas, según su mayor o menor gravedad, y de
acuerdo con esta se fijan las penas que han de recaer sobre sus posibles autores.
En buen número de casos, la comisión de un delito es el resultado de una evaluación
(explicita o implícita) de los beneficios y de los costos que se derivan del mismo. Por tanto, el
primer dato que influirá en el atractivo de un delito será el valor esperado de lo que pueda
obtenerse del mismo, y este valor puede medirse en dinero, o en otros factores más difíciles de
calcular. Es importante señalar que no importa tanto el valor del beneficio derivado del delito como
el esperado, es decir, tan importante o más que el valor derivado del delito es la probabilidad de
éxito. Por tanto, el beneficio de un delito será tanto mayor:
cuanto mayor sea la rentabilidad que se pueda obtener del mismo,
mayor la seguridad de éxito y,
mayor la desigualdad de renta y riqueza existente en la sociedad.
La reducción de cualquiera de esas tres variables implicará un descenso de los beneficios
del delito y consecuentemente, un número menor de infracciones del ordenamiento jurídico.
Podríamos medir la elasticidad del número de delitos cometidos respecto a cada uno de estos
factores:
La elasticidad más elevada vendría dada por la distribución de la renta y la riqueza.
En segundo lugar, la elasticidad de los delitos vendría dado por la probabilidad del éxito.
El valor del resultado se coloca en último lugar en la escala de elasticidad.
El potencial delincuente comparara los factores favorables con los costos de su acción, el
precio que deberá pagar para obtener tales beneficios. El precio es el castigo, pero este tiene
muchos componentes, entre los que se pueden destacar:
1. El más evidente la cuantía de la pena. La práctica demuestra una relación inversa entre la
gravedad de las condenas y la comisión de delitos.
2. La probabilidad de que la misma llegue a aplicarse. Esta probabilidad se relaciona no solo
con la vigilancia y el éxito de las fuerzas policiales, sino también con la eficacia sancionadora
del sistema.
3. La valoración social del delito de que se trate. Si un especial comportamiento lleva
aparejado un especial sentimiento de repulsa social, se eleva el costo del delito, puesto que a la
condena judicial se une el rechazo adicional de cuantos rodean al culpable.
4. El costo de oportunidad ligado a pérdida de ingresos que puede conllevar una hipotética
condena: perdida de salario, de empleo y de posibilidades posteriores de obtener ingresos.
El costo disuasorio del delito parece corresponder a la siguiente escala decreciente:
La posibilidad de ser descubierto.
La valoración social negativa del delito.
El nivel de renta y riqueza.
La probabilidad de ser condenado.
La cuantía de la pena.
El objetivo de la política contra el crimen parece que debería ser minimizar los costos sociales.
Los costos sociales incluirán aspectos tan diferentes como:
Número de delitos cometidos. Cuanto mayor sea este, mayor será el costo objetivo y
subjetivo.
El valor del derecho o interés social lesionado.
Los costos indirectos generados por el comportamiento de que se trate cuando implica el
crecimiento de gastos colectivos.
124

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Sin duda, el primero es el más importante de estos factores, puesto que reduciría a cero los
dos restantes. Estos costos sociales deben compararse con los que se derivarían de las propias
medidas que pretendan aplicarse. Estas medidas pueden ser:
Preventivas. Reducir la seguridad del potencial delincuente respecto al éxito de su acción.
Sancionadoras. Elevar el costo desincentivador.
La evaluación que debería hacer el responsable de la política criminal consiste en comparar el
costo de las medidas que debe tomar con los costos sociales que aquellas reducen: si aquellos son
mayores que estos no podremos considerar adecuada esa política.
En todo caso, el primer objetivo de la política criminal será reducir al máximo el número de
delitos que se cometan, especialmente de aquellos que conlleven un mayor costo social.
Del análisis anterior, se desprende que existen dos factores que aparecen como especialmente
eficaces para reducir el número de delitos cometidos porque afectan a las dos variables relevantes,
ya que simultáneamente reducen los beneficios e incrementan los costos:
1. Las medidas encaminadas a paliar las situaciones de desigualdad de la renta. El problema es
que es una política cara y su eficacia se centra en el largo plazo.
2. Las políticas de vigilancia y prevención. La eficacia es doble, porque, al reducir la
seguridad del éxito, disminuye el valor esperado de los beneficios y, al aumentar la probabilidad de
castigo, aumenta el costo esperado del mismo.
Como la valoración social es también un factor importante en la comisión de delito, la
educación y la cultura y las campañas de concienciación ciudadana se configuran como un
instrumento potencialmente eficaz contra el crimen. La cuantía de la pena es también un factor
relevante que podría influir en la comisión de delitos; ésta es la medida menos eficaz, pero es
también la menos costosa de las políticas criminales. Conviene resaltar también, que los gastos
derivados del sistema penitenciarlo son también elevados y han de tenerse en cuenta a la hora de
evaluar el conjunto de costos sociales de las diversas alternativas.
La probabilidad de ser condenado es otro de los factores relevantes; este factor permite hacer
una reflexión sobre la administración de la justicia, el último eslabón en la cadena de la aplicación
del Derecho. Para que se cumpla correctamente el papel que le corresponde se ha dichos que la
justicia debe ser:
Eficaz en la medida en que se reduzcan las dilaciones en la resolución de las cuestiones
planteadas y en que se garantice la efectividad en la tutela de los derechos.
Accesible en la medida en que sea sencillo para los ciudadanos.
En términos de mercado, el fallo es general cuando se producen excesos de demanda, puesto
que implican dilaciones, una garantía deficiente de tutela de los derechos y tienden a encarecer la
solución judicial convirtiéndola en menos accesible.
La demanda judicial depende entre otros de los siguientes factores:
1) Del número de conflictos. Cuantos más delitos se cometan, más demandas judiciales
existirán.
2) La cuantía de la pretensión. Cuanto más elevada sea la compensación esperada, más
probabilidades hay de que se acuda a los tribunales.
3) La diferencia de las expectativas de demandantes y oferentes. Si una de las partes piensa
que tiene muchas posibilidades de perder, es menos probable que acuda a los tribunales.
4) El costo de litigar. Si los costos del litigio son muy elevados, es más difícil que se acuda a
los tribunales.
5) Los costos de un acuerdo extrajudicial. Esto es similar al efecto sustitución.
6) El grado de congestión del sistema. Cuanto mayor sea la dilación que pueda esperarse en la
resolución, más probabilidad existe de que salga favorecido quien menos razón tenga.
125

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
7) El costo de errores judiciales. Estos serán más probables cuanto más saturado esté el
sistema.
A su vez, la oferta de tutela judicial depende de:
1) El número de juzgadores y su calidad. Si estos son pocos o poco eficientes, la oferta será
incapaz de absorber la demanda.
2) Los medios, personales y materiales, al servicio de la administración de justicia.
3) De la productividad de la administración de justicia. Esto relaciona los dos aspectos
anteriores, aunque incluye otros de carácter organizativo, de sistema de incentivos, etc.
Una política judicial óptima debe buscar el equilibrio entre demanda y oferta, y debido que la
oferta implica unos costos (salarios, edificios, material), el objetivo aparente sería reducir al
máximo la demanda y adecuar después la oferta a ese nivel. Sin embargo, esta reducción no puede
ser artificial (juicios caros, fuertes sanciones en caso de pérdida) porque ello llevaría a que muchos
renunciarán a la tutela judicial a pesar de que sus derechos hubieran sido violados; esto solo
reduciría el derecho de tutela judicial. Por ello, la reducción de la demanda solo puede admitirse en
la medida en que refleje una autentica voluntad de los ciudadanos en este sentido; una alternativa
eficiente consiste en estimular los sistemas de acuerdo extrajudicial y de arbitraje que permitan
reducir la demanda que recae sobre la administración de justicia sin perjuicio de los derechos de las
partes implicadas.
7.2. John Maynard Keynes: la Teoría General y el nacimiento de la Macroeconomía
La economía keynesiana se centró en el análisis de las causas y consecuencias de las
variaciones de la demanda agregada y sus relaciones con el nivel de empleo y de ingreso. El interés
final de Keynes fue poder dotar a unas instituciones nacionales o internacionales de poder para
controlar la economía en las épocas de recesión o crisis. Este control se ejercía mediante el gasto
presupuestario del Estado, política que se llamó política fiscal. La justificación económica para
actuar de esta manera, parte sobre todo, del efecto multiplicador que se produce ante un incremento
en la demanda agregada.
Su obra magna es La Teoría General del Empleo, el Interés y el Dinero la cual fundó lo que
pasará a constituir una nueva rama de la economía conocida como Macroeconomía.
7.2.1. Los principios fundamentales de la economía keynesiana
7.2.1.1. La ruptura con los clásicos
Keynes refutaba la teoría clásica de acuerdo a la cual la economía, regulada por sí sola, tiende
automáticamente al pleno uso de los factores productivos o medios de producción (incluyendo el
capital y trabajo). Keynes postuló que el equilibrio al que teóricamente tiende el libre mercado,
depende de otros factores y no conlleva necesariamente al pleno empleo de los medios de
producción, es decir, que los postulados básicos de Smith (formalizados en el enunciado de la Ley
de Say) dependen de una premisa que no es necesariamente correcta o “general”.
Así, Keynes postuló que la posición de Smith, Say o Ricardo, sobre el equilibrio de la oferta
y la demanda, sería correspondiente a un caso “especial” o excepcional, en tanto que la teoría
debería referirse al proceso “general” y a los factores que determinan la tasa de empleo en la
realidad, en consecuencia llamó a su proposición “Teoría general”.
En términos no técnicos, el liberalismo económico clásico supone que cuando se produce un
bien se han producido también los medios para su compra (en la medida en que para producirlo se
ha gastado dinero, ya sea en inversiones de capital, compra de materias primas, sueldos y otros). En
esa situación, lo racional es comprar (debido a que mantener dinero sin uso no produce beneficios;
en todo caso, el posible ahorro es equilibrado por el endeudamiento). Sigue además que para
fomentar crecimiento económico hay que fomentar la producción: a más producción, más dinero,
126

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
más compras, etc. Así, en el largo plazo, no solo todo lo que se produce es lo mismo que todo lo
que se compra sino que todos están interesados en que el sistema funcione a máxima capacidad (se
logra un equilibrio entre la producción y la demanda agregada que tiende al máximo uso de los
recursos, incluyendo el pleno empleo).
Keynes invierte la Ley de Say; para él no es la producción la que determina la demanda sino
la demanda la que determina la producción (Teoría general sobre el empleo el interés y el dinero,
caps. 1 y s.). Esto porque los empresarios -o quienes intentan serlo- invierten sobre la base de una
percepción central: la diferencia entre la tasa de interés y la tasa de ganancia; a la mayor diferencia
en favor de la última, lo más posible es que se invierta. Pero esa tasa de ganancia depende de la
demanda. Mientras tanto los consumidores -ya sea que consuman o “ahorren” (defieran consumo)-,
su demanda no sólo se determina cuando la tasa de interés sube sino también con relación a la
percepción de la evolución futura, tanto de sus ingresos como de los precios de bienes de consumo.
Se establece así una relación compleja. Keynes aduce que el problema comienza cuando
contemplamos el circuito económico en su conjunto (lo que introduce la macroeconomía). Sucede
que las decisiones acerca del ahorro y las acerca de inversiones son hechas por diferentes personas
y, posiblemente, en momentos diferentes. Sigue que no hay necesidad que esas decisiones tengan
que coincidir, de hecho, históricamente, se puede ver que, a diferencia de lo postulado por Smith,
Say y otros, esas variables no convergen a una situación de estabilidad o equilibrio económico -
situación que se transforma en el caso especial en el cual las inversiones igualan a los ahorros en
una situación de expansión de producción y precios relativamente altos con relación al salario
medio, pero con tendencia a la deflación. De hecho, Keynes va tan lejos como sugerir que–debido
a una serie de factores; entre los cuales, el principal es una tasa de interés excesiva- la situación
tiende a oscilar alrededor de un punto en el cual los recursos no son utilizados efectiva o
plenamente, ya que tal tasa de interés tiende a deprimir la economía en general.
En otras palabras, Keynes postuló que, en ciertas situaciones, y contrario a lo planteado por la
visión clásica, es económicamente racional no gastar dinero. Por ejemplo, si los precios están
bajando es racional no comprar hoy porque con el mismo dinero se comprará más la semana que
viene. Por el mismo motivo, disminuye la cantidad de gente interesada en utilizar préstamos (los
ahorros de otros): si los precios bajan, no solo se comprará más la semana que viene sino que las
tasas de interés y los sueldos serán menores. Igualmente, una baja del empleo o de los salarios -
amenazando futuros ingresos- puede llevar a otra en la demanda, y por lo tanto a una baja en la
producción, llevando a su vez a más desempleo. Así, sucede que la economía establece un punto de
equilibrio nuevo donde convive perfectamente en una situación lejana de la utilización óptima de
los medios de producción. Específicamente, en la década de los treinta del siglo XX, durante la
Gran Depresión, con una alta tasa de desempleo.
Así pues, debido a que la relación “ahorro igual a la inversión” no se establece solo o
automáticamente a través de la acción del mercado, parecería conveniente encontrar alguna manera
de armonizar esas variables. Keynes postula que la única fuerza capaz de hacer eso es el Estado.
Para tratar de entender el funcionamiento real de la economía y sus diferencias con los
esquemas formales del dogma clásico, Keynes desarrolló los conceptos de propensión a consumir,
multiplicador de la inversión, eficiencia marginal del capital y preferencia por la liquidez.
7.2.1.2. Consumo, ahorro e inversión
La propensión marginal a consumir es la variación del consumo cuando el ingreso
disponible varía en una unidad, es decir, la relación entre una variación en el ingreso y la
modificación correspondiente en el gasto en consumo. Formalizando lo anterior. Keynes postuló la
ecuación del consumo: C=Co+cYd, donde C es el consumo total, Co es el consumo autónomo
(aquel consumo que no depende del ingreso), c es la propensión marginal a consumir, e Yd (Yd=Yt-
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
T+TR, donde Yt es el ingreso total, T son los impuestos y TR son las transferencias) es el ingreso
disponible.
Si la propensión a consumir es débil y las oportunidades de inversión no son atrayentes, una
parte del ingreso que no se consume tampoco se invertirá y la demanda efectiva se reducirá, por lo
que la economía se contraerá y el nivel de empleo descenderá. De manera que como el ahorro y la
inversión no siempre están en equilibrio, al Estado le corresponde actuar para asegurar que el nivel
de inversión necesario para multiplicar la actividad económica y garantizar el pleno empleo.
En términos prácticos, y para contrarrestar la espiral negativa de los años treinta, Keynes
proponía que -en momentos de estancamiento económico- el Estado tiene la obligación de
estimular la demanda con mayores gastos económicos. Teóricamente, hay tres maneras que el
Estado puede financiar esos gastos:
1. Aumentar los impuestos.
2. Imprimir más dinero y
3. Endeudamiento fiscal (uso de los dineros que la población está ahorrando).
Keynes basa sus sugerencias sobre un dinero con valor relativamente estable, por lo que no
es partidario del incremento indiscriminado en su “producción”. Aunque para Keynes el
incremento de impuestos era legítimo si se orientaba al aumento de la inversión pública y de la
demanda, consideraba adecuado financiar el incremento del gasto fiscal a través del
endeudamiento, en lugar de dedicar todos los impuestos recaudados al pago de deudas. El otro lado
de esa política es que el Estado debe pagar esa deuda cuando sus ingresos aumenten, debido al
incremento por ingresos de impuestos cuando eventualmente haya un auge; ese aumento en los
ingresos se debe al auge o expansión en la economía, no a un incremento en la tasa de impuestos.
En otras palabras, la propuesta de Keynes es que el Estado debe jugar en general un papel
contracíclico en la economía: estimulando la demanda en momentos de recesión y restringiéndola
en momentos de auge. De esta manera, los ciclos económicos se aminoran y no se transforman en
crisis.
7.2.1.3. Tasas de interés y rentabilidad
Otro aspecto fundamental de la teoría keynesiana es el relativo a la necesidad de regular las
tasas de interés, de manera que sean inferiores a la eficiencia marginal del capital. La teoría clásica
suponía que las leyes del mercado harían mover las tasas de interés al punto adecuado para
garantizar el rendimiento de las inversiones, pero también en este caso el dogma clásico apenas
cubría casos excepcionales, en tanto la realidad funciona generalmente en otra forma. La
preferencia por la liquidez, lleva a la gente a atesorar o a tratar de tener dinero efectivo o
disponible; “la tasa de interés es el premio que tiene que ofrecerse para inducir a la gente para
conservar su riqueza en cualquier otra forma distinta al dinero atesorado”.
Si las autoridades monetarias fallan en reducir las tasas de interés por debajo de la eficiencia
marginal del capital, la economía se contraerá irremediablemente, aunque la causa de fondo del
desánimo de la inversión no es el nivel de las tasas de interés sino la caída de la rentabilidad. Para
Keynes, una recesión “es el resultado del cambio cíclico de la eficiencia marginal del capital”.
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas históricas, económicas y políticas
Dentro de la coyuntura histórica, económica y política, el keynesianismo -y sus proyectos
consecuentes como el Estado de Bienestar y el desarrollismo- dio a los dirigentes mundiales la
oportunidad de salvar la democracia, cuya existencia llegó a verse amenazada debido al auge de las
dictaduras producto de la incapacidad del liberalismo clásico de resolver la crisis. Debido a esta
razón, los principios del keynesianismo fueron aplicados de una u otra manera en gran parte de los
Estados occidentales desde el final de la Segunda Guerra Mundial hasta que en los años setenta un
128

