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2 Prime Standard und General Standard – International anerkannte Marktsegmente Zulassungsvoraussetzungen 1) Berichtshistorie Mindestgrund- kapital/Markt- kapitalisierung Mindestemissionsvolumen/ Streubesitz Zulässige Wert- papierarten Weitere Anforderungen Clearing und Settlement Wesentliche Folgepflichten Jahresfinanzbericht Halbjahres- finanzbericht General Standard Prime Standard Drei Jahre. Ausnahmen sind möglich für den Fall, dass der Emittent zum Zeitpunkt der Antragstellung noch nicht drei Jahre als Unternehmen bestanden hat. Der voraussichtliche Kurswert oder, falls seine Schätzung nicht möglich ist, das Eigenkapital der Gesellschaft, muss mindestens 1,25 Mio. € betragen. . Mindestens 10.000 Aktien . Mindestens 25 Prozent Streuung der zuzulassenden Aktien im Publikum eines Mitgliedstaats oder mehrerer Mitgliedsstaaten der EU oder des EWR; Ausnahmen möglich Aktien (Stamm- oder Vorzugsaktien) sowie aktienvertretende Zertifikate (ADRs, GDRs) Offenlegung der Jahresabschlüsse für die drei dem Zulassungsantrag vorangegangen Geschäftsjahre. Darüber hinaus haben die Antragsteller weitere Unterlagen einzureichen. Dazu zählen: beglaubigter Auszug aus dem Handelsregister, Satzung oder Gesellschaftsvertrag in der neuesten Fassung, Beschlüsse des Vorstands/Aufsichtsrats, Gründungsurkunde, Kopie der Globalurkunde oder sonstiger Nachweis der Verbriefung, Erklärung über die Verbriefung, gebilligter oder bescheinigter Prospekt, Billigungsbescheinigung, Veröffentlichung des Prospektes, ggf. Rechtsgutachten etc. Die Wertpapiere müssen über Clearstream lieferbar sein. General Standard Prime Standard Für Inlandsemittenten: 2) Veröffentlichung des Jahresfinanz- berichts der Gesellschaft nicht später als vier Monate nach Ende des Geschäftsjahres Ausnahmen: Wenn der Emittent seinen Sitz in einem Drittstaat 3) hat und im betreffenden Drittstaat gleichwertigen Regeln unterliegt, kann die BaFin von Fall zu Fall Ausnahmen gewähren. Für Inlandsemittenten: Veröffentlichung eines Halbjahresfinanzberichts für die ersten sechs Monate eines Geschäftsjahres innerhalb von zwei Monaten nach dem Ende des jeweiligen Berichtszeitraums Für Emittenten von aktienvertretenden Zertifikaten: Halbjahresfinanzbericht nicht erforderlich Ausnahmen: vgl. „Jahresfinanzbericht“ Entsprechend dem General Standard Entsprechend dem General Standard Entsprechend dem General Standard Entsprechend dem General Standard Entsprechend dem General Standard Entsprechend dem General Standard Erstellung des Jahresfinanzberichts der Gesellschaft und Übermittlung nicht später als vier Monate nach Ende des Geschäftsjahres Ausnahmen: Von der BaFin gewährte Ausnahmen gelten unmittelbar. Darüber hinaus kann die Geschäftsführung der FWB Ausnahmen gewähren, wenn der Emittent seinen Sitz in einem Drittstaat hat und dort gleichwertigen Regeln unterliegt. Erstellung eines Halbjahresfinanzberichts für die ersten sechs Monate des Geschäftsjahres und Übermittlung innerhalb von zwei Monaten nach dem Ende des Berichtszeitraums Für Emittenten aus Drittstaaten: Erstellung eines Halbjahres- finanzberichts für die ersten sechs Monate eines Geschäftsjahres und Übermittlung innerhalb von drei Monaten nach dem Ende des jeweiligen Berichtszeitraums Ausnahmen: vgl. „Jahresfinanzbericht“
Quartalsfinanzbericht/Zwischenmitteilung Mitteilungs- pflichten Veröffentlichungssprache Anerkennung von Grundsätzen zur Unternehmensführung Unternehmenskalender Analysten- konferenz Insiderhandel/ Marktmissbrauch Weitere Informationen Gebühren Zulassung Einführung/ Einbeziehung Jährliche Notierungsgebühr Für Inlandsemittenten von Aktien: Veröffentlichung einer Zwischenmitteilung in einem Zeitraum von zehn Wochen nach Beginn und sechs Wochen vor dem Ende der ersten und zweiten Hälfte des Geschäftsjahres Für Emittenten von aktienvertretenden Zertifikaten: Zwischenmitteilung nicht erforderlich Ausnahmen: vgl. „Jahresfinanzbericht“ Ad-hoc-Mitteilungen, Directors’ Dealings, Stimmrechtsmitteilungen der Aktionäre/Inhaber von aktienvertretenden Zertifikaten, Veröffentlichung von Informationen zu Kapitalmaßnahmen Grundsätzlich Deutsch oder Englisch Soweit nach nationaler Rechtsordnung des Emittenten erforderlich Nicht erforderlich Nicht erforderlich Beides verboten (Marktmissbrauchsrichtlinie), Insiderverzeichnis erforderlich . Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) . Wertpapierprospektgesetz (WpPG) Prime Standard und General Standard – International anerkannte Marktsegmente 3 Erstellung eines Quartalsfinanzberichtes für das erste und dritte Quartal eines jeden Geschäftsjahres und Übermittlung innerhalb von zwei Monaten nach dem Ende des jeweiligen Berichtszeitraums Für Emittenten aus Drittstaaten: Erstellung eines Quartalsfinanzberichts für das erste und dritte Quartal eines jeden Geschäftsjahres und Übermittlung innerhalb von drei Monaten nach dem Ende des jeweiligen Berichtszeitraums Ausnahmen: vgl. „Jahresfinanzbericht“ Entsprechend dem General Standard; zusätzlich: Ad-hoc Mitteilungen zeitgleich in Englisch Deutsch und Englisch; Emittenten mit Sitz im Ausland: Englisch ausreichend für Finanzberichte Entsprechend dem General Standard Erforderlich Mindestens einmal jährlich General Standard Prime Standard 3.000 € 2.500 € 7.500 € pro Jahr Entsprechend dem General Standard . Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) . Wertpapierprospektgesetz (WpPG) . Börsenordnung der Frankfurter Wertpapierbörse 3.000 € 2.500 € 10.000 € pro Jahr
Seite 1: Prime Standard und General Standard

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