Resolución S.B.S. 816-2005 Reglamento de Sanciones

175) No contar con evidencia suficiente que sustente los registros de las transacciones
176) No conservar uniformidad y correlatividad en la numeración de los asientos diarios en los cuales
se registran las transacciones.
176A) Para la AFP y las personas que participan en el proceso de inversión de los recursos de los
Fondos administrados, que las políticas de inversión que establezcan no contengan disposiciones
que propendan a evitar potenciales conflictos de interés ni a anteponer los intereses y beneficios
de los Fondos administrados por encima de cualquier interés y beneficio propio. 100
176B) No cumplir con lo establecido en el artículo 157° del Título VI del Compendio de Normas de
Superintendecia Reglamentarias del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones
respecto de no efectuar la venta en un plazo no mayor a noventa (90) días útiles, no solicitar un
plazo adicional para tal efecto o realizar nuevas adquisiciones sobre los instrumentos u
operaciones señalados en dicho artículo. 101
Empresas Clasificadoras de Riesgo
177) No remitir a la Superintendencia las modificaciones de sus categorías de riesgo o las definiciones
y metodologías de clasificación por cada instrumento, en el plazo establecido por el artículo 6°
del Título VIII del Compendio.
178) No informar a la Superintendencia la relación de instrumentos cuyas categorías de riesgo hayan
sido modificadas, en el plazo establecido por el artículo 6° del Título VIII del Compendio.
179) No informar a la Superintendencia, de ser el caso, los cambios habidos en el emisor que afecten
su clasificación, en el plazo establecido por el artículo 6° del Título VIII del Compendio.
180) No informar a la Superintendencia la finalización de su contrato con el emisor en el plazo
establecido por el artículo 6° del Título VIII del Compendio.
Promotores de Ventas
181) No guardar el compromiso de reserva a que se refiere el inciso d) del artículo 38° del Título III del
Compendio.
182) No verificar la información consignada en el contrato de afiliación, solicitud de traspaso o en
cualquier otro formato vinculado a dichos procesos, con excepción de la firma y huella digital.
183) No completar los datos o las firmas en el original y en todas las copias de los formatos de
afiliación, traspaso o en cualquier otro formato vinculado a dichos procesos.
184) Sustituir o hacerse sustituir por otro promotor en la firma de uno o más contratos de afiliación,
solicitud de traspaso o cualquier otro formato vinculado a dichos procesos.
Empleadores de afiliados al SPP
185) Ocultar o falsear la información que permita determinar sus obligaciones provisionales.
186) No brindar las facilidades necesarias para la realización de la inspección, siempre que, a criterio
de la Superintendencia, hayan conllevado el impedimento de la misma.
100 Numeral 176 A) incorporado por Resolución SBS N° 446-2009 del 28-01-2009
101 Numeral 176 B) incorporado por Resolución SBS N° 446-2009 del 28-01-2009
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