Standard 4.4b Hantering av operativa risker - Finanssivalvonta
Standard 4.4b Hantering av operativa risker - Finanssivalvonta
Standard 4.4b Hantering av operativa risker - Finanssivalvonta
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Utfärdad 22.6.2010<br />
Gäller fr.o.m. 1.9.2010<br />
Utfärdad 25.5.2004<br />
Gäller fr.o.m. 1.1.2005<br />
1 TILLÄMPNING<br />
Utfärdad 18.9.2007<br />
Gäller fr.o.m. 1.11.2007<br />
FINANSINSPEKTIONEN Utfärdad 25.5.2004<br />
4 Kapitaltäckning och riskhantering Gäller fr.o.m. 1.1.2005 tills vidare<br />
<strong>4.4b</strong> <strong>Hantering</strong> <strong>av</strong> <strong>operativa</strong> <strong>risker</strong> Ändrad senast 22.6.2010<br />
dnr 3/120/2004 5 (40)<br />
(1) <strong>Standard</strong>en tillämpas på de följande institut:<br />
• kreditinstitut<br />
• värdepappersföretag på vilka 5 och 6 kapitel i lagen om kreditinstitut<br />
• tillämpas på grund <strong>av</strong> 46 § i lagen om värdepappersföretag<br />
• fondbolag som bedriver verksamhet enligt 5 § 2 mom. i lagen om<br />
placeringsfonder<br />
• kreditinstituts och värdepappersföretags holdingföretag<br />
• centralinstitutet enligt lagen om andelsbanker och andra kreditinstitut<br />
i andelslagsform (1504/2001)<br />
(2) De stycken som markerats som bindande tillämpas dessutom på<br />
moderföretagen till finansiellt inriktade finans- och försäkringskonglomerat.<br />
(3) <strong>Standard</strong>ens <strong>av</strong>snitt 6.5 tillämpas på institut och juridiska personer som är<br />
skyldiga att upprätthålla beredskap för sådana undantagsförhållanden som<br />
<strong>av</strong>ses i beredskapslagen (1080/1991). Hit hör<br />
• kreditinstitut och de finansiella finansinstitut vilkas huvudsakliga<br />
affärsverksamhet består <strong>av</strong> att tillhandahålla betalkorts- och<br />
betalningstjänster<br />
• fondbolag<br />
• utländska kreditinstituts filialer och filialer till sådana utländska<br />
finansiella institut vilkas huvudsakliga affärsverksamhet består <strong>av</strong> att<br />
tillhandahålla betalkorts- och betalningstjänster<br />
• värdepapperscentralen.<br />
Gränserna för beredskapen nämns i de lagar i vilka de ovannämnda<br />
aktörernas beredskapsskyldighet regleras.<br />
Finansinspektionen rekommenderar dessutom att fondbörser och<br />
clearingorganisationer tillämpar <strong>av</strong>snitt 6.5 i denna standard.<br />
tfn 010 831 51 Upplysningar:<br />
fax 010 831 5297 Marknads<strong>risker</strong> och <strong>operativa</strong> <strong>risker</strong>, tfn 010<br />
förnamn.efternamn@fiva.fi<br />
www.finanssivalvonta.fi<br />
831 5208
Change language