韓 國 證 券 市 場 相 關 制 度

所 (KRX) 的 Kosdaq 市 場 部 , 並 負 責 原 有 的 KOSDAQ 市 場 。
( 二 ) 韓 國 證 券 集 保 股 份 有 限 公 司 (Korean Securities Depository; KSD)
隨 著 證 券 種 類 及 交 易 量 的 激 增 ,1974 年 12 月 和 1977 年 9 月 KSE
為 交 易 及 結 算 業 務 之 順 利 進 行 , 並 能 有 效 地 集 中 管 理 和 保 管 有 價 證 券 ,
先 後 成 立 兩 家 附 屬 公 司 : 韓 國 證 券 結 算 公 司 ( Korean Securities Settlement
Corp. ; KSSC ) 及 韓 國 證 券 電 腦 公 司 (Korean Securities Computer
Corporation; KOSCOM)。 韓 國 證 券 結 算 公 司 係 依 證 券 交 易 法 第 173 條
設 立 , 後 於 1994 年 更 名 為 韓 國 證 券 集 保 股 份 有 限 公 司 ( Korean Securities
Depository; KSD), KSD 之 100 位 股 東 中 , 包 括 有 :KRX、 證 券 商 、 銀
行 和 機 構 投 資 人 , 其 中 KRX 為 最 大 股 東 , 擁 有 70.2%KSD 之 股 份 。
KSD 負 責 KRX 市 場 包 括 : 股 票 、 金 融 信 用 債 券 、 公 司 債 券 、 政 府
與 公 共 債 券 等 有 價 證 券 之 結 算 及 保 管 業 務 , 其 結 算 方 式 分 為 : 淨 額 結
算 、 集 中 結 算 及 帳 簿 結 算 三 類 , 此 外 ,KSD 還 提 供 : 股 務 代 理 、 國 外 投
資 人 之 常 設 代 理 人 、 代 理 發 行 人 發 放 股 利 及 股 息 、 及 與 結 算 有 關 之 其 他
各 項 功 能 服 務 。
( 三 ) 韓 國 證 券 電 腦 股 份 有 限 公 司 (Korean Securities Computer
Corporation; KOSCOM)
為 使 證 券 市 場 更 有 效 率 、 規 模 得 以 逐 漸 擴 大 ,KSE 於 1977 年 9 月
成 立 韓 國 證 券 電 腦 公 司 (Korean Securities Computer Corporation;
KOSCOM), 目 前 KRX 擁 有 76.6%KOSCOM 之 股 份 。
KOSCOM 負 責 發 展 及 維 護 證 券 市 場 之 各 項 交 易 買 賣 、 成 交 確 認 及 資
訊 揭 露 等 電 腦 系 統 作 業 ;1980 年 12 月 由 證 券 商 、FSS、 KSE、 韓 國 證 券
商 業 同 業 公 會 (KSDA) 等 11 個 代 表 組 成 「 證 券 電 子 化 業 務 發 展 委 員 會 」,
負 責 審 查 、 决 定 業 務 範 圍 、 程 序 、 方 法 及 有 關 電 子 化 業 務 營 運 之 所 有 工
作 。
( 四 ) 韓 國 金 融 投 資 協 會 (Korean Financial Investment Association;
KOFIA)
為 因 應 「 金 融 投 資 服 務 及 資 本 市 場 法 案 」 正 式 施 行 , 韓 國 證 券 商 同
業 公 會 (Korea Securities Dealers Association, KSDA)、 韓 國 資 產 管 理 協 會
(the Asset Management Association of Korea)、 及 韓 國 期 貨 協 會 (Korea
Futures Association) 於 2009 年 2 月 合 併 成 立 韓 國 金 融 投 資 協 會 (KOFIA)。
原 KSDA 負 責 維 護 證 券 商 相 互 間 之 業 務 秩 序 、 公 正 地 買 賣 交 易 有 價
證 券 、 保 護 投 資 人 。 依 證 券 交 易 法 第 162-2 條 規 定 ,KSDA 業 務 主 要 為
督 促 會 員 自 律 , 共 謀 業 務 上 之 改 進 , 及 聯 繫 、 協 調 ; 維 護 有 價 證 券 買 賣
之 公 正 及 保 護 投 資 人 ; 證 券 櫃 檯 買 賣 ( 非 於 KRX 之 交 易 ) 相 關 事 宜 等 。
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