COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE ... - CNVM

eprezentantul legal al acesteia, a formulat în termen legal contestaţie împotriva Ordonanţei C.N.V.M.nr.457/23.08.2004, solicitând anularea acesteia.În fapt, prin Ordonanţa C.N.V.M. nr.457/23.08.2004, s-a dispus:Sancţionarea societăţii cu amendă reprezentând 0,5% din capitalul social, pentru că nu a depus, în termenullegal, raportările periodice obligatorii aferente exerciţiului financiar 2003, potrivit poziţiei nr.53 din Anexa ordonanţeide sancţionare nr.457/23.08.2004.În motivarea plângerii, petenta precizează următoarele:Documentele aferente exerciţiului financiar pe anul 2003 au fost depuse la C.N.V.M. cu nr.2248 din16.03.2004.Contestaţia este fondată întrucât:Din analiza dosarului societăţii comerciale CONTED S.A. Dorohoi, a rezultat faptul că, prin adresanr.9917/19.03.2004 aceasta a transmis următoarele documente: raportul de audit, raportul Consiliului de Administraţie,situaţiile financiar contabile la 31.12.2003Având în vedere hotărârea Comisiei din şedinţa din data de 16.09.2004,În baza Hotărârilor Parlamentului nr.19/27.06.2001, 17/29.05.2002 şi 31/04.11.2002,În temeiul delegării de competenţă dispuse prin Decizia nr.3605/23.09.2004,COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE emite următoareaDECIZIEArt. 1. Se admite în parte contestaţia formulată de S.C. CONTED S.A. Dorohoi.Art. 2. Se modifică art.1 din Ordonanţa C.N.V.M. nr.457/23.08.2004, în sensul sancţionării S.C. CONTED S.A.Dorohoi cu avertisment.Art. 3. S.C. CONTED S.A. Dorohoi are obligaţia ca până la data de 25.10.2004 să transmită la C.N.V.M. raportărileanuale complete aferente anului 2003.Art. 4. Secretariatul General şi Direcţia Juridică vor comunica prezenta decizie tuturor celor interesaţi.DIRECTOR Direcţia Juridică,Mihaela DRAGOŞDECIZIA NR. 3668 / 28.09.2004În temeiul competenţei conferite de art.2, art.7 alin.(1) şi alin.(4) şi art.9 alin.(1) din Statutul ComisieiNaţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.25/2002, modificată şi aprobatăprin Legea nr.514/2002, modificată şi completată prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital.S-a examinat contestaţia formulată de S.C. HELITUBE S.A. Bucureşti împotriva Ordonanţei C.N.V.M.nr.457/23.08.2004.În urma verificărilor efectuate, s-au constatat următoarele:Prin adresa înregistrată la C.N.V.M. sub nr.30001/06.09.2004, S.C. HELITUBE S.A. Bucureşti, prinreprezentantul legal al acesteia, a formulat în termen legal contestaţie împotriva Ordonanţei C.N.V.M.nr.457/23.08.2004, solicitând anularea amenzii.În fapt, prin Ordonanţa C.N.V.M. nr.457/23.08.2004, s-a dispus:Sancţionarea societăţii cu amendă reprezentând 0,5% din capitalul social, pentru că nu a depus, în termenullegal, raportările periodice obligatorii aferente exerciţiului financiar 2003, conform poziţiei 118 din Anexa ordonanţeide sancţionare nr.457/23.08.2004.În motivarea plângerii, petenta precizează următoarele:S.C. HELITUBE S.A. a fost privatizată la data de 20.10.2003. Numirea noului Consiliu de administraţie s-afăcut în AGA din data de 29.12.2003. Ulterior acestei date, operaţiunea de predare, respectiv preluare a documentelorsocietăţii a durat aproximativ 120 de zile, iar în posesia bilanţului s-a intrat mult după data de 15.04.2004.Societatea a luat cunoştinţă despre raportările obligatorii către C.N.V.M. în momentul în care BursaElectronică Rasdaq a solicitat date în acest sens.Societatea contestă măsura aplicată având în vedere că situaţiile financiare aferente anului 2003 se regăsesc laadresa www.rasd.ro. Astfel, subscrisa a dovedit că a luat măsuri pentru protecţia investitorilor prin informarea acestoraasupra rezultatelor aferente anului 2003.Contestaţia este fondată întrucât:Din analiza dosarului societăţii comerciale HELITUBE S.A. Bucureşti a rezultat faptul că, prin adresaînregistrată la C.N.V.M. cu nr.26145/05.08.2004 aceasta a transmis raportul cenzorului extern independent.Ulterior datei de 23.08.2004, prin adresa înregistrată la C.N.V.M. cu nr.29670/02.09.2004, societate a transmisurmătoarele documente:- raport anual întocmit conform Anexei nr.3 la Regulamentul C.N.V.M. nr.2/1996,- bilanţul contabil la 31.12.2003,- raport de gestiune pentru anul 2003,- raportul comisiei de cenzori la 31.12.2003.Cu toate că în cazul acestei societăţi, termenul legal pentru depunerea raportărilor periodice obligatorii a fostdepăşit, se reţine faptul că petenta a dat dovadă de bună credinţă, prin depunerea actelor obligatorii, în vederearespectării dispoziţiilor privind cerinţele de transparenţă pe pieţele reglementate, în scopul protecţiei investitorilor.De asemenea, apreciem că funcţia educativă a sancţiunii aplicată prin Ordonanţa C.N.V.M. nr.457/23.08.2004a fost îndeplinită, iar menţinerea sancţiunii cu amendă, în condiţiile în care societatea şi-a îndeplinit, fie şi cu întârziere