Positive externe Effekte - KOFL

Mikroökonomie WS 05/06
Marktversagen I
Externalitäten
Prof. Dr. Carsten-Henning Schlag
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 1

Zusammenfassung der letzten VL
• Wirkung der Besteuerung eines Gutes:
– Verminderung der Wohlfahrt von Käufern und
Verkäufern des Gutes;
– Rückgang von Konsumenten- und Produzentenrente
werden in der Regel nicht von den erzielten
Steuereinahmen kompensiert.
• Nettowohlfahrtsverlust:
– Rückgang der Gesamtrente (Konsumentenrente,
Produzentenrente und Steueraufkommen);
– Größere Preiselastizitäten von Angebot und
Nachfrage implizieren höhere steuerbedingte
Nettowohlfahrtsverluste
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 2

Wie Nettowohlfahrtsverlust und Steueraufkommen
mit steigendem Steuersatz variieren
(a) Nettowohlfahrtsverlust
Nettowohlfahrtsverlust
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 8-7a, S. 187.
0 Steuersatz
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 3

Wie Nettowohlfahrtsverlust und Steueraufkommen
mit steigendem Steuersatz variieren
(b) Steuereinnahmen (Laffer-Kurve)
Steuereinnahmen
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 8-7b, S. 187.
0 Steuersatz
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 4

Zusammenfassung der letzten VL (Forts.)
• Eine wachsende Besteuerung schwächt Leistungsanreize
und führt zu einem Anwachsen der Nettowohlfahrtsverluste.
• Anstieg des Steuersatzes führt zunächst zu einer
Zunahme des Steueraufkommens.
• Die Steigerung eines hohen Steuersatzes kann dazu
führen, dass das Steueraufkommen sinkt, da die
Marktgröße stark zurückgeht.
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 6

Stichwörter
• Externalität (externer Effekt)
• Internalisierung externer Effekte
• Coase-Theorem
• Transaktionskosten
• Pigou-Steuer
• Umweltzertifikate
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 8

Einleitung
• Bislang: Adam Smiths „unsichtbare Hand“ führt
dazu, dass ein von Eigeninteresse geleitetes
Handeln von Käufern und Verkäufern das soziale
Ziel der optimalen Ressourcenallokation erreichen
kann.
• Aber: Märkte machen vieles gut, aber eben nicht
alles! (Marktversagen)
• Warum gelingt es den Märkten zum Teil nicht, die
Ressourcen effizient zu zuteilen?
• Gibt es staatliche Massnahmen, die die Allokation
des Marktes bei Vorliegen von Marktversagen
verbessern?
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 9

Externalitäten
• Ein externer Effekt oder eine Externalität ist die
Auswirkung ökonomischen Handelns auf die Wohlfahrt
eines unbeteiligten Dritten, für die niemand
bezahlt oder einen Ausgleich erhält.
• Externalitäten können die Wohlfahrt Dritter positiv
oder negativ beeinflussen.
• Liegen externe Effekte vor, so wird die Wohlfahrt
der Gesellschaft durch die Marktgleichgewichte
nicht maximiert.
• Externalitäten sind ein Typus von Marktversagen.
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Varianten von externen Effekten
• Produktion
– Positiver externer Effekt in der Produktion
– Negativer externer Effekt in der Produktion
• Konsumption
– Positiver externer Effekt in der Konsumption
– Negativer externer Effekt in der Konsumption
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Externalitäten und Marktversagen
• Negative Externalitäten (Konsum)
– Automobil-Auspuffgase
– Zigarettenrauch
– Bellende Hunde (laute Haustiere)
– laute Stereomusik in einem Wohnblock.
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Externalitäten und Marktversagen (Forts.)
• Positive Externalitäten
– Impfungen
– Erfindungen
– Restaurierung historischer Gebäude
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 14

Der Markt für Aluminium
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 10-1, S. 223.
Aluminiummenge
Aluminiumpreis
Angebot
(private Kosten)
Gleichgewicht
Nachfrage
(privater Wert)
0
Q MARKt
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 15

