Bericht des Verwaltungsrates - Stadtsparkasse Wuppertal

Bericht des Verwaltungsrates
Der Verwaltungsrat der Stadtsparkasse
Wuppertal hat die ihm nach dem Sparkassenrecht
obliegenden Aufgaben im
abgelaufenen Geschäftsjahr wahrgenommen.
Hierzu zählen insbesondere gemäß
§ 15 Absatz 1 SpkG NW die Bestimmung
der Richtlinien der Geschäftspolitik und
die Überwachung der Geschäftsführung.
Nach den Mindestanforderungen an das
Risikomanagement (MaRisk) gehört darüber
hinaus die Erörterung der Risikolage
zu den zentralen Aufgaben des Verwaltungsrates.
Vor diesem Hintergrund erfolgten umfassende
Informationen zu den verschiedenen
Risikoarten und deren Bedeutung
für die Risikosituation der Stadtsparkasse
Wuppertal. Der Verwaltungsrat wurde darüber
hinaus in seinen Sitzungen regelmäßig
über die jeweils aktuelle Situation
der WestLB AG sowie über die Entwicklungen
des Gesetzgebungsverfahrens des
Sparkassengesetzes in Nordrhein-Westfalen
informiert.
Der Vorstand informierte den Verwaltungsrat
außerdem regelmäßig über die
Geschäftsentwicklung, die wirtschaftlichen
Verhältnisse und über alle sonstigen
wichtigen Vorgänge. Außerdem ließ sich
der Verwaltungsrat nach § 20 Absatz 6
SpkG NW ein Budget vorlegen und über
dessen Einhaltung regelmäßig berichten.
Die grundsätzlichen Fragen der Geschäftspolitik
wurden eingehend erläutert.
Der Verwaltungsrat hat in insgesamt
sechs Sitzungen die nach dem Gesetz erforderlichen
Beschlüsse gefasst.
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In seiner Sitzung am 09.04.2008 wurde
der Verwaltungsrat umfassend über das
Interne Kontrollsystem und die Risikostrategie
der Stadtsparkasse Wuppertal
informiert.
Der Rat der Stadt Wuppertal hat in seiner
Sitzung am 15.09.2008 den Organen
der Stadtsparkasse Wuppertal gemäß § 8
Absatz 2 f SpkG NW Entlastung für das
Geschäftsjahr 2007 erteilt.
In seiner Sitzung am 19.12.2008 wurde
der Verwaltungsrat über die sich aus der
Novellierung des Sparkassengesetzes NW
ergebenden Änderungen informiert. Der
Verwaltungsrat beschloss in der Sitzung
am 22.01.2009 gemäß § 15 Absatz 3 SpkG
NW die Errichtung eines Risikoausschusses
und erließ eine entsprechende Geschäftsordnung.
Der bisherige Kreditausschuss
wurde durch den neu gebildeten
Risikoausschuss abgelöst.
Darüber hinaus hat der Verwaltungsrat
in seiner Sitzung am 22.01.2009 einstimmig
beschlossen, den Dienstvertrag mit
Herrn Norbert Brenken als Mitglied des
Vorstandes der Stadtsparkasse Wuppertal
mit Wirkung vom 01.01.2010 bis zum
31.12.2014 zu verlängern.
Ebenso hat das Gremium in seiner Sitzung
am 22.01.2009 einstimmig beschlossen,
Herrn Axel Jütz mit Wirkung vom
01.01.2010 zum stellvertretenden Mitglied
des Vorstandes der Stadtsparkasse
Wuppertal zu bestellen.
In seiner Sitzung am 05.03.2009 hat der
Verwaltungsrat eine durch die Änderung
des Sparkassengesetzes in Nordrhein-
Westfalen notwendige neue Geschäftsordnung
für den Bilanzprüfungsausschuss
beschlossen.
Nach Prüfung des Jahresabschlusses
und des Lageberichtes für das Jahr 2008
durch die Prüfungsstelle des Rheinischen
Sparkassen- und Giroverbandes wurde
der uneingeschränkte Bestätigungsvermerk
erteilt. Buchführung und Jahresabschluss
entsprechen den gesetzlichen
Vorschriften. Der Lagebericht steht im
Einklang mit dem Jahresabschluss.
Die Berichterstattung über die Risiken
ist ein wesentlicher Bestandteil des Lageberichtes.
Die Risiken der Stadtsparkasse
Wuppertal setzen sich im Wesentlichen
zusammen aus den Adressenrisiken, den
Marktpreisrisiken, den Liquiditätsrisiken
und den operationellen Risiken.
Gemäß § 15 Absatz 2 d SpkG NW hat der
Verwaltungsrat den vom Vorstand vorgelegten
Lagebericht gebilligt und den Jahresabschluss
2008 festgestellt.
Die Verwendung des Jahresüberschusses
in Höhe von 6.255.121,40 € erfolgte
nach § 25 SpkG NW. Der Verwaltungsrat
beschließt den Jahresüberschuss in voller
Höhe mit Wirkung für den Bilanzstichtag
der Sicherheitsrücklage nach § 25 Absatz
1 c SpkG NW zuzuführen.
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Der Verwaltungsrat dankt dem Vorstand
und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern
für die gute und erfolgreiche Arbeit
im Geschäftsjahr 2008.
Wuppertal, den 2. Juli 2009
Der Vorsitzende des Verwaltungsrates
Klaus Gericke
Stadtverordneter