Resolución S.B.S. 816-2005 Reglamento de Sanciones

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113 Numeral 49 incorporado por la Resolución SBS N° N° 0571-2006 del 11/05/2006 64
ANEXO 5 INFRACCIONES APLICABLES A LAS DERRAMAS, CAJAS DE BENEFICIOS, OTROS FONDOS QUE RECIBAN RECURSOS DE SUS AFILIADOS Y OTORGUEN PENSIONES DE CESANTÍA, JUBILACIÓN Y SIMILARES Y OTROS SUPERVISADOS NO CONSIDERADOS EN LOS DEMÁS ANEXOS (Incluye a los directores o miembros de órgano equivalente, gerentes, trabajadores y representantes.) I. INFRACCIONES LEVES 1) No cumplir con la presentación de los Estados Financieros o de la información complementaria en los plazos señalados por esta Superintendencia. La información remitida con errores u omisiones será devuelta, considerándose como no recibida. Sanción específica Amonestación al funcionario responsable Multa no menor de 0,5 de la UIT ni mayor de diez (10) UITs. 2) No proporcionar la información y/o documentación requerida por los funcionarios de esta Superintendencia, durante la visita de inspección que se programe en forma ordinaria o especial a la entidad supervisada. Sanción específica Amonestación al funcionario responsable. Multa no menor de 0,5 de la UIT ni mayor de diez (10) UITs. 3) No observar los Estatutos y/o Reglamentos internos sobre administración de los fondos a cargo de la entidad supervisada. Sanción específica Amonestación al funcionario responsable Multa no menor de 0,5 de la UIT ni mayor de diez (10) UITs. II. INFRACCIONES GRAVES 1) No implementar las recomendaciones formuladas por esta Superintendencia en el informe de visita de inspección programada en la entidad supervisada. Sanción específica Multa al funcionario responsable no menor de 0,5 de la UIT ni mayor de cien (100) UITs 2) No cumplir con las normas de control dictadas por esta Superintendencia, no permitir o no brindar las facilidades para que los auditores internos o las sociedades de auditoria cumplan con las labores que se les ha encomendado. Sanción específica Multa al funcionario responsable no menor de 0,5 de la UIT ni mayor de cien (100) UITs 65
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