Granskning av avvikelsehantering - Landstinget Sörmland
Granskning av avvikelsehantering - Landstinget Sörmland
Granskning av avvikelsehantering - Landstinget Sörmland
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
GRANSKNING AV AVVIKELSEHANTERING<br />
SAMMANFATTNING<br />
<strong>Landstinget</strong> Sörmlands revisionskontor har på uppdrag <strong>av</strong> landstingets<br />
revisorer genomfört en granskning <strong>av</strong> hur erfarenhet och kunskap från<br />
<strong>av</strong>vikelserapportering tas till vara i patientsäkerhetsarbetet.<br />
Vår bedömning är att det inom de förvaltningar vi granskat pågår ett stort<br />
och viktigt arbete kring hur erfarenhet och kunskap <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelsehantering<br />
ska kunna tas till vara. En bra grund finns i och med att hela landstinget<br />
använder samma it-stöd för rapportering <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelser men idag används<br />
<strong>av</strong>vikelserapporteringen i stor utsträckning som verktyg för det interna<br />
arbetet och för lokala förbättringar och inte som analysverktyg ur ett<br />
förvaltnings- eller landstingsperspektiv. Inom det området finns stor<br />
utvecklingspotential.<br />
Vår uppfattning är att landstingsstyrelsen behöver tydliggöra och stärka sin<br />
roll i arbetet med patientsäkerhet landstingsövergripande då styrning och<br />
utveckling idag i mycket stor utsträckning sker förvaltningsvis med hälsooch<br />
sjukvårdsförvaltningen, genom patientsäkerhetsenheten, som<br />
föregångare.<br />
Från de områden vi granskat kan följande sammanfattande synpunkter<br />
lämnas;<br />
Åtgärder som leder till ökad benägenheten att rapportera in<br />
negativa händelser och tillbud måste vidtas.<br />
Det är angeläget att det samlade ledningssystemet för kvalitet<br />
införs snarast.<br />
Kvalitetspolicyn från 1999 måste uppdateras utifrån aktuell<br />
organisation, lagstiftning och gällande föreskrifter och med<br />
hänsyn till den verksamhet som bedrivs <strong>av</strong> externa utförare.<br />
Begreppet vårdgivare och vilket ansvar som ryms inom detta<br />
behöver tydligt definieras i kvalitets- och ledningssystemet.<br />
Landstingsövergripande definitioner och rutiner bör beslutas<br />
inom ramen för kvalitets- och ledningssystemet och samtliga<br />
förvaltningars rutiner och lokala anvisningar uppdateras med<br />
gällande definitioner.<br />
Regionsjukhuset Karsudden och Habilitering & Hjälpmedel<br />
behöver uppdatera sina rutiner enligt gällande lag och<br />
föreskrifter.<br />
Ett definierat ansvar och landstingsövergripande rutiner behöver<br />
skapas för att sammanställa inkomna rapporter, klagomål och<br />
synpunkter för att vårdgivaren ska kunna se mönster eller trender<br />
som indikerar brister i verksamhetens kvalitet.<br />
<strong>Landstinget</strong> Sörmland Repslagaregatan 19 611 88 Nyköping<br />
Fax 0155-28 91 15 Tfn 0155-24 50 00 E-post landstinget.sormland@dll.se<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 1(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
<strong>Landstinget</strong>s information om på vilket sätt medborgare ska<br />
lämna synpunkter och/eller klagomål behöver förtydligas – idag<br />
finns till exempel ingen rak väg in via hemsidan.<br />
BAKGRUND OCH METOD<br />
Avvikelsehantering anses utgöra en <strong>av</strong> hörnpelarna i patientsäkerhetsarbetet.<br />
Hur <strong>av</strong>vikelsehantering ska ske finns reglerat både i nationellt normerande<br />
föreskrifter från Socialstyrelsen, svensk lagstiftning samt styrande<br />
dokument inom den egna organisationen. I inledningen till Socialstyrelsens<br />
publikation Riskanalys & Händelseanalys 1 står att en viktig framgångsfaktor<br />
för patientsäkerheten är att någon i den högsta ledningen tar ansvar för<br />
patientsäkerhetsfrågorna.<br />
<strong>Granskning</strong>en har genomförts under perioden september – oktober 2011<br />
genom dokumentstudier och intervjuer med enhetscheferna för<br />
patientsäkerhetsenheten och chefsläkarenheten inom hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen samt Patientnämndens kansli respektive chefsläkare<br />
ledning inom landstingets ledningsstab.<br />
Dessutom har intervjuer genomförts med tre systemförvaltare för it-stödet<br />
för <strong>av</strong>vikelsehantering, Synergi 500. Systemförvaltarna som intervjuats<br />
finns inom hälso- och sjukvårdsförvaltningens patientsäkerhetsenhet,<br />
Habilitering & Hjälpmedel och Regionsjukhuset Karsudden. Tidigare har<br />
granskningsanteckningar överlämnats till de intervjuade för <strong>av</strong>stämning och<br />
kontroll. Synpunkter på anteckningarna har beaktats i denna rapport.<br />
AVVIKELSEHANTERING I LANDSTINGETS BUDGET 2011<br />
I <strong>Landstinget</strong>s Sörmlands budget för 2011 2 som antagits <strong>av</strong> fullmäktige<br />
nämns inte <strong>av</strong>vikelsehantering specifikt men landstinget har som strategiskt<br />
mål under Förnyelseperspektivet följande - <strong>Landstinget</strong> bedriver, genom<br />
tydlig ledning och styrning, ett kontinuerligt och systematiskt kvalitetsarbete<br />
med effektivitet, kvalitet, långsiktighet och tillgänglighet som ledord.<br />
1 Riskanalys & Händelseanalys – handbok för patientsäkerhetsarbete, andra reviderade<br />
upplagan, Socialstyrelsen 2009-126-120<br />
2 Landstingsfullmäktige § 126, november 2010<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 2(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Det står vidare att ett proaktivt patientsäkerhetsarbete bygger på<br />
kontinuerligt arbete med målformulering, uppföljning, analys samt<br />
återföring. Några landstingsövergripande styrtal inom området anges inte.<br />
I den budget som har antagits <strong>av</strong> Primärvårdsnämnden (likalydande för<br />
Länssjukvårdsnämnden) finns under punkten Vården ska vara säker 3<br />
följande; ”Hälso- och sjukvården har ett generellt system för<br />
<strong>av</strong>vikelserapportering (Synergi 500). Avvikelsesystemet har även införts på<br />
de privata vårdcentralerna. Arbetet med Synergi 500 under 2011 kommer att<br />
i större utsträckning fokusera på analyser, återföring och uppföljning <strong>av</strong><br />
rapporterade <strong>av</strong>vikelser.”<br />
Avvikelsehantering är också en <strong>av</strong> beståndsdelarna i det<br />
kvalitetsledningssystem som bygger på SOSFS 2005:12 (God vård – om<br />
ledningssystem för kvalitet och patientsäkerhet i hälso- och sjukvården) som<br />
landstinget, enligt hälso- och sjukvårdens budget, kommer att införa. Enligt<br />