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
nuevo tipo de crisis llevó a su cuestionamiento y el resurgimiento de aproximaciones clásicas bajo
el neoliberalismo.
Si bien las repercusiones político-económicas de Keynes y varios de sus partidarios son
variadas, algunos creen que la idea del keynesianismo es salvar al capitalismo o mantenerlo
estable. Desde el lado opuesto, pero quizás con la misma intención y similares mecanismos
retóricos, Keynes es descrito como siendo “mucho más que un keynesiano. Sobre todo fue la figura
extraordinariamente perniciosa y maliciosa que hemos examinado en este capítulo. Un encantador
pero ambicioso estatista maquiavélico, quien personificaba algunas de las tendencias e
instituciones más malignas del siglo veinte”.
Desde el punto de vista de Keynes mismo, y a nivel de la Economía política el punto central
de su teoría se basa en una percepción derivada tanto de Marx, como de Schumpeter. Ambos
pensadores consideran que la crisis es, en el mediano y largo plazo, una parte intrínseca del sistema
capitalista (y que eventualmente lo destruirán). Ambos pensadores permiten entonces a Keynes
sugerir que el sistema delineado por Adam Smith solo puede referirse a una etapa y momento
específico en el cual el capitalismo se estaba desarrollando pero que en general, ese desarrollo no
puede existir sin la crisis y no puede dar prosperidad en un lugar si es que no esta explotando en
algún otro.
Irónicamente, el keynesianismo podría retornar la acusación que los partidarios de la Segunda
Escuela Austriaca (Von Hayek) le hacen “podríamos resumir la tesis de Hazlitt en que las falacias
y los errores económicos provienen de fijar nuestra atención en los efectos que una medida
económica tiene a corto plazo y sobre un reducido sector”.
Pero tal respuesta, a pesar de ser correcta, podría quizás llevar a un equívoco: si aceptamos
que las crisis son parte inherente del capitalismo, la eliminación de ellas demanda medidas que
vayan más allá que ese sistema. En palabras keynesianas, “solo el Estado puede restaurar los
equilibrios fundamentales”, y la participación del Estado implica movimiento hacia el socialismo.
El problema -por lo menos para algunos- es que Keynes, por un lado, desea que esa transformación
sea democrática y, por el otro, cree que para eso se necesita un nivel de comprensión y control
sobre la economía que, en su tiempo por lo menos, no existía. El cambio del sistema de propiedad
de los medios de producción no basta para resolver los problemas de la economía. Keynes dijo en
1926, como respuesta a la proposición de que lo que se necesitaba era la “insurrección proletaria”:
“Nos hace falta, más que normalmente, un esquema coherente... Todos los partidos políticos tienen
sus orígenes en ideas del pasado, no en nuevas y ninguno más notoriamente como los de los
marxistas. No es necesario debatir las sutilezas de lo que justificaría a un hombre promover su
evangelio por la fuerza, porque nadie tiene ese evangelio. La próxima movida es con la cabeza,
pero primero debemos esperar”. Keynes no puede pensar de otra manera. Si la percepción que la
descripción de Smith y las formalizaciones posteriores corresponden a un momento y lugar
particular es correcta, sigue que las leyes generales de la economía, especialmente la “ingeniería
económica” (rama que se refiera a las decisiones prácticas, del día a día, empresa por empresa,
etc.), están por descubrirse.
La propuesta -llamada socialista y siniestra por los partidarios de la Segunda Escuela
Austriaca- que Keynes eventualmente produjo es la eliminación del poder de la escasez del dinero,
situación usada y exacerbada, en su opinión, por la acción de los rentiers (especuladores,
financistas o capitalistas) a través de la acumulación que les permite demandar altas tasas de interés
por su uso, lo que lleva, en su opinión, al “poder progresivamente opresor de los capitalistas para
explotar el valor de la escasez del capital”. Esa eliminación se basa en dos medidas fundamentales:
el abandono definitivo del oro como moneda y su reemplazo con el sistema de divisa moderna, que
se podría llamar dinero fiduciario pero que puede ser vista como un paso hacia la concepción del
dinero como unidad de cuenta. La otra medida complementaria fue poner el rol de emisor del
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
dinero y control sobre la tasa de interés en el Estado a través del banco central. Estas propuestas
fueron generalmente adoptadas a nivel mundial con posterioridad a la Segunda Guerra Mundial a
nivel de los países, pero su corolario lógico (la adopción de un sistema monetario común
independiente de los gobiernos individuales no lo fue (Acuerdos de Bretton Woods).
Keynes mismo no ve esa propuesta de acción estatal como novedosa o extraordinaria en si
misma. Por el contrario, es algo -que en su opinión- todos saben y aceptan, solo que es aplicada en
casos excepcionales; sólo propone utilizar esa aproximación más generalmente, tal como lo
expresa en la Carta a Roosevelt: “Eso es por lo cual la guerra ha siempre causado una actividad
industrial intensa. En el pasado la finanza ortodoxa ha considerado la guerra como la única excusa
legitima de crear empleo a través del gasto gubernamental. Ud, Sr Presidente, habiéndose librado
de tales preconcepciones, esta libre para utilizar en el interés de la paz y prosperidad esas técnicas
que con anterioridad solo se les ha permitido servir los propósitos de la guerra y la destrucción”
(J.M. Keynes: Carta abierta a Roosevelt, punto 8). Lo que si considera especial es la dilucidación
de las relaciones económicas que sustentan el funcionamiento de la economía. Principal entre esas
es el papel que el dinero y las tasas de interés juegan. Para Keynes, tal aclaración y subsecuente
traspaso al poder del estado el control de ambos factores llevara a la desaparición de los rentiers (o
por lo menos de ese aspecto de la función empresarial) lo que a su vez permitiría el uso completo
de los factores de producción.
En la actualidad, algunos partidarios del neoliberalismo aun abogan por la vuelta al patrón
oro. Alan Greenspan, ex-presidente de la Reserva Federal, por ejemplo, alega que “un antagonismo
casi histérico hacia el patrón oro une a todos los estatalitas. Parecen darse cuenta, tal vez con
mayor claridad y sutileza que muchos liberales, que el oro y la libertad económica son
inseparables, que el patrón oro es un instrumento del laissez-faire, y que cada uno implica y
requiere el otro”. Para estos partidarios, la decisión de Bretton Woods no fue una falla de
aceptación del keynesianismo y la imposición de los intereses de EE.UU. sino resultado las
acciones de Harry D. White, representante de EEUU en esas conversaciones y acusado de ser un
agente comunista, lo que se utiliza para sugerir que tal decisión fue resultado de un complot
gigantesco.
7.2.3. Críticas al keynesianismo
Las sugerencias de Keynes han sido objeto de varias tentativas de críticas, algunas de las
cuales parecen demostrar no solo una falta de comprensión de la posición de Keynes pero incluso
de conceptos económicos o hechos históricos básicos.
Así, por ejemplo, W. Röpke escribió: “puede creerse que hay épocas en las que medidas
vigorosas para aumentar la oferta monetaria impedirán el desastre; pero una figura científica tan
destacada como Keynes no puede impunemente extender el manto de su autoridad sobre la
propensión crónica de todos los Gobiernos hacia la inflación. Puede creerse que en ciertas
circunstancias un aumento de la deuda pública es el mal menor; pero tal medida temporal no puede
impunemente transformarse en principio de carácter general”.
A fin, aparentemente, de terminar con esa supuesta impunidad, Röpke alega que “se puede
descubrir en el mecanismo del ahorro problemas que exigen atención especial,... pero no se puede
impunemente despojar a los hombres del sentimiento de que es bueno ahorrar, guardar una reserva
para ellos y sus familias, en vez de gastarlo todo y después pedir ayuda al Estado –el mayor de
todos los gastadores- en épocas de necesidad… Keynes acostumbró a una nueva generación a
utilizar una lógica económica que gira únicamente en torno a cómo mantener la “demanda
efectiva” en la forma más segura al nivel más alto posible, mientras que el verdadero problema de
la posguerra era el de cómo frenar a tiempo una prosperidad inflacionista… Un hecho de la época
de posguerra, tan singular como comprometedor para el keynesianismo,.. La mayoría de los
130

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Gobiernos, y quizás la mayoría de los economistas, han adquirido penosamente conciencia de lo
inadecuado de las enseñanzas de Keynes para enfrentarse con la inflación crónica de los años de la
posguerra”; Röpke concluye: “Saber si las aportaciones de Keynes a la teoría económica y a la
técnica económica son correctas y en qué medida lo son, constituirá todavía durante mucho tiempo
tema de discusión. Pero que en el nivel superior de la filosofía social y de la ética política estaba
completamente equivocado, eso se ve ya con suficiente claridad”.
Para empezar, Röpke parece mal entender la posición de Keynes, quien nunca sugirió -ya sea
directa o implícitamente, que se debe o que seria conveniente “despojar a los hombres del
sentimiento de que es bueno ahorrar, guardar una reserva para ellos y sus familias”. Por el
contrario, y de hecho, Keynes fue tan lejos como a proponer -durante la guerra- un plan de ahorros
obligatorio. Más generalmente, y como hemos visto, la sugerencia de Keynes es que el Estado debe
intervenir a fin de equilibrar las tasas de ahorro e inversión de forma tal que promuevan el
crecimiento económico, utilizando directamente (tomando en préstamo) si es necesario, esos
ahorros. Como es obvio, tal propuesta requiere ahorros por parte de “los hombres”, ahorros que,
como hemos visto, Keynes consideraba deberían ser obligatorios si las circunstancias lo merecían
(de hecho, durante la Segunda Guerra Mundial esa propuesta fue implementada tanto en Inglaterra
como en EEUU, contribuyendo en ambos países de gran manera a los gastos de guerra y después,
con el retorno de los ahorros a los individuos, a la prevención de la deflación).
A continuación, no es obvio el porque Röpke critica las supuestas “medidas vigorosas para
aumentar la oferta monetaria” de Keynes. Como debería ser claro, la propuesta central de Keynes
es que la demanda controla la producción en un sistema en el cual el valor de la moneda es
relativamente estable. Keynes no planteó que la solución a los problemas económicos reside única
o principalmente en el aumento indiscriminado de la oferta monetaria; por el contrario, era
partidario de mantener la cantidad del circulante dentro de límites determinados por una tasa de
interés que favorezca la utilización máxima de los recursos económicos. Eso, en ciertas
circunstancias, puede significar el aumento de la cantidad del dinero; en otras, un aumento de la
velocidad de circulación del mismo. Pero en aun otras, puede significar lo opuesto. Lo
fundamental, en la opinión de Keynes, es la relación tasa de interés - tasa de ganancia, no la
cantidad de circulante. Esa cantidad es solo uno de los instrumentos para controlar esa tasa y la
propuesta de ponerla bajo control estatal es precisamente para lograr ese objetivo: estabilizar esa
relación entre las tasas al nivel óptimo.
Adicionalmente, no está claro el porque Röpke considera que la “inflación crónica” es un
hecho singular o comprometedor para Keynes. Lo que si parece singular y comprometedor es que
un economista alemán ignore la hiperinflación que ese país sufrió durante la época siguiente a la
primera guerra mundial y el hecho que Keynes ya había denunciado-con anterioridad (tan
temprano como en 1919, en su obra Las Consecuencias Económicas de la Paz a Röpke mismo y a
quienes fueron influidos por sus propuestas- las políticas que causaron las crisis de posguerra.
Críticas mas razonadas vienen de varios economistas, incluyendo algunos que se consideran
fuertemente influidos por la visión de Keynes.
Así, por ejemplo, J.K. Galbraith da tres elementos para tal crítica:
El keynesianismo no ofrece un remedio generalmente aceptable para la inflación. A
diferencia de lo que Röpke sugiere, el problema no es falta de propuestas, el problema son las
consecuencias políticas de tales propuestas. Siendo explícito: se alega que el problema es que los
gobernantes encuentran difícil -en épocas de prosperidad- poner en practica las políticas
anticíclicas que el modelo sugiere (aumentar las tasas de interés, controlar precios, salarios,
restringir el circulante, etc.) en la medida que tales propuestas ocasionan repercusiones que ponen
en peligro los prospectos políticos de los gobernantes. Adicionalmente se sugiere que en ciertas
circunstancias el gobierno puede encontrar ventajoso la inflación, en la medida que implica el
131

