BILANCIO SOCIALE - Banca Antonveneta

More documents

Recommendations

Info

BILANCIO SOCIALE 2010 TRATTAMENTO INFORMAZIONI RISERVATE REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO ALLE INFORMAZIONI PRIVILEGIATE La Funzione di Controllo Interno, quale soggetto preposto alla tenuta ed alla gestione del Registro presso Banca Antonveneta, per l’anno trascorso, ha provveduto: • ad iscrivere nel Registro i soggetti che hanno accesso ad informazioni privilegiate in via continuativa (“lista statica”) e temporanea (“lista dinamica”); • ad aggiornare il Registro al variare delle ragioni per le quali il soggetto è iscritto; • ad informare ai sensi dell'art.152-quinquies del Regolamento Consob n. 11971, utilizzando la specifica modulistica, le persone inserite nel Registro dell'avvenuta iscrizione e degli aggiornamenti che le riguardano. Nell’espletamento del compito affidato, detta Funzione si è attenuta alle previsioni delle seguenti norme: • Decreto Legislativo n. 58/98 “Testo Unico della Finanza” (il “TUF”) integrato con le modifiche apportate dalla Legge n. 62/2005 “Disposizioni per l’adempimento di obblighi derivanti dall’appartenenza dell’Italia alla Comunità Europea. Legge comunitaria 2004”, che all’art. 9 recepisce la Direttiva 2003/6/CE relativa all’abuso di informazioni privilegiate ed alla manipolazione del mercato; • Regolamento Consob n. 11971/99 (RE) di attuazione del decreto legislativo n. 58/98 concernente la disciplina degli emittenti; • Documento Consob “Esiti delle Consultazioni” del 29/11/2005; • Comunicazione Consob n. DME/6027054 del 28/03/2006; nonché alle disposizioni operative interne emanate tempo per tempo dalla Banca di concerto con la Capogruppo. DISCIPLINA DEGLI ABUSI DI MERCATO (MARKET ABUSE) La disciplina sul cosiddetto Market Abuse è finalizzata a garantire l’integrità dei mercati comunitari e ad accrescere la fiducia degli investitori; essa definisce precisi obblighi e regole per intermediari ed emittenti relativi alla circolazione ed al trattamento delle informazioni, mirati ad assicurare una corretta rappresentazione delle stesse ai mercati ed agli investitori. Prevede, inoltre, presidi volti a prevenire e reperire comportamenti illeciti con riguardo: • all’abuso di informazioni privilegiate (Insider Trading); • alla manipolazione del mercato (Market Manipulation). Le previsioni attengono essenzialmente ai seguenti ambiti: • identificazione delle fattispecie di reati/illeciti e previsione di specifiche sanzioni amministrative e/o penali, anche inerenti la responsabilità amministrativa dell’ente (Parte V, Titolo I-bis del TUF, art. 62 del RM); • previsione di specifici “Safe Harbour” (art. 183 del TUF) e di prassi di mercato ammesse (artt. 187-ter, comma 4 del TUF, artt. 59 - 60 del RM); • introduzione dell’obbligo di rilevazione e segnalazione alla Consob delle operazioni che, in base a ragionevoli motivi, possono configurare manipolazione del mercato e/o abuso di informazioni privilegiate, cosiddette “operazioni sospette” (art. 187-nonies del TUF, artt. 63 - 69 del RM). 19
Il documento “Direttiva di Gruppo sulla disciplina degli Abusi di mercato (Market Abuse)” recepisce nella normativa della Banca le previsioni di cui all’art. 9 della citata Legge 62/2005 e, in particolare, definisce: • i criteri di comportamento; • le regole organizzative; • le procedure e gli adempimenti; • le responsabilità ed i compiti delle strutture organizzative coinvolte. Circa il tema delle cosiddette “operazioni sospette” di configurare abuso di informazioni privilegiate e/o di manipolazione del mercato nella Direttiva e nella connessa normativa operativa è stato delineato il modello organizzativo adottato, in particolare, con riferimento ai processi