förordningen ska ledningssystemet säkerställa att det finns rutiner för att<br />
styra, följa upp och utveckla verksamhet inom olika kvalitetsområden –<br />
bland annat <strong>av</strong>vikelsehantering.<br />
Hälso- och sjukvårdsförvaltningens interna kontrollplan för 2011, som antas<br />
samtidigt som budget, har kontrollmål, under kontrollområde<br />
Patientsäkerhet, <strong>av</strong>seende <strong>av</strong>vikelsehantering. Nedanstående<br />
kontrollmoment och <strong>av</strong>rapportering i samband med delårsrapporteringen<br />
efter augusti månad 2011 redovisas i tabellform, samma i både<br />
länssjukvårdens och primärvårdens rapport 4 ;<br />
Kontrollområde Kontrollmål Kontrollmoment<br />
Patientsäkerhet<br />
Redovisning<br />
Lex Maria-ärenden ska följas<br />
<strong>av</strong> händelseanalyser.<br />
Andel händelseanalyser <strong>av</strong><br />
Lex Maria-ärenden skall vara<br />
100 %<br />
Totalt har 37 Lex Mariaärenden (var<strong>av</strong> 15 suicidärenden) anmälts under 2011. Av de<br />
ärenden som inte var suicid är 6 händelse- eller riskanalyserade (27 %). Dessutom är ett<br />
suicidärende händelseanalyserat. Behovet <strong>av</strong> händelse- eller riskanalys bedöms <strong>av</strong><br />
chefsläkarna i samråd med patientsäkerhetsenheten i varje Lex Mariaärenden.<br />
3 HN-HOS10-375<br />
4 Nämndens delårsrapport 2, PVN-HSF-11-079 respektive LSN-HSF11-276<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 3(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Kontrollområde Kontrollmål Kontrollmoment<br />
Patientsäkerhet<br />
Redovisning<br />
Hälso- och sjukvården ska ha en<br />
fungerande <strong>av</strong>vikelserapportering.<br />
Andelen <strong>av</strong>slutade ärenden<br />
följs och redovisas<br />
kontinuerligt.<br />
Under perioden 110101 - 110831 har inom hälso- och sjukvården rapporterats 4062<br />
<strong>av</strong>vikelser alla kategorier var<strong>av</strong> 2783 (69 %) är <strong>av</strong>slutade. Varje verksamhetschef har under<br />
februari fått en lista på klinikens o<strong>av</strong>slutade rapporter för tidigare år.<br />
I övriga förvaltningar och nämnders budgetar för 2011 har vi inte kunnat<br />
finna någon skrivning kring <strong>av</strong>vikelsehantering.<br />
Vi har inte, någonstans i organisationen, funnit några styr- och måltal<br />
gällande <strong>av</strong>vikelsehanteringen för 2011.<br />
NATIONELLA FÖRESKRIFTER OCH LAGSTIFTNING<br />
Ledningssystem<br />
Vårdgivaren ska, enligt Socialstyrelsens föreskrift God Vård 5 , inrätta ett<br />
ledningssystem för kvalitet och patientsäkerhet och en <strong>av</strong> dess beståndsdelar<br />
är <strong>av</strong>vikelsehantering.<br />
Vårdgivaren ska också enligt den nya Patientsäkerhetslagen 6 dokumentera<br />
hur det organisatoriska ansvaret för patientsäkerhetsarbetet är fördelat inom<br />
verksamheten.<br />
I <strong>Landstinget</strong> Sörmland pågår just nu ett arbete med att införa ett kvalitetsoch<br />
ledningssystem, för hela landstinget, enligt föreskriften men vid<br />
tidpunkten för vår granskning finns inget samlat system i drift. Enligt<br />
arbetets informationssida på Insidan har Socialstyrelsen krävt att hälso- och<br />
sjukvården kan visa upp ett kvalitetsledningssystem den 31 januari 2011<br />
men Socialstyrelsen har efter det tagit del <strong>av</strong> landstingets arbete och<br />
accepterat en senareläggning <strong>av</strong> införandet. Det framgår också att hela<br />
landstingsledningen står bakom att detta arbete har högsta prioritet och att<br />
det löpande ska rapporteras på Insidan om hur arbetet fortskrider.<br />
Vi noterar att informationen på Insidan inte har uppdaterats sedan september<br />
2010. Det är angeläget att landstingets samlade ledningssystem kommer på<br />
plats. Enligt uppgift ska ett landstingsövergripande system vara i drift vid<br />
årsskiftet 2011/2012.<br />
5 SOSFS 2005:12 God vård – om ledningssystem för kvalitet och patientsäkerhet i hälsooch<br />
sjukvården<br />
6 Patientsäkerhetslagen SFS 2010:659<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 4(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Definitioner<br />
Av föreskriften framgår att ledningssystemet ska omfatta alla delar <strong>av</strong><br />
verksamheten och hur ansvaret för kvalitets- och patientsäkerhetsarbetet ska<br />
fördelas mellan vårdgivaren, verksamhetschefen och hälso- och<br />
sjukvårdspersonalen. I föreskriften finns också ett antal definitioner;<br />
Ledningssystem – system för att fastställa grundprinciper för ledning <strong>av</strong><br />
verksamheten och ställa upp mål samt för att uppnå dessa mål<br />
Vårdgivare – fysisk eller juridisk person som yrkesmässigt bedriver hälsooch<br />
sjukvård – i landsting och kommuner är det de nämnder som <strong>av</strong>ses i 10<br />
och 22 §§ hälso- och sjukvårdslagen (1982:763) som är vårdgivarens<br />
representant.<br />
Avvikelse – negativ händelse eller tillbud<br />
Avvikelsehantering – rutiner för att identifiera, dokumentera, och rapportera<br />
negativa händelser och tillbud samt för att fastställa och åtgärda orsaker,<br />
utvärdera åtgärdernas effekt och sammanställa och återföra erfarenheterna.<br />
Vid intervjuerna har framkommit att det inte är helt tydligt vad begreppet<br />
vårdgivare står för. Något styrande dokument som definierade detta var<br />
heller inte känt. I samband med framtagandet <strong>av</strong> denna rapport har vi funnit<br />
Kvalitetspolicy för hälso- och sjukvården i <strong>Landstinget</strong>, beslutat <strong>av</strong><br />
Landstingsstyrelsen § 80/1999. Det finns publicerat på Insidan bland<br />
styrande dokument som rör hälso- och sjukvård men verkar vara relativt<br />
okänt.<br />
Styrdokumentet har inte uppdaterats sedan det antogs 1999. Dokumentet<br />
innehåller en gemensam grund för att beskriva, följa upp och utveckla<br />
kvaliteten och klargör ansvarsfördelningen mellan de olika<br />
beslutandenivåerna inom detta område, både på tjänstemanna- och politisk<br />
nivå.<br />
Vårdgivare sägs enligt dokumentet vara landstingsfullmäktige/<br />
landstingsstyrelsen och vårdgivaransvaret innebära att de;<br />
har det övergripande ansvaret för att sörmlänningarna erbjuds<br />
hälso- och sjukvård <strong>av</strong> god kvalitet<br />
fastställer landstingets övergripande mål och inriktning <strong>av</strong>seende<br />
kvalitet samt hur återrapportering skall ske<br />
fastställer prioriteringar och <strong>av</strong>delar resurser<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 5(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Av dokumentet framgår att kvalitetsutveckling skall bedrivas enligt<br />
