GOBIERNO CORPORATIVO - Grupo Caliente

cuando la información sea un problema a ser considerado directamente por el Comité de
Cumplimiento.
5.1. Procedimiento de verificación (due dilligence)
5.1.1. Operaciones generales de acuerdo a la cuantía
Todas las operaciones que tengan que realizarse con individuos u otras entidades
privadas que impliquen una cuantía mayor a $1,000,000 de dólares anuales, deberán
estar sujetas a un procedimiento de verificación (due dilligence), los formatos se
adjuntan al presente documento y podrán ser ampliados por el Oficial de Cumplimiento.
Este Procedimiento incluye las operaciones que impliquen que alguna de las empresas
de Caliente® participe como garante o aval de operaciones o que directa, solidaria o
subsidiariamente se obliguen con terceros.
Dichos formatos serán aplicados a las empresas o personas físicas que pretendan tener
algún tipo de asociación o relación, incluyendo venta y arrendamiento de productos o
servicios de Caliente®, de conformidad con la importancia financiera de la transacción
y la opinión del Comité de Finanzas.
Los informes incluirán al menos la información siguiente relativa a la transacción y
respecto a cualquier persona involucrada que considere oportuno:
a) Nombre y dirección.
b) Forma legal de la sociedad o joint venture.
c) Naturaleza del negocio al que se dirige.
d) Descripción narrativa de la propuesta
e) Área geográfica donde está el negocio.
f) Nombres y direcciones de todos los consejeros ejecutivos más destacados y
accionistas que posean más de un cinco por ciento (5 %).
I. Nombre y dirección de cada uno.
II.
III.
IV.
Reputación e historial general conocido.
Historial financiero conocido.
Principales deudores (monto).
V. Principales acreedores (monto)
g) Descripción de leyes específicas donde la actividad comercial se permite si fuera
relevante.
G o b i e r n o C o r p o r a t i v o C a l i e n t e Página 30