di: • rilevazione; • valutazione; • segnalazione alla Consob delle operazioni in argomento. LA RILEVAZIONE Banca Antonveneta si avvale di una procedura informatica di rilevazione automatica delle operazioni sospette che consente di accertare la potenziale presenza di abusi di mercato, attraverso un’analisi quantitativa e qualitativa: • del mercato di riferimento; • degli ordini e delle operazioni eseguite in termini di volumi/prezzi; • delle informazioni relative ad eventi “price sensitive”; • delle caratteristiche dei soggetti che hanno effettuato le operazioni (persone iscritte nell’Insider List collegate all’emittente). LA VALUTAZIONE DELLE OPERAZIONI La Direttiva e la connessa normativa operativa illustrano i macroprocessi inerenti la valutazione delle operazioni potenzialmente sospette che, rispecchiando i principi enunciati nella Direttiva di Gruppo in materia di Sistema di Controlli interni, sono diffusi lungo tutta la filiera di produzione, secondo un processo bottom-up. Le operazioni potenzialmente sospette, individuate dalla procedura informatica in base ad un compendio di regole ed indicatori, sono sottoposte a tre successivi livelli di valutazione, assegnati ad altrettante Strutture di Rete e di Direzione Generale, nell’ambito delle rispettive funzioni. Il “valutatore” effettua la verifica in maniera critica ed approfondita, al fine di concretizzare il rispetto della normativa, evitando nel contempo l’emergere di segnalazioni non pertinenti con l’effettiva tipologia e le caratteristiche delle operazioni esaminate e la conoscenza del Cliente, rispettando pienamente gli standard di riservatezza imposti dalla Consob. 20
Page 1 and 2: 2010 BILANCIO SOCIALE
Page 4: Introduzione Nel 2010 la finanza e
Page 7 and 8: organizzare nelle città del Triven
Page 9 and 10: 8 Padova - Direzione Generale - Pia
Page 11 and 12: 10 Padova - Sede Via VIII Febbraio
Page 13 and 14: 1.2 - La Corporate Governance ASSET
Page 15 and 16: 1.3 - Le cariche sociali al 31 dice
Page 17 and 18: 16 Treviso - Sede Piazza dei Signor
Page 19: ANTIRICICLAGGIO L’evoluzione norm
Page 23 and 24: RACCOLTA La raccolta diretta da cli
Page 25 and 26: PROSPETTO DI DETERMINAZIONE E DI DI
Page 27 and 28: 26 Verona - Sede Vicolo Volto San L
Page 29 and 30: Profilo della clientela Il patrimon
Page 31 and 32: proseguito l’attività volta alla
Page 33 and 34: - rimodulazione del debito: 149 ist
Page 35 and 36: • utilizzare i dati per finalità
Page 37 and 38: FRODI SU CARTE ELETTRONICHE Per Ban
Page 39 and 40: 38 Chioggia (Ve) - Filiale Corso de
Page 41 and 42: Il nostro personale: come siamo A f
Page 43 and 44: Tutto il personale per il 2010 è s
Page 45 and 46: • 4. Spostamenti con mezzi pubbli
Page 47 and 48: 46 Vicenza - Alluvione novembre 201
Page 49 and 50: Professionali, che hanno ricevuto c
Page 51 and 52: 50 Trieste - Sede Piazza della Bors
Page 53 and 54: 52 Mestre - Sede Piazza Ferretto
Page 55 and 56: INDICATORI DI PERFORMANCE PER DIPEN
Page 57 and 58: 56 Padova - Palazzo Montivecchi Sed
Page 59 and 60: Si ritiene pertanto opportuno forni
Page 61 and 62: A conclusione di questo primo trien
Page 63 and 64: La distribuzione territoriale dei c
Page 65 and 66: - Ram - Padova 2010 Nel segno della
Page 67 and 68: Socio - Assistenziale (372.500 euro
Page 69 and 70: A riprova di questa vicinanza, Fond
Page 71 and 72:
1 2 3 4 1 Padova - Palazzo Montivec
Page 73 and 74:
Padova (Agenzia Vigonovese) Via Vig
Page 75 and 76:
Tamai Di Brugnera Via Santa Margher
Page 77 and 78:
Trieste (Agenzia 3) Via Giulia, 94
Page 79 and 80:
Castelnuovo Del Garda Via Roma Ang.
Page 81:
Il documento è stato elaborato, da
show all

BILANCIO SOCIALE - Banca Antonveneta

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?