Wiederholung „Wohlfahrtsökonomie“
• Die Gleichgewichtsmenge Q Markt ist in dem Sinn
effizient, als das die Summe aus Produzenten- und
Konsumentenrente maximiert wird.
• Ohne Staatseingriff pendelt sich der Aluminiumpreis
so ein, dass Angebot und Nachfrage
übereinstimmen.
• Der Marktmechanismus teilt die Ressourcen in der
Weise zu, dass er dabei den Gesamtnutzen für die
Käufer von Aluminium abzüglich der Gesamtkosten
für die Verkäufer möglichst groß werden lässt.
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
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Negative externe Effekte
• Beispiel: Aluminiumproduktion
– Aluminiumwerke verschmutzen die Luft.
– Für jede produzierte Mengeneinheit an Aluminium
tritt eine bestimmte Menge an Abgas in
die Atmosphäre aus.
– Abgase führen zu Gesundheitsrisiken für alle
Menschen, die die Luft einatmen.
– Negative externe Effekte
• Wie verändern diese negativen externen Effekte
die Effizienz der Marktergebnisse?
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Negative externe Effekte (Forts.)
• Wegen der externen Effekte sind die gesellschaftlichen
oder volkswirtschaftlichen Kosten
höher als die privaten oder betriebswirtschaftlichen
Kosten für die Produktion.
• Volkswirtschaftlichen Kosten: Private Kosten
der Unternehmungen zuzüglich der Kosten der
negativ betroffenen unbeteiligten Dritten.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 19

Luftverschmutzung und soziales Optimum
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 10-2, S. 224.
Kosten der
Luftverschmutzung
menge
Aluminiumpreis
Volkswirtschaftliche
Kosten
Angebot
(private Kosten)
Optimum
Marktgleichgewicht
0
Nachfrage
(privater Wert)
Q OPTIMUM
Q MARKT
Aluminium-
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 20

Negative externe Effekte (Forts.)
• Der Schnittpunkt zwischen der Nachfrage- und der
gesellschaftlichen Kostenkurve bestimmt die
optimale Ausbringungsmenge.
• Das gesellschaftlich optimale Outputniveau liegt
unter dem Marktgleichgewicht.
• Grund für die Ineffizienz: Markt berücksichtigt nur
die privaten Kosten der Produktion.
• Im Marktgleichgewicht bewertet der Grenznachfrager
das Aluminium niedriger als mit den
volkswirtschaftlichen Kosten.
• Bei Q Markt liegt die Nachfragekurve unter der
volkswirtschaftlichen Kostenkurve.
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Negative externe Effekte (Forts.)
• Internalisierung von Externalitäten beinhaltet
die Schaffung von Anreizen, damit Menschen die
externen Effekte bei ihren Handlungen
berücksichtigen.
– Beispielsweise kann eine Regierung externe
Effekte internalisieren, indem sie den Produzenten
besteuert.
– Oder es kann versucht werden, die Produktionskosten
so zu erhöhen, dass sie den sozialen
Kosten entsprechen und Marktprozesse
wieder zu einem sozial optimalen Resultat
führen.
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 23

Positive externe Effekte
• Beispiel: Bildung
– Bildung kann positive externe Effekte auslosen.
– Der zusätzliche Nutzen einer höheren Bildung
zeigt sich für den Beschäftigten zunächst in
Form eines höheren Lohnes.
– Wenn die Gewinne durch Bildung auf andere
übergreifen und diese davon profitieren, dann
ist Bildung als positiver externer Effekt anzusehen.
• Wie verändern diese positiven externen Effekte die
Effizienz der Marktergebnisse?
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 24

Bildung und soziales Optimum
Bildungspreis
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 10-3, S. 226.
Angebot
(private Kosten)
Volkswirtschaftlicher
Wert
Nachfrage
(privater Wert)
0
Q MARKT
Q OPTIMUM
Bildungsmenge
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 25

Positive Externalitäten
• Die Schnittstelle zwischen der Angebots- und der
Nachfragekurve, die den sozialen (volkswirtschaftlichen)
Wert darstellt, bestimmt das
optimale Outputniveau.
• Das optimale Outputniveau Q Optimum liegt über der
Marktgleichgewichtsmenge Q Markt .
• Der Markt produziert eine Menge, die unter dem
sozialen Optimum liegt, und bei der der soziale
Wert eines Gutes den privaten Wert übersteigt.
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Positive Externalitäten (Forts.)
• Internalisierung von positiven Externalitäten:
– Die Internalisierung erfolgt oft durch
Subventionen.
• Technologiepolitik
– Regierungen versuchen, Industrien mit hohem
technologischen Potenzial zu fördern.
– Patentrechte sind Formen der Technologieförderung.
Sie geben dem Erfinder über eine
gewisse Zeit ein Eigentumsrecht an einer
Innovation. Patente können Externalitäten
internalisieren.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 27

Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 28

Zwischenfazit: Externe Effekte
• Negative externe Effekte führen dazu, dass der
Markt eine Menge bereitstellt, die über dem
gesellschaftlich wünschenswerten Niveau liegt.
• Bei positiven Externalitäten realisiert der Markt
eine Menge, die sich unter dem gesellschaftlich
wünschenswerten Niveau liegt.
• Ziel: Eine Internalisierung der externen Effekte
damit das Marktergebnis eine effiziente, gesellschaftlich
wünschenswerten Menge bereitstellt.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 29

Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 30

Typen privater Lösungen bei Externalitäten
• Intervention der Regierung ist nicht immer
erforderlich, um das Problem der externen Effekte
zu lösen.
• Möglich sind auch private Lösungen:
– Verhaltensregeln (Moralische Normen) und
gesellschaftliche Sanktionen,
– Hilfsbereitschaft der Menschen, Freiwilligenorganisationen
(Stiftungen und Vereine),
– Konzentration auf das Eigeninteresse der
Betroffenen,
– Abschluss von Verträgen zwischen den
Betroffenen (Coase-Theorem).
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Coase-Theorem
• Private Akteure können das Externalitätenproblem
untereinander lösen.
• Voraussetzung:
– Marktteilnehmer verhandeln über die
Ressourcenallokation und
– die Transaktionskosten sind gering.
• Transaktionskosten sind die Kosten, welche den
Vertragsparteien durch den Vertragsabschluss und
die Vertragserfüllung entstehen.
• Wie immer die Anfangsverteilung der Rechte sein
mag, die Interessierten können stets eine
Übereinkunft erzielen, die jeden besser stellt und
ein effizientes Resultat bildet.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 32

Coase-Theorem (Forts.)
• Funktioniert nur dann, wenn beide Parteien keine
Schwierigkeiten haben, eine Übereinkunft zu
erzielen und umzusetzen.
• Das ist der Praxis häufig nicht der Fall:
–Transaktionskosten
– Verhandlungsmentalität
– Hohe Anzahl an Beteiligte
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Agenda
• Einleitung
• Externe Effekte und Ineffizienz der Märkte
– Negative externe Effekte
– Positive externe Effekte
• Internalisierung von externen Effekten
– Private Lösungen
– Politische Maßnahmen
• Zusammenfassung
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 34

Politische Massnahmen bei externen Effekten
• Wenn die Externalitäten signifikant sind und
private Lösungen nicht gefunden wurden, dann
kann der Staat versuchen, externe Effekte durch
–eine Regulierung des Verhaltens
(Verhaltensvorschriften),
–oder mit Hilfe marktbasierter Massnahmen
zu internalisieren.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 35

Politische Maßnahmen bei externen Effekten (Forts.)
Regulierung
• Gebote und Verbote des Staates, die das
Verhalten von Marktteilnehmern beeinflussen
• Beispiele:
–Impfzwang
– Festlegung von Emissionsniveaus
– Erlass von Vorschriften für die Anwendung von
Technologien
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 36

Politische Maßnahmen bei externen Effekten (Forts.)
Marktbasierte Maßnahmen
• Steuern und Subventionen sollen private und
soziale Kosten und Nutzen in Übereinstimmung
bringen:
– Pigou-Steuern und Subventionen sind Steuern
zur Korrektur (Internalisierung) negativer
externer Effekte.
• Handelbare Umweltzertifikate
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 37

Pigou-Steuern
• Pigou-Steuern sind anders als die bislang
behandelten Steuern.
• Sie korrigieren die bestehenden Externalitäten in
der erwünschten Richtung, so dass die Allokation
näher beim sozialen Optimum liegt.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 38