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
traspaso de recursos económicos desde la población al estado. Sin embargo, es generalmente
considerado que para el keynesianismo la inflación es destabilizante en la medida que el aumento
del circulante más allá de los parámetros marcados por la relación óptima entre tasa de interés y
tasa de ganancia significa no solo traspaso de recursos sino también perdida de la capacidad estatal
de controlar mecanismos financieros (durante periodos expansionarios el circulante aumenta -al
menos parcialmente- a través de la expansión del crédito privado, lo que fuerza al Estado a tomar
medidas impopulares o dejar que la emisión de dinero escape de su control), lo que termina
amenazando la situación económica de la sociedad en general.
El keynesianismo no ha demostrado ser efectivo en la solución de los problemas de falta de
desarrollo económico. A pesar que los países desarrollados no han sido muy eficientes en cumplir
los compromisos adquiridos, han hecho lo suficiente como para demostrar que la mera presencia o
transferencia de capitales no es suficiente para producir ese desarrollo. Elementos tales como
instituciones y cultura política, existencia (o falta) de infraestructuras, personal capacitado, etc.
también tienen un papel importante. En consecuencia, el keynesianismo llego a ser visto por
algunos como una política de países ricos.
Keynes no expuso sus ideas tan clara y sistemáticamente como sería deseable. Se
encuentran ambigüedades en sus obras. Por ejemplo, a veces Keynes habla como si lo que desea es
avanzar hacia el socialismo; en otras ocasiones, se expresa contrario a esa visión y busca demostrar
las ventajas que sus propuestas tienen para el capitalismo. En consecuencia, hay diferentes
percepciones de lo que se podría llamar keynesianismo. Galbraith resume este problema diciendo
que se llega al keynesianismo desde el conservadurismo y se termina siendo acusado de ser
comunista; en este sentido, Keynes mismo parece haber tenido una conciencia social y la
impaciencia del hombre práctico, así como la comprensión que sin resolver los problemas sociales
se llegaría a una situación de profunda inestabilidad política. Por consiguiente, se aprecia el
problema de la ambigüedad personal y política de Keynes; además, éste no tenía ningún problema
en declararse elitista: “puedo ser influido por lo que me parece es justo y el buen sentido, pero la
lucha de clases lo encuentra en el lado de la burguesía educada”. Este problema de ambigüedad se
extiende también, según Galbraith a conceptos económicos.
7.2.4. Desarrollos posteriores
Esas ambigüedades que se han mencionado han dado origen a diferentes interpretaciones de
las sugerencias de Keynes. Adicionalmente, el desarrollo de las teorías económicas ha llevado a
una profundización y especificación de algunos de los conceptos empleados originalmente.
Una de las primeras “interpretaciones” de la obra de Keynes fue la Finanza funcional
propuesta por Abba Lerner. Entre las interpretaciones más conocidas están las de la escuela o
“síntesis neoclásica”, propuesta, entre otros, por Paul Samuel son, John Hicos, Alvin Hanson,
Franco Modigliani; esta aproximación trató de unificar las ideas de Keynes con una visión más
moderna del paradigma clásico, combinándolas con las ideas de Alfred Marshall y las de la
segunda Escuela Austriaca. Desde esa rama se origino la llamada Economía del Bienestar.
Posteriormente, y a partir de una reevaluación de la posición de Keynes acerca de la
incertidumbre y el equilibrio por Axel Leijonhufvud emergen otras dos escuelas:
La “nueva síntesis keynesiana” o “nueva economía keynesiana” ha evolucionado a
partir de la mencionada síntesis neoclásica. Esta escuela acepta el concepto neoclásico de un
equilibrio en el largo plazo pero da un papel central a la demanda agregada en el corto, lo que
enfatiza el papel de los fundamentos microeconómicos de la Teoría General en la enunciación de
los conceptos del consumo y de la inversión. Esto se basa en los trabajos de James Tobin, Franco
Modigliani. Los partidarios de esta escuela se ven como proveyendo soluciones microeconómicas
por algunos de los problemas más difíciles en la concepción de Keynes, por ejemplo, el de la
132

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
“pegosidad” o “inercia” de sueldos y precios (Keynes apunta que hay una tendencia tanto en
salarios como costos, a mantenerse en un cierto nivel -ciertamente a no decaer-; esta tendencia
fuerza la manipulación de otras variables a fin de obtener las relaciones óptimas y dificulta la
obtención de esos resultados).
Los representantes más conocidos de esta escuela son: Gregory Mankiw, Joseph E. Stiglitz y
Ben Bernanke. Se cuentan además, John B. Taylor, David Romer, Olivier Blanchard, Nobuhiro
Kiyotaki, Jordi Galí y Michael Woodford.
La alternativa es el “post-keynesianismo” de Joan Robinson, Piero Sraffa, Paul Davidson
y otros, que enfatiza el papel que la incertidumbre tiene en asuntos económicos, especialmente los
relacionados con inversión.
Los postkeynesianos consideran valida la crítica fundamental de Keynes al concepto
neoclásico de equilibrio de largo plazo. Además, muchos de ellos consideran que la Teoría general
no ha sido explorada en plenitud y que repagaría abundantemente un esfuerzo sistemático en ese
sentido.
7.2.5. Crecimiento económico y bienestar: la teoría keynesiana
A partir de la segunda posguerra, la política social se vincula a objetivos económicos. Las
políticas de posguerra se inspiraron en la necesidad de que el Estado favoreciese el crecimiento
económico y, además, en que éste se orientase hacia la consecución del bienestar. En esos años, se
generaliza la idea de que la pobreza, además de ser un problema económico, también lo es político,
porque la paz tiene que basarse en la justicia social.
Un aspecto a tener en cuenta es la repercusión práctica de las teorías que justificaron el
intervencionismo estatal en la economía. La teoría keynesiana proporcionó el fundamento
económico para que las propuestas de reforma penetrasen en la realidad. Las circunstancias en las
que Keynes elaboró su teoría estuvieron, en parte, determinadas por la crisis económica de los años
treinta, sobrevenidas por la insuficiencia de la demanda para observar la oferta global y sus
consecuencias de bajos niveles de consumo y producción, así como elevados índices de paro. Todo
ello puso a prueba los postulados de la economía neoclásica.
A diferencia de los economistas neoclásicos, Keynes negaba que el sistema económico se
autorregularse. Los neoclásicos habían sostenido que el paro era consecuencia de los desequilibrios
del mercado de trabajo y que el exceso en la oferta de este factor se corregía con la disminución de
los salarios. Por el contrario, para Keynes el desempleo es consustancial al mercado y su causa es
la insuficiencia de la demanda colectiva. Desde Keynes es una idea aceptada por la política
económica que el aumento de la producción y de la productividad solo tienen sentido si aumenta al
mismo tiempo la demanda efectiva. El mecanismo del mercado no iguala automáticamente la
oferta y la demanda, de ahí la importancia que da Keynes al estímulo estatal.
En opinión de Keynes, el ahorro, en lugar de facilitar, en ocasiones, el crecimiento de la
riqueza puede constituir un obstáculo; por ello, defendió que las medidas orientadas a la
redistribución de los ingresos, de forma que aumentase la propensión a consumir, favorecían el
crecimiento. En apariencia, las propuestas keynesianas parecían lograr lo imposible, es decir,
compaginar la justicia social con el crecimiento del capital. Su objetivo último era defender los
principios del capitalismo, corrigiendo las disfunciones que lo ponen en peligro.
El objetivo de crecimiento económico se alcanzó ampliamente. Los países industrializados de
Europa Occidental disfrutaron, a partir del decenio 1950-60, de una etapa de prosperidad sin
precedentes. Lo que no excluye que también se produjesen fluctuaciones, aunque sus dimensiones
fueron débiles.
7.2.5.1. Justificación social del modelo del Estado del Bienestar: el Informe Beveridge
133

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
Se ha sostenido que si Keynes proporcionó la justificación económica del Estado de
Bienestar, Beveridge lo hizo desde la perspectiva social. Fue a partir de su informe, elaborado en
1942, cuando el concepto de seguridad social adquiere repercusiones teóricas y prácticas.
Una de las principales aportaciones del Informe Beveridge consistió en la elaboración de un
proyecto completo de seguros (enfermedad, desempleo, incapacidad por accidentes y enfermedades
laborales, viudedad, vejez, gastos de entierro, subvenciones a los niños y aprendizaje de nuevas
ocupaciones) que abarcaba a todos los ciudadanos. El Seguro Nacional se entendió como el
mínimo de ingresos que debía garantizarse a todas las personas. Además, ese ingreso mínimo se
entendió como un derecho que, por otra parte, sería compatible con el seguro privado, es decir, se
trataba de garantizar una renta mínima de subsistencia. También se preveía la asistencia nacional
proporcionada directamente por el Estado, previa comprobación de rentas de aquellos individuos
necesitados que no pudiesen contribuir al sistema de la seguridad social.
Un aspecto innovador era la previsión de contribuciones uniforme. Beveridge llega a la
conclusión de que, en la práctica, la asistencia nacional no conducía a la supresión de la indigencia
porque en un gran número de casos los ciudadanos se aguantarían con ella antes que someterse a
una investigación de sus necesidades y recursos. En definitiva, el informe deja claro que la
generalización de los seguros no sólo se guiaba por el objetivo de ampliar el número de sus
beneficiarios, sino también por la necesidad, desde el punto de vista financiero, de extender el
número de cotizantes. Por otra parte, de acuerdo con este principio, no se pretendía establecer, al
menos directamente, una redistribución de la riqueza, que sí se hubiese obtenido a través de la
combinación de prestaciones uniformes con cotizaciones proporcionales al salario.
El informe Beveridge incorporaba seis principios fundamentales:
Prestaciones uniformes, con independencia del nivel de renta del asegurado.
Contribuciones únicas y uniformes, siendo irrelevante la cuantía de los recursos del
asegurado.
Gestión administrativa unificada, que implicaba que los asegurados debían pagar una
contribución única semanalmente, cotizando con ella todas las prestaciones.
Suficiencia de las prestaciones, tanto en relación a la cuantía como a la duración, sin
necesidad de otros recursos.
Amplitud del ámbito de aplicación, tanto con respecto a las personas beneficiarias como a
los riesgos que tenían que protegerse.
Diferenciación. Este último principio supone que la seguridad social se aplicaría teniendo
en cuenta los diferentes modos de vida de los asegurados.
La repercusión del Informe Beveridge se explica, en parte, porque la seguridad económica era
un valor dominante en la opinión pública de la posguerra, además probablemente la misma guerra
desencadenada en 1939 fue un factor decisivo en este sentido. El acontecimiento bélico demostró
que la inseguridad era un riesgo colectivo; por otra parte y con anterioridad, la crisis económica de
los años treinta había mermado la eficacia de los mecanismos de capitalización del sector privado y
limitó la confianza depositada en él. Se creía que las políticas sociales eran necesarias para todos y
no sólo para los más menesterosos.
7.2.5.2. Los sistemas de protección social y los modelos de Estado de Bienestar herederos
de Keynes
El sistema diseñado por Beveridge tuvo una proyección parcial en la práctica, mientras que su
influencia fue superior en la teoría. En el Reino Unido, el parlamento, siguiendo las
recomendaciones de Beveridge, aprobó un conjunto de leyes desde 1945. Los sistemas de
seguridad social en otros Estados evolucionaron de acuerdo con los fundamentos imperantes en la
134

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
época de Bismarck, o con el llamado modelo continental; las diferencias entre éste y el británico
son las siguientes:
Mientras que el régimen de seguridad continental se orientaba preferentemente a la
protección laboral, el de Beveridge, ya sea implícita o explícitamente, posee una tendencia hacia la
universalización
Las contingencias típicas del sistema continental se consideraban aisladamente, de donde
resulta un régimen de seguros múltiple. De forma inversa, el sistema anglosajón se basaba en la
unificación de los riesgos, es decir, que la protección no deriva de los riesgos diferenciados sino de
la situación genérica de necesidad, sin discernir la causa que lo provocaba
Según el modelo continental, la financiación dependía de las contribuciones del asegurado,
cuya cuantía estaba en función del nivel de la renta de éste (además de las contribuciones de los
empresarios y las eventuales subvenciones estatales). Por el contrario, la financiación del sistema
anglosajón provenía, en buena parte, de los presupuestos generales del Estado.
El modelo continental tendía a la administración diferenciada de cada riesgo, e incluso de
los colectivos asegurados. El británico, en cambio, se decantó por una gestión administrativa
unificada y pública
En general, puede decirse que los sistemas de seguridad social han evolucionado hacia la
convergencia, con independencia del modelo adoptado inicialmente; en casi todos los Estados de
Bienestar existe un sistema mixto, en el que se combina el sistema universal con el basado en los
rendimientos del trabajo. En líneas generales, el modelo basado en los principios del modelo
continental se caracteriza porque las prestaciones, a excepción de la sanidad, guardan una relación
más estrecha con las cotizaciones, son proporcionales a las contribuciones realizadas durante la
vida laboral; su finalidad esencial es mantener el nivel de renta cuando dejan de trabajar o en la
vejez. Sin embargo, este modelo se complementa con la asistencia social destinada a personas
necesitadas que no tienen derecho a prestaciones, bien porque no hayan cotizado o porque sus
contribuciones no han alcanzado la cuantía suficiente; en estos casos, las prestaciones se someten a
la comprobación de recursos y son financiadas por el Estado. Por su parte, el modelo universal
(por ejemplo, el Reino Unido y Dinamarca) se distingue porque sus prestaciones tienen una
relación con las necesidades y es financiado, sobre todo, a través de los impuestos generales.
Aunque es usual utilizar la categoría genérica de Estado de Bienestar, pueden distinguirse
varios modelos. Una de las clasificaciones con más vigor es la realizada por Titmuss; en síntesis,
distingue tres modelos:
El institucional. Se caracteriza porque el Estado goza de un importante cometido en la
provisión del bienestar, los programas son universales, es decir, se dirigen al conjunto de la
población y no se encuentran sometidos a condiciones. Además, las prestaciones son generosas,
tanto por los riesgos que cubren como por su calidad. Representativos de este modelo son, por
ejemplo, Finlandia, Noruega o Suecia.
El residual. El Estado posee una función mínima como proveedor del bienestar. El
mercado y la familia ocupan un lugar predominante. El Estado es subsidiario, sólo interviene
cuando falla la familia y el mercado. Las prestaciones públicas características son las asistenciales,
las transferencias son selectivas, están sometidas a la comprobación de recursos y son de baja
calidad. Es el caso de EEUU y Canadá.
El corporativista o de “logro personal-resultado profesional”. El derecho a las
prestaciones es consecuencia del contrato de trabajo y están relacionadas con las aportaciones
realizadas. A este modelo se adecuaría, por ejemplo, Alemania.
7.2.5.3. Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
135

