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上 市 要 求 — 勘 探 和 矿 业 公 司<br />
多 伦 多 证 券 交 易 所<br />
创 业 板<br />
一 级 企 业<br />
多 伦 多 证 券 交 易 所 创 业<br />
板<br />
二 级 企 业<br />
多 伦 多 证 券 交 易 所 主 板<br />
不 享 有 豁 免 权 的 勘 探 和<br />
开 发 企 业<br />
多 伦 多 证 券 交 易 所 主<br />
板 不 享 有 豁 免 权 的 开<br />
采 商<br />
多 伦 多 证 券 交 易<br />
所 主 板 享 有 豁 免<br />
权 的 企 业<br />
矿 区 要 求<br />
建 议 完 成 的<br />
工 作 计 划<br />
运 营 资 本 和<br />
财 政 来 源<br />
净 有 形 资<br />
产 , 收 入 或<br />
收 益<br />
其 他 标 准<br />
管 理 层 和 董<br />
事 会<br />
对 一 级 矿 区 有 重 大<br />
利 益<br />
(5)<br />
地 质 报 告 显 示 在 一<br />
级 矿 区 投 资 50 万 加<br />
元<br />
(5)<br />
充 足 的 营 运 资 金 和<br />
财 政 资 源 来 进 行 所<br />
建 议 的 工 作 方 案 或<br />
执 行 上 市 后 12 个 月<br />
的 业 务 计 划 , 20 万<br />
加 元 的 未 分 配 资<br />
金 。<br />
200 万 加 元 净 有 形<br />
资 产<br />
地 质 报 告 显 示 建 议<br />
完 成 计 划<br />
在 过 去 三 年 , 发 行 申 请 人<br />
对 符 合 有 关 要 求 的 矿 区 有<br />
重 要 利 益 , 或 由 交 易 所 判<br />
断 , 对 符 合 有 关 要 求 的 矿<br />
区 有 权 获 得 重 要 利 益 且 在<br />
过 去 三 年 中 已 支 出 10 万<br />
加 币<br />
地 质 报 告 显 示 在 符 合 要 求<br />
的 矿 区 投 资 20 万 加 元<br />
充 足 的 营 运 资 金 和 财 政 资<br />
源 来 进 行 所 建 议 的 工 作 方<br />
案 或 执 行 上 市 后 12 个 月<br />
的 业 务 计 划 , 10 万 加 元<br />
的 未 分 配 资 金 。<br />
处 于 成 熟 勘 探 阶 段 的 矿 区<br />
(3) (4)<br />
, 对 矿 区 的 拥 有 权 至<br />
少 达 50%<br />
独 立 技 术 报 告 显 示 在 处 于<br />
成 熟 勘 探 阶 段 的 矿 区 投 资<br />
75 万 加 元<br />
营 运 资 本 至 少 200 万 加 元<br />
且 足 够 完 成 所 建 议 完 成 的<br />
工 作 计 划 ,18 个 月 的 一<br />
(1)<br />
半 管 理 费 用 , 预 计 的 财<br />
产 支 付 和 资 本 支 出 。 适<br />
宜 的 资 本 结 构 。<br />
被 证 实 极 有 可 能 的 储<br />
量 , 可 开 采 三 年 , 由<br />
具 有 独 立 性 的 合 格 人<br />
员 计 算 。 如 尚 未 投<br />
产 , 则 应 已 做 投 产 决<br />
定<br />
投 产<br />
有 足 够 的 自 己 投 产 ,<br />
足 够 的 营 运 资 本 用 于<br />
支 付 全 部 预 算 资 本 支<br />
出 以 及 继 续 开 展 业<br />
务 。 适 宜 的 资 本 结<br />
构 。<br />
无 要 求 300 万 加 元 净 有 形 资 产 400 万 加 元 净 有 形 资 产<br />
的 , 证 据 显 示 未 来 盈<br />
利 之 合 理 可 能 性 , 由<br />
可 行 性 报 告 或 以 往 生<br />
产 及 财 政 业 绩 支 持 。<br />
由 具 有 独 立 性 的 合 格 人 员 编 制 的 最 新 的 全 面 技 术 报<br />
告 , 由 财 务 总 监 签 署 的 18 个 月 财 政 来 源 及 资 金 使<br />
用 情 况 报 表 ( 按 季 度 )<br />
被 证 实 极 有 可 能 的<br />
储 量 , 可 开 采 三<br />
年 , 由 具 有 独 立 性<br />
的 合 格 人 员 计 算<br />
商 业 化 阶 段 的 采 矿<br />
运 营<br />
足 够 的 运 营 资 本 用<br />
于 开 展 业 务 , 适 宜<br />
的 资 本 结 构 。<br />
加 元 750 万 美 元 的<br />
净 有 形 资 产 ; 正 在 经<br />
营 的 营 运 上 一 财 政<br />
年 度 有 税 前 盈 利 ,<br />
上 一 财 政 年 度 税 前<br />
现 金 流 量 为 70 万<br />
加 元 , 过 去 两 个 财<br />
政 年 度 平 均 为 50<br />
万 加 元<br />
由 具 有 独 立 性 的 合<br />
格 人 员 编 制 的 最 新<br />
的 全 面 技 术 报 告<br />
管 理 , 包 括 董 事 会 对 有 关 的 公 司 的 业 务 和 行 应 拥 有 足 够 的 经 验 和 技 术 专 长 , 以 及 足 够 的 上 市 公 司 的 经 验 。 公 司 必 须 有 至 少 两<br />
名 独 立 董 事<br />
发 行 , 市 值<br />
和 公 众 持 股<br />
量<br />
公 众 持 股 量 为<br />
1,000,000 股 ;250<br />
名 公 众 股 东 各 持 有<br />
一 个 买 卖 单 位 , 他<br />
们 的 股 票 没 有 转 售<br />
限 制 , 公 众 股 东 持<br />
有 20% 的 已 发 行 股<br />
份<br />
公 众 持 股 量 50 万 股 ; 200<br />
名 公 众 股 东 各 持 有 一 个 买<br />
卖 单 位 , 他 们 的 股 票 没 有<br />
转 售 限 制 , 公 众 股 东 持 有<br />
20% 的 已 发 行 股 份 。<br />
400 万 加 元 的 股 票 被 公 开 持 有 ,100 万 可 自 由 交 换 的 公 众 股 和 300 名 公 众<br />
股 东 持 有 整 份 股<br />
保 荐 人 可 能 要 求 提 供 保 荐 报 告 需 要 提 供 ( 如 第 三 方 出 具 以 往 的 充 分 尽 职 报 告 , 则 不 要 求<br />
有 可 能 免 除 )<br />
欲 了 解 更 多 信 息 , 请 访 问 www.tmx.com<br />
布 雷 克 律 师 事 务 所<br />
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