Socialstyrelsens föreskrift SOSFS 1996:24 vilken upphävdes i och med att<br />
SOSFS 2005:12 beslutades.<br />
Kvalitetspolicyn bör revideras och de olika ansvarsnivåerna tydligt<br />
definieras inom kvalitets- och ledningssystemet. Ansvarsnivån vårdgivare<br />
är ett begrepp som är centralt i de normerande föreskrifterna och<br />
lagstiftningen inom området.<br />
Vårdgivarbegreppet finns även definierat i Patientsäkerhetslagen och där<br />
<strong>av</strong>ses ”… statlig myndighet, landsting och kommun i fråga om sådan hälsooch<br />
sjukvård som myndigheten, landstinget eller kommunen har ansvar för<br />
samt annan juridisk person eller enskild näringsidkare som bedriver hälsooch<br />
sjukvård”.<br />
Vi noterar i anslutning till detta att SOSFS 2005:12 vid årsskiftet 2011/2012<br />
ersätts <strong>av</strong> SOSFS 2011:9 Ledningssystem för systematiskt kvalitetsarbete<br />
och i den nya föreskriften är definitionen <strong>av</strong> vårdgivarbegreppet detsamma<br />
som i Patientsäkerhetslagen.<br />
De verksamheter som bedrivs <strong>av</strong> privata utförare är själva vårdgivare. I<br />
regelboken för bedrivande <strong>av</strong> primärvård i <strong>Landstinget</strong> Sörmland finns till<br />
exempel angivet att vårdgivaren ska redovisa antalet <strong>av</strong>vikelserapporter<br />
samt göra en analys och lämna förslag till åtgärder samt redovisa antalet<br />
Lex Maria respektive antalet ärenden till Patientnämnden. Vi har inte<br />
granskat hur och i vilken utsträckning detta följs upp från landstinget. Detta<br />
skulle kunna beskrivas i en ny kvalitetspolicy.<br />
I landstinget förekommer olika definitioner <strong>av</strong> begreppet <strong>av</strong>vikelse vilket<br />
beskrivs utförligare i rapportens nästa <strong>av</strong>snitt Rutiner för<br />
<strong>av</strong>vikelsehantering. Vi anser att en gemensam landstingsövergripande<br />
definition bör beslutas och samtliga styrande dokument inom området<br />
uppdateras med denna.<br />
Rutiner för <strong>av</strong>vikelsehantering<br />
Ledningssystemet skall för <strong>av</strong>vikelsehanteringen, enligt föreskriftens 6 §,<br />
säkerställa att det finns rutiner för att<br />
1. anmäla till myndigheter i enlighet med gällande författningar,<br />
2. identifiera, dokumentera och rapportera negativa händelser och<br />
tillbud samt fastställa och åtgärda orsakerna och följa upp vidtagna<br />
åtgärders effekt,<br />
3. sammanställa och återföra negativa och positiva erfarenheter från<br />
<strong>av</strong>vikelsehanteringen till verksamhetens personal och andra berörda,<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 6(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
4. använda erfarenheterna från <strong>av</strong>vikelsehanteringen i det förebyggande<br />
riskhanteringsarbetet, och<br />
5. ta till vara förslag och klagomål från patienter, närstående och<br />
personal.<br />
Föreskriften SOSFS 2005:12 ska tillämpas på den patientinriktade vården<br />
inom sådana verksamheter som omfattas <strong>av</strong> hälso- och sjukvårdslagen.<br />
Inom <strong>Landstinget</strong> Sörmland finns inga landstingsövergripande rutiner för<br />
<strong>av</strong>vikelsehantering mer än de rent tekniska kopplade till det it-stöd som<br />
används. Det finns inte heller, vad vi har kunnat finna, någon<br />
landstingsgemensam definition <strong>av</strong> begreppet <strong>av</strong>vikelse vare sig för<br />
<strong>av</strong>vikelser enligt SOSFS 2005:12 eller för <strong>av</strong>vikelser i allmänhet.<br />
Landstingsövergripande definitioner och rutiner bör beslutas inom ramen<br />
för kvalitets- och ledningssystemet.<br />
För rutiner gällande patientinriktad vård enligt föreskriften så finns dessa<br />
idag upprättade <strong>av</strong> hälso- och sjukvårdsförvaltningen, Regionsjukhuset<br />
Karsudden respektive förvaltningen för Habilitering & Hjälpmedel, det vill<br />
säga de förvaltningar som har verksamhet som omfattas <strong>av</strong> hälso- och<br />
sjukvårdslagen.<br />
För samtliga dessa rutiner gäller att verksamhetschef eller motsvarande är<br />
ansvarig för att rutinerna följs. Vi har inte funnit att någon enhet eller<br />
befattning formellt har getts ansvaret för att kontrollera att<br />
verksamhetscheferna följer rutinerna.<br />
Det är hälso- och sjukvårdsförvaltningens rutiner som är publicerade på<br />
Insidan vid informationen om it-stödet. Dessa rutiner har reviderats under<br />
sommaren främst på grund <strong>av</strong> att den nya patientsäkerhetslagen trädde i<br />
kraft vid årsskiftet 2010/2011. De övriga två förvaltningarnas rutiner bygger<br />
på, och hänvisar till, den äldre versionen <strong>av</strong> hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen rutin. Synpunkter har framkommit från Karsudden<br />
och Habilitering & Hjälpmedel att de inte fått information om att hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen har omarbetat sina rutiner i tid för att hinna revidera<br />
sina egna rutiner men problemet som vi ser det är att det inte finns en<br />
landstingsgemensam rutin att utgå ifrån.<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 7(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Rutiner inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen<br />
Rutinerna inom förvaltningen är utfärdade <strong>av</strong> patientsäkerhetsenheten och<br />
chefläkarenheten och beslutade <strong>av</strong> hälso- och sjukvårdschefen så sent som<br />
augusti 2011.<br />
Dels finns en övergripande rutin 7 med tillhörande mall för upprättande <strong>av</strong><br />
lokala rutiner inom respektive basenhet. Den övergripande rutinen anger i<br />
korthet syfte, definition och ansvarsfördelning för patient- och<br />
vårdrelaterade <strong>av</strong>vikelser. Enligt rutinen kan rapportering ske digitalt i<br />
<strong>av</strong>vikelsesystemet eller på blankett <strong>av</strong>sedd för <strong>av</strong>vikelserapportering.<br />
Mallen för lokal rutin, som enligt patientsäkerhetsenheten inte är tvingande,<br />
följer kr<strong>av</strong>en på <strong>av</strong>vikelsehantering enligt God Vård.<br />
Det finns också en mer detaljerad rutin 8 med vilken huvudsyftet anges vara<br />
att presentera rutiner för hantering och sammanställning <strong>av</strong> klagomål och<br />
<strong>av</strong>vikelser inom hälso- och sjukvården.<br />
Flödesschema för <strong>av</strong>vikelsehantering samt ansvar i <strong>av</strong>vikelseflödet finns<br />
också dokumenterat för hälso- och sjukvårdsförvaltningen. I flödesschemat<br />
