CR Bericht 2010

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Compliance-Programm
MAN toleriert kein gesetzes- oder regelwidriges Verhalten und
bietet seinen Mitarbeitern, aber auch seinen Kunden, Lieferanten
und sonstigen Geschäftspartnern die Nutzung der erforderlichen
Informationsquellen sowie Beratung an, um Gesetzes- und Regelverstöße
zu vermeiden. Auch als Konsequenz aus den Ermittlungen
infolge der Korruptionsvorwürfe haben Aufsichtsrat und
Vorstand von MAN die Verbesserung des Compliance-Systems
vorangetrieben, damit sich solche Vorfälle keinesfalls wiederholen.
Unter der Leitung des Chief Compliance Officers wurde ein neuer
Compliance-Bereich aufgebaut und ein umfangreiches konzerneinheitliches
und globales Integritäts- und Compliance-Programm
aufgesetzt. Hierbei liegt der Schwerpunkt auf den Bereichen
Korruptionsbekämpfung, Kartellvermeidung und Datenschutz.
Um Interessenkonflikte zu vermeiden, berichtet der Chief Compliance
Officer sowohl an den Vorstand als auch an den Prüfungsausschuss
des Aufsichtsrats. Im Compliance Steering Committee
(ab 2011 Compliance Board) finden die monatlichen Abstimmun -
gen der konzernweiten Compliance-Maßnahmen mit dem Vorstand
und den Abteilungsleitern statt.
Im Jahr 2010 wurden zahlreiche Compliance-Maßnahmen durchgeführt.
Beispielhaft genannt seien die Durchführung eines konzernweiten
Risk-Assessments zur Erkennung der konzernspezifischen
Risiken, die weltweite Durchführung von Compliance-
Präsenz-Trainings (Compliance-Awareness-Training) sowie die
Einführung neuer konzernweit gültiger Richtlinien (zum Umgang
mit Geschenken und Einladungen, zu Spenden und Sponsoring
und zur Einschaltung von Geschäftspartnern). Der im vergangenen
Jahr aktualisierte Verhaltenskodex (Code of Conduct) gibt
verbindliche Leitlinien für Situationen vor, in denen der Mitarbeiter
besonders auf verantwortungsvolles Handeln achten muss, und
beschreibt anhand von Beispielen den Umgang mit Konfliktsituationen.
An das Anfang 2010 eingeführte Compliance-Helpdesk
können Mitarbeiter jederzeit Compliance-relevante Fragen stellen.
Ausgewählte Maßnahmen zu Compliance
Helpdesk
Trainings
1 107 Fragen wurden gestellt und bearbeitet
4 397 Mitarbeiter (9 %) wurden in 166 Compliance-
Präsenz-Trainings (Com pliance-Awareness-Training)
weltweit geschult
Neben der Prävention von Compliance-Verstößen (Prevent) und
dem Erkennen von Verfehlungen (Detect) stellt die rasche und
konsequente Reaktion (Respond) die dritte Säule des MAN
Compliance-Programms dar. Einzelne Compliance-Verstöße werden
fallbezogen entweder zentral durch Mitarbeiter aus der
Abteilung Case Management untersucht oder lokal durch die
zuständige Fachabteilung des betroffenen Teilkonzerns. Die Entscheidung,
wer zuständig ist, hängt von der Höhe des voraussichtlichen
finanziellen Schadens sowie möglichen Risiken ab.
Verantwortlich für die interne disziplinarische Ahndung von Compliance-Verstößen
ist das Disciplinary Sanction Committee. Die
aus der Aufklärung von Fehlverhalten erlangten Erkenntnisse
nutzt der Compliance-Bereich, um unser Compliance-Programm
kontinuierlich zu verbessern oder punktuelle Compliance-Maßnahmen
zu ergreifen. Das Unternehmen ist heute so aufgestellt,
dass die Vorfälle der Vergangenheit vermieden werden können.
Verstöße und Ermittlungen
Geldbußen oder Sanktionen aufgrund der Verletzung gesetzlicher
Bestimmungen wurden gegen die MAN Gruppe in Deutschland
im Berichtszeitraum nicht ausgesprochen. Bußgeldzahlungen für
umweltrelevante Vorfälle erheben wir für Standorte, die zusammen
etwa 80 % des Umsatzes ausmachen. Sie meldeten im
Berichtszeitraum keine Verstöße.
Eine neue webbasierte Anwendung unterstützt den neuen
Prozess für die Integritäts-Überprüfung von Geschäftspartnern.
Ziel dieses konzernweit verbindlichen Prozesses ist es, das
Risiko zu minimieren, dass die von MAN gezahlte Vergütung an
die Geschäftspartner zu Korruptionszwecken eingesetzt wird.