韓 國 證 券 市 場 相 關 制 度

(17) 認 購 人 繳 款
(18) 增 資 股 辦 理 變 更 登 記 。
(19) 由 承 銷 商 代 為 向 KOSDAQ 委 員 會 申 請 掛 牌 日 期 。
(20) 核 准 掛 牌 日 期 。
( 三 ) 上 櫃 申 請 程 序
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自 由 板 市 場 (Free Board) 申 請 登 錄 程 序
有 意 願 在 自 由 板 市 場 上 櫃 之 公 司 必 須 向 韓 國 金 融 投 資 協 會 (Korean
Financial Investment Association;KOFIA) 提 交 上 櫃 申 請 書 , 並 由 該 協 會 審 核
相 關 申 請 文 件 , 以 決 定 該 公 司 是 否 達 到 上 櫃 標 準 。
相 關 上 櫃 程 序 如 下 :
程 序
外 部 審 查
發 行 人 註 冊
修 訂 公 司 章 程 (Articles of
Incorporation)
提 出 普 通 股 使 用 申 請 並
決 定 股 務 代 理 機 構
提 出 自 由 板 市 場 掛 牌 申
請
遞 送 小 額 營 收 報 告 書
(Small Sum Sales Report)
核 准 在 自 由 板 市 場 掛 牌
開 始 交 易
內 容
審 查 最 近 期 之 財 務 報 表 ( 包 含 期
中 財 報 )
向 FSC 註 冊 以 發 行 證 券
取 消 限 制 股 票 移 轉 之 限 制
與 股 務 代 理 機 構 簽 訂 合 約
由 發 行 公 司 或 券 商 提 交 掛 牌 申
請 書
核 准 掛 牌 日 遞 送 給 FSC
提 交 申 請 案 後 七 個 營 業 日 完 成
決 議 核 准 掛 牌
核 准 掛 牌 後 第 三 營 業 日
三 、 有 價 證 券 上 市 、 上 櫃 標 準
( 一 ) 上 市 標 準
韓 國 證 券 交 易 所 對 於 上 市 標 準 之 規 定 要 求 如 下 :
1、 設 立 年 限 : 申 請 上 市 時 , 申 請 公 司 成 立 滿 三 年 且 有 持 續 性 營 業 活
動 。 惟 若 合 併 、 分 割 、 分 割 後 合 併 或 營 業 受 讓 , 可 考 慮 實 際 營 運
活 動 期 間 。
2、 公 司 規 模 : 申 請 上 市 時 , 申 請 公 司 股 東 權 益 達 100 億 韓 圜 或 市 值
達 200 億 以 上 。
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韓 國 金 融 投 資 協 會 網 站 (http://www.ksda.or.kr/english/dataroom/publication_annual.cfm),
及 該 協 會 出 版 『Capital Market in Korea-2009』,Ch.11 The FreeBoard
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