Merkblatt zur Freischaltung für den Handel von Wertpapieren ... - Xetra
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<strong>Merkblatt</strong><br />
<strong>Freischaltung</strong> <strong>für</strong> <strong>den</strong> <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong><br />
in Fremdwährung<br />
<strong>Merkblatt</strong> <strong>zur</strong> <strong>Freischaltung</strong> <strong>für</strong> <strong>den</strong> <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
Zur Teilnahme eines Unternehmens am <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung in der<br />
Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong> (<strong>Xetra</strong>) ist eine <strong>Freischaltung</strong> erforderlich, über die die<br />
Geschäftsführung der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) auf schriftlichen Antrag<br />
entscheidet.<br />
1. Rahmenbedingungen:<br />
• Der <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung ist auf das <strong>Handel</strong>ssystem <strong>Xetra</strong><br />
beschränkt.<br />
• Ein Wertpapier kann nur in genau einer Währung auf <strong>Xetra</strong> gehandelt wer<strong>den</strong>.<br />
• Bei bereits in EUR gehandelten <strong>Wertpapieren</strong> auf <strong>Xetra</strong> kann es zu einem Wechsel der<br />
<strong>Handel</strong>swährung kommen.<br />
• Für <strong>den</strong> <strong>Handel</strong> in Fremdwährung vorgesehene Wertpapiere müssen girosammelverwahrt<br />
sein.<br />
• Generell sind alle Wertpapiere <strong>für</strong> <strong>den</strong> <strong>Handel</strong> in Fremdwährung geeignet. In einem<br />
ersten Schritt stehen zunächst ETFs / ETCs und strukturierte Produkte im Fokus.<br />
2. Währungen:<br />
• Zunächst wer<strong>den</strong> ausschließlich folgende Währungen unterstützt:<br />
Schweizer Franken (CHF), US-Dollar (USD), Britische Pfund (GBP), Schwedische Kronen<br />
(SEK)<br />
3. Entgelte:<br />
• Die Berechnung der <strong>Xetra</strong> Transaktionsentgelte erfolgt in EUR mit bestehendem <strong>Xetra</strong><br />
Preismodell. Hierzu wird täglich der Wert der ausgeführten Orders auf Basis des <strong>von</strong> der<br />
Europäischen Zentralbank veröffentlichten Wechselkurses des Vortages in Euro<br />
umgerechnet.<br />
• Die Berechnung der Clearingentgelte erfolgt auf Basis separater Preismodelle pro<br />
Währung.
<strong>Merkblatt</strong><br />
<strong>Freischaltung</strong> <strong>für</strong> <strong>den</strong> <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong><br />
in Fremdwährung<br />
4. Berechtigung / <strong>Freischaltung</strong>:<br />
• Der Teilnehmer ist zunächst <strong>von</strong> der Teilnahme am <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in<br />
Fremdwährung ausgeschlossen.<br />
• Eine <strong>Freischaltung</strong> <strong>für</strong> die Teilnahme am <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
erfolgt auf Teilnehmer-Ebene nach schriftlichem Antrag.<br />
• Bei der <strong>Freischaltung</strong> wird keine Unterscheidung zwischen <strong>den</strong> Backends <strong>Xetra</strong> Frankfurt<br />
und <strong>Xetra</strong> Frankfurt 2 vorgenommen. Teilnehmer können sich lediglich <strong>für</strong> beide<br />
Backends zusammen freischalten lassen.<br />
• Für die <strong>Freischaltung</strong> <strong>zur</strong> Teilnahme am <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
müssen Teilnehmer in dem entsprechen<strong>den</strong> Formular ihre Abwicklungsfähigkeit <strong>von</strong><br />
<strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung bestätigen. Die Papiere wer<strong>den</strong> über das entsprechende<br />