finns inte alternativen med att skriva rapport på blankett, som någon annan<br />
registrerar, eller direkt registrering i <strong>av</strong>vikelsesystemet utan enbart<br />
Avvikelserapport skrivs. Detta anser vi bör förtydligas.<br />
Enligt rutinen definieras en <strong>av</strong>vikelse som en negativ händelse eller tillbud<br />
som drabbat patient.<br />
I rutinen finns angivet vad som är ”Vårdgivarens ansvar (<strong>Landstinget</strong><br />
Sörmland)” i en lite annan ordalydelse än den som fanns i den äldre<br />
Kvalitetspolicyn;<br />
fastställa övergripande mål för det systematiska kvalitetsarbetet<br />
samt kontinuerligt följa upp och utvärdera målen<br />
ge direktiv och säkerställa att ledningssystemet för varje<br />
verksamhet är ändamålsenligt med mål, organisation, rutiner,<br />
metoder och vårdprocesser som säkerställer kvaliteten<br />
ge direktiv och säkerställa att ledningssystemet inom<br />
ansvarsområdet är så utformat att vårdprocesserna fungerar<br />
verksamhetsöverskridande<br />
Vi har inte kunnat finna att dessa ansvarspunkter beslutats <strong>av</strong><br />
landstingsstyrelsen eller nämnd utan enbart <strong>av</strong> hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen.<br />
7 Avvikelsehantering, LSN-HSF11-233 respektive PVN-HSF11-067<br />
8 Rutiner för hantering <strong>av</strong> klagomål, inträffad vårdskada eller risk för vårdskada inom<br />
Hälso- och sjukvården LSN-HSF11-013 respektive PVN-HSF11-014<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 8(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Rutiner inom Regionsjukhuset Karsudden<br />
Vid Karsudden finns ett dokument Riktlinjer för <strong>av</strong>vikelserapportering. Det<br />
är framtaget <strong>av</strong> kvalitetsansvarig och godkänt <strong>av</strong> förvaltningschef år 2008.<br />
Det bygger i princip på det dokument som under sommaren ersattes <strong>av</strong><br />
hälso- och sjukvårdsförvaltningens nyreviderade rutin. I dokumentet finns<br />
en hänvisning till <strong>Landstinget</strong> Sörmlands kvalitetspolicy vilken nämnts<br />
tidigare.<br />
Karsuddens riktlinjer innehåller även <strong>av</strong>vikelsehantering vid tillbud,<br />
arbetsskada med eller utan sjukfrånvaro. Enligt dokumenthuvudet är<br />
riktlinjerna giltiga till och med 22 september 2011. Någon uppdatering med<br />
hänsyn till den nya patientsäkerhetslagen har inte skett. Av dokumentet<br />
framgår därför inte att Hälso- och sjukvårdens ansvarsnämnds uppdrag<br />
upphört och att ansvaret för att pröva klagomål från patienter flyttats<br />
därifrån till Socialstyrelsen (Enheten för Enskildas Klagomål).<br />
I riktlinjen finns flödesschema dels för patientrelaterad<br />
<strong>av</strong>vikelserapportering, med angivande <strong>av</strong> ansvar. Dels för tillbud och<br />
arbetsskada också med angivande <strong>av</strong> ansvar. Karsuddens riktlinje är tydlig<br />
med att <strong>av</strong>vikelsen ska rapporteras i Synergi 500, landstingets it-stöd för<br />
<strong>av</strong>vikelsehantering.<br />
Enligt Karsuddens rutin är en <strong>av</strong>vikelse en icke förväntad händelse i<br />
verksamheten som medfört eller skulle ha kunnat medföra risk eller skada<br />
för patient samt övriga förhållanden, exempelvis <strong>av</strong> organisatorisk karaktär,<br />
som medför risker för patient.<br />
Karsudden behöver uppdatera sin rutin enligt gällande lag och föreskrifter.<br />
Rutiner inom Habilitering & Hjälpmedel<br />
Vid Habilitering & Hjälpmedel finns ett dokument Ledningssystem för<br />
kvalitet, Avsnitt Avvikelse. Det är framtaget <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelsesamordnare och<br />
godkänt <strong>av</strong> kvalitets- och utvecklingssamordnare år 2006. Dokumentet är<br />
reviderat år 2010. Någon uppdatering med hänsyn till den nya<br />
patientsäkerhetslagen har inte skett.<br />
Av dokumentet framgår därför inte, liksom för Karsudden, att Hälso- och<br />
sjukvårdens ansvarsnämnds uppdrag upphört och att ansvaret för att pröva<br />
klagomål från patienter flyttats därifrån till Socialstyrelsen (Enheten för<br />
Enskildas Klagomål).<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 9(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Rutinen innehåller en beskrivning över arbetsgången o<strong>av</strong>sett vilken typ <strong>av</strong><br />
<strong>av</strong>vikelse som <strong>av</strong>ses och är tydlig med att <strong>av</strong>vikelsen ska rapporteras i<br />
<strong>av</strong>vikelsehanteringssystemet Synergi 500.<br />
I rutinen finns en definition <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelse som är lite bredare än den som<br />
anges i hälso- och sjukvårdsförvaltningens rutin. ”Med <strong>av</strong>vikelse <strong>av</strong>ses en<br />
uppfattad och/eller konstaterad icke önskvärd händelse i verksamheten som<br />
medfört eller skulle kunna medföra risk eller skada för patient eller annan<br />
person samt övriga förhållanden, exempelvis <strong>av</strong> organisatorisk karaktär,<br />
som medfört risker i arbetet.”<br />
Habilitering & Hjälpmedel behöver uppdatera sin rutin enligt gällande lag<br />
och föreskrifter.<br />
BEFINTLIGT ARBETSSÄTT OCH RUTINER - KOMMENTARER<br />
OCH BEDÖMNING GENTEMOT GOD VÅRD<br />
Nedan följer revisionens kommentarer och bedömning kring de rutiner som<br />
finns och i vilken mån de säkerställer att <strong>av</strong>vikelsehanteringen uppfyller de<br />
fem punkterna som ställs upp som kr<strong>av</strong> i God Vård 9 .<br />
Anmäla till myndigheter i enlighet med gällande författningar<br />
Ledningssystemet ska innehålla rutiner för anmälan till myndighet när en<br />
anmälan enligt gällande författningar ska göras.<br />
Det som <strong>av</strong>ses är dels anmälan till Socialstyrelsen enligt Lex Maria vid<br />
händelse som medfört eller hade kunnat medföra en allvarlig vårdskada 10<br />
eller om patient begått självmord i samband med eller inom 4 veckor efter<br />
vårdkontakt.<br />
Dels <strong>av</strong>vikelser där medicinskteknisk produkt inte har fungerat som <strong>av</strong>sett<br />
och en patient skadats eller löpt risk att skadas. Då ska händelsen anmälas<br />
till tillverkaren och till Läkemedelsverket. Om vårdskadan eller tillbudet<br />
orsakas <strong>av</strong> att någon personal har hanterat produkten fel ska en anmälan<br />
göras enligt rutinerna för Lex Maria. Rutinerna kring medicinsktekniska<br />
produkter har granskats och <strong>av</strong>rapporterats 11 <strong>av</strong> revisorerna under våren<br />
2011 och kommenteras därför inte mer utförligt här.<br />
9 SOSFS 2005:12, 6 §<br />
