Relazione sulla Corporate Governance (Marzo 2006) - Fiat SpA

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Procedura di interpretazione o segnalazione: A) Interpretazione Dipendenti Ufficio Legale Dipendenti Terzi Appendice C – Prescrizioni relative ai Financial Officer Il sottoscritto _________________, nella sua qualità di _______________ della Società __________, dichiara che nello svolgimento delle su indicate mansioni, oltre a rispettare il Codice di Condotta del Gruppo Fiat, si atterrà alle seguenti prescrizioni che costituiscono parte integrante e sostanziale delle obbligazioni conseguenti dalla funzione rivestita nella Società: – operare con onestà e integrità, evitando ogni conflitto di interesse, anche solo potenziale, derivante da relazioni personali o d’affari; – fornire tempestivamente al proprio superiore e – ove il ruolo rivestito in azienda lo richieda – alla Società di revisione, al Consiglio di Amministrazione, al Collegio Sindacale e agli azionisti dati e informazioni completi, accurati, obbiettivi e di pronta interpretazione; – riferire senza indugio alla persona più appropriata o, a seconda dei casi, al Preposto al Sistema di Controllo Interno o al Comitato per il Controllo Interno di Fiat S.p.A. le violazioni del Codice di Condotta di Fiat S.p.A. di cui ha piena conoscenza o prova attendibile; – agire in modo tale da assicurare un’informazione completa, chiara, precisa e comprensibile nei documenti di varia natura che devono essere presentati o depositati alle pubbliche autorità (e in tutti i documenti propedeutici a tale presentazione o deposito) così come in ogni altra comunicazione al pubblico; – operare nel pieno rispetto delle norme e disposizioni regolamentari cui la Società è soggetta; – operare con la massima obbiettività professionale, evitando che la propria indipendenza di giudizio sia indebitamente influenzata da circostanze esterne; – rispettare la massima confidenzialità nell’uso delle informazioni non di dominio pubblico di cui si venga a conoscenza per il ruolo rivestito nella Società, evitando ogni uso di dette informazioni a proprio personale vantaggio o a vantaggio di terzi; – promuovere presso i propri collaboratori un comportamento ispirato ai migliori standard di integrità e correttezza; – utilizzare i beni e le risorse aziendali nel modo più corretto e professionale. 28 1 – Codice di condotta del Gruppo Fiat Consiglio di Amministrazione (Comitato per il Controllo Interno) Diretto superiore Preposto al Controllo Interno Obbligo di relazione
2 – Estratto del Modello di organizzazione, gestione e controllo ex D. Lgs. 231/2001 di FIAT S.p.A. INDICE PARTE GENERALE Definizioni 1. Il decreto legislativo n. 231/2001 30 e la normativa rilevante 30 2. Le Linee Guida di Confindustria 31 3. Modello e Codice di Condotta 4. Adozione del Modello nel Gruppo: 31 le Linee Guida di Gruppo 31 5. Il Modello FIAT 32 5.1 La costruzione del Modello FIAT 32 5.2 La funzione del Modello 32 5.3 Principi ed elementi ispiratori del Modello 33 5.4 L’adozione del Modello FIAT e sue successive modifiche 34 6. I Processi Sensibili di FIAT 34 7. L’Organismo di Vigilanza 7.1 Identificazione dell’Organismo 34 di Vigilanza. Nomina e revoca 7.2 Funzioni e poteri dell’Organismo 34 di Vigilanza 7.3 Reporting dell’Organismo di Vigilanza 34 verso il vertice aziendale 7.4 Flussi informativi verso l’Organismo di Vigilanza: informazioni di carattere generale ed informazioni specifiche 35 obbligatorie 7.5 Raccolta e conservazione 35 delle informazioni 8. La formazione delle risorse e la diffusione 36 del Modello 8.1 Formazione ed informazione 36 dei Dipendenti 36 8.2 Informazione ai Consulenti ed ai Partner 8.3 Informazione agli Amministratori 36 e Sindaci 9. Sistema sanzionatorio di natura disciplinare 36 e contrattuale 36 9.1 Funzione del sistema 36 9.2 Violazione del Modello e relative sanzioni 37 9.3 Misure nei confronti dei dipendenti 37 9.3.1 Misure nei confronti di quadri, impiegati ed operai 37 9.3.2 Misure nei confronti dei dirigenti 37 9.4 Misure nei confronti degli Amministratori 37 9.5 Misure nei confronti dei Sindaci 37 9.6 Misure nei confronti delle Società di Service, dei Consulenti, anche in rapporto di collaborazione coordinata, e dei Partner 37 9.7 Misure nei confronti dell’organismo di Vigilanza e di altri soggetti cui compete l’individuazione e la conseguente eliminazione del comportamento posto in violazione del Modello. 37 10. Verifiche sull’adeguatezza del Modello 37 PARTE SPECIALE 1 1. Le fattispecie dei reati nei rapporti con la Pubblica Amministrazione (artt. 24 e 25 del D.Lgs. 231/2001) 38 2. La Pubblica Amministrazione 39 2.1 Enti della pubblica amministrazione 39 2.2 Pubblici Ufficiali 39 2.3 Incaricati di un pubblico servizio 39 3. Funzione della Parte Speciale – 1 – 39 4. Processi Sensibili nei rapporti con la P.A. 40 5. Regole generali 40 5.1 Il sistema in linea generale 40 5.2 Il sistema di deleghe e procure 40 5.3 Principi generali di comportamento 41 6. Procedure specifiche 41 7. I controlli dell’Organismo di Vigilanza 42 PARTE SPECIALE 2 1. Le fattispecie dei reati societari (art. 25 ter del D.Lgs. 231/2001) 43 2. Funzione della Parte Speciale – 2 – 3. Processi Sensibili nell’ambito dei reati 45 societari 45 4. Regole generali 45 4.1 Il sistema in linea generale 45 4.2 Principi generali di comportamento 46 5. Procedure specifiche 47 6. I controlli dell’Organismo di Vigilanza 49 APPENDICE APPENDICE – A – 50 APPENDICE – B – 53 2 – Estratto del Modello di organizzazione, gestione e controllo ex D. Lgs. 231/2001 di FIAT S.p.A. 29
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Art. 17 - Nomina e requisiti dei si
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11 - Regolamento dell’Assemblea 1
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7. SOSPENSIONE E RINVIO DELL’ASSE
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