'lavagem' de dinheiro - Abde

MELHORES PRÁTICAS DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRORECOMENDAÇÕES DOS ÓRGÃOS FISCALIZADORES• Políticas oriundas da alta administração• Estrutura organizacional de PLD• Pontos de Risco e de Destaque:• Cadastro > atualização e revisão periódica• Listas Restritivas• Monitoramento Preventivo• Lei n. 9.613 e os impactos das alterações pela Lei n. 12.683COMPLIANCEÁREA DE PLD• Sistema de detecção de operações suspeitas• Resgates antecipados de aplicações financeiras – (CDBs/FUNDOS)• Operações através de Correspondentes Bancários• Liquidações Antecipadas de Empréstimos e Financiamentosem Geral• Garantias de Operações: Recebíveis• Procedimentos de aceitação e identificação de clientes, bem comode monitoramento das suas transações• Treinamento de funcionários e Conheça Seu Funcionário• Auditorias – Interna e Externa