GOBIERNO CORPORATIVO - Grupo Caliente

h) Identidad de cualquier persona, como por ejemplo un broker o un miembro de la
empresa que fuera a percibir cualquier tipo de retribución por sugerir proponer o
cerrar la transacción incluyendo el convenio de dicha retribución.
i) Análisis de estados financieros recientes y archivos con regulaciones de la
entidad.
Adicionalmente, el Oficial de Cumplimiento realizará una investigación a fondo sobre
cada una de las personas involucradas al respecto de cada transacción relevante, y podrá
contratar los servicios de agencias privadas de investigación o auditoria para corroborar
la información proporcionada y proveerá los resultados al Comité de Cumplimiento
para su revisión y consideración y para que dictamine a las entidades privadas que
pretendan celebrar operaciones contractuales con las empresas de Caliente®.
5.2. Transacciones financieras.
Con relación a las transacciones financieras que establezcan obligaciones financieras
excedentes a $1, 000,000 Dlls. M.A., el Director Financiero preparará un informe para
la revisión por el Comité de Cumplimiento que contendrá la siguiente información:
a) El origen de los fondos.
b) El descubrimiento de cualquier relación entre Caliente®y cualquier otra parte
del financiamiento propuesta,
c) Identificar a cualquier persona que reciba la compensación en relación con
asegurar, disponer, o negociar respecto a la financiación del material propuesto.
El Comité de Cumplimiento dirigirá cualquier investigación complementaria posterior,
basada en los hechos o valoraciones contenidos en el informe preparado por el Director
Financiero.
5.2.1. Venta o Arrendamiento de Máquinas de Juego.
Se formularán informes de todas las ventas o arrendamientos de máquinas de juego
realizadas en cualquier área geográfica.
Dicho informe debe contener la siguiente información:
a) Nombre y dirección del vendedor, comprador o arrendador. O cualquier otro
sujeto involucrado en el Contrato
b) Descripción de las máquinas de juego.
c) La jurisdicción donde las máquinas de juego serán enviadas o entregadas al
comprador o arrendador
G o b i e r n o C o r p o r a t i v o C a l i e n t e Página 31