Code of Conduct Portigon Konzern Inland

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Code of Conduct Portigon Konzern Inland Vorbemerkung: Der vorliegende Verhaltenskodex zur Zuwendungs- und Geschenkpraxis ist für alle MitarbeiterInnen des Unternehmens sowie seiner Tochtergesellschaften im Inland verbindlich. Ziele des Code of Conduct: Die hier festgeschriebenen Verhaltensregeln • dokumentieren die grundsätzliche Einstellung von Portigon zur Praxis des Annehmens und Gebens von Zuwendungen und Geschenken im Rahmen der geschäftlichen Tätigkeiten der MitarbeiterInnen • sollen die MitarbeiterInnen von Portigon für potenzielle Interessenskonflikte und problematische Konstellationen sensibilisieren • sollen Orientierung geben und Wege aufzeigen, potenzielle Interessenskonflikte zu vermeiden und entstandene Interessenskonflikte zu lösen • leisten einen wesentlichen Beitrag dazu, das Image von Portigon und ihrer MitarbeiterInnen zu fördern und interne wie öffentliche Kritik an dem Verhalten von Portigon zu verhindern (Schutzfunktion) Implementierung des Code of Conduct: Der Code of Conduct gilt für den Vorstand und für alle inländischen MitarbeiterInnen von Portigon ab 1. Juli 2012. Es ist die Aufgabe jedes Geschäftsbereiches und der Tochtergesellschaften, die Einhaltung des Code of Conduct zu gewährleisten. Verantwortlichkeiten für die Einhaltung der Code of Conduct-Richtlinien: Die interne Meldestelle für die erhaltenen Zuwendungen und Geschenke ist das Compliance Office von Portigon in Düsseldorf. Stand 01.07.2012 2 von 6
I. Umgang mit erhaltenen Zuwendungen 1. Geschenke Geschenke von Dritten dürfen angenommen werden, wenn sie allgemein üblich sind und als Höflichkeit oder Gefälligkeit anerkannt werden (z. B. Blumen, Wein, Kalender, andere kleine Werbegeschenke). Alle darüber hinaus gehenden Geschenke bis zu einem Wert von € 150,- sind dem zuständigen Vorgesetzten und dem Compliance Office anzuzeigen. Die Annahme von Geschenken, die im Kalenderjahr einen Wert von € 150,- pro Absender und pro Mitarbeiter überschreiten, ist grundsätzlich abzulehnen. Ist die Ablehnung aus geschäftspolitischen Gründen nicht möglich, ist der Erhalt eines solchen Geschenkes dem zuständigen Vorgesetzten zu melden und dem Compliance Office als der zentralen Meldestelle anzuzeigen. Das Geschenk ist beim Compliance Office abzugeben. 2. Finanzielle Anreize – Bewirtungen – Einladung zu Veranstaltungen Generell dürfen keine finanziellen Vorteile angenommen werden, die das geschäftliche Urteilsvermögen beeinträchtigen bzw. zu einem Interessenkonflikt führen und damit dem Ansehen des Konzerns schaden könnten. Portigon-Mitarbeiter dürfen sich dementsprechend von Personen oder Firmen, zu denen der Portigon Konzern eine Geschäftsbeziehung anstrebt oder unterhält, Zuwendungen nur in dem Umfang versprechen und gewähren lassen, wie es im Kreditgewerbe allgemein üblich ist. Bei allen darüber hinaus gehenden Zuwendungen, Sonderbehandlungen oder Vorteilen bis zu einem Wert von € 150,- pro Kalenderjahr und Kunde hat der Mitarbeiter den zuständigen Vorgesetzten und das Compliance Office zu informieren. Übersteigen die Zuwendungen oder Vorteile den Wert von € 150,-, ist der zuständige Vorgesetzte zu informieren und ist eine Genehmigung durch das Compliance Office erforderlich. Dies gilt nicht für Leistungen (z. B. Bewirtung oder Unterkunft), die der Mitarbeiter im Rahmen einer Kundenveranstaltung empfängt. Einladungen zu besonderen Anlässen (z. B. Reisen oder andere Veranstaltungen mit Freizeitcharakter), die den Rahmen von üblichen Kundenveranstaltungen überschreiten, sollen vorab vom zuständigen Vorgesetzten genehmigt und dem Compliance Office angezeigt werden. Im Grundsatz sollen bei diesen Veranstaltungen die Reise- und Übernachtungskosten durch Portigon getragen werden. Vorstandsmitglieder können Einladungen zu Veranstaltungen einschließlich angemessener Bewirtung annehmen, wenn die Teilnahme geschäftlich veranlasst ist oder im Interesse der Portigon erfolgt. Dies gilt entsprechend für Ehe- oder Lebenspartner, wenn die Begleitung im Interesse der Portigon erfolgt oder international üblichen Gepflogenheiten entspricht. Reise- und Übernachtungskosten werden durch Portigon getragen, soweit nicht der Veranstalter diese in angemessenem Umfang übernimmt. 3. Fordern von Zuwendungen MitarbeiterInnen ist es untersagt, im Rahmen des Geschäftsbetriebs von Kunden oder Geschäftspartnern persönliche Zuwendungen oder Vorteile, z. B. private Rabatte, zu fordern. Stand 01.07.2012 3 von 6
Seite 1: Code of Conduct Portigon Konzern In
Seite 5 und 6: II. Umgang mit erteilten Zuwendunge

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