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
No es extraño que la complejidad de los factores que impulsaron el desarrollo del Estado del
Bienestar haya motivado numerosas y matizadas aportaciones teóricas. Unas explicaciones hacen
mayor hincapié en las causas económicas. Por ejemplo, Wilensky, entre otros autores, ha sostenido
que las políticas sociales son una tendencia estructural de las sociedades industrializadas; sugiere
que los programas sociales deberían haberse introducido en los diferentes países con niveles
análogos de industrialización y urbanización, aunque la realidad nos demuestra que esta condición
no se cumple siempre.
Otro grupo de teorías sostiene que el Estado de Bienestar es una respuesta al conflicto social;
por consiguiente, las causas serían políticas. En concreto, se considera que este modelo es
consecuencia del proceso democratizador; su paralelismo con el establecimiento del sufragio
universal es claro, aunque, por ejemplo, en Alemania la pujante legislación social se adoptó en un
régimen autoritario. Entre las razones políticas, la ideología o la presión de las organizaciones
sindicales de los trabajadores es otra de las variables que se han utilizado. Éstos serían, según esta
postura, los responsables del aumento de los gastos para maximizar su apoyo electoral.
De todas formas, el impacto de la ideología o de los partidos que forman los gobiernos es
polémico, al fin y al cabo el Estado de Bienestar gozó del consenso de los partidos con ideologías
opuestas.
7.2.5.4. Cambios económicos, sociales e ideológicos
El consenso sobre el que reposó el Estado de Bienestar se rompió a mediados de los años
setenta del siglo XX; desde entonces, se han producido cambios económicos, sociales e ideológicos
que han llevado a cuestionar su viabilidad. Incluso se ha llegado a mantener que se trata de un
modelo insostenible. El estancamiento de la economía en 1973, con sus consecuencias de paro e
inflación, fue el detonante de su cuestionamiento; es obvio que el desempleo plantea un problema
de financiación al aumentar los gastos sociales y disminuir los ingresos.
La mundialización de la economía es otro de los factores que impone límites a las políticas de
bienestar. La apertura de las fronteras al comercio internacional aumenta la competitividad; los
países que asumen costos de protección social más bajos poseen mayores ventajas para competir en
los mercados mundiales, lo que genera presiones tendentes a reducirlos. Las diferencias de los
costos laborales se han podido mantener debido, en parte, a la distinta cualificación de los
trabajadores y a la calidad de los productos entre los países. La eliminación de los controles sobre
el capital permite la movilidad de éste; la capacidad de los gobiernos para gravarlo se reduce. La
autonomía estatal para establecer políticas de empleo también disminuye; los Estados se ven
obligados a favorecer la entrada de capital a fin de satisfacer las demandas de trabajo, lo que les
impulsa a establecer condiciones ventajosas a la inversión, entre ellas la reducción de los impuestos
sobre las sociedades y las rentas del capital.
Uno de los cambios sociales a los que se enfrenta el Estado de Bienestar en los últimos
decenios deriva de la evolución demográfica; ésta tiende al envejecimiento de la población
ocasionada por el descenso de la natalidad y por el aumento de la esperanza de vida que, junto con
la disminución de la duración media de la vida laboral, conduce al deterioro de la relación entre
activos y pensionistas.
A todas estas dificultades, algunos autores añaden la transformación de la economía. La
economía postindustrial se caracteriza porque la capacidad de crear empleo depende de los
servicios y porque la mano de obra necesita flexibilidad para la inserción en el mercado de trabajo,
lo que supone una trayectoria laboral menos estable. Antes, las prestaciones se concentraban, sobre
todo, en el periodo de la infancia y de la vejez; por el contrario, en la economía postindustrial, los
riesgos surgen en la fase activa del ciclo vital. El desarrollo del sector servicio, ya sea por la
escasez de los espacios rentables para el capital o bien por el aumento de su demanda, puede ser
136

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
otra de las razones que presionen a favor de la privatización de los servicios públicos y, en último
caso, del debilitamiento del Estado del Bienestar.
La modificación de la estructura laboral se aduce como otro cambio más. Mientras que antes
las condiciones de trabajo y el consumo eran más homogéneos, en la actualidad las nuevas
transformaciones tecnológicas y la movilidad en el trabajo originan una estructura laboral más
fragmentada, caracterizada por un amplio grupo de profesionales cualificados en los niveles
superiores. Esa diversidad profesional no se adecúa a la aplicación de prestaciones universales ni
éstas satisfacen las necesidades de la clase media. Se argumenta además que una manifestación de
la presunta crisis del Estado de Bienestar es fruto del declive del movimiento sindical y de los
partidos políticos defensores de la protección social.
Por último, es necesario considerar también los cambios ideológicos. La distribución de la
renta, la igualdad o la seguridad han cedido su lugar a otros valores postmateriales, tales como la
defensa de los derechos humanos, de la paz, del entorno o la igualdad de género. Es indudable que
el neoliberalismo adquirió predominio a finales del siglo XX, frente a otras corrientes liberales
partidarias de la responsabilidad estatal en la provisión de los bienes sociales.
En definitiva, el Estado de Bienestar se encuentra sometido a una crisis estructural cuya
evolución aboca a su desmantelamiento, según las interpretaciones vinculadas a la ortodoxia
liberal, o bien a un nuevo modelo más acorde con las actuales condiciones económicas y sociales,
según otras interpretaciones.
7.3. Economía Austriaca
La denominada escuela austríaca, también identificada como escuela de Viena, es una escuela
de pensamiento económico que se opone a la utilización de los métodos de las ciencias naturales
para el estudio de las acciones humanas, y prefiere utilizar métodos lógicos deductivos y la
introspección, lo que se denomina individualismo metodológico.
Su origen se halla en el debate metodológico con la Escuela Histórica Alemana, que en un
ánimo historicista intentaba confinar las leyes del mercado a diferentes etapas de la historia.
Esta escuela se ha caracterizado por su fuerte crítica hacia programas de investigación como
el Marxismo, el Socialismo fabiano, el Nazismo, el Fascismo y el Keynesianismo. Se debe a Eugen
von Böhm-Bawerk la conocida monografía La conclusión del sistema marxiano en que refuta,
tanto desde la teoría “objetiva” como la “subjetiva” del valor, la teoría marxista del valor-trabajo y
el concepto de plusvalía, ante una evidente contradicción que se producía en su aplicación cuando
la llamada tasa de ganancia no cumplía la predicción de Karl Marx en su tendencia decreciente,
sino que por el contrario, se incrementaba.
Dicha contradicción fue reconocida por Marx en el tercer volumen de su compleja obra El
Capital, respondiendo en consecuencia que si bien dicha aparente contradicción se registra en
casos puntuales, en la economía general luego se superan manteniendo vigente su sistema, lo que
lo llevó a introducir una modificación notable en este: la ley del valor (que afirma “las mercancías
se intercambian por su valor”) ya no ha de cumplirse en cada caso individual, sino a escala general
considerando el sistema económico en su conjunto.
Böhm-Bawerk constató que estos “casos puntuales” eran en realidad prácticamente todos, y
que la explicación de los precios en función de la medida media del valor del trabajo “socialmente
necesario” se remitía nuevamente a los precios mismos volviendo al método marxista una petición
de principio. La obra ha hecho famoso a Böhm-Bawerk, y mostrado los rasgos deliberadamente
críticos de la Escuela Austríaca.
Lo mismo puede decirse de Ludwig von Mises, quien ha dedicado un volumen a dicha
empresa, en su conocido libro El socialismo donde expone su argumento contra las doctrinas
socialistas al tiempo que justifica la propiedad privada en términos economicistas, demostrando
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
que sólo ésta posibilita la libre formación de precios en un mercado, y esto otorga a quienes
intervienen en él información sobre la escasez y utilidad de un bien económico. Sólo con propiedad
privada será posible minimizar la escasez, que la Escuela Austríaca considera como propiamente
humana.
Sin propiedad privada habrá, declara Mises, un irracional manejo de la escasez. La teoría
austríaca del ciclo económico, desarrollada inicialmente por Mises, ha sido una de las principales
aportaciones de esta escuela a la comprensión del desarrollo económico y el por qué de las crisis.
7.3.1. Von Mises
Ludwig von Mises, nació en Lemberg, capital de Galitzia en el antiguo Imperio
Austrohúngaro (actualmente dividida entre Polonia y Ucrania) hijo de Arthur von Mises (ingeniero
de ferrocarriles y funcionario público) y Adele Landau von Mises. Su hermano menor, Richard von
Mises fue un célebre físico. La familia Mises se mudó a Viena siendo Ludwig niño. En 1892,
ingresó en el Akademisches Gymnasium, donde recibió una formación humanista. Fue compañero
de Hans Kelsen. Desde temprana edad, Mises se interesó por la historia y la política. Después de
graduarse en 1900, comenzó estudios de derecho y administración publica en la Universidad de
Viena.
En 1912, publicó La teoría del dinero y el crédito, obra en la que aplicaba la teoría de valor
de Carl Menger al dinero y presentaba una nueva teoría de la coyuntura económica en la que las
crisis eran provocadas por la distribución inadecuada de los recursos debido a la inflación.
Demostró que la cantidad de dinero en la economía no era neutral y que su aumento tenía efectos
redistributivos.
Durante la Primera Guerra Mundial, Ludwig von Mises sirvió como oficial en la artillería
austrohúngara y fue asesor económico en el Ministerio de la Guerra; sus experiencias bélicas le
sirvieron para desarrollar sus teorías sobre el intervencionismo estatal. El último año de la guerra
recibió el prestigioso nombramiento de profesor extraordinario en la Universidad de Viena.
Después de la guerra, Ludwig von Mises participó como adjunto en el gobierno austriaco
ocupándose de asuntos financieros con el extranjero; su principal logro durante esta época fue
disuadir a su antiguo amigo Otto Bauer, líder del partido socialista, de intentar un golpe de estado
bolchevique. También escribió un libro explicando el colapso del Imperio Austrohúngaro. En
1922, publica El socialismo: un análisis económico y sociológico, donde afirmó que el sistema
comunista no podía ser eficiente ya que le faltaba el mecanismo de precios que hacía que la
distribución de los recursos fuera la adecuada, como sucedía en el sistema capitalista; este libro
tuvo gran influencia sobre el llamado “movimiento neoliberal”. En 1940, tuvo que huir de Europa
por temor a ser apresado por los nazis; se instaló en Nueva York y se naturalizó estadounidense en
1946. A partir de 1945, fue catedrático en la Universidad de Nueva York.
7.3.2. F. Von Hayek
Friedrich August von Hayek, economista de origen austriaco, nacionalizado británico, obtuvo
el Premio Nobel de Economía en 1974, compartido con el sueco Gunnar Myrdal por su trabajo
pionero en la teoría del dinero y las fluctuaciones económicas y por sus penetrantes análisis de la
interdependencia de los fenómenos económicos, sociales e institucionales. Estudió en la
Universidad de Viena; fue profesor en esa misma Universidad (1929-1931), en la London School of
Economics (1931-1950), en la Universidad de Chicago (1950-1963) y en la de Friburgo. Es uno de
los representantes más conocidos del ultra-liberalismo en el pensamiento económico y maestro
reconocido por la Escuela Austriaca.
138
7.3.3. Schumpeter