CBF-Konto des Teilnehmers abgewickelt. Sofern es sich um CCP-fähige Papiere handelt,<br />
wer<strong>den</strong> diese durch <strong>den</strong> CCP verrechnet und über das entsprechende CBF-Konto des<br />
Teilnehmers abgewickelt. Entsprechende Geldzahlungen wer<strong>den</strong> über das verknüpfte<br />
Fremdwährungskonto bei Clearstream Banking Frankfurt (6er-Konto) gebucht.<br />
• Alle der aufgeführten Währungen müssen über das angegebene Konto abwickelbar sein.<br />
Das entsprechende Konto muss bei der Clearstream Banking AG <strong>für</strong> Fremdwährungen<br />
freigeschaltet sein. Die Abwicklungsfähigkeit <strong>für</strong> einzelne der oben genannten<br />
Währungen ist <strong>für</strong> eine <strong>Freischaltung</strong> zum <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
nicht ausreichend.<br />
• Für eine <strong>Freischaltung</strong> ist die Angabe aller in <strong>Xetra</strong> hinterlegten Settlement-Konten und<br />
<strong>den</strong> zugehörigen CBF-Creation-Konten (6-er Konten) auf dem entsprechen<strong>den</strong> Formular<br />
notwendig. Diese müssen <strong>für</strong> alle der vier angegebenen Währungen freigeschaltet sein.<br />
• Zusätzlich <strong>zur</strong> Erklärung des Teilnehmers sind die Unterschriften seines<br />
Clearingunternehmens und seines Abwicklungsinstituts/ seiner Verrechnungsbank<br />
notwendig.<br />
• Wird das Angebot <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung um weitere Währungen erweitert,<br />
muss die Abwicklungsfähigkeit der entsprechen<strong>den</strong> Währung zusätzlich nachgewiesen<br />
wer<strong>den</strong>, um weiterhin am <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung teilnehmen zu<br />
können. Die Erweiterung des Angebots <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung zusätzlich zu<br />
Schweizer Franken (CHF), US-Dollar (USD), Britische Pfund (GBP) und Schwedische<br />
Kronen (SEK) wird durch die Gruppe Deutsche Börse angekündigt und die notwendigen<br />
Formulare wer<strong>den</strong> auf der Webseite der Gruppe Deutsche Börse <strong>zur</strong> Verfügung gestellt.<br />
Seite 2 <strong>von</strong> 4
<strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
Teilnehmer mit einem Settlement Konto<br />
in der Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong><br />
FWB ® Frankfurter Wertpapierbörse<br />
c/o Deutsche Börse AG<br />
Member Services & Admission<br />
60485 Frankfurt am Main<br />
Deutschland<br />
Fax: +49-(0)69-2 11-1 16 41<br />
Antragsteller<br />
Name des antragstellen<strong>den</strong> Börsenteilnehmers<br />
Anschrift<br />
Straße<br />
Haus-Nr.<br />
PLZ<br />
Ort<br />
Member Kürzel<br />
Land<br />
Name, Vorname und Telefonnummer des Ansprechpartners<br />
Wir beantragen die <strong>Freischaltung</strong> zum <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung.<br />
Wir erklären, dass das folgende Settlement-Konto mit dem zugehörigen CBF-Creation-Konto (6-er Konto)<br />
Kontoinhaber/ Member-ID Settlement-Konto 6er-Konto<br />
<strong>für</strong> die Abwicklung gehandelter Fremdwährungsprodukte in <strong>den</strong> Währungen Schweizer Franken (CHF), U.S. Dollar<br />
(USD), Britische Pfund (GBP) und Schwedische Kronen (SEK)genutzt wer<strong>den</strong> kann.<br />
Hinweis:<br />
Sofern es sich um CCP-fähige Papiere handelt, wer<strong>den</strong> diese durch <strong>den</strong> CCP verrechnet und über das<br />
entsprechende CBF-Konto des Teilnehmers abgewickelt. Entsprechende Geldzahlungen wer<strong>den</strong> über das<br />
verknüpfte Fremdwährungskonto bei Clearstream Banking Frankfurt (6er-Konto) gebucht.<br />
