zeb.Akademie - Seminargesamtprogramm 2017

REGULATORY MANAGEMENT –
ZERTIFIKATSKURS
ZITAT EINES TEILNEHMERS:
„Besonders gut fand ich die
praktische Einordnung
über die Fallstudie“
ZIELGRUPPE
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus allen Bereichen,
die mit der Umsetzung regulatorischer Vorgaben betraut
bzw. für deren Umsetzung verantwortlich sind. Damit
wendet sich dieses Seminar auch an die Mitglieder
der Geschäftsleitung, aufgrund deren Gesamtverantwortung
für eine „ordnungsgemäße Geschäftsorganisation“
gemäß AT 3 MaRisk in Verbindung mit § 25 a
Abs. 1 KWG.
LERNZIEL
Die Anforderungen an eine „ordnungsgemäße Geschäftsorganisation“
im Sinne der MaRisk in Verbindung mit
§ 25 a Abs. 1 KWG sind in den Jahren seit der Finanzkrise
dramatisch gestiegen, was sich nicht zuletzt an
der Entwicklung des Umfangs der Regelwerke zeigt.
Während die Regelungen von Basel I inklusive MAH und
MAK bei etwa 100 Seiten lagen, liegt der Regelungsumfang
von Basel III inklusive der technischen Standards
inzwischen bei über 6.400 Seiten.
Vor diesem Hintergrund ist es das Ziel dieses Kurses,
dass die Teilnehmer Ziele und Inhalte der Regelungen
verstehen und den Handlungsbedarf für das jeweilige
Institut erkennen bzw. die Umsetzung des erkannten
Handlungsbedarfs auch managen können. Hierzu werden
die Regelungsinhalte nach Themenblöcken und
nicht nach den formalen Gliederungen der Vorschriften
selbst erarbeitet. Den Abschluss des insgesamt fünftägigen
Zertifikatskurses bildet eine Prüfung mit entsprechender
Beurkundung.
1. SEMINARTAG
Einführung in Aufsichtsrecht und
Aufsichtsmechanismus
Funktionen und Ziele der Aufsicht • Baseler Ausschuss •y
Europäisches Aufsichtsrecht („Single Rule Book“) •
Institutionen und Mechanismus der europäischen Bankenaufsicht
(„Single Supervisory Mechanism“) • Referenzmodell
„Regulatory Management“
Eigenmittelunterlegung (Säule 1) und
Risikotragfähigkeit (Säule 2)
Haftungs- und Begrenzungsfunktion der Eigenmittel •
Qualitative und quantitative Anforderungen an die Eigenmittel
gemäß Basel III • Risikomessung nach Säule 1
(Kreditrisiko, Marktpreisrisiko, Operationelles Risiko) •
Leverage Ratio
Eigenmittelunterlegung und Risikotragfähigkeit
(Fortsetzung)
Risikotragfähigkeit nach Säule 2 • Vergleich der Anforderungen
nach Säule 1 und 2 • Sanierung und Abwicklung
bei fehlender Risikotragfähigkeit • Zusätzliche
Kapitalanforderungen (TLAC)
Fallstudie und Zusammenfassung
DAUER: 5 TAGE
OFFENE SEMINARE
STEUERUNG
23