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Joseph Alois Schumpeter, austriaco nacionalizado americano (1883-1950). Uno de los más
prestigiosos e influyentes economistas del siglo veinte. Es un erudito de la historia del pensamiento
económico. Estudió los ciclos y los sistemas económicos. Aunque sus profesores (Böhn-Bawerk)
pertenecieron a la escuela austriaca, a lo largo de su vida evoluciona, Schumpeter se hace
keynesiano y al final de su vida, influido por el marxismo, predice la caída del sistema capitalista y
el paso al socialismo.
7.4. Exponentes de la Teoría de la Política Económica
7.4.1. Jan Tinbergen
Economista holandés (1903 - 1994), obtuvo el primer Premio Nobel de Economía que se
concedió, en 1969, compartido con Ragnar Frisch, por haber desarrollado y aplicado modelos
dinámicos al análisis de los procesos económicos.
Aunque Tinbergen fue licenciado en ciencias físicas, pronto desvió su atención hacia la
economía y se convirtió en uno de los fundadores de la econometría (y la revista Econométrica) en
los años treinta. Fue el primero en construir modelos completos macroeconómicos, de los Países
Bajos, y posteriormente, de Estados Unidos y Gran Bretaña. A partir de 1955, se dedicó a estudiar
y asesorar a los países menos desarrollados.
Como socialista, Tinbergen siempre pensó que los gobiernos pueden llevar a cabo políticas
racionales que permitan conseguir condiciones económicas y sociales óptimas.
7.4.2. Robert E. Lucas Jr.
Economista estadounidense de la Universidad de Chicago, obtiene el Premio Nobel de
Economía en 1995 por haber desarrollado y aplicado la hipótesis de las expectativas racionales y
haber por tanto transformado el análisis macroeconómico y profundizado la comprensión de la
política económica.
Robert Lucas es el líder de la escuela llamada “Nueva Economía Clásica”, una versión
moderna de la vieja Escuela de Chicago. Su hipótesis de las expectativas racionales ha conducido a
la marginación de los neokeynesianos y al entronamiento de una macroeconomía basada en los
principios neoclásicos.
7.5. Monetarismo y Milton Friedman
El monetarismo es una escuela de pensamiento económico que sostiene que las
perturbaciones en el sector monetario de la economía son las principales causas de la inestabilidad
general en ella; el monetarismo se basa en los trabajos desarrollados por Milton Friedman hacia
finales de la década de los cincuenta y comienzos de los sesenta del siglo XX, y puede considerarse
como una crítica a la economía keynesiana predominante durante esa época.
El monetarismo hace énfasis en las particulares propiedades de la moneda y en los efectos
que tiene la política monetaria sobre la demanda agregada, destacando la fuerte relación que existe
entre el nivel de precios y el tamaño y la tasa de crecimiento de la masa monetaria. Otro de los
aspectos analizados por los monetaristas es el relativo a las expectativas: se hace hincapié en que
los actores económicos, luego de un cierto tiempo, son capaces de prever y anticiparse a las
consecuencias de la política monetaria, adecuando su conducta a ella, lo que reduce gran parte de
su capacidad para modificar las variables macroeconómicas. El monetarismo, en consecuencia, ha
propugnado el abandono de las políticas expansivas keynesianas, basadas en crecimiento con
inflación, y ha propuesto una serie de medidas concretas para evitar el problema de la
“stagflación”, tan corriente en la década de los setenta.
7.6. Amartya Sen y el PNUD
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
Amartya Sen es un economista indio (1933 -); obtuvo el Premio Nobel de Economía en 1998
por sus contribuciones a la economía del bienestar.
Después de estudiar varias catástrofes en la India, Bangladesh y el Sahara desde los años
cuarenta, Amartya Sen descubrió que las hambrunas se han producido incluso cuando la provisión
de alimentos no era diferente de años anteriores y que, en algunas áreas afectadas por el hambre, se
habían exportado alimentos; para Sen, concurren en el fenómeno factores sociales y económicos
que afectan a los diferentes grupos de la sociedad, y que influyen sobre la elección de
oportunidades. Comprobó que la hambruna de Bangladesh en 1974 se debía en parte a que las
inundaciones de ese año habían hecho subir los precios de alimentos, al tiempo que los obreros
agrícolas carecían de trabajo, con el consiguiente descenso de su poder adquisitivo.
Sen consiguió esclarecer la relación entre la llamada curva de Lorentz, que mide la
desigualdad en ingresos, y la distribución de diferentes activos por parte de la sociedad. Una
norma habitual para medir el bienestar de una sociedad es el porcentaje de sus habitantes que se
encuentra por debajo de lo que se califica de antemano índice de pobreza, pero esta teoría ignoraba
los diversos grados de pobreza entre los menos favorecidos; para solucionar esta deficiencia, Sen
elaboró un índice para medir la pobreza, teniendo en cuenta el bienestar de los individuos, que ha
sido utilizado desde entonces por muchos investigadores.
Uno de los problemas que se encuentran al comparar el bienestar de diferentes sociedades es
que los indicadores habituales, como los ingresos per capita, solo tienen en cuenta la “situación
media” de la población. Amartya Sen ha señalado que los principios éticos bien fundados suponen
la igualdad entre los individuos, pero como la habilidad para aprovechar la igualdad de
oportunidades varía con cada persona, el problema de la distribución de bienestar nunca podrá
resolverse del todo.
7.6.1. La crítica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart Mill y Keynes en el
pensamiento de Amartya Sen
Uno de los autores que ha repensado la noción de bienestar (otro autor importante es
Charles Taylor), no sólo desde su campo específico de la Economía, sino también, de la Filosofía,
es Amartya Sen. Rastreando sus publicaciones, observamos cómo ha ido ampliando su campo de
investigación, desde un primer interés por la insuficiencia del óptimo de Wilfrido Pareto, aplicada
al utilitarismo tanto en su aplicación moral como económica, hasta una crítica al bienestarismo y la
elaboración de una nueva defensa de la justicia social.
En la obra Utilitarianism and beyond, Sen define el utilitarismo de esta manera: “es la
intersección de dos distintas clases de teoría. Una es la teoría de la manera correcta de valoración o
asignar valor a estados de cosas, y esto conlleva que la base correcta de valoración sea el bienestar,
satisfacción o que la gente consiga lo que prefiera. Esta teoría, un componente del Utilitarismo, se
ha llamado bienestarismo. El otro componente es una teoría de la acción correcta, que dice que las
acciones deben escogerse de acuerdo con los estados de cosas que son sus consecuencias: a ésta se
le ha llamado consecuencialismo. El Utilitarismo... recomienda la elección de una acción según sus
consecuencias, y una valoración de las consecuencias en términos de bienestar”. A partir de aquí,
Sen señala varias características más:
En primer lugar, la estrecha visión de la persona que el utilitarismo clásico de Jeremy
Bentham y de John Stuart Mill, maneja: ésta sólo es considerada como el lugar de localización de
sus respectivas utilidades, dejando de lado todo lo demás. En función de esas utilidades y su
cumplimiento se establece la corrección de los estados de cosas. Fijémonos, tal como señala Sen,
que lo que valora este principio no son las acciones del individuo -como hace toda la moral clásica,
incluido el eudaimonismo de Aristóteles, en el que los actos virtuosos ocupan un lugar central- sino
los estados de cosas (states of affairs). Esto lleva implícita una despersonalización de la moral y de
140

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
la pérdida de valor de las intenciones y motivos del agente a la hora de evaluar la moralidad de sus
acciones. Sólo cuenta lo externo, los estados de cosas, y de estos, sólo los que se refieren a la
utilidad. Esto, en palabras de Sen, “impone una restricción informacional al hacer juicios morales
sobre estados alternativos de cosas. Deja fuera de consideración toda la información que no „sea de
utilidad‟”.
Por una parte, pone de manifiesto esta restricción informacional (que se podría
corresponder con lo llamamos -siguiendo a Aristóteles- reducción de los medios a fines) y, por
otra, lo que él llama reducción, que consiste en tratar y considerar por igual todos los intereses,
ideales, aspiraciones y deseos de los individuos, sin diferenciarlos.
Esta reducción en la información se aplica a los juicios de valor y repercute en que el
consecuencialismo sea bienestarista: sólo se tienen en cuenta aquellos estados de cosas que
conduzcan a la felicidad o al placer. Junto a este consecuencialismo, otro rasgo que lo caracteriza
es lo que él llama sumranking -ordenación por suma-, o suma de las utilidades de todos los
miembros de la sociedad donde se pierden la identidad del individuo y su separabilidad. Este
elemento es especialmente claro en la doctrina de Bentham. Por eso, Sen pone en duda la
suficiencia de la información de utilidad para emitir juicios sobre estados de cosas, y propone una
teoría pluralista, no monista, que contemple otros elementos, junto al de bienestar, a tener en
cuenta a la hora de valorar la corrección o bondad de los estados de cosas.
En su libro Bienestar, justicia y mercado, recopilación de varias conferencias, Sen ofrece una
elaboración de esta teoría pluralista junto a una nueva propuesta del contenido del bienestar. No
deja de reconocer la importancia del bienestar, pero alega que hay que considerar, aparte de éste,
otras variables en el análisis moral. “Las personas tienen otras facetas además del bienestar. No
todas sus actividades se dirigen a maximizar el bienestar (ni sus actividades siempre contribuyen a
él), independientemente de cuán generosamente definamos el bienestar dentro de los límites de ese
concepto general. Hay otras metas además del bienestar y otros valores además de las metas”.
Una de esas facetas es la de ser agente (agency), con la que están relacionadas los conceptos
de autonomía y de libertad personal, que van más allá de las consideraciones de bienestar, pero que
guardan relación con él.
Dicho esto, Sen pasa a examinar cómo debería entenderse el bienestar. Si se le identifica
con la utilidad (como postula el utilitarismo), habría tres maneras de considerarlo: como elección,
como felicidad o como satisfacción del deseo. En la idea de bienestar concebido como elección,
ve el inconveniente de que: “la mezcla de motivaciones hace difícil formarse una buena idea del
bienestar de una persona tomando como única base la información que da esa elección”.
También es insuficiente el modo de representar el bienestar como felicidad, ya que deja de
lado las valoraciones personales y por su carácter de estado mental puede originar errores. Su
examen de la satisfacción de deseos, que también es un estado mental, pone de manifiesto que una
cosa es desear y otra distinta valorar, por lo que, esta explicación por sí sola es insuficiente, ya que
parte de una identificación entre ambos. De esta manera puede adelantar la siguiente conclusión:
“Al rechazar las pretensiones de la utilidad para representar el bienestar, hemos presentado
esquemáticamente la necesidad de una concepción alternativa.” Diferencia a continuación dos
ideas: tener una “buena posición” y estar “bien” o tener “bienestar”. La primera alude a la
capacidad de disponer de cosas externas, a la opulencia; la segunda, en cambio, se refiere a algo
interno susceptible de ser alcanzado por el propio esfuerzo personal.
Antes de abordar “una concepción adecuada del bienestar”, advierte que hay que evitar los
peligros que se derivan de adoptar o bien “una concepción básicamente subjetivista en términos de
alguna de las medidas de utilidad como estado mental”, o bien un criterio objetivista totalmente
neutral respecto a las diferencias específicas de cada persona. Su propuesta tendrá en cuenta ambos
aspectos, los personales y los objetivos. Una vez aclarado esto, afirma que “la característica
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Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
primaria del bienestar cabe concebirla en términos de lo que una persona puede “realizar”,
tomando ese término en un sentido muy amplio”. Esas realizaciones pueden ser tanto actividades
como estados de existencia o de ser, y a su conjunto lo denomina vector de realizaciones. Estas
realizaciones no deben identificarse con los bienes (que aquí concibe como bienes materiales) ni
con la felicidad. Sen concibe la felicidad -a la manera utilitarista- como un estado mental agradable
y por eso la subsume al bienestar. Entiende este último como algo más amplio que incluiría, entre
otras cosas, la felicidad: “La felicidad puede ser una parte valiosa del bienestar y ser feliz es
ciertamente una realización de gran importancia, pero hay otras realizaciones importantes que no
son congruentes con la felicidad y para las que la felicidad no puede servir como subrogado,
especialmente en las comparaciones interpersonales... La necesidad de identificar y valorar las
realizaciones importantes no se puede evitar examinando otras cosas tales como la felicidad, la
satisfacción del deseo, la opulencia o la capacidad para disponer de bienes primarios”.
Con esta amplia consideración, su propuesta ofrece el pluralismo informacional que faltaba
al utilitarismo. A esto añade, ampliando su concepción hasta ahora aproximativa del bienestar, la
atención a las capacidades personales de conseguir unas determinadas realizaciones; al conjunto de
tales capacidades lo denomina libertad de bienestar. La introducción de este nuevo elemento es
importante porque no pueden valorarse de la misma manera las realizaciones que han logrado
distintas personas si las capacidades que poseía cada una para realizarlas no han sido las mismas, y,
por tanto, tampoco lo ha sido la consideración global de sus elecciones.
Sin embargo, aún es más importante la libertad de ser agente, pues “contempla cualquier
cosa que la persona, como agente responsable, decida que habría de conseguir”, de la cual sólo es
una parte la libertad de bienestar. La persona no se reduce a la búsqueda de bienestar, sino que en
ella hay otras metas y valoraciones. Y todo eso forma su bien individual. Ambas facetas, la
libertad de ser agente responsable (con unos propósitos y elecciones concretos) y la libertad de
bienestar (capacidades de realizaciones de bienestar) no se excluyen, aunque sean distintas, es
más, deben complementarse y aportar toda la información necesaria, ya que tomada cada una por
separado, son insuficientes: “A riesgo de simplificar mucho se puede decir que la faceta de
bienestar es importante para evaluar el provecho que saca una persona, mientras que la faceta de
agente es importante para evaluar lo que una persona puede hacer en relación a su concepción del
bien. La capacidad de hacer más bien no tiene por qué ser provechosa para la persona”.
¿Hay prioridad de una sobre la otra? No parece que sea así, a juzgar por las palabras de
Amartya Sen: “Tanto la libertad de bienestar como la de ser agente tienen una importancia decisiva
-aunque distinta- en la valoración de estados y acciones. Y la base informacional de la concepción
moral explorada en estas conferencias no puede, en general, prescindir ni de la información sobre
el agente ni sobre la que se refiera al bienestar -tanto en la forma de consecución como en la de
libertad. Estas conferencias se han centrado en gran parte en examinar estos elementos
informacionales plurales y sus respectivos roles en la valoración y el juicio morales”.
Coherente con su deseo de ofrecer una teoría pluralista, no monista, que diera razón de la
valoración moral de las acciones y de los estados de cosas, Sen amplía el concepto de bienestar, sin
caer en la trampa de considerarlo como lo único relevante en el ámbito moral y político. Debe
completarse, según él, con la consideración de la faceta, más interior y personal, de ser agente.
Cada una de ellas tiene su ámbito propio diferenciado, pero no completamente independientes
respecto al otro, so pena de caer en errores reduccionistas acerca de la persona humana. “La faceta
de bienestar puede ser especialmente importante en algunos contextos específicos, por ejemplo, al
hacer provisiones públicas para la seguridad social o al planificar la satisfacción de las necesidades
básicas. Al juzgar lo que una persona puede esperar de las estructuras sociales, las exigencias de
bienestar (y, en el caso de adultos responsables, también la libertad de bienestar) pueden ser de
gran importancia. Por otro lado, en muchos asuntos de moral personal, la faceta de ser agente y la
142

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
propia responsabilidad hacia los demás pueden ser esenciales. Tanto la faceta de bienestar como la
de agente exigen atención, pero lo hacen de modos diferentes, con varia importancia según los
diferentes problemas.”
Para completar su propuesta simplemente haremos constar que su criterio de justicia es el de
promover la igualdad de capacidades, puesto que sólo éstas representan la libertad real de elegir los
modos de vida. Amartya Sen ha buscado un camino intermedio entre el objetivismo y el
subjetivismo, entre el consecuencialismo y el de ontologismo, con elementos de esta postura en su
concepción de bienestar. A éste le da un papel prácticamente equiparable al de ser agente, aunque
ampliando previamente la noción de bienestar. No considera adecuada, por otra parte, la noción de
felicidad, precisamente por las connotaciones recibidas del utilitarismo. Sin embargo, ni siquiera se
plantea la posibilidad de entenderla de otra manera -al modo aristotélico, por ejemplo- como
aquella noción más completa que incluya, aunque sin reducirse a ellas, las realizaciones materiales
y el cultivo de la bondad moral. Quizá esto sería caer en el monismo que él duramente critica en los
utilitaristas como una visión reduccionista. La noción de bien humano, a la que tiende
teleológicamente cada persona, tampoco es contemplada por Sen y viene a sustituirla por la de una
concepción individual del bien, que cada uno se crea y cuyo origen es el ser agente moral
autónomo. A pesar de ampliar notablemente la concepción de la persona humana con respecto al
utilitarismo, encontramos a faltar una base antropológica, la naturaleza humana, que diera razón de
la complementariedad de las dos facetas propuestas.
En la obra de Amartya Sen aparece un paradigma de una tendencia actual muy extendida,
presente ya en Stuart Mill: la de la de ampliar de tal manera el concepto del bienestar que éste
pueda justificarse teóricamente como fin último de la política, de la economía y de la vida humana.
Sen deja la puerta abierta -porque cada uno tiene su propia concepción de bien- a la posibilidad de
valorar otras cosas por encima del bienestar y de actuar en consecuencia, y en este sentido no sería
para todas las personas su fin último.
Sin embargo, tal amplitud del bienestar deja de lado cualquier consideración sustantiva del
bien humano. Su postura serviría, incluyendo también la doctrina de unos mercados justos, para
apuntalar y apoyar la marcha y la dirección que está llevando el actual.
7.7. Mundialización y globalización
7.7.1. El concepto de mundialización
El término de mundialización, o el de globalización, comienza a utilizarse a mediados de los
años ochenta del siglo XX; entre los factores que lo han impulsado destaca la revolución técnica en
el ámbito de las comunicaciones que ha tenido como efecto una reducción de sus costos y de su
velocidad. Pero, aún siendo importante el factor tecnológico, la mundialización no puede
explicarse, exclusivamente, por esta causa. Diferentes autores sostienen la incidencia de la
ideología en el desarrollo de la globalización. En uno u otro caso, ¿qué se entiende por este
fenómeno? En líneas generales, entre los conceptos que se han formulado de globalización cabe
distinguir dos posturas:
a) los que consideran que se trata de un fenómeno de naturaleza esencialmente económica;
b) los que le atribuyen una naturaleza polimorfa.
En el primer sentido, el término globalización se adopta para dar cuenta de la
interdependencia de las economías nacionales y la tendencia a la creación de un único mercado de
ámbito planetario. Según Dubois, la globalización sería un concepto comprensivo y superador de
los términos de internacionalización y transnacionalización; el primero alude a la interrelación
de las economías nacionales producida por la expansión del comercio internacional; el segundo al
aumento de las empresas transnacionales, lo que implica que éstas no estén centralizadas
territorialmente, pues ningún país acumularía todas las etapas productivas. Por lo tanto, los
143

