GOBIERNO CORPORATIVO - Grupo Caliente

c) El Comité podrá, a su discreción, reportar al Consejo de Administración actos
indebidos de empleados de la empresa o de sus afiliadas si el Comité considera
que dicho asunto debe ser revisado por el Consejo de Administración.
d) Cualquier violación importante al Código de Conducta de la Empresa que dañe
los intereses y la reputación de la Empresa, deberá de ser reportado al Comité de
Cumplimiento.
5.1.8. Revisión de personas con reputación cuestionable.
a) El Oficial de Cumplimiento consultará periódicamente a las autoridades,
reguladores y otros expertos que manejen crímenes de impacto con el propósito
de identificar a personas de reputación cuestionable.
b) El Oficial de Cumplimiento informará a la Compañía y sus ejecutivos respecto a
personas identificadas como de reputación cuestionable y asesorarlos al respecto
si consideran una relación comercial con el individuo.
c) El Oficial de Cumplimiento está autorizado a establecer un sistema de revisión
que si lo considera necesario pueda prevenir y detectar un negocio impropio o
relaciones personales.
5.1.9. Revisión de Procedimientos y asuntos que pudieran involucrar lavado
de dinero.
a) La empresa deberá establecer revisiones internas y procesos de evaluación
destinados a detectar y prevenir transacciones potenciales que puedan resultar en
lavado de dinero.
b) La empresa contratará un auditor independiente para revisar periódicamente los
sistemas de control interno de la empresa y operaciones de transacciones.
c) La empresa dentro de sus funciones de Auditorías Internas incluirá una revisión
periódica de controles de prevención de lavado de dinero.
d) Por lo menos una vez al año, la persona a cargo del departamento de auditoría
interna preparará un reporte escrito para el Comité de Cumplimiento que
identificará las debilidades del programa de prevención de lavado de dinero de la
empresa. Un Representante del departamento de Auditoría Interna puede ser
requerido para que comparezca ante el Comité a presentar hallazgos y
recomendaciones relevantes de la auditoria en contra de lavado de dinero.
e) Por lo menos una vez al año el Oficial de Cumplimiento reportará cualquier
violación relevante a las políticas contra lavado de dinero de la Empresa.
5.1.10. Venta y renta de equipo asociado y dispositivos de juego.
G o b i e r n o C o r p o r a t i v o C a l i e n t e Página 21