GOBIERNO CORPORATIVO - Grupo Caliente

s) Litigio significativo a informarse al Oficial de Cumplimiento: Es un litigio
en contra de la empresa o de alguna de sus subsidiarias, que puedan exponer a la
compañía a una condena superior a $ 500,000.00 dólares.
t) Transacción Relevante: Es cualquier venta, compra, financiamiento o
cualquier otro contrato entre la empresa o cualquiera de sus subsidiarias y otra
persona, y que de acuerdo a la opinión de el Comité de Finanzas se considere
relevante.
u) Persona: Es cualquier asociación, corporación, firma, sociedad, fideicomiso u
otra forma de asociación de trabajo así como también una persona física.
v) Presidente: Es el Presidente del Consejo de Administración de la empresa.
w) Programa: Es el Programa de Cumplimiento de Caliente®.
x) Subsidiaria: Es una persona o entidad de negocio que directa o indirectamente
o a través de una o más subsidiarias, están controladas o bajo la influencia de la
compañía. El término no incluye distribuidores de artículos de juego o personas
no relacionadas que están asociadas con la compañía o sus subsidiarias en algún
negocio.
y) Propietario Substancial: Es aquella persona que es el beneficiario propietario
de más del 5 por ciento de las acciones o intereses de una empresa.
z) Inquilino: Es aquella persona a la cual la empresa le renta un espacio en las
ubicaciones de juego operadas por la empresa.
aa) Persona no deseable: Es aquella persona que (I) Se ha determinado por el
Comité de cumplimiento (II) O alguna Autoridad de juego o fuente confiable ha
identificado a la persona como no deseable para negociar con la empresa (III) o
aquella persona incluida en la lista de personas excluidas en el Estado de Nevada
o el Estado de Nueva Jersey; o (IV) Es conocida en la comunidad local como
una persona de dudosa reputación.
bb) Situación no Deseable significa cualquier situación que involucre (I) una
persona no deseable; (II) una violación potencial a cualquier estatuto o
regulación impuesta por la Autoridad de Juego; (III) cualquier contravención al
programa de cumplimiento; o (IV) una conducta cuestionable o acción llevada a
cabo por la empresa que derive en una indagación, denuncia formal o
investigación de la Autoridad de Juego.
cc) Proveedor: Es cualquier persona que provea de bienes o servicios a la empresa.
G o b i e r n o C o r p o r a t i v o C a l i e n t e Página 13