Verhaltenskodex: Zuwendungen (Geschenke und Einladungen)

Verhaltenskodex: Zuwendungen (Geschenke und Einladungen) Stand: Juni 2013
Seite 10
V. Gewährung von Zuwendungen an Kunden
oder sonstige Geschäftspartner
Die nachfolgenden Bestimmungen regeln die Gewährung von Zuwendungen an Kunden oder
Geschäftspartner von Portigon. Sie gelten ergänzend zu den generellen Regeln in Abschnitt III.
1. Zuwendungen im Bereich der Privatwirtschaft
Die Gewährung von Zuwendungen an Mitarbeiter von Unternehmen der Privatwirtschaft ist im
sozial adäquaten Rahmen grundsätzlich möglich.
WICHTIG IST: Der Empfänger muss Portigon gegenüber erklären, dass die Annahme der
Zuwendung im Einklang mit den Compliance-Richtlinien seines Arbeitgebers steht und die für
ihn geltenden Prozesse eingehalten wurden (Meldung an den Vorgesetzten / Compliance, ggf.
Einholung von Genehmigungen). Dieses stellt sicher, dass sich der Portigon Mitarbeiter
nicht dem Verdacht der Bestechung im geschäftlichen Verkehr aussetzt. Diese Erklärung kann
auch indirekt erfolgen, indem der Empfänger eine Zuwendung annimmt, welche die folgenden
Textbausteine beinhaltet:
„Bitte prüfen Sie vorab, ob die Zuwendung den Compliance-Richtlinien Ihres Hauses entspricht
und holen sie gegebenenfalls alle erforderlichen Genehmigungen ein …“ ; „...Bitte teilen Sie uns
mit, ob Sie die Zuwendung zu den beschriebenen Voraussetzungen annehmen werden.“
Im Übrigen gelten für Zuwendungen im Bereich der Privatwirtschaft die folgenden Regeln:
a.
Geschenke
I.
Folgende Geschenke dürfen Kunden, Geschäftspartnern oder sonstigen Dritten gewährt
werden, ohne dass es hierfür einer Genehmigung durch Compliance bzw. den jeweiligen
Vorgesetzten bedarf:
• Allgemein übliche Zuwendungen oder Aufmerksamkeiten, die als Höflichkeit anerkannt
sind und einen Wert von 30,- € nicht überschreiten (z. B. Blumen, Werbegeschenke,
eine „normale“ Flasche Wein bis zu einem Wert von 30,- € ).
II. Geschenke bis zu einem Gegenwert von 100,- € je Beschenktem und Kalenderjahr dürfen
gewährt werden, wenn die Genehmigung des zuständigen Vorgesetzten des Portigon
Mitarbeiters und von Compliance vorliegt (siehe hierzu II. 4. b.).
III. In begründeten Einzelfällen, z. B. wenn ein besonderer Anlass vorliegt oder die Stellung des
Kunden oder Geschäftspartners ein höherwertiges Geschenk angemessen erscheinen lässt,
ist die Vergabe eines höherwertigen Geschenkes möglich. Hierzu ist vorab die Genehmigung
durch Compliance einzuholen.