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
términos de internacionalización y transnacionalización, referidos a la economía, se circunscriben
al comercio y a la producción; en cambio, la globalización económica abarca la difusión del
comercio, de la producción, del consumo y de la inversión.
En el segundo sentido, se interpreta que la globalización excede del ámbito económico, sería
un proceso que abarca a las transacciones sociales de todo tipo. Beck sostiene que este fenómeno
se extiende a la información, a la ecología, a la cultura -debido al consumo de productos idénticos
en todo el planeta- y al trabajo. Si en otras épocas, dice Beck, la actividad social estaba delimitada
por las fronteras sociales de forma que el contorno de la sociedad coincidía con el de los Estados,
en la actualidad las fronteras se han difuminado; de ahí que Beck identifique la globalización con la
sociedad mundial.
El alcance de la globalización genera polémicas a las que contribuye el hecho de se trata de
un proceso abierto cuya evolución puede seguir diferentes tendencias. Mientras que para unos, la
actualidad conduce a la formación de mercados globales integrados en los que la competencia sería
global y los factores de producción circularían en función de la oferta y de la demanda; para otros,
el incremento de la interconexión de la actividad económica en todo el mundo acentúa el desarrollo
desigual entre los diferentes países. En este sentido, según Gray, tampoco la globalización implica
una tendencia a la homogeneización porque son las disimilitudes y no las similitudes en
infraestructuras, salarios o capital humano las que posibilitan las ganancias. Asimismo, se discute
que la globalización de la economía lleve consigo el avance de un mismo tipo de capitalismo, en
concreto, el modelo de laissez faire norteamericano. La experiencia demuestra la existencia de
variedades de capitalismos divergentes del anglosajón.
Estos argumentos se sitúan, pues, en las antípodas de los esgrimidos por los defensores de la
globalización, quienes consideran que los mercados globales harán al mundo en su conjunto más
rico, ya que la deslocalización de la economía permite aumentar las oportunidades de los países
menos desarrollados.
Por otra parte, la globalización económica se encuentra limitada en el espacio a algunas
zonas. En concreto, a Asia del Este, Norteamérica y Europa Occidental. Además, no toda la
actividad económica puede calificarse como mundial. En estricto sentido, únicamente en el ámbito
financiero puede hablarse de un mercado unificado.
También es dudoso que la emergente cultural global termine por erosionar las culturas
nacionales. Los procesos de globalización contienen tendencias homogeneizadoras pero coexisten
con procesos fragmentadores. El resurgimiento de los etno-nacionalismos ha sido simultáneo a las
fuerzas de la mundialización. Los movimientos nacionalistas se han interpretado como una
respuesta reactiva a estas fuerzas y a la homogeneización que conllevan. La globalización de la
información se ha valorado como un factor que contribuye a alimentar la conciencia de las
diferencias aunque, al mismo tiempo, es improbable que no repercuta en las culturas e identidades
nacionales.
7.7.2. Mundialización de la economía
Hay autores que opinan que hoy en día puede hablarse de la existencia de un sistema
capitalista global. En opinión de Soros, la economía global se caracteriza más por la libre
circulación de capitales que por el libre comercio de bienes y servicios. La movilidad del capital
interrelaciona los tipos de intereses, los tipos de cambio y las cotizaciones de las acciones de todos
los países, lo que repercute ampliamente sobre la situación económica.
La transformación del sistema monetario internacional se produjo a raíz de la quiebra de los
acuerdos de Bretton Woods a principios de los años setenta del siglo XX. Estos acuerdos habían
establecido, inspirándose en la teoría keynesiana, el control de los movimientos de capital y de los
tipos de cambio fijo. Según esta teoría, la libre movilidad de capital es incompatible con la
144

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
estabilidad macroeconómica y el pleno empleo; con ello, el objetivo era evitar la especulación de
capital.
Pero en el contexto creado por la crisis económica de los años setenta de la centuria pasada
emergió un nuevo orden financiero caracterizado por la desregulación y, en consecuencia, por la
libertad de los movimientos de capital y por la flexibilidad de los tipos de cambio. La
desregulación se ha basado en dos argumentos:
La confianza en la capacidad de los mercados financieros internacionales para mantener y
fijar el precio de equilibrio de los activos financieros de acuerdo con las condiciones de la
economía.
Se defiende que la libre circulación de capitales a escala internacional produce una mejor
asignación de recursos, ya que el capital circulará desde los sectores y países cuya rentabilidad sea
menor hasta aquellos sectores y países donde la inversión sea más productiva.
La interdependencia de los mercados financieros reduce la capacidad de los Estados para
establecer políticas económicas nacionales. La desregulación del capital propicia la movilidad de
las inversiones, ya que el capital no necesariamente permanece donde se ha acumulado. Las
fronteras se desdibujan, el sistema económico se vuelve más global, de forma que el ámbito
económico no se corresponde con un determinado contorno político y, en consecuencia, se
plantean obstáculos para someterlo a un poder político concreto. La tendencia a la globalidad de la
economía tiene repercusiones en el Estado.
Pero, ¿los mercados globales erosionan la soberanía hasta el punto de que se plantee la
necesidad de que el Estado sea superado? Estas cuestiones inducen a analizar la relación entre
soberanía y economía.
El concepto de soberanía se aplica, sobre todo, a la autoridad legítima de un territorio, no se
trata de una cuestión económica. De acuerdo con la teoría clásica, el atributo característico de la
soberanía es el de dar las leyes, atributo que no ostenta ninguna otra autoridad, sino que es
monopolizado por el soberano. No obstante, debe reconocerse que el concepto de soberanía ha
tenido repercusiones para la creación de espacios económicos integrados. El Estado fue un
instrumento útil para el desarrollo del mercado, no sólo por ser garante de la ley y el orden, sino
debido a que ciertas políticas pudieron implantar barreras aduaneras internas, la creación de
sistemas comunes de pesas y medidas, el establecimiento de una moneda común… Desde estas
perspectivas, puede admitirse con Cohen que “el mercado sería una institución procedente del
poder soberano al mismo nivel que otras instituciones”. Por tanto, es evidente la interrelación entre
poder político y poder económico. El capitalismo reforzó al Estado por su necesidad de regulación,
tanto interna como externa. Por su parte, el Estado dependía financieramente de ese capitalismo,
circunstancias que desembocaron en la creación de una organización centralizada territorialmente.
De todas formas, históricamente, la economía no formó parte de las funciones nucleares del Estado
sino que éstas constituyeron un límite a su poder. La soberanía nunca fue un poder omnímodo en la
economía, salvo excepciones como los Estados socialistas.
Sin duda, desde los años ochenta del siglo XX ha adquirido un claro predominio la idea de
que el equilibrio del libre mercado no necesita de la interferencia política sino que depende,
únicamente, de la estabilidad monetaria y fiscal. Sin embargo, la posibilidad de que el mercado
prescinda de una autoridad colectiva ha sido rebatida desde diferentes frentes. Por ejemplo, Soros
sostiene que atribuir una autoridad absoluta a las fuerzas del mercado puede desembocar “en el
desmoronamiento del sistema capitalista global”. El capitalismo sin control puede terminar
destruyéndose a sí mismo. En un sentido similar, autores como Strange o Gray desmienten que los
mercados puedan autorregularse e impedir por sí mismos los trastornos económicos. En
consecuencia, según estas posturas, se defiende que la estabilidad de los mercados depende de la
regulación, objetivo que ha de emanar del poder político.
145

Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y María Teresa Vizcaíno López
En resumen, por un lado es discutible que los mercados globales puedan subsistir a través de
sus propios mecanismos y sin el concurso del poder político, pero, por otro lado, no hay que
subvalorar los efectos de los mercados financieros globales sobre las funciones económicas de los
Estados. La movilidad del capital obstaculiza la adopción de políticas de empleo o de políticas
fiscales gravosas para el capital, porque éste siempre tendrá la posibilidad de instalarse allí donde
las condiciones sean más ventajosas. Sin embargo, reconocer que los mercados financieros
globales han creado una nueva situación respecto a la iniciada en la segunda posguerra no implica
que los Estados se hayan convertido en una organización carente de sentido.
Aunque el Estado haya perdido autonomía respecto a la economía, sigue siendo un actor útil.
Es evidente la incidencia de las ayudas a la exportación en el desarrollo de los sectores industriales
o cómo los servicios de educación e investigación favorecen el desarrollo económico. La
obsolescencia del Estado es un mito: un mito tras el que subyace un cambio de las funciones
estatales.
La revisión a la que se ha sometido la intervención del Estado en la economía pareció entrar
en un nuevo punto de inflexión tras los actos terroristas del 11 de septiembre de 2001 en EEUU. A
partir de esta fecha, las políticas seguidas se han distanciado de las directrices neoliberales y se han
vuelto a inspirar en el keynesianismo. Ejemplo de ello son algunas de las medidas adoptadas por el
gobierno americano, que aprobó un elenco de medidas para contrarrestar la incertidumbre de los
agentes económicos: reducción del precio del dinero, aumento de los gastos de defensa, concesión
de ayudas directas a las compañías aéreas… Es decir, una vez más, ante una situación de crisis, la
reactivación económica requirió la iniciativa del Estado. Algunos autores ya han apuntado que
“vamos hacia una era en la que prevalecerá la idea de que dejarlo todo al mercado no funciona y
que el Estado debe desempeñar un papel más importante”.
146

Las Corrientes Teóricas del Siglo XX
Bibliografía
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Trangay Vazquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
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147

CAPÍTULO 8.
EL PENSAMIENTO ECONÓMICO EN AMÉRICA LATINA
Miguel Ángel Medina Romero
149

CAPÍTULO 8.
EL PENSAMIENTO ECONÓMICO EN AMÉRICA LATINA
Contenido temático
8.1. Corrientes y escuelas
8.1.1. Estructuralismo latinoamericano, Raúl Prebisch y CEPAL
8.1.2. Consenso de Washington y John Williamson
8.2. Autores latinoamericanos representativos del final de siglo
8.2.1. Theotonio Dos Santos
8.2.2. 2.2. Celso Furtado
8.2.3. 2.3. Hernando de Soto
8.3. Problemas y temas económicos recurrentes
8.3.1. Proteccionismo
8.3.2. Desarrollo
8.3.3. Crisis de la deuda externa
Miguel Ángel Medina Romero
Objetivos específicos
Al concluir esta unidad, el estudiante será capaz de:
Entender el pensamiento económico de los autores poskeynesianos.
Conocer y entender las escuelas económicas en la América Latina.
Analizar los temas económicos más concurrentes en América Latina (proteccionismo,
desarrollo, crisis económica, deuda externa).
Comprender el alcance y significado de las tendencias económicas mundiales para México.
Autoevaluación
1. ¿A qué se le llama estructuralismo latinoamericano en la teoría económica?
2. ¿Qué es la “CEPAL” y qué papel juega en el escenario latinoamericano?
3. Visita el sitio web de la CEPAL e investiga sus principales políticas y estratégicas para el
desarrollo de América Latina.
4. Explica la teoría de la Dependencia desarrollada por Prebish-Singer
5. ¿Qué es el “Consenso de Washington” y cuáles son las políticas que recomienda para hacer
frente al problema del sub-desarrollo?
6. Explica el “nuevo modelo económico” latinoamericano propuesto por los neoliberales
7. ¿Qué papel juegan las nuevas tecnologías y en particular Internet en la “nueva economía”?
8. ¿Cuáles son las principales aportaciones económicas de los pensadores latinoamericanos?
9. ¿Cual es la obra principal de Hernando de Soto? En la política económica de México, ¿qué
influencia han tenido de la obra de este pensador?
10. ¿Qué relevancia tienen los argumentos de Villareal y Dos Santos en la teoría económica?
151

Miguel Ángel Medina Romero
11. ¿En que consiste la teoría de los ciclos de Theotonio dos Santos?
12. ¿En qué se basa el método histórico-estructuralista desarrollado por Celso Furtado?
13. ¿Para qué sirven las inversiones extranjeras y empresas multinacionales en un país?
14. ¿Qué es el proteccionismo económico? Menciona sus repercusiones en la economía
latinoamericana.
15. ¿Cuáles son las funciones de los Organismos de Integración Latinoamericana (ALAC,
CARICOM, BID, ALPRO, OEA, SELA, ALADI)?
16. ¿Cómo se produjo la crisis de la deuda externa en los años ochentas en América Latina?
Menciona las principales repercusiones del endeudamiento.
17. ¿En qué consiste la llamada Crisis de las organizaciones partidarias?
18. ¿Cómo se entienden los Planes de shock económico?
19. Visita el sitio web de PNUD y realiza un cuadro comparativo del índice de desarrollo humano
de cinco países latinoamericanos (incluir obligatoriamente a México).
20. En los planes de desarrollo económico, ¿qué papel juegan el petróleo, la deuda externa e
interna?
21. Investiga el Plan Nacional de Desarrollo y examina qué metas y objetivos establece el
Gobierno Federal en el rubro económico. Con el conocimiento adquirido, realiza una
valoración de este documento.
22. ¿Cómo se mide el impacto de la globalización en México? ¿Cómo se maneja lo público y lo
político?
23. En México, ¿cuál es la situación actual de los trabajadores y del sector agropecuario?
24. ¿Qué nos depara el futuro en la economía mexicana: una crisis o una etapa de crecimiento
sostenido?
152
Actividad integradora
Elabora un ensayo sobre las perspectivas económicas de México en el contexto de los países
Latinoamericanos o desde el llamado “países en subdesarrollo”.