Regulierung versus Pigou-Steuern
• Beispiel: Fabrik produziert 500 Tonnen
Giftschlamm und leitet diesen in einen Fluss
• Zwei mögliche Vorgehensweisen:
– Eine Behörde schreibt den einzelnen Unternehmen
vor, wie viel Giftschlamm sie
emittieren dürfen (Regulierung).
– Eine Steuer von € 50.000 pro Tonne
Giftschlamm wird erhoben (Pigou-Steuer).
• Eine Pigou-Steuer hat den Vorteil, dass die Verringerung
der Verschmutzung dort vorgenommen
wird, wo die Kosten dafür relativ gering sind.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 39

Handelbare Umweltzertifikate
• Handelbare Umweltzertifikate spezifizieren Rechte
auf Umweltbelastungen.
– Sie erlauben den Transfer von Umweltverschmutzungsrechten
von einem Unternehmen
zum anderen.
– Ein Unternehmen, das die Verschmutzung zu
niedrigen Kosten verringern kann, verkauft die
Rechte an Unternehmen, für die die Kosten der
Verringerung der Verschmutzung höher sind.
• Der Staat schafft durch Zulassung solcher
Handelsaktionen einen neuen Markt für die knappe
Ressource „Umweltzertifikate“.
• Die unsichtbare Hand des Marktes sorgt dafür,
dass es auf diesem Markt zu einer effizienten
Allokation der Verschmutzungsrechte kommt.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 40

Äquivalenz von Pigou-Steuern und Umweltzertifikaten
(a) Pigou-Steuer
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 10-4a, S. 236.
Preis der
Verunreinigung
P
Pigou-Steuer
1. Durch eine
Pigou-Steuer
wird ein Preis
für Verschmutzungen
erhoben…
0
Verschmutzungsnachfrage
Q
Menge der
2. … der, zusammen Verschmutzung
mit der Nachfragekurve,
die Verschmutzungsmenge
bestimmt.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 41

Äquivalenz von Pigou-Steuern und Umweltzertifikaten
(b) Umweltzertifikate
Quelle: Vgl. Mankiv (2004), Schaubild 10-4b, S. 236.
Preis der
Verschmutzung
Angebot an
Verschmutzungszertifikaten
P
2.… die, zusammen mit der
Nachfragekurve, den
Verschmutzungspreis bestimmt.
0
Q
Verschmutzungsmenge
Verschmutzungsnachfrage
1.Verschmutzungszertifikate bestimmen die
Verschmutzungsmenge,…
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 42

Äquivalenz von Pigou-Steuern und Umweltzertifikaten
• Der Staat kann jeden Punkt auf der gegebenen
Nachfragekurve nach Umweltverschmutzung durch
Maßnahmen ansteuern und erreichen.
• Wirkung von Pigou-Steuern oder Mengensetzung
mit Umweltzertifikaten ist äquivalent.
– In beiden Fällen stimmen Preis und Menge der
Verschmutzung überein.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 43

Einwände gegen die ökonomische Analyse der
Umweltverschmutzung
• Wie kann man nur einen Preis für saubere Luft und
für sauberes Wasser festsetzen?
• Die Umwelt ist so kostbar und wir müssen sie so
weit es irgendwie geht schützen, ohne Rücksicht
auf die Kosten.
Was halten Sie von dieser Aussage?
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 44

Zusammenfassung
• Externer Effekt: Transaktion zwischen Käufer und
Verkäufer betrifft auch einen Dritten.
• Negativer externer Effekt (Umweltverschmutzung):
Sozial optimale Menge ist niedriger als die Gleichgewichtsmenge
des Marktes.
• Positiver externer Effekt (Wissensübertragung):
Gleichgewichtsmenge des Marktes ist zu niedrig im
Vergleich zur volkswirtschaftlich optimalen Menge
• Ziel: Eine Internalisierung der externen Effekte damit
das Marktergebnis eine effiziente, gesellschaftlich
wünschenswerte Menge bereitstellt.
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 45

Zusammenfassung (Forts.)
• Internalisierung von externen Effekten:
– Private Lösungen:
• Fusion von Firmen
• Vertragsabschluss (Coase-Theorem)
– Staatliches Engagement:
• Gebote und Verbote
• Pigou-Steuern und Subventionen
• Handelbare Umweltzertifikate
Marktversagen I - Externalitäten WS 05/06 46