Alle der aufgeführten Währungen müssen über das angegebene Konto abwickelbar sein. Das entsprechende<br />
Konto muss bei der Clearstream Banking AG <strong>für</strong> Fremdwährungen freigeschaltet sein. Die Abwicklungsfähigkeit<br />
<strong>für</strong> einzelne der oben genannten Währungen ist <strong>für</strong> eine <strong>Freischaltung</strong> zum <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in<br />
Fremdwährung in der Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong> nicht ausreichend. Weitere Informationen fin<strong>den</strong> Sie auf<br />
dem mitgelieferten <strong>Merkblatt</strong>.<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift <strong>Handel</strong>steilnehmer<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift Clearingteilnehmer<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift Abwicklungsinstitut/ Verrechnungsbank
<strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung<br />
Teilnehmer mit mehreren Settlement Konten<br />
in der Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong><br />
FWB ® Frankfurter Wertpapierbörse<br />
c/o Deutsche Börse AG<br />
Member Services & Admission<br />
60485 Frankfurt am Main<br />
Deutschland<br />
Fax: +49-(0)69-2 11-1 16 41<br />
Antragsteller<br />
Name des antragstellen<strong>den</strong> Börsenteilnehmers<br />
Anschrift<br />
Straße<br />
Haus-Nr.<br />
PLZ<br />
Ort<br />
Member Kürzel<br />
Land<br />
Name, Vorname und Telefonnummer des Ansprechpartners<br />
Wir beantragen die <strong>Freischaltung</strong> zum <strong>Handel</strong> <strong>von</strong> <strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung.<br />
Wir erklären, dass alle unten genannten Settlement-Konten mit <strong>den</strong> zugehörigen CBF-Creation-Konten (6-er<br />
Konten) <strong>für</strong> die Abwicklung gehandelter Fremdwährungsprodukte in <strong>den</strong> Währungen Schweizer Franken (CHF),<br />
U.S. Dollar (USD), Britische Pfund (GBP) und Schwedische Kronen (SEK)genutzt wer<strong>den</strong> können. Die<br />
aufgeführten Konten umfassen alle in der Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong> vorhan<strong>den</strong>en Settlement-Konten.<br />
Kontoinhaber/<br />
Member-ID<br />
Settlement-<br />
Konto<br />
6er-Konto<br />
Kontoinhaber/<br />
Member-ID<br />
Settlement-<br />
Konto<br />
6er-Konto<br />
Hinweis:<br />
Sofern es sich um CCP-fähige Papiere handelt, wer<strong>den</strong> diese in durch <strong>den</strong> CCP verrechnet und über das<br />
entsprechende CBF-Konto des Teilnehmers abgewickelt. Entsprechende Geldzahlungen wer<strong>den</strong> über das<br />
verknüpfte Fremdwährungskonto bei Clearstream Banking Frankfurt (6er-Konto) gebucht.<br />
Alle der aufgeführten Währungen müssen über jedes der angegebenen Konten abwickelbar sein. Die<br />
entsprechen<strong>den</strong> Konten müssen bei der Clearstream Banking AG <strong>für</strong> Fremdwährungen freigeschaltet sein. Die<br />
Abwicklungsfähigkeit <strong>für</strong> einzelne der oben genannten Währungen ist <strong>für</strong> eine <strong>Freischaltung</strong> zum <strong>Handel</strong> <strong>von</strong><br />
<strong>Wertpapieren</strong> in Fremdwährung in der Börsen-EDV elektronischer <strong>Handel</strong> nicht ausreichend. Weitere<br />
Informationen fin<strong>den</strong> Sie auf dem mitgelieferten <strong>Merkblatt</strong>.<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift <strong>Handel</strong>steilnehmer<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift Clearingteilnehmer<br />
Ort und Datum<br />
Firmenstempel und Unterschrift Abwicklungsinstitut/ Verrechnungsbank
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