Bericht über das Geschäftsjahr 2011 - Bausparkasse Mainz AG

34 Jahresabschluss
Bericht des Aufsichtsrates
Bericht des Aufsichtsrates
Der Aufsichtsrat hat den Vorstand im Geschäftsjahr 2011 kontinuierlich
überwacht und bei der Leitung des Unternehmens
beraten. Ausführlich hat er mit dem Vorstand die Implikationen
aus der europäischen Schuldenkrise auf die Eigenanlagen
sowie die Geschäfts-, Risiko- und Liquiditätslage des Unternehmens
erörtert. Der Vorstand hat mit dem Aufsichtsrat ferner
die Möglichkeiten einer engeren Zusammenarbeit mit der
INTER Versicherungsgruppe beraten. Er hat den Aufsichtsrat in
den Aufsichtsratssitzungen und durch schriftliche Berichte zeitnah
und umfassend über die Lage und Entwicklung des Unternehmens,
die aktuelle Entwicklung des operativen Geschäfts,
die Unternehmensplanung, die Risikolage und das Risikomanagement
sowie über die strategische Ausrichtung des Unternehmens
und Geschäftsvorgänge von wesentlicher Bedeutung
unterrichtet. Entscheidungen mit wesentlicher Bedeutung im
Unternehmen hat der Aufsichtsrat mit dem Vorstand eingehend
erörtert. Zu einzelnen Themen fanden vertiefende Gespräche
des Aufsichtsratsvorsitzenden und seines Stellvertreters mit
dem Vorstand statt.
Sitzungen des Aufsichtsrats im Berichtszeitraum
In der ordentlichen Aufsichtsratssitzung am 22. März 2011 hat
der Vorstand eingehend über den Verlauf des Geschäftsjahres
2010 berichtet und den vorläufigen Jahresabschluss für das
Geschäftsjahr 2010 erläutert. Zudem hat sich der Aufsichtsrat
durch den Vorstand über den Stand der Abarbeitung der Feststellungen
aus der Prüfung gemäß § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG
und die Prüfungsberichte der internen Revision unterrichten
lassen. Den MaRisk-Report per 31. Dezember 2010, die
Geschäfts- und Risikostrategie und die mittelfristige Unter-
nehmensplanung hat der Aufsichtsrat mit dem Vorstand eingehend
erörtert. Schließlich hat sich der Aufsichtsrat in der
Sitzung am 22. März 2011 mit Themen der Vorstandsver-
gütung befasst.
In seiner Sitzung am 19. April 2011 hat der Aufsichtsrat den
vom Vorstand vorgelegten Jahresabschluss, einschließlich der
Gewinn- und Verlustrechnung, und den Lagebericht für das
Geschäftsjahr 2010 ausführlich erörtert und geprüft. Dem
Aufsichtsrat lag der Bericht der SUSAT & Partner OHG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Hamburg, über die Abschlussprüfung
2010 vor. Der Prüfungsbericht wurde in dieser Aufsichtsratssitzung
von der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
umfassend erläutert. Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss
2010 gebilligt. Darüber hinaus war der vom Vorstand vorgelegte
Abhängigkeitsbericht für das Geschäftsjahr 2010 Gegenstand
der Prüfung. Mit dem in die Prüfung einbezogenen Vorschlag des
Vorstandes über die Verwendung des Bilanzgewinns hat sich der
Aufsichtsrat einverstanden erklärt. Der Vorstand hat dem Aufsichtsrat
ferner über den Verlauf des ersten Quartals 2011 sowie
die Prognose für das Geschäftsjahr 2011 berichtet.
Am 26. Juli 2011 fand eine Aufsichtsratssitzung im Anschluss
an die ordentliche Hauptversammlung statt. In der Sitzung ist
Herr Thomas nach seiner Wiederwahl zum Mitglied des Aufsichtsrats
in der vorausgegangenen Hauptversammlung erneut
zum Vorsitzenden des Aufsichtsrats und Herr Dr. Barth erneut
zum stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden gewählt worden.
In der ordentlichen Aufsichtsratssitzung am 14. September
2011 hat sich der Aufsichtsrat mit dem Bericht des Vorstands
über das Geschäftsergebnis der Gesellschaft bis zum 30. Juni
2011 befasst. Zugleich hat der Aufsichtsrat mit dem Vorstand
die Möglichkeiten einer engeren Zusammenarbeit mit der
INTER Versicherungsgruppe erörtert. Ferner diskutierte der
Aufsichtsrat die im August 2011 erfolgte Herabstufung des
Ratings der Gesellschaft durch die Ratingagentur Moody’s um
eine Stufe von A3 auf Baa1. Der Aufsichtsrat hat sich durch den
Vorstand zudem über die mittelfristige Unternehmensplanung
sowie den MaRisk-Report per 30. Juni 2011 unterrichten lassen.
Schließlich befasste sich der Aufsichtsrat mit der beim Landgericht
Mainz anhängigen Anfechtungsklage eines Aktionärs gegen
die Beschlussfassung der Hauptversammlung 2010 zur Entlastung
des Vorstands und des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr
2009 und dem ebenfalls beim Landgericht Mainz anhängigen
Antrag eines Aktionärs auf gerichtliche Bestellung eines Sonderprüfers
gemäß § 142 Abs. 2 Aktiengesetz.
In der außerordentlichen Aufsichtsratssitzung am 26. Oktober
2011 hat sich der Aufsichtsrat über die abschließende Erledigung
der Feststellungen aus der im Mai 2009 gemäß § 44
Abs. 1 Satz 2 KWG durchgeführten Prüfung der Deutschen
Bundesbank berichten lassen und eine abschließende externe
Prüfung zu den Pflichten des Vorstands im Zusammenhang mit
dem Risikomanagement und zur Erledigung der Feststellungen
der Bundesbank eingeleitet.