10 Definition - vårdskada – lidande, kroppslig eller psykisk skada eller sjukdom samt<br />
dödsfall som hade kunnat undvikas om adekvata åtgärder hade vidtagits vid kontakt med<br />
hälso- och sjukvården. Allvarlig vårdskada – bestående och inte ringa eller har lett till att<br />
patienten fått ett väsentligt ökat vårdbehov eller <strong>av</strong>lidit. Enligt Patientsäkerhetslagen SFS<br />
2010:659<br />
11 Kvalitetssäkring <strong>av</strong> medicinsktekniska produkter, RE-REV10-038<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 10(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Dessutom ska, om en patient fått oförutsedda biverkningar <strong>av</strong> ett läkemedel,<br />
problemet anmälas till Läkemedelsverkets biverkningsregister. Anmälan<br />
kan här göras <strong>av</strong> all hälso- och sjukvårdspersonal och <strong>av</strong> patienter.<br />
Rutiner för att anmäla ovan nämnda händelser framgår tydligt <strong>av</strong> hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningens rutin 12 .<br />
I Regionsjukhuset Karsuddens <strong>av</strong>vikelserutiner finns beskrivet hur<br />
handläggning <strong>av</strong> Lex Maria ska ske men hänvisning saknas till den nya<br />
Patientsäkerhetslagen. Dessutom finns ingen information kring <strong>av</strong>vikelser<br />
där medicinskteknisk produkt varit inblandad. Detta bör kompletteras.<br />
Habilitering & Hjälpmedels <strong>av</strong>vikelserutin hänvisar bara, för det som<br />
benämns Lex Maria- och HSAN-ärenden, till hälso- och sjukvårdens äldre<br />
rutin som inte längre gäller. Detta bör uppdateras.<br />
I <strong>Landstinget</strong> Sörmland finns en anmälningsansvarig chefläkare inom<br />
Regionsjukhuset Karsudden och fyra anmälningsansvariga läkare inom<br />
hälso- och sjukvårdsförvaltningen i en chefsläkarenhet. För Habilitering &<br />
Hjälpmedelsförvaltningen fungerar chefsläkare ledning, inom landstingets<br />
ledningsstab, som anmälningsansvarig. Något formellt utbyte <strong>av</strong><br />
erfarenheter sker inte mellan chefläkarna i de olika förvaltningarna.<br />
Om verksamhetschef eller motsvarande inom hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen bedömer att en inträffad händelse eventuellt ska Lex<br />
Maria anmälas ska kontakt tas med chefsläkare. Chefläkargruppen inom<br />
hälso- och sjukvårdsförvaltningen träffas 1 dag varannan vecka och<br />
bedömer då, i team, de ärenden som kommit dem tillhanda. Vid dessa träffar<br />
deltar också chefen från patientsäkerhetsenheten.<br />
Händelser som kan bli föremål för anmälan till Socialstyrelsen enligt Lex<br />
Maria kan komma från verksamhetschef via <strong>av</strong>vikelserapportering i it-stödet<br />
Synergi 500 men enligt enhetschefen för chefläkarenheten kommer många<br />
<strong>av</strong> de ärenden som bedöms <strong>av</strong> chefläkarna andra vägar. Någon statistik eller<br />
annan uppföljning finns inte över hur stor del <strong>av</strong> de ärenden som behandlas<br />
<strong>av</strong> chefsläkarna som registrerats i Synergi 500 <strong>av</strong> verksamheten i samband<br />
12 Rutiner för hantering <strong>av</strong> klagomål, inträffad vårdskada eller risk för vårdskada inom<br />
Hälso- och sjukvården, LSN-HSF11-013 respektive PVN-HSF11-014<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 11(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
med händelsen. Chefläkargruppen registrerar själva inte heller i Synergi 500<br />
utan registrerar sina ärenden i landstingets ordinarie diariesystem något som<br />
nämnts som en brist <strong>av</strong> några vi intervjuat.<br />
Dels fångar chefläkarna upp ärenden för bedömning om anmälan enligt Lex<br />
Maria via de ersättningsärenden som hanterats <strong>av</strong> LÖF 13 . De rapporteras till<br />
chefsläkarna direkt från LÖF. Dessutom har den gemensamma<br />
Patientnämnden också vid flera tillfällen uppmärksammat chefläkarna på<br />
enskilda ärenden, vilka inte rapporterats från verksamheterna, som lett till<br />
anmälan enligt Lex Maria. Patientnämndens kansli registrerar inte heller<br />
sina ärenden i Synergi 500 utan har en särskild diarieföring i ett eget system<br />
något som flera <strong>av</strong> de vi intervjuat framfört som ett problem. Enligt<br />
enhetschefen vid Patientnämndens kansli fungerar inte Synergi 500 för<br />
deras verksamhet och i deras kommunikation med verksamheter inom<br />
hälso- och sjukvård om och till enskild patient.<br />
Enligt enhetschefen för chefläkarenheten så är hans erfarenhet att flertalet<br />
Lex Maria ärenden inte har funnits registrerade i Synergi 500 utan<br />
uppmärksammats andra vägar. Detta är ett tecken på att<br />
verksamhetscheferna inte följer rutinen och uppfyller sitt ansvar som säger<br />
att <strong>av</strong>vikelser ska rapporteras i Synergi 500. Om inte <strong>av</strong>vikelserapportering<br />
sker i Synergi 500 är det svårt för <strong>Landstinget</strong> Sörmland att hävda att<br />
vårdgivaren systematiskt tar om hand <strong>av</strong>vikelser.<br />
Identifiera, dokumentera och rapportera negativa händelser och tillbud samt<br />
fastställa och åtgärda orsakerna och följa upp vidtagna åtgärders effekt<br />
När det gäller identifiering har vi tidigare i rapporten påtalat vikten <strong>av</strong> att en<br />
enhetlig definition bör beslutas inom hela landstinget. Utifrån beslutad<br />
definition bör också en levande diskussion finnas kring vad denna innebär<br />
dels på verksamhetsnivå men också på förvaltnings- och landstingsnivå.<br />
Detta borde diskuteras mer enligt vad som framkommit vid intervjuerna.<br />
Rapportering <strong>av</strong> negativa händelser och tillbud är en skyldighet och ett<br />
ansvar, enligt patientsäkerhetslagen, för hälso- och sjukvårdspersonal. Trots<br />
lagkr<strong>av</strong> anges detta <strong>av</strong> flera <strong>av</strong> dem som intervjuats som ett <strong>av</strong> de områden<br />
som kunde fungera bättre. Vi gör samma bedömning efter genomförd<br />
granskning.<br />
13 Landstingens Ömsesidiga Försäkringsbolag<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 12(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Ett exempel som styrker detta är enkätresultatet enligt nedan.<br />
Patientsäkerhetsenheten, inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen,<br />
genomförde under hösten år 2010, en patientsäkerhetskulturenkät 14 . Enkäten<br />
skickades ut till alla (4 446 st) anställda inom förvaltningen och<br />
svarsfrekvensen var 47,1 %.<br />
Enkätfrågorna har sammanvägts i olika dimensioner var<strong>av</strong> en inom området<br />
Benägenhet att rapportera händelser. Där anges resultatet 41 på en skala<br />