El Pensamiento Económico en América Latina
8.1. Corrientes y escuelas
8.1.1. Estructuralismo latinoamericano, Raúl Prebisch y CEPAL
En el estructuralismo latinoamericano existen dos períodos de especial relevancia. Uno,
vinculado a la situación interna argentina de los años treinta del siglo XX, y el otro, a la situación
internacional de América Latina, a partir de los años cuarenta de la pasada centuria. Si bien Raúl
Prebisch no era el ministro de Economía, ejerció la dirección del Banco Central de Argentina entre
1935 y 1943 y, desde allí, obró como el gran artífice y el gran reformador de la conducción
económica de dicho país. Una de las políticas destacables fue la del control de cambios. El propio
Prebisch señaló que tal política obedecía a una imposición de las circunstancias, era complejísimo
manejarla, pero hubo que recurrir a ella. Uno de sus objetivos consistió en el apoyo a actividades
económicas compensatorias de la intensa recesión prevaleciente, apoyo en que sobresale el dirigido
a determinadas ramas industriales.
Durante los años treinta, se acentuó de este modo un proceso de industrialización. En 1942
y 1943, el gobierno adoptó una decisión considerada como definitiva: la industrialización habría de
ser la base del desarrollo argentino. Hubo, pues, un momento de clara opción por la
industrialización, entendiéndose que el futuro del país tendría en ella su base principal.
Otro momento histórico destacable es el de la Segunda Guerra Mundial y de la inmediata
posguerra, en tanto es en el que surge la idea del desarrollo. Específicamente, se consolida en la
Carta de San Francisco (1945), que da origen a las Naciones Unidas. En realidad, hay un
antecedente en la Carta del Atlántico, de 1941, que establece que el único fundamento cierto de la
paz reside en que todos los hombres libres del mundo puedan disfrutar de prosperidad económica y
seguridad social; sus firmantes se comprometen a procurar un orden mundial orientado a esos
objetivos, una vez finalizada la guerra. Asimismo, se producen durante la misma, cuatro reuniones
de los tres grandes (Churchill, Stalin y Roosevelt); en la última, que tuvo lugar en Yalta, esa idea
naciente de buscar el desarrollo, entendido como bienestar para todos los hombres y como forma
de evitar la guerra, fue objeto de un gran énfasis.
La Carta de San Francisco dice concretamente que los países integrantes de Naciones Unidas
se encuentran “decididos a promover el progreso social y a elevar el nivel de vida dentro de una
libertad mayor”, “a emplear las instituciones internacionales para la promoción del avance
económico y social de todos los pueblos”, “a lograr la cooperación internacional necesaria para
resolver los problemas internacionales de orden económico, social, cultural o de carácter
humanitario y para promover y estimular el respeto a los derechos humanos y las libertades
fundamentales de todos, sin distinción de raza, sexo, lengua o religión”.
Se crea, además, un conjunto de organismos y foros en el ámbito de las Naciones Unidas. Se
establecen dos comisiones regionales, la de Europa y la de Asia que, en realidad, son comisiones
para la reconstrucción. Bajo la iniciativa de Chile, se funda la Comisión Económica para América
Latina (CEPAL), en principio por un período de dos años.
Lo importante aquí es que surge una posición pro-desarrollo y se promueve la creación de
organismos para procurar bienestar para todo el mundo, que no haya hambre, que se respeten los
derechos humanos, en los términos explicitados en la Carta de San Francisco. Con posterioridad y
en paralelo a esa Carta y a la creación de los organismos antedichos, se definen dos posiciones: una
que sostiene que las nuevas instituciones deben favorecer el desarrollo sobre la base del libre
mercado, y otra posición industrialista, que es típica de América Latina y tiene su base en el
documento fundacional de Prebisch del año 1949, titulado El desarrollo económico de la América
Latina y algunos de sus principales problemas; las percepciones de ese “manifiesto de los
periféricos” de 1949 -así fue bautizado- reaparecen en los cinco primeros capítulos del Informe
económico para América Latina de la CEPAL, que data de 1950. De ambos se extrae el contenido
de una teoría del subdesarrollo, diferenciable de las varias formalizaciones que con el tiempo van
153

Miguel Ángel Medina Romero
surgiendo. El contenido está constituido por las ideas generales, carentes de una total precisión
analítica, pero armónicas y complementarias.
Las formas que luego se van creando son la articulación lógica de elementos del contenido
originario. En la medida en que el contenido se formaliza, cambia y se enriquece. El contenido es
lo que se ha denominado “concepción del sistema centro-periferia”. Como cuestión clave y
definitoria del mismo, se sostiene que entre centro y periferia tienden a reproducirse diferencias en
los niveles de ingreso y los grados de complejidad y desenvolvimiento de las estructuras
ocupacionales y productivas.
Los principales autores del estructuralismo postulan que el sistema centro-periferia se
constituye a partir del último cuarto del siglo XIX, durante el período denominado de “desarrollo
hacia afuera”, que culmina con la crisis de los años treinta del siglo XX. El desarrollo hacia afuera
fue dándose en casi todos los países de América Latina, consistiendo en aumentar el producto sobre
la base de la exportación de bienes primarios, con muy poca industria respaldando su producción.
Las economías de la región, a partir de este patrón de desarrollo, pasan a ser economías
“especializadas”: se concentran en la producción y exportación de ciertos productos primarios. En
cambio, los centros son economías diversificadas, es decir, poseen industrias en una considerable
cantidad de ramas. Una primera diferencia estructural está dada por la especialización, en un caso,
y la diversificación, en el otro.
La segunda diferenciación estructural, ligada a la primera, es el carácter heterogéneo de las
economías de la periferia. Ello significa que hay mano de obra ocupada con niveles de
productividad normal y mano de obra ocupada con niveles de productividad sumamente bajos
(subempleada). La coexistencia de empleo y subempleo es lo que define la heterogeneidad
estructural. En los centros, en cambio, hay homogeneidad.
Respecto al tema del subempleo, existen algunas particularidades, como el caso de Uruguay,
que es un espacio vacío en el que el subempleo constituye una pequeña parte de la población
activa. El de Argentina es similar, aunque no tan claro, porque en el norte del país existía trabajo de
muy baja productividad en actividades primarias. En realidad, el origen del subempleo urbano es la
disgregación de la agricultura y la expulsión de mano de obra desde el sector agrícola hacia la
ciudad (ejemplos típicos son los de Brasil y México). En cambio, parece que el subempleo en las
regiones del Río de la Plata tiene orígenes más recientes, surge de crisis que degradan la calidad de
la ocupación en actividades urbanas ya constituidas.
Exactamente, aquí es donde entra en cuestión el problema de la dependencia se e presenta el
tema de la dependencia, que tiene dos vertientes. Una de carácter supuestamente marxista, que
entre otros desarrollaron André Gunder Frank, Ruy Mauro Marini, Theotonio Dos Santos y
Roberto Pizarro. En líneas generales, se trata de una postura teórica directa o indirectamente
vinculada al tema de la revolución armada. Varios posicionamientos sugieren que la dependencia
es tal que no admite salida y, por lo tanto, que la salida pasa por la lucha armada.
En cambio, otros autores se caracterizan por su amplitud, como en el caso de Fernando
Henrique Cardoso y Enzo Faletto. Su idea de dependencia se funda sobre una relación estructural
interno-externa, lo que significa que hay una alianza interna de clases que delinea el contexto
hegemónico, para usar la terminología de Gramsci, que tiene un nexo con grupos foráneos. Este
nexo condiciona las relaciones políticas y la constitución del poder del estado. Las condiciona con
menoscabo de un poder independiente, de un poder capaz de llevar con fuerza el desarrollo.
Aunque, como todo el estructuralismo, no piensa que haya una única salida, sino varias posibles.
Esto es típico en el estructuralismo básico, donde es necesario hacer una redistribución del
ingreso para que haya demanda interna para los productos. Pero esa política puede ser de distinto
tipo, es decir, no se adopta una postura reduccionista. Los autores mencionados tampoco lo son,
admitiendo que pueden haber relaciones estructurales interno-externas de dependencia que
154

El Pensamiento Económico en América Latina
permiten ir cambiando y creciendo, y que pueden haber otras que inhiban el desarrollo. Esto
depende de cómo jueguen las relaciones políticas. Cardoso y Faletto terminan su famoso libro
(Desarrollo y dependencia en América Latina) diciendo que pueden existir distintos casos de
“heteronomía” y “autonomía”. Es decir, predominando la “heteronomía”, las relaciones políticas
van a impedir el desarrollo en el ámbito político, y desde allí, el desarrollo en general; en cambio,
las relaciones de “autonomía” irán de la mano con algún grado de desarrollo, virtualmente
considerable.
Durante los años noventa del siglo pasado y los de comienzo del nuevo milenio, la idea de
centro-periferia sigue teniendo vigencia. Lo que sucede es que se reconoce que las condiciones
han cambiado, que hay una embestida liberal que no es conducente, como consecuencia,
precisamente, del subempleo estructural, el atraso industrial, el atraso tecnológico, justamente en
momentos en los que hay una revolución tecnológica. Es necesaria, entonces, una política que
contemple a fondo estos tres ámbitos de problemas.
8.1.2. Consenso de Washington y John Williamson
En los comienzos de 1990, tras la caída del muro de Berlín, hacía ya años que el socialismo
real como sistema económico iba siendo progresivamente cuestionado o abandonado. Pero es en
aquel momento en que, en ciertos círculos económicos, se intentó formular un listado de medidas
de política económica que constituya un “paradigma” único para la triunfadora economía
capitalista. Este listado serviría especialmente para orientar a los gobiernos de países en desarrollo
y a los organismos internacionales (Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial -en adelante
FMI y BM-) a la hora de valorar los avances en materia de ortodoxia económica de los primeros,
que pedían ayuda a los segundos.
La primera formulación del llamado “consenso de Washington” se debe a John Williamson
(“Lo que Washington quiere decir cuando se refiere a reformas de las políticas económicas”); y
data de 1990. El escrito concreta diez temas de política económica, en los cuales, según el autor,
“Washington” está de acuerdo. “Washington” significa el complejo político-económico-intelectual
integrado por los organismos internacionales (FMI, BM), el Congreso de los EEUU, la Reserva
Federal, los altos cargos de la Administración y los grupos de expertos. Los temas sobre los cuales
existiría acuerdo son:
disciplina presupuestaria;
cambios en las prioridades del gasto público (de áreas menos productivas a sanidad,
educación e infraestructuras);
reforma fiscal encaminada a buscar bases imponibles amplias y tipos marginales
moderados;
liberalización financiera, especialmente de los tipos de interés;
búsqueda y mantenimiento de tipos de cambio competitivos;
liberalización comercial;
apertura a la entrada de inversiones extranjeras directas;
privatizaciones;
desregulaciones;
garantía de los derechos de propiedad.
Ha habido otras formulaciones del “consenso de Washington”:
Fischer, comentando el escrito de Williamson, habla de cuatro aspectos fundamentales:
marco macroeconómico equilibrado (sound); gobierno de menores dimensiones y más eficiente;
sector privado eficiente y en expansión; y políticas destinadas a la reducción de la pobreza.
155

Miguel Ángel Medina Romero
Krugman resume el consenso en “la virtud victoriana en política económica: mercados
libres y moneda sólida”.
El mismo Williamson reformulará y matizará los diez puntos, en el año 1993, en otro
artículo (“La democracia y el „consenso de Washington‟”), en donde defiende de nuevo la
necesidad de un consenso y matiza el alcance del mismo, distinguiendo tres tipos de medidas de
política económica:
a) aquellas en las que se ha conseguido consenso;
b) aquellas en las que existe controversia técnica (no relacionada con temas de equidad);
c) aquellas en las que todavía queda controversia para años, porque implica valores políticos:
sobre todo problemas de equidad.
De hecho, Williamson acepta (a sugerencia de R. Feinberg) cambiar el concepto de
“consenso de Washington” por el de “convergencia universal”. Este segundo es menos exigente y,
además, permite olvidar que “Washington” predica, pero no siempre practica las normas que
contiene.
Sin embargo, entre 1993 y el fin del decenio, han pasado ciertas situaciones; v. g. las crisis
mexicana y asiática. De ahí que Manuel Guitián y Joaquín Muns propongan una reforma del
consenso a partir de las recomendaciones surgidas de la reunión del G-7 de octubre de 1998.
Señalaremos, finalmente, que se ha sugerido que las normas de política económica del tratado de
Maastricht constituyan una adaptación a la Unión Europea del “consenso de Washington”.
Asimismo el “consenso de Washington” ha recibido gran cantidad de críticas. Quizás las
más importantes sean las que le formulara Joseph Stiglitz, Premio Nobel de Economía 2001 y ex
vicepresidente del Banco Mundial. Críticos de la liberalización como Noam Chomsky o Naomi
Klein, ven en el Consenso de Washington un medio para abrir el mercado laboral de las economías
del mundo subdesarrollado a la explotación por parte de compañías del primer mundo.
Las críticas, que provienen desde la antiglobalización hasta del mismo liberalismo
económico, argumentan además que los países del primer mundo imponen las políticas del
“consenso de Washington” sobre los países de economías débiles mediante una serie de
organizaciones burocráticas supraestatales como el BM y el FMI además de ejercer presión política
y extorsión. Se argumenta además, de forma generalizada, que el “consenso de Washington” no ha
producido ninguna expansión económica significativa en Latinoamérica, y sí en cambio algunas
crisis económicas severas y la acumulación de deuda externa que mantiene a estos países anclados
al mundo subdesarrollado.
8.2. Autores latinoamericanos representativos del final de siglo
8.2.1. Theotonio Dos Santos
Theotonio dos Santos (1936) es un economista brasileño marxista de extraordinario prestigio
teórico. Entre sus aportaciones más destacadas está su contribución a la formulación general del
concepto de dependencia, la periodización de las diversas fases de la dependencia en la historia de
la acumulación capitalista mundial, la conceptualización de las características generales y
específicas de las estructuras internas dependientes y la definición de los mecanismos
reproductivos de la dependencia. Ha trabajado también en la teoría de los ciclos.
Dos Santos titulado en sociología y política en administración pública por la Universidad
Federal de Minas Gerais, en la que también obtuvo el doctorado en Economía. Tiene también la
maestría en ciencia política por la Universidad de Brasilia.
Dos Santos es profesor titular de la Universidad Federal Fluminense y Coordinador de la
Cátedra y Red UNESCO – Universidad de las Naciones Unidas sobre Economía Global y
Desarrollo Sostenible. Ha sido profesor de las Universidades de Brasilia, Nacional Autónoma de
156

