韓 國 證 券 市 場 相 關 制 度

( 二 ) 法 規 內 容 概 述
該 法 共 有 十 章 , 計 449 條 , 茲 將 該 法 各 章 內 容 簡 述 如 下 :
第 一 章 總 則 ( 第 1 條 ~ 第 10 條 )
主 要 為 該 法 之 立 法 目 的 、 金 融 投 資 商 品 之 範 圍 , 並 對 證 券 、
衍 生 性 商 品 加 以 定 義 , 說 明 金 融 投 資 業 及 其 排 除 規 定 , 本 法 用 語 等 。
第 二 章 金 融 投 資 業 ( 第 11 條 ~ 第 117 條 )
該 章 主 要 就 金 融 投 資 業 的 認 可 與 登 錄 程 序 、 經 營 之 健 全 性 與
行 為 規 則 進 行 規 範 。
第 三 章 有 價 證 券 之 發 行 與 交 易 ( 第 118 條 ~ 第 132 條 )
該 章 包 括 有 價 證 券 之 申 報 、 企 業 併 購 的 相 關 制 度 、 掛 牌 企 業
的 業 務 與 財 務 報 告 、 場 外 交 易 等 內 容 。
第 四 章 不 正 交 易 之 規 範 ( 第 172 條 ~ 第 175 條 )
涵 蓋 包 括 內 線 交 易 、 操 縱 市 場 等 不 當 交 易 行 為 之 規 範 。
第 五 章 集 合 投 資 機 構 ( 第 181 條 ~ 第 282 條 )
包 括 集 合 投 資 機 構 之 設 立 型 態 、 種 類 與 集 合 投 資 證 券 的 買
回 、 評 價 、 會 計 , 以 及 集 合 投 資 財 產 的 保 管 及 管 理 。
第 六 章 金 融 投 資 業 相 關 機 構 ( 第 283 條 ~ 第 293 條 )
包 括 金 融 投 資 協 會 、 集 保 結 算 機 構 、 證 券 券 金 融 公 司 、 綜 合
金 融 公 司 、 資 金 仲 介 公 司 、 短 期 金 融 公 司 、 金 融 投 資 相 關 團 體 等 之
設 置 與 監 理 。
第 七 章 韓 國 交 易 所 ( 第 373 條 ~ 第 414 條 )
包 括 韓 國 交 易 所 的 設 立 、 監 督 、 市 場 監 視 、 持 股 限 制 等 規 定 。
第 八 章 監 督 與 處 分 ( 第 415 條 ~ 第 434 條 )
規 定 主 管 機 關 的 命 令 、 核 准 、 檢 查 、 處 分 、 調 查 、 罰 鍰 等 相
關 權 限 。
第 九 章 附 則 ( 第 435 條 ~ 第 442 條 )
第 十 章 罰 則 ( 第 443 條 ~ 第 449 條 )
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( 三 ) 主 要 變 革
7 Legislation of the Financial Investment Services and Capital Market Act, March 29, 2007,
MINISTRY OF FINANCE AND ECONOMY REPUBLIC OF KOREA,
http://english.mofe.go.kr/issues/policyissues/others_view.php?sect=laws_issues&pmode=&code3=4
3&cat=&sn=5364&page=1&SK=ALL&SW=
韓 -4