graderad 0-100. Enligt chefen vid patientsäkerhetsenheten är ett resultat<br />
över 70 bra och under 50 innebär att åtgärder måste vidtas.<br />
För de olika delfrågorna inom dimensionen var resultatet enligt nedan;<br />
När ett misstag inträffar och det<br />
41<br />
rättas till innan det påverkar<br />
patienten, hur ofta rapporteras det?<br />
När ett misstag inträffar som inte<br />
kan skada patienten, hur ofta<br />
rapporteras det?<br />
När ett misstag inträffat som kunnat<br />
skada patienten, men inte gjorde det,<br />
hur ofta rapporteras det?<br />
31<br />
51<br />
Det är inte tydligt <strong>av</strong> frågeställningen om rapportering innebär rapportering i<br />
<strong>av</strong>vikelsehanteringssystemet Synergi 500 eller om muntlig rapportering eller<br />
annat är att jämställa. Någon motsvarande enkät har inte genomförts varken<br />
inom Habilitering & Hjälpmedel eller Regionsjukhuset Karsudden.<br />
Ett annat exempel som tyder på underrapportering finns i den statistik som<br />
sammanställts <strong>av</strong> patientsäkerhetsenheten inom hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen under oktober 2011 vilken vi fått ta del <strong>av</strong>. Av den<br />
framgår att under år 2010 registrerades 5 844 st <strong>av</strong>vikelserapporter, inom<br />
samtliga kategorier, inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen.<br />
Av dessa har 1 076 st, drygt 18 %, registrerats <strong>av</strong> en och samma enhet,<br />
vårdplatsenheten vid Nyköpings lasarett. En enhet som också har nämnts <strong>av</strong><br />
14 Enkät som används nationellt, framställd <strong>av</strong> Institutet för kvalitetsindikatorer, tidpunkt<br />
2010-11, ansvarig projektledare Jenny Roxenius<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 13(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
de intervjuade som ett gott exempel där verksamhetschefen arbetat aktivt<br />
med <strong>av</strong>vikelsehantering under flera år.<br />
Enligt de vi intervjuat är det allmänt känt att läkare är underrepresenterade<br />
vid <strong>av</strong>vikelserapportering. Detta går dock inte att mäta i landstingets<br />
statistik då det inte går att söka ut på rapporterandes yrkeskategori.<br />
Vi noterar också i hälso- och sjukvårdsförvaltningens egen rapportering<br />
kring enkäten på landstingets intranät så ses de lägsta resultaten för frågorna<br />
kring högsta ledningens stöd till patientsäkerhetsområdet och här <strong>av</strong>ses då<br />
sjukhusledningen eller motsvarande, det vill säga förvaltningsledningen. De<br />
intresserar sig, enligt enkäten, enbart för patientsäkerhet när en negativ<br />
händelse har inträffat.<br />
För dokumentation och rapportering finns i <strong>Landstinget</strong> Sörmland<br />
<strong>av</strong>vikelsehanteringssystemet Synergi 500. Det används, enligt systemets<br />
sida på intranätet, ”… för rapportering <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelser inom Hälso- och<br />
sjukvården samt i förvaltningarna Habilitering & Hjälpmedel, Karsuddens<br />
sjukhus, Folktandvården och Kultur & Utbildning.”. De områden som<br />
hanteras i systemet är patient- och vårdrelaterade <strong>av</strong>vikelser, arbetsmiljö,<br />
säkerhetsärende, miljö (yttre) och klagomål.<br />
I och runt systemet finns olika roller med olika typer <strong>av</strong> behörighet<br />
definierade; registrerare, bearbetare, <strong>av</strong>vikelsesamordnare, systemförvaltare<br />
lokala och centrala, vilka också ingår i systemägargruppen. Möjlighet finns<br />
för den som har behörighet att rapportera in en <strong>av</strong>vikelse direkt i<br />
<strong>av</strong>vikelsesystemet. Har man ingen behörighet går det att rapportera<br />
<strong>av</strong>vikelsen på en blankett och sen skriva ut den och lämna blanketten ifylld<br />
till den som har behörighet att registrera <strong>av</strong>vikelser. Det är upp till varje<br />
verksamhet att besluta om lokala rutiner för på vilket sätt rapportering ska<br />
ske.<br />
Inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen finns <strong>av</strong>vikelsesamordnare utsedda<br />
inom varje verksamhet och de har ett definierat skriftligt uppdrag från<br />
respektive verksamhetschef . För Habilitering & Hjälpmedel respektive<br />
Karsudden är lokal systemförvaltare och <strong>av</strong>vikelsesamordnare samma<br />
person.<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 14(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Inom Habilitering & Hjälpmedel och Karsudden finns inte motsvarande<br />
definierade skriftliga uppdrag för <strong>av</strong>vikelsesamordnaren och där bör<br />
tydliggöras roll och mandat.<br />
Synergi 500 har använts sedan år 2008. Vi har vid vår granskning<br />
uppmärksammat att Synergi 500 inte finns i D-datas systemkatalog 15 utan<br />
där finns fortfarande angivet det tidigare system som användes, VIS, vilket<br />
enligt Synergi 500s centrala systemförvaltare kan bero på att<br />
systemförvaltningen ligger i hälso- och sjukvården och inte hos D-data.<br />
Systemförvaltningen bör tillse att systemkatalogen uppdateras med<br />
information om Synergi 500.<br />
Systemförvaltningen ansvarar enligt sin systemförvaltningsplan 16 för att<br />
aktuell information om Synergi 500 ligger på systemets sida på Insidan. Ett<br />
antal anvisningar finns i syfte att vägleda verksamheten i hantering hur<br />
främst externa <strong>av</strong>vikelser ska handläggas.<br />
Systemförvaltningen finns representerat i SHINE vilket är ett nätverk där<br />
kunder i Sverige som använder Synergi och Synergi 500 ingår. Där arbetar<br />
man bland annat med större enhetlighet bland kunderna för att få<br />
förutsättningar att bedriva gemensamt utvecklingsarbete och kr<strong>av</strong>ställande<br />
på leverantören i framtiden.<br />
Under 2010 har diskuterats om och hur en koppling <strong>av</strong> Synergi 500 mot<br />
ekS 17 skulle kunna göras men det har inte genomförts ännu. Enligt central<br />
systemförvaltare för Synergi 500 så underhålls inte ekS-registret i tillräcklig<br />
utsträckning för att informationen ska anses vara kvalitetssäkrad. Till<br />
exempel så används informationen i ekS när patientsäkerhetskulturenkäten<br />
skulle genomföras och då kom ca 200 enkäter <strong>av</strong> de ca 4 700 tillbaka.<br />
Synpunkter har framförts från samtliga som vi intervjuat att<br />
systemförvaltningen och systemägargruppen fungerar mycket bra.<br />
Dessutom är uppfattningen att det i Synergi 500 är relativt lätt att registrera<br />
en <strong>av</strong>vikelse men i viss mån tidskrävande. Tidsfaktorn anges som ett tungt<br />
