Distribution de produits et services financiers - Autorité des marchés ...

More documents

Recommendations

Info

3.3 AUTRES CONSULTATIONS Aucune information. Bulletin de l'Autorité des marchés financiers . . 18 mars 2011 - Vol. 8, n° 11 52 00
3.4 RETRAITS AUX REGISTRES DES REPRÉSENTANTS Avis de publication Suspensions pour défaut d’avoir acquitté la cotisation annuelle à la Chambre de la sécurité financière (Voir section 3.8.4 du présent bulletin). Courtiers Bulletin de l'Autorité des marchés financiers Nom Prénom Nom de la firme Date d’interruption Abdelhafez Liza Services d'investissement TD inc. 2011-03-02 Alarie Robert BMO investissements inc. 2011-03-04 Asad-Shahanaghi Arsalan TD Waterhouse Canada Inc. 2011-03-08 Baker Jacques Services d'investissement Quadrus ltee. 2011-03-08 Belley Sandra Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-04 Benoit Nancy Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-07 Berube Eric Desjardins sécurité financière investissements inc. 2011-03-07 Bibaud Sylvie Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-08 Biner John Services d'investissement Quadrus ltee. 2011-03-07 Brochet Alex Placements Banque Nationale inc. 2011-03-04 Brodeur Erik Placements CIBC inc. 2011-03-09 Chabot Guillaume Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-07 Chen Ying Si Fonds d'investissement HSBC (Canada) inc. 2011-03-04 Dalzill Lise Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-01 Dias Ana Margaret Services d'investissement Quadrus ltee. 2011-03-10 Dupont Shaun Fonds d'investissement Royal inc. 2011-03-07 Felx-Leduc Laurence Placements Banque Nationale inc. 2011-03-04 Gagnon Lyne Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-10 Gagnon Jonathan Services financiers Groupe Investors inc. 2011-03-09 Goyette Jean-Michel Services financiers Groupe Investors inc. 2011-03-10 Gray Wolsey Manulife Securities Investment Services Inc. 2011-03-08 Gutierrez Juan Placements Banque Nationale inc. 2011-03-04 Hétu Mario Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-09 Koudoyor Kokoroko Foli Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-02-28 Lapointe Judith Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-09 Laroche Luc Valeurs mobilières Desjardins inc. 2011-03-03 Lavallée Mélissa Desjardins cabinet de services financiers inc. 2011-03-07 Lepage Stephane PFSL Investments Canada Ltd. 2011-03-09 Madih Charif Placements Banque Nationale inc. 2011-03-08 . . 18 mars 2011 - Vol. 8, n° 11 53 00
Page 1 and 2: 3. Distribution de produits et serv
Page 3: 3.2 RÉGLEMENTATION Aucune informat
Page 7 and 8: Vous trouverez ci-dessous la liste
Page 9 and 10: Bulletin de l'Autorité des marché
Page 11 and 12: Inscription Nom du cabinet ou du re
Page 13 and 14: 3.6 AVIS D'AUDIENCES Aucune informa
Page 15 and 16: 3.7.3.1 Comité de discipline de la
Page 17 and 18: CD00-0739 PAGE : 2 REPRÉSENTATIONS
Page 19 and 20: CD00-0739 PAGE : 4 [13] Ensuite, fa
Page 21 and 22: CD00-0739 PAGE : 6 Ainsi, les recom
Page 23 and 24: CD00-0739 PAGE : 8 ORDONNE à la se
Page 25 and 26: CD00-0743 PAGE : 2 [4] Les parties
Page 27 and 28: CD00-0743 PAGE : 4 [14] Il ajouta,
Page 29 and 30: CD00-0743 PAGE : 6 [27] À l’appu
Page 31 and 32: CD00-0743 PAGE : 8 [40] Les événe
Page 33 and 34: CD00-0743 PAGE : 10 était achemin
Page 35 and 36: CANADA PROVINCE DE QUÉBEC N° : CD
Page 37 and 38: CD00-0789 PAGE : 3 laquelle il a pl
Page 39 and 40: CD00-0789 PAGE : 5 − l’intimé
Page 41 and 42: CD00-0789 PAGE : 7 L’ANALYSE ET L
Page 43 and 44: CD00-0789 PAGE : 9 récupérées (d
Page 45 and 46: CD00-0789 PAGE : 11 infractions én
Page 47 and 48: 3.7.3.2 Comité de discipline de la
Page 49 and 50: 2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 51 and 52: 2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 53 and 54: 2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 55 and 56:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 57 and 58:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 59 and 60:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 61 and 62:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 63 and 64:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 65 and 66:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 67 and 68:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 69 and 70:
2010-09-01(C) 2010-09-02(C) PAGE :
Page 71 and 72:
3.8 AUTRES DÉCISIONS 3.8.1 Dispens
Page 73 and 74:
Bulletin de l'Autorité des marché
Page 75 and 76:
Page 77 and 78:
Page 79 and 80:
Page 81 and 82:
Certificat Prénom Nom N o décisio
Page 83 and 84:
Page 85 and 86:
Page 87 and 88:
Page 89 and 90:
Page 91 and 92:
Page 93:
show all

Distribution de produits et services financiers - Autorité des marchés ...

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?