Geschäftsgrundsätze für Umwelt und Soziales (pdf, 307K) - WestLB

8. April 2011 Geschäftsgrundsätze 12
Die Bank wird berücksichtigen, dass bei einer reinen Teilnahme an syndizierten Geschäften (englisch
„Participations“) die Möglichkeiten der Einflussnahme auf die Durchführung des Geschäfts
eingeschränkter sind als bei einer führenden Rolle (beispielsweise als „Mandated Lead Arranger“).
Unbenommen davon gelten auch in diesem Fall die Geschäftsgrundsätze als Mindeststandard für die
Durchführung des Geschäfts.
4.1.6 Mittelbare Einflüsse (Up- and Downstream Activities)
Die Grundsätze müssen ebenso erfüllt werden, wenn im Rahmen des Geschäftes mittelbare Umwelt- und
/oder Sozialeinflüsse zu erwarten sind. Gleiches gilt für kumulative Einflüsse, welche sich aus der
Durchführung verschiedener ähnlich gearteter Geschäfte ergeben können.
4.2 Abgrenzung
4.2.1 Haftungsausschuss
Die vorliegende Policy dient als internes Rahmenwerk für die Durchführung von Geschäften sowie die
diesbezügliche Entwicklung und Umsetzung interner Richtlinien und Prozesse. Wie bei allen internen
Dokumenten begründet diese Policy keinerlei Rechte oder Pflichten gegenüber Dritten. Die Bank führt
diese Policy freiwillig und unabhängig ein und setzt sie um, ohne die Übernahme einer rechtlichen
Verpflichtung oder Haftung gegenüber Dritten.
4.2.2 Meinung der Bank
Basis für eine Bewertung von Sachverhalten im Rahmen der Geschäftsdurchführung im Sinne dieser
Policy ist immer die Meinung der Bank, welche durch interne Prozesse - wenn nötig mit Hilfe seitens der
Bank ausgewählter, unabhängiger Berater - gebildet wird.
4.3 Umgang mit existierenden Bestimmungen
4.3.1 Gesetze und Vorschriften
Die Bank verpflichtet sich für ihre Geschäfte mit Kunden die Gesetze und Vorschriften für Umwelt und
Soziales desjenigen Landes einzuhalten, auf das sich das Geschäft bzw. der Verwendungszweck im
Wesentlichen bezieht. Gleiches gilt für das auf ein Geschäft anwendbare internationale Recht.
Sofern nicht bereits durch übliche Vertragsformulierungen („Environmental and Social Covenants“) oder
Landesrecht oder internationales Recht abgedeckt, soll eine Verpflichtungserklärung in so genannte
„Term Sheets“ als Basis für die Verträge, Kreditverträge oder andere Vertragswerke mit Kunden und
Dritten aufgenommen werden, welche die Einhaltung der Grundsätze der Geschäftsgrundsätze für das
jeweilige Geschäft gewährleisten.
4.3.2 Bestehende interne Richtlinien
Bestehende interne Richtlinien oder Prozesse zur Gewährleistung von Umwelt- und Sozialstandards
werden von dieser Policy nicht berührt, sofern sie einen höheren als den in den Grundsätzen geforderten
Standard sicherstellen. Hierzu gehören beispielsweise die Vorgaben zur Umsetzung der Equator
Principles. 52
52 Durch die Unterzeichnung der Equator Principles verpflichtet sich die Bank, alle Projektfinanzierungsanfragen ihrer
Kunden sowie entsprechende Beratungsmandate sorgfältig unter Umwelt- und Sozialgesichtspunkten entsprechend
der Performance Standards der International Financa Corporation zu prüfen und keine Projektfinanzierung
vorzunehmen, bei denen der Kreditnehmer die genannten Standards und -verfahren nicht einhalten wird oder kann
(vgl. http://www.equator-principles.com).
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