Resolución S.B.S. 816-2005 Reglamento de Sanciones

ANEXO 4
INFRACCIONES ESPECÍFICAS DEL SISTEMA PRIVADO DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE
PENSIONES
(Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, promotores de ventas de las AFP, empresas
clasificadoras de riesgo y las instituciones colocadoras que intervienen en los procedimientos de
mecanismos no centralizados de negociación de valores mobiliarios en los que participan las AFP.
Incluye a los accionistas, directores, gerentes, trabajadores y representantes de las empresas
supervisadas.)
I. INFRACCIONES LEVES
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
1) No cumplir con informar al finalizar el mes de enero de cada año, el monto del capital social y
patrimonio, de conformidad con lo establecido por el artículo 3º del Título II del Compendio.
2) No poner a disposición del público en cada una de sus agencias, la información y documentación
sobre la AFP a que se refiere el artículo 98º del Reglamento de la Ley del SPP o información
general sobre el SPP.
3) No responder por escrito al reclamante, con cargo de recepción, informándole los requisitos
formales que debe reunir el escrito de denuncia al promotor de ventas.
4) No acreditar ante la Superintendencia a los funcionarios que consignarán segunda firma en
aquellos contratos de afiliación, traspaso u otro formato vinculado a dichos procesos, en los
términos a que se refiere el artículo 50º del Título III del Compendio.
5) No mantener un registro actualizado y detallado de las denuncias y reclamos que los afiliados,
empleadores y terceros efectúen respecto de los promotores de ventas, en los términos a que se
refiere el artículo 43º del Título III del Compendio.
6) No dar de baja a los promotores sancionados y/o no comunicar dicha situación a la
Superintendencia.
7) No observar los procedimientos y plazos establecidos en los artículos 77° y 78° del Título III del
Compendio, para los casos de modificación del Estatuto.
8) No cumplir con lo establecido en el artículo 8° del Título V del Compendio, en los casos de
extravío de contratos de afiliación
9) No observar lo establecido en el artículo 10° del Título V del Compendio, referido al procedimiento
de llenado de contratos de afiliación.
10) No notificar al empleador respecto a la afiliación de sus trabajadores, dentro de los cuatro (4) días
siguientes de notificado el CUSPP correspondiente, sin perjuicio de asumir el pago de los aportes,
más intereses, que corresponden al afiliado.
11) No remitir al empleador copia del contrato de afiliación dentro de los plazos establecidos en el
artículo 14° del Título V del Compendio.
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