modello organizzativo e di gestione - Trenitalia

RFI
4. Metodologia adottata per la definizione del Modello di Organizzazione e
Gestione
4.1 Sequenza operativa e risorse impiegate
Al fine della predisposizione del Modello di RFI, l’Organismo ha:
1. mappato le aree/processi a rischio di reato, attraverso l’esame dell’assetto
organizzativo societario e del sistema autorizzativo in essere e lo svolgimento di
interviste ai Responsabili di Direzione;
2. valutato l’adeguatezza del preesistente Sistema di Controllo Interno della Società
nelle sue varie componenti (sistema organizzativo, procedure operative, sistema
autorizzativo, sistema di controllo di gestione, codice etico, sistema disciplinare,
comunicazione e formazione del personale) e promosso l’adozione di protocolli
integrativi nei casi di inadeguatezza.
Per l'attività di cui al punto 2) l’Organismo è stato coadiuvato dal Gruppo di Supporto
all’Organismo di Vigilanza (di seguito “Gruppo di Supporto”) - istituito in data 6.6.2003
- composto da quattro dirigenti appartenenti, rispettivamente, alle Direzioni Legale,
Strategia Qualità e Sistemi, Personale e Organizzazione e Amministrazione Finanza
Controllo e Patrimonio.
Al Gruppo di Supporto è stato affidato il compito di formulare:
- giudizi di adeguatezza in merito alle procedure operative ed ai principi di
controllo relativi ad aree/processi a rischio di reato;
- giudizi di adeguatezza in merito alla definizione ed attribuzione di
compiti/poteri e connesse responsabilità all’interno di ciascun processo;
- giudizi di adeguatezza in merito alle procedure di conferimento di
deleghe/procure, nonché di coerenza delle stesse con le responsabilità e missioni
del delegato/procuratore;
- giudizi di adeguatezza in merito alle procedure di gestione delle risorse
finanziarie;
- raccomandazioni e protocolli integrativi validi a mitigare i rischi di reato,
individuati su specifiche aree/processi.
Nel seguito è descritta la metodologia utilizzata dall’Organismo per la definizione di un
Modello rispondente alle esigenze di legge.
4.2 Mappatura delle aree/processi a rischio di reato
Conformemente a quanto previsto dal decreto (art. 6, comma 2, lett. a), l’Organismo ha,
in primo luogo, individuato le aree/processi aziendali nel cui ambito è possibile
commettere i reati elencati dalla norma.
A tal fine, l’Organismo ha esaminato l’assetto organizzativo societario, formalizzato nel
documento “Articolazione organizzativa e missioni/responsabilità” di RFI S.p.A., in cui
sono compendiati tutti gli Ordini di Servizio Organizzativi (OdSO) della Società. Nel
documento sono indicate le strutture/posizioni organizzative societarie aventi particolare
Modello Organizzativo ex D.Lgs. n. 231/2001 - Parte Generale
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