Volumen 3 - Auditoría Superior de la Federación

Sector Hacienda y Crédito Público
envió su manifestación de interés por escrito 14 días antes de que oficialmente se invitara a las
instituciones a participar, situación que tampoco se pudo aclarar.
La SHCP, con el oficio núm. DGBA/DGABM/590/2002 del 20 de agosto de 2002, después de escuchar
los argumentos vertidos por la CNBV y el BANXICO, en ejercicio de las atribuciones que le confiere el
artículo 28, fracción XV, del Reglamento Interior de la SHCP y con fundamento en lo dispuesto por el
artículo 87, segundo párrafo, de la Ley de Instituciones de Crédito, autorizó a Industrial para que
cediera los pasivos y activos de sus sucursales a la institución de banca múltiple que resultara
ganadora del proceso de cesión y venta, entre Banco del Bajío, S.A.; Banca Afirme, S.A.; y Bansi, S.A.
Al respecto, el 9 de agosto de 2002 Industrial emitió las Bases del Proceso de Cesión y Venta de
Pasivos y Activos relacionados con la operación de las sucursales de Banco Industrial, S.A., Institución
de Banca Múltiple (Bases); sin embargo, dichas bases no contienen la autorización por parte del
Interventor Gerente o, en su caso, del funcionario facultado para ello, además de que la ASF no tuvo
acceso a los anexos de dicho documento.
En las cartas invitación del 1 y 9 de agosto de 2002 y en el Prospecto Informativo del Proceso de
Cesión y Venta de Pasivos y Activos relacionados con las sucursales de Banco Industrial, S.A., en el
numeral 2.2 “Características del Procedimiento” se estableció que en el momento en que el invitado
calificara como interesado en el Proceso de Cesión y Venta recibiría las Bases; sin embargo, no se
tuvo evidencia de que las instituciones de banca múltiple participantes las recibieron.
En las Bases del Proceso de Cesión y Venta de Pasivos y Activos relacionados con la operación de las
sucursales de Industrial, en el apartado número 2 “Garantía de Seriedad e Información para SHCP”, se
señaló lo siguiente:
“Los Interesados, para efectos de calificar como participantes, deberán constituir la garantía de
seriedad (‘Garantía de Seriedad’) a que se refiere la carta invitación a partir del día 2 y hasta el 13 de
agosto de 2002, quienes cumplan con este requisito se les considerará ‘Participantes’.
”Los interesados que no constituyan la Garantía de Seriedad en tiempo y forma no calificarán como
Participantes y se encontrarán obligados a devolver a Banco Industrial, en el plazo y bajo el
procedimiento previsto en el Convenio de Confidencialidad que suscribieron con Banco Industrial, S.A.,
toda la documentación proporcionada.
”Los interesados que no calificaran como Participantes no podrían seguir participando en el Proceso
de Cesión y Venta y, por lo tanto, no tendrían los derechos a que se refiere el numeral 3 de las
presentes Bases.
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