El Pensamiento Económico en América Latina
México, Norte de Illinois, Estado de New York, Católicas de Minas Gerais, Rio de Janeiro,
Instituto Bennett de Rio de Janeiro y Federal de Minas Gerais.
Entre los cargos administrativos que ha ocupado están los de Director del Centro de Estudios
Socio-Económicos de la Universidad de Chile (CESO); Director en la División de Postgrado de
Economía de la UNAM (México) del departamento de Doctorado del Seminario Permanente sobre
Latinoamérica (México); Consejo directivo del Programa de Postgrado en Ciencia Ambiental,
UFF, y Secretario de Asuntos Internacionales del Gobierno de Estado de Río de Janeiro.
8.2.2. Celso Furtado
Celso Monteiro Furtado (1920-2004) fue reconocido mundialmente como uno de los
principales economistas y pensadores sociales latino-americanos de nuestro tiempo.
Nace en 1920 en Paraíba, Brasil. Se gradúa en Derecho en Rio de Janeiro (1944) y obtiene el
doctorado en Economía en la Universidad de París (1948). En 1958 y 59 es director del Banco
Brasileño de Desarrollo Económico y Social desde donde concibió y creó SUDENE,
Superintendencia para el Desarrollo del Nordeste, una agencia gubernamental pionera para
impulsar el desarrollo económico en el atrasado nordeste brasileño. Fue superintendente de esta
agencia de 1959 a 1964. El trabajo desarrollado por Celso Furtado en SUDENE fue objeto de un
estudio de Albert O. Hirschmann que, publicado con el título de Journey Towards Progress obtuvo
la atención mundial de los teóricos del desarrollo.
En 1962 y 1963, Furtado fue Ministro de Planificación durante el gobierno de João Goulart.
El golpe de estado militar de 1964 le privó de sus derechos políticos y provocó su migración y su
dedicación a la docencia en las Universidades de Yale, Cambridge y París. Tras el restablecimiento
de la democracia en Brasil, Celso Furtado es designado Embajador de Brasil ante las Comunidades
Europeas en Bruselas (1985-86) y posteriormente Ministro de Cultura de Brasil (1986-90).
Posteriormente, trabajó en la Comisión de Cultura y Desarrollo de la UNESCO.
La aportación de Celso Furtado a la comprensión de los determinantes del subdesarrollo se
basa en una perspectiva histórica y en el análisis de los caminos recorridos por diversos países para
superar esa condición.
8.2.3. Hernando de Soto
Hernando de Soto (1941-) nació en Arequipa, Perú; hizo su postgrado en el Instituto
Universitario de Altos Estudios Internacionales de Ginebra. Ha sido economista en el Acuerdo
General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT), presidente del Comité Ejecutivo de la
Organización de Países Exportadores de Cobre (CIPEC), director-gerente de Universal
Engineering Corporation, miembro del Swiss Bank Corporation Consultant Group, y director del
Banco Central de Reserva del Perú. De Soto es presidente del Instituto Libertad y Democracia
(ILD) con sede en Lima, Perú. El semanario Time en su número especial de mayo de 1999 sobre
"Líderes para el nuevo milenio" lo designó como uno de los cinco principales innovadores de
América Latina en el siglo XX. Asimismo el semanario The Economist ha considerado al ILD
como el uno de los dos centros de estudios para la formulación de políticas (think tank) más
importantes del mundo, y Entwicklung und Zusammenarbeit, revista alemana sobre desarrollo, en
su número de enero de 2000, considera a Hernando de Soto como uno de los más importantes
teóricos sobre desarrollo en el milenio recién concluido.
De Soto fue representante personal y asesor principal del presidente peruano Alberto
Fujimori hasta que renunció dos meses antes de producirse el autogolpe. Entre 1988 y 1995, fue,
junto con el ILD, gestor de aproximadamente 400 propuestas, leyes y reglamentos que permitieron
modernizar el sistema económico del Perú. En particular, diseñaron y manejaron el sistema de
propiedad predial en el Perú, el cual otorgó títulos de propiedad a más de 1'500,000 familias,
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Miguel Ángel Medina Romero
incorporaron unas 300,000 empresas a la legalidad y agilizaron los procedimientos
gubernamentales abriendo el sistema legal a una creciente participación de las mayorías. También
iniciaron la política que estabilizó la economía peruana, dominó la inflación y permitió al Perú
regresar a los mercados financieros internacionales. Hoy, la principal actividad de Hernando de
Soto y del ILD es diseñar e implementar programas de formación de capital para los pobres en
Asia, América Latina y el Medio Oriente. De Soto ha publicado dos libros sobre la economía y
política del desarrollo: El otro sendero, a mediados de los años 80, y El misterio del capital: por
qué el capitalismo triunfa en occidente y fracasa en el resto del mundo, al final del 2000. Ambos
libros son best sellers y han sido traducidos a cerca de 20 idiomas.
Entre algunos de los premios que ha recibido de Soto destacan el Premio por la Libertad
(Suiza) y el Premio Fisher (Reino Unido). Ha recibido recientemente el Premio Goldwater (USA),
el Premio Adam Smith de la Association of Private Enterprise Education (USA) y el Premio
CARE Canadá para el Pensamiento Destacado sobre el Desarrollo (Canadá).
8.3. Problemas y temas económicos recurrentes
8.3.1. Proteccionismo
El proteccionismo es el desarrollo de una política económica en la que, para proteger los
productos del propio país, se imponen limitaciones a la entrada de similares o iguales productos
extranjeros mediante la imposición de aranceles e impuestos a la importación que encarezcan el
producto de tal suerte que no sea rentable.
La política proteccionista ha conocido distintos periodos de auge y decadencia. De forma
general, en situaciones de economía de guerra o de autarquía, el proteccionismo se aplica de
manera tajante. En situaciones de crisis económica, ciertos niveles de protección a los propios
productos evita una caída fulminante de precios y el consiguiente descalabro de algún sector de la
economía nacional.
8.3.2. Desarrollo
Para muchos de los estudiosos de las ciencias económicas se reviste de extrema importancia
el abordar, así como profundizar en investigaciones que concierne a la teoría del desarrollo.
En este sentido, es válido contextualizar dicha teoría al plano latinoamericano y muy
específicamente en América del Sur ya que se convierte en una necesidad urgente el conocer,
analizar y proponer soluciones a los problemas de desarrollo que caracteriza a esta región en
especial. En este orden de ideas, puede enfatizarse en algunos de los factores determinantes que
contribuyen a agudizar y obstaculizar las vías de desarrollo en los sistemas económicos, políticos,
sociales, culturales, entre otros y los cuales a su vez inciden sobre el comportamiento y los patrones
de desarrollo en dichos países.
En primer lugar, puede remontarse al siglo XVI y cuya etapa impidió en cierto grado el nivel
de independencia de los países colonizados y donde la explotación de sus recursos no era destinado
y mucho menos administrado para promover el desarrollo de esas regiones que eran la fuente de
aprovisionamiento y motor de desarrollo en otros continentes, como era el caso de Europa, sin
embargo se puede aludir la importancia de este hecho histórico al desenvolvimiento y al primer
contacto que en términos comerciales tuvo América Latina con el resto del mundo.
Así profundizando en historia pueden encontrarse muchas razones que pueden considerarse
como impedimento para el desarrollo de América Latina; sin embargo, está definido que éste no es
el único factor como tampoco es el elemento más característico de los problemas derivados en la
región, pero que epistemológicamente puede ser el punto de partida en economía para abordar el
estudio de la teoría del desarrollo.Por otra parte, la teoría económica conglomera un conjunto de
investigaciones científicas que permiten dilucidar y puntualizar en la importancia de otros factores
158

El Pensamiento Económico en América Latina
que han contribuido a lo largo del tiempo a reprimir y suprimir el desarrollo en algunos países. Es
por ello que es conveniente señalar algunos de los más relevantes al momento de considerar y
evaluar aquellas políticas de desarrollo que orienten los objetivos económicos de la sociedad
global.
En primer lugar, a los países de América Latina se les ha adjudicado características
similares y que en su generalidad socavan el desarrollo económico, político y social. Así se
enfatiza en las consecuencias poco positivas que tiene la dependencia de muchos países con
respecto a otros.
Este factor de dependencia agudiza lo que en muchas ocasiones se suscitan de las crisis en
otras regiones, impidiendo hasta cierto punto la continuidad o el avance de procesos particulares.
En otras palabras, la dependencia comercial (la más común) por ejemplo en Venezuela con
respecto a las exportaciones de petróleo hacia otros países crea signos de vulnerabilidad cuando
potencias capitalistas presentan cuadros recesivos o crisis generales.
Es por este motivo que las fluctuaciones en dichos mercados agudizan los posibles
desequilibrios internos que se presentan en las economías.
Por supuesto, que este grado de dependencia está estrechamente vinculado con la
deformación estructural que existe en los países de la región, es decir, la anacrónica diversificación
de los sectores productivos en la economía y por ende de las exportaciones tiende a ser un
elemento crucial que rompería en un alto grado con la dependencia de un país en un sector (de
enclave).
Pero a su vez esta deformación estructural o especialización en sectores particulares está
entrelazado al abandono por parte de los países en las políticas de industrialización, así la
desindustrialización provoca y desencadena severos cuadros de retraso productivo y tecnológico en
las economías, cohibiendo a los países del disfrute de altos niveles de crecimiento económico y
bienestar.
En otro orden de ideas, los problemas de desarrollo vienen dado por una serie de
características entre las cuales las más comunes son:
a) el sector predominante es el primario, lo que significa que las exportaciones se concentran
en bienes de dicho sector en donde las ventajas competitivas son prácticamente inexistentes
considerando el alto volumen de exportaciones tecnológicas que existe en el comercio
internacional;
b) la mano de obra en una considerable proporción es trabajo sin cualificar y con niveles
educativos ínfimos esto por supuesto es conllevado por tasas de desempleo que no permiten una
continua y adecuada formación profesional, pero que a su vez es producto del fraccionamiento y
desorientación de la educación y los intereses nacionales;
c) los niveles de renta son bajos lo que acarrea bajas tasa de ahorro no contribuyendo en gran
parte a estimular la inversión infiriendo de ello las consecuencias contractivas para la economía;
d) la organización institucional no es la más adecuada para fomentar la confianza, la mala
administración y la ineficiente asignación de recursos lógicamente son los responsables de la
descoordinación de las políticas de desarrollo (si existen) en la economía;
e) la fuga de capitales en los países de la región es creciente e incontrolable lo que empeora
aun más el desarrollo de la misma debido a la inestable movilidad de flujos de capitales
internacionales y el llamado capital golondrino.
La complejidad del estudio en el área de desarrollo regional es un desafío cada vez más
presente pero que no desatina el deseo de solucionar dichos problemas.
Sin embargo, la falta de coordinación y la poca determinación en centrar los objetivos de la
política económica en la búsqueda de un sistema de interconexión en donde las medidas que se
ejecuten en un sector tenga a su vez incidencia directa sobre otros y que en general contribuyan al
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Miguel Ángel Medina Romero
fin último de la política, representan una debilidad en los países. Finalmente, puede exponerse una
extensa variedad de soluciones al problema de desarrollo en América Latina, pero teniendo
presente la asimetría entre los países y la particularidad que merece cada uno.
Es necesario y primordial consolidar una política en donde el norte sea reestructurar y
reformar los sectores institucionales y empresariales del país, de tal forma que ambos interactúen y
armonicen en el sistema económico.
De igual forma, deben emprenderse proyectos de desarrollo endógeno, y establecer como uno
de los más importantes el problema del sistema educativo, ya que según mis convicciones muchas
veces carece de objetividad, pero que a su vez representa la piedra angular del desarrollo en una
sociedad.
Capacitando a la sociedad, formando capital humano productivo y con conciencia intelectual
y profesional integral, se podrá emprender el viaje hacia muchas transformaciones. Al lograr este
objetivo junto con otros no menos importantes, se contará con un eficiente y eficaz recurso humano
que dinamice la economía y que al mismo tiempo sea apto de conducir el país hacia rumbos
definidos.
Ciertamente la tarea carece de facilidad pero en las metas posibles de la economía se reviste
de suma importancia este elemento, simplemente porque al momento de educar a la sociedad se
podrá entonces concienciar en la necesidad del cambio y de una u otra forma se logrará ir
restableciendo ciertos patrones políticos, económicos y sociales acorde a las condiciones y que en
los momentos yacen perdidos.
8.3.3. Crisis de la deuda externa
La deuda externa es la suma de las obligaciones que tiene un país con respecto de otros, que
se componen de deuda pública (la contraída por el Estado) y deuda privada o del sector privado,
que es aquella que contraen los particulares en el exterior.
La deuda externa con respecto a otros países se da con frecuencia a través de organismos
como el FMI o el BM. Si el deudor tiene problemas para pagarla, puede suponer un serio problema
para el desarrollo económico de un país, e incluso para su autonomía.
En principio el endeudamiento no es malo, pues permite conservar los recursos propios y
recibir recursos ajenos para explotar, procesar o producir nuevos bienes y servicios; sin embargo,
se vuelve un problema cuando dicha deuda no se utiliza realmente para lo que fue solicitada o bien
las condiciones de devolución se endurecen. Siendo así una de las causas del subdesarrollo, más
que un camino para resolverlo.
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El Pensamiento Económico en América Latina
Bibliografía
Ekelund, Robert B. y Hébert, Robert F. Historia de la Teoría Económica y su Método. 3ª
ed. México, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
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Herrerías, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Económico. México,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Rodríguez, Octavio. La evaluación del pensamiento estructuralista latinoamericano. 2008.
Trangay Vazquez, Greta. Historia del Pensamiento Económico. Morelia, Michoacán:
UMSNH. 2005.
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Miguel Ángel Medina Romero
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Editado
14 de Diciembre de 2009
Título
Ensayos sobre Historia del Pensamiento Económico
1ª Edición
500 Ejemplares
Colección
“Transformaciones Jurídicas y Sociales en el Siglo XXI”
3ª serie/N°4
Coordinadores de la Colección
Hill Arturo Del Río Ramírez
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
María Teresa Vizcaíno López
Coordinador de la Edición y Diseño Gráfico
Luis López Ramírez
Copyright ©: Cuerpo Académico “Derecho, Estado y Sociedad Democrática”
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