vägande skäl till varför <strong>av</strong>vikelserapportering inte sker.<br />
15 Systemkatalog 2.0<br />
16 Systemförvaltningsplan 2011 för Synergi 500 version 2011 1..3 daterad 2010-12-07<br />
17 ekS – elektronisk katalog Sörmland – enligt Insidan - med målet att bli den enda<br />
informationskällan för, <strong>av</strong> och om <strong>Landstinget</strong> Sörmlands organisation<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 15(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Bra stöddokumentation till systemet finns, enligt de vi intervjuat, och det<br />
hålls kontinuerligt workshops för <strong>av</strong>vikelsesamordnare och bearbetare inom<br />
hälso- och sjukvårdsförvaltningen. Även inom Habilitering & Hjälpmedel<br />
och Regionsjukhuset Karsudden håller systemförvaltarna i utbildningar både<br />
vid fasta tillfällen som vid behov direkt ute på en enhet.<br />
Något annat systematiskt sätt att fånga upp <strong>av</strong>vikelser än via den manuella<br />
<strong>av</strong>vikelserapporteringen används inte. Enligt skriften Strukturerad<br />
journalgranskning 18 så rapporteras omkring 10-20 % <strong>av</strong> alla <strong>av</strong>vikelser med<br />
frivillig <strong>av</strong>vikelserapportering var<strong>av</strong> de flesta inte har medfört skador.<br />
Vårdgivaren är också skyldig att snarast informera patienter om inträffade<br />
vårdskador enligt den nya patientsäkerhetslagen 19 . Patient som drabbats ska<br />
informeras om att det inträffat en händelse som medfört vårdskada, vilka<br />
åtgärder som vårdgivaren <strong>av</strong>ser att vidta för att en liknande händelse ska<br />
inträffa igen, möjlighet att anmäla klagomål till Socialstyrelsen, möjlighet<br />
att begära ersättning enligt patientskadelagen (1996:799) eller från<br />
läkemedelsförsäkringen samt patientnämndernas verksamhet. Informationen<br />
kan också, i vissa fall, lämnas till en närstående och uppgift om lämnad<br />
information ska antecknas i patientjournalen.<br />
Sammanställa och återföra negativa och positiva erfarenheter från<br />
<strong>av</strong>vikelsehanteringen till verksamhetens personal och andra berörda<br />
Det är viktigt att sammanställa och analysera <strong>av</strong>vikelser och ge återkoppling<br />
till medarbetarna liksom att sprida kunskap till andra verksamheter. Det som<br />
framkommit vid intervjuerna är att här finns det en stor utvecklingspotential<br />
i <strong>Landstinget</strong> Sörmland.<br />
Systemförvaltarna anser att tidsgränserna vid hantering <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelser måste<br />
skärpas. Många gånger tar det alldeles för lång tid innan berörda personer<br />
behandlar sina rapporter vilket kan innebära att de som varit inblandade<br />
kanske glömt viktiga detaljer och inte kan ge den återkoppling och de<br />
åtgärds- och förbättringsförslag som varit möjliga att fånga upp om ärendet<br />
hanterats snabbare.<br />
Detta kan också leda till ovilja att rapportera då de anställda upplever att det<br />
inte händer något med problem de uppmärksammar.<br />
18 Strukturerad journalgranskning – för att identifiera och mäta förekomst <strong>av</strong> skador i<br />
vården enligt metoden Global Trigger Tool, Institute for Healthcare Improvement<br />
Innovation series 2007, svensk översättning och anpassning 2008<br />
19 Patientsäkerhetslagen SFS 2010:659, § 8<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 16(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
I hälso- och sjukvårdsförvaltningens nya rutin står att handläggningstiden<br />
inte bör överstiga två månader. Någon motsvarande tidsram finns inte i<br />
befintliga rutiner för Habilitering & Hjälpmedel eller Regionsjukhuset<br />
Karsudden.<br />
Inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen genomförs sedan våren 2011<br />
patientsäkerhetsronder. Patientsäkerhetsenheten träffar där, tillsammans<br />
med divisionscheferna, verksamheternas ledningsgrupper inklusive<br />
<strong>av</strong>vikelsesamordnaren. Till dessa ronder finns en fast agenda där flera <strong>av</strong><br />
punkterna som ska diskuteras har bäring direkt på <strong>av</strong>vikelsehantering.<br />
Exempel på dessa är;<br />
Hur många <strong>av</strong>vikelser registrerades från verksamheten i Synergi<br />
500 under 2010 och hur fördelas <strong>av</strong>vikelserna per kategori,<br />
händelsekategori och bakomliggande orsaker? Hur jobbar ni<br />
med att analysera <strong>av</strong>vikelserna och har ni vidtagit några åtgärder<br />
till följd <strong>av</strong> det? Underlaget tas fram <strong>av</strong> verksamheterna.<br />
Riskbedömning: Sker en systematisk identifiering och analys <strong>av</strong><br />
patientrisker/<strong>av</strong>vikelser inom er verksamhet?<br />
Hur många Lex Maria ärenden hade ni under 2010? Vad anser<br />
ni ska anmälas enligt Lex Maria? Hur kan vi skynda på<br />
processen? Verksamheten tar fram material.<br />
Hur arbetar enheten med uppföljning <strong>av</strong> godkända vårdskador<br />
(LÖF)? Analys <strong>av</strong> föregående års resultat. Data tas med <strong>av</strong><br />
chefsläkarna (eller verksamheten?)<br />
Hur har verksamheterna arbetat med klagomål förmedlade via<br />
Patientnämnden? (data framtaget <strong>av</strong> chefsläkarna)<br />
Idag används <strong>av</strong>vikelserapporteringssystemet mer som verktyg för det<br />
interna arbetet och för lokala förbättringar och inte som analysverktyg ur ett<br />
förvaltnings- eller landstingsperspektiv.<br />
Den statistik som tas fram är främst pinnstatistik och det som framförs som<br />
behov <strong>av</strong> att utveckla är ett sätt att utvärdera olika typer <strong>av</strong> åtgärders effekt.<br />
En lösning som skulle kunna bidra till den utvecklingen är om<br />
funktionsansvariga utsågs för olika typer <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelser.<br />
Systemägargruppen är de som driver utvecklingen <strong>av</strong> och kring Synergi 500<br />
och behandlar frågor som till exempel vilken statistik som ska tas fram och<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 17(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
följas. Någon efterfrågan om återrapportering eller synpunkter på urval <strong>av</strong><br />
statistik har inte kommit från landstingsledningen sedan Synergi 500 togs i<br />
bruk.<br />
Någon koppling till Måttdatabasen, det strategiska rapporteringsverktyget<br />
som <strong>Landstinget</strong> Sörmland introducerat, gällande statistik ur Synergi 500<br />
