在加拿大公开发行与赴TSX 和TSXV 上市

7. 附 件 B:TSX 交 易 所 : 需 提 交 的 文 件 清 单
需 提 交 的 文 件 清 单
TSX 交 易 所 (TSX)
以 下 文 件 必 须 与 主 要 上 市 文 件 和 TSX 上 市 申 请 的 草 稿 一 起 提 交 。
在 TSXV 交 易 所 中 上 市 的 申 请 人 可 以 无 需 提 交 下 述 的 某 些 文 件 。 完 整 详 情 请 参 见 脚 注 。
1. 一 份 个 人 信 息 表 和 犯 罪 记 录 信 息 披 露 的 同 意 文 件 ( 统 称 为 “ 个 人 信 息 表 ”), 该 表 由 在 上 市 时
满 足 以 下 情 形 的 每 一 个 自 然 人 填 写 :
a. 将 担 任 申 请 人 的 高 管 或 董 事 ; 或
b. 直 接 或 间 接 地 受 益 拥 有 或 控 制 超 过 申 请 人 发 行 在 外 的 有 表 决 权 的 证 券 上 10% 表 决 权 的 证
券 。
如 果 一 个 自 然 人 在 以 前 的 36 个 月 内 , 已 向 TSX 或 TSXV 交 易 所 提 交 了 一 份 个 人 信 息 表 , 且 该 个
人 信 息 表 上 的 信 息 未 变 化 , 则 可 以 填 写 一 份 法 定 声 明 表 和 犯 罪 记 录 信 息 披 露 的 同 意 文 件 来 代 替
个 人 信 息 表 。 1
对 于 在 加 拿 大 、 美 国 、 英 国 和 澳 大 利 亚 境 外 定 居 的 自 然 人 进 行 查 询 所 产 生 的 额 外 费 用 , 应 向 申
请 人 收 取 且 申 请 人 必 须 支 付 。
2. 用 以 支 付 TSX 上 市 费 用 表 中 所 规 定 的 应 付 的 首 次 上 市 申 请 费 的 支 票 。 2
3. 视 情 形 提 供 以 下 财 务 报 表 , 除 非 其 已 包 含 窄 主 要 上 市 文 件 中 或 可 在 SEDAR 中 找 到 :
a. 经 审 计 的 上 一 完 整 财 务 年 度 的 财 务 报 表 , 该 报 表 需 由 申 请 人 的 两 位 董 事 代 表 董 事 会 签 字 ;
b. 未 经 审 计 的 上 一 完 整 财 务 季 度 的 财 务 报 表 , 该 报 表 需 由 申 请 人 的 两 位 董 事 代 表 董 事 会 签
字 ;
c. 如 果 申 请 人 最 近 完 成 了 或 拟 完 成 一 项 交 易 , 比 如 企 业 收 购 或 重 大 处 置 , 且 该 交 易 将 实 质 性
影 响 申 请 人 的 财 务 状 况 或 运 营 成 效 , 则 必 须 提 交 实 施 该 交 易 的 预 备 财 务 报 表 。
4. 矿 产 和 油 气 类 申 请 人 所 需 提 交 的 文 件 :
a. 对 于 申 请 人 主 要 矿 产 的 完 整 最 新 的 报 告 , 该 报 告 按 照 矿 产 类 申 请 人 National Instrument
43‐101(NI 43‐101) 的 要 求 和 油 气 类 申 请 人 National Instrument 51‐101(NI 51‐101) 的
要 求 准 备 。 按 照 TSX 所 认 可 的 大 致 等 同 于 NI 43‐101 和 NI 51‐101 的 其 他 报 告 系 统 准 备 的
报 告 , 通 常 也 可 被 接 受 。 作 者 对 使 用 该 报 告 支 持 上 市 申 请 的 书 面 同 意 必 须 提 供 。
b. 报 告 作 者 确 认 以 下 事 项 的 证 明 :i) 其 已 审 阅 了 与 该 报 告 所 包 含 的 矿 产 相 关 的 主 要 上 市 文 件
中 的 披 露 , 和 ii) 其 认 为 该 披 露 就 其 所 知 是 准 确 的 。
c. 对 18 个 月 期 间 的 包 括 相 关 假 定 的 筹 划 资 金 来 源 和 资 金 用 途 的 陈 述 应 每 季 度 提 交 一 次 , 该 陈
述 由 管 理 层 准 备 并 由 首 席 财 务 官 签 字 , 除 非 申 请 人 正 在 依 照 第 314.1 条 或 第 319.1 条 ( 对 第
501 条 豁 免 上 市 资 格 的 要 求 ) 申 请 上 市 。
5. 技 术 类 申 请 人 : 对 12 个 月 期 间 的 包 括 相 关 假 定 的 筹 划 资 金 来 源 和 资 金 用 途 的 陈 述 应 每 季 度 提
交 一 次 , 该 陈 述 由 管 理 层 准 备 并 由 首 席 财 务 官 签 字 。
1
对 于 一 家 特 殊 目 的 发 行 人 的 上 市 , 如 果 一 个 自 然 人 已 在 21 日 内 向 TSX 提 供 了 个 人 信 息 表 , 且 该 个 人 信 息 表 上 的 信 息 未 变
化 , 则 该 自 然 人 视 情 形 无 需 提 供 个 人 信 息 表 或 法 定 声 明 表 和 犯 罪 记 录 信 息 披 露 的 同 意 文 件 。
2
在 TSXV 交 易 所 上 市 的 申 请 人 无 需 支 付 首 次 上 市 申 请 费 。
布 雷 克 律 师 事 务 所
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