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42 DB Mobility Logistics Konzern : Geschäftsbericht 2011 Vorstand und Aufsichtsrat 32 Konzernthemen 47
Vorwort 32
Der Vorstand 36
Bericht des Aufsichtsrats 38
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Corporate Governance Bericht 41
lung einer integrierten Konzernführung werden die Sitzungen
des Vorstands der DB ML AG in der Regel gemeinsam mit den
Sitzungen des Vorstands der DB AG durchgeführt.
Zwischen den Mitgliedern des Aufsichtsrats und der DB ML AG
bestanden im Geschäftsjahr 2011 keine Beraterverträge und
sonstigen vergleichbaren Dienstleistungs- und Werkverträge.
Aufsichtsrat
Der Aufsichtsrat berät und überwacht den Vorstand bei der Leitung
des Unternehmens. Dem Aufsichtsrat der DB ML AG gehören
entsprechend den Vorgaben des Mitbestimmungsgesetzes zwölf
Mitglieder an, wovon sechs Mitglieder Anteilseignervertreter
und sechs Arbeitnehmervertreter sind. Die Anteilseignervertreter
werden durch die Hauptversammlung gewählt. Die Mitglieder
der Arbeitnehmerseite werden nach den Vorgaben des
Mitbestimmungsgesetzes gewählt. Dem Aufsichtsrat gehört
gegenwärtig eine Frau an. Vorsitzender des Aufsichtsrats
ist Professor Dr. Dr. Utz-Hellmuth Felcht. Persönliche oder
geschäftliche Beziehungen1 einzelner Aufsichtsratsmitglieder
zur Gesellschaft werden im Konzern-Anhang ausgewiesen.
Die Aufsichtsratsmitglieder müssen auftretende Interessenkonflikte
unverzüglich dem Aufsichtsrat gegenüber offenlegen
und den Aufsichtsrat darüber informieren. Im Berichtsjahr ist
kein derartiger Fall aufgetreten.
Geschäfte von grundlegender Bedeutung sowie andere
Vorstandsentscheidungen mit wesentlichem Einfluss auf die
Geschäftstätigkeit und die Vermögens-, Finanz- oder Ertragslage
des Unternehmens bedürfen der Zustimmung des Aufsichtsrats.
Der Aufsichtsrat wird vom Vorstand mindestens
vierteljährlich über die Geschäftsentwicklung und über die Lage
des DB ML-Konzerns informiert. Der Vorstand berichtet dem
Aufsichtsrat auch regelmäßig über die im DB ML-Konzern er -
griffenen Maßnahmen zur Einhaltung von Gesetzen und den
unternehmensinternen Regularien (Compliance). In den Aufgabenbereich
des Aufsichtsrats fallen außerdem die Prüfung und
Billigung des Jahresabschlusses der DB ML AG sowie die Prüfung
des Lageberichts der DB ML AG, des Konzernabschlusses und
des Konzernlageberichts der DB ML AG. Der Aufsichtsrat befasst
sich darüber hinaus mit der Überwachung des Rechnungslegungsprozesses,
der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems,
des Risikomanagementsystems und des internen Revisionssystems
sowie der Abschlussprüfung.
Darüber hinaus steht der Aufsichtsratsvorsitzende mit dem
Vorstand und insbesondere mit dem Vorstandsvorsitzenden in
regelmäßigem Kontakt und berät mit diesem die Strategie, die
Geschäftsentwicklung und das Risikomanagement des DB ML-
Konzerns. Über wichtige Ereignisse, die für die Beurteilung
der Lage und Entwicklung sowie für die Leitung des Unternehmens
von wesentlicher Bedeutung sind, wird der Auf sichtsratsvor
sitzende regelmäßig durch den Vorstandsvorsitzenden
informiert.
GEMEinsaME aufsichtsratssitZunGEN
Zur Steigerung der Beratungseffizienz tagen der Aufsichtsrat
der DB ML AG und der Aufsichtsrat der DB AG regelmäßig
gemeinsam. Die Beschlussfassung des jeweiligen Aufsichtsrats
erfolgt durch dessen Mitglieder. Die Möglichkeit von separaten
Aufsichtsratssitzungen bleibt grundsätzlich bestehen.
aufsichtsratsausschÜssE
Um seine Überwachungstätigkeit bestmöglich wahrnehmen zu
können, hat der Aufsichtsrat von der Möglichkeit Gebrauch
gemacht, neben dem nach Mitbestimmungsgesetz einzurichtenden
Vermittlungsausschuss weitere Ausschüsse zu bilden
und einen Präsidialausschuss, einen Prüfungs- und Compliance-Ausschuss
sowie einen Personalausschuss gebildet. Eine
Übersicht über die Mitglieder der Ausschüsse2 finden Sie im
Konzern-Anhang. Über die Arbeit der Ausschüsse3 im Berichtsjahr
informiert der Aufsichtsrat in seinem Bericht. Eine Funktionsbeschreibung
der einzelnen Ausschüsse4 finden Sie auf
unserer Internetseite.
Transparenz
Auf unserer Internetseite5 stellen wir alle wichtigen Informationen
zum Konzern- und Jahresabschluss, den Halbjahresbericht,
den Finanzkalender sowie Informationen zu meldepflichtigen
Wertpapiergeschäften zur Verfügung. Darüber hinaus informieren
wir im Rahmen unserer Investor-Relations-Aktivitäten
und Unternehmenskommunikation regelmäßig über aktuelle
Entwicklungen.
Risikomanagement
Gute Unternehmensführung beinhaltet auch den verantwortungsbewussten
Umgang mit Chancen und Risiken, die im
Zusammenhang mit der Geschäftstätigkeit entstehen. Für
Vorstand und Aufsichtsrat ist deshalb die frühzeitige Identifizierung
und Begrenzung von geschäftlichen Risiken von hoher
Bedeutung.
Es ist Aufgabe des Vorstands, ein angemessenes Risikomanagement
und dessen Überwachung im Unternehmen
sicherzustellen und beides kontinuierlich weiterzuentwickeln.
Durch das Gesetz zur Modernisierung des Bilanzrechts (BilMoG)
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