'lavagem' de dinheiro - Abde

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CONSCIENTIZAÇÃO DOS RISCOS - RISCOS PARA O MERCADO FINANCEIRORISCO LEGALRisco atual ou futuro para os resultados e o capital proveniente de violações ounão-conformidade com leis, regras, regulamentações, acordos, práticasprescritas ou padrões éticos.ABRANGÊNCIA DESSE TIPO DE RISCO•POLÍTICA DE SEGURANÇA INTERNA•ACESSOS A SISTEMAS – (SENHAS)•MULTAS•ATENDIMENTO À ÓRGÃOS FISCALIZADORES•CONTROLE E ATUALIZAÇÃO DAS NORMAS INTERNAS•FALTA DE ATENDIMENTO AS NORMAS DO BANCO CENTRAL E CVM
CONSCIENTIZAÇÃO DOS RISCOS - RISCOS PARA O MERCADO FINANCEIRORISCO LEGALProc. Adm. nº 04/2010 - Envolvidos: XXXX Corretora de Câmbio,Títulos e Valores Mobiliários LtdaAssunto: Falhas estruturais dos controles e dos procedimentos operacionais daCorretoraOs resultados do Relatório indicaram “não conformidades” em relação aos controles eprocedimentos adotados pela Corretora, especificamente no que tange a questõesrelacionadas ao cadastro de clientes, aos controles de risco de liquidez, de mercado ede operação, aos agentes autônomos vinculados à Corretora e aos clubes deinvestimentos administrados pela Corretora, que caracterizariam infrações cometidaspela Corretora. Destacamos:•CVM 387/03 – Artigos 10, 11, 12, 15 : cadastros insuficientes, documentaçãoincompleta e agentes não credenciados.•CVM 301/99 – Artigo 3º -inexistentes.1 : cadastros de clientes incompletos, vencidos ou
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