har inte varit uppe till diskussion och de vi intervjuat har uppfattningen att<br />
detta inte är ett alternativ i dagsläget.<br />
Vid Regionsjukhuset Karsudden hålls på motsvarande sätt<br />
patientsäkerhetsforum där bland annat frågor kring <strong>av</strong>vikelserapportering<br />
och erfarenheter <strong>av</strong> vidtagna åtgärder gås igenom. Dessa forum är öppna för<br />
alla medarbetare och kommer att hållas vid ca 8 tillfällen under 2011 med<br />
olika teman.<br />
Inom Habilitering & Hjälpmedel finns inget motsvarande forum idag.<br />
Chefsläkarna inom hälso- och sjukvårdsförvaltningen rapporterar också i<br />
samband med verksamhetschefsträffar inom förvaltningen om erfarenheter<br />
från genomförda Lex Mariaärenden .<br />
Använda erfarenheterna från <strong>av</strong>vikelsehanteringen i det förebyggande<br />
riskhanteringsarbetet<br />
När en allvarlig <strong>av</strong>vikelse upptäcks ska de bakomliggande orsakerna<br />
identifieras genom en händelseanalys och insatta åtgärders effekt utvärderas<br />
för att undvika en upprepning. Riskanalys ska genomföras för att identifiera<br />
risker i en verksamhet till exempel i samband med förändringar i<br />
organisationen, vid införande <strong>av</strong> ny teknik eller ny medicinskteknisk<br />
utrustning samt vid en mängd rapporterade <strong>av</strong>vikelser <strong>av</strong> samma karaktär.<br />
I hälso- och sjukvårdsförvaltningens rutin finns <strong>av</strong>snitt kring både risk- och<br />
händelseanalys men inte i Regionsjukhuset Karsuddens och Habilitering &<br />
Hjälpmedels. Detta bör kompletteras.<br />
Genomförda händelse- och riskanalyser inom hälso- och<br />
sjukvårdsförvaltningen publiceras löpande på landstingets intranät.<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 18(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
Ta till vara förslag och klagomål från patienter, närstående och personal<br />
En patient har flera möjligheter att framföra synpunkter och klagomål idag.<br />
Direkt till vårdande enhet<br />
Den gemensamma Patientnämnden<br />
Direkt till chefsläkare<br />
Patientförsäkringen LÖF<br />
Socialstyrelsens enhet för enskildas klagan<br />
Landstingsledningen (direktör och/eller styrelse/nämnd)<br />
Enskild politiker<br />
Läkemedelsverkets biverkningsregister<br />
Hälso- och sjukvårdsförvaltningens rutin för hantering <strong>av</strong> klagomål 20 <strong>av</strong>ser<br />
bara hanteringen inom den egna förvaltningen. Vi har inte kunna finna<br />
någon rutin som sammantaget beskriver hur <strong>Landstinget</strong> Sörmland tar till<br />
vara förslag och klagomål.<br />
Det sker inte heller någon kontroll i vilken utsträckning ärenden som<br />
kommer in via de olika kanalerna registreras i Synergi 500.<br />
Anmälningar som kommer landstinget tillhanda från Socialstyrelsens enhet<br />
för enskildas klagomål går först till chefsläkarna, så att dessa kan följa<br />
utredningen, innan dessa vidarebefordras till respektive verksamhetschef.<br />
I den gemensamma Patientnämndens uppdrag (gemensam för landstinget<br />
och länets nio kommuner) ingår att hjälpa patienter, vårdtagare och anhöriga<br />
att lösa problem som kan uppstå i kontakten med den som ger vård,<br />
behandling och omsorg. Nämndens kansli utreder alla inkomna synpunkter<br />
och klagomål. De hanterar all offentligt finansierad hälso- och sjukvård<br />
inom landstinget och kommunerna samt den tandvård enligt tandvårdslagen<br />
som helt eller delvis finansieras <strong>av</strong> landstinget. Inkomna ärenden registreras,<br />
som vi tidigare nämnt, i ett eget diariesystem.<br />
20 Rutiner för hantering <strong>av</strong> klagomål, inträffad vårdskada eller risk för vårdskada inom<br />
hälso- och sjukvården LSN-HSF11-013 respektive PVN-HSF11-014<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 19(21)<br />
11-10 14:00
Revisionen<br />
GRANSKNINGSRAPPORT<br />
HANDLÄGGARE DATUM DIARIENR<br />
Ann-Charlotte Adolfsson 2011-11-10 RE-REV11-046<br />
I de fall svar begärs från verksamheterna, så ska respektive verksamhet<br />
enligt rutinerna registrera Patientnämndens skrivelse i Synergi 500. Däremot<br />
är uppfattningen hos dem vi intervjuat att detta inte sker fullt ut undantaget<br />
vid Regionsjukhuset Karsudden. Där registreras samtliga skrivelser från<br />
Patientnämnden <strong>av</strong> <strong>av</strong>vikelsesamordnaren. Skrivelserna från den<br />
gemensamma Patientnämnden bör också registreras som inkommen<br />
handling i diariesystemet hos mottagaren.<br />
Patientnämndens kansli sänder på flera sätt ut information och statistik kring<br />
de ärenden de behandlar. Till exempel får chefsläkarna inom hälso- och<br />
sjukvården alla ärenden, för kännedom, löpande där verksamheterna har<br />
lämnat svar uppdelat på landstingsdriven primärvård, Nyköpings lasarett<br />
samt Kullbergska/ Mälarsjukhuset.<br />
Statistik skickas också till respektive verksamhetschef över hur många<br />
ärenden som Patientnämnden har registrerat på deras verksamhet och<br />
patientsäkerhetsenheten får korta sammanfattningar <strong>av</strong> samtliga ärenden per<br />
verksamhet.<br />
Detta trots att alla ärenden som Patientnämnden sänt ut i verksamheten<br />
redan borde finnas registrerat i Synergi 500 undantaget de ärenden där<br />
patienten inkommit med en synpunkt och där inte behov funnits <strong>av</strong> att få ett<br />
skriftligt svar från vården.<br />
<strong>Landstinget</strong>s ledningsstab använder för närvarande inte Synergi 500 men<br />
detta ska enligt uppgift införas inom en snar framtid. Patientnämndens<br />
kansli och landstingets ledningsstab har en muntlig överenskommelse kring<br />
ärenden som inkommer till registrator och som rör enskildas vård. Sådana<br />
ärenden vidarebefordras till Patientnämndens kansli och därefter kontaktar<br />
de personen i fråga för att få ett godkännande på att de kan ta över<br />
hanteringen <strong>av</strong> ärendet.<br />
Vi har noterat att det inte finns någon enkel och tydlig väg in för den som<br />
vill lämna synpunkter på och till <strong>Landstinget</strong> Sörmland. Om man inte är<br />
nöjd finns en rubrik på externa webben under hälso- och<br />
sjukvård/patientsäkerhet – då kommer man direkt till 1177:s sida med<br />
samma namn. Där har informationen kompletterats under tiden denna<br />
granskning pågått och numer finns en länk tillbaka till sidan för<br />
Patientnämndens kansli i <strong>Landstinget</strong> Sörmland.<br />
ORG NR 232100-0032 · H:\Revisionskontoret\GEMENSAM\GRANSKNING\Pågående granskningar\Avvikelsehantering\<strong>Granskning</strong>srapport.doc · Utskriftsdatum: 2011-<br />
SID 20(21)<br />
11-10 14:00