update_Geschaeftsbericht-Annual Report 2010 - Update Software AG

vorstand Unternehmen lageBerIcht kaPItalmarkt corporate GoVernance konzernaBschlUss
aktieNBeSitZ voN vorStaNd uNd aufSicHtSrat
Unternehmensgründer und vorstandsmitglied dipl.-Ing. arno huber ist mit 7,3 % an der update software ag
beteiligt. der anteilsbesitz der übrigen vorstandsmitglieder an aktien der update software ag betrug zum
31. dezember 2010 rund 1,5 % der von der gesellschaft ausgegebenen aktien. der anteilsbesitz der aufsichtsratsmitglieder
an aktien der update software ag betrug zum 31. dezember 2010 rund 0,6 % der von der gesellschaft
ausgegebenen aktien.
Name fuNktioN aktieN 1 optioNeN 1
frank hurtmanns aufsichtsrat 4.278 0
hans strack-zimmermann aufsichtsrat 65.715 0
richard roy aufsichtsrat 0 0
Josef Blazicek aufsichtsrat 0 0
gerhard auer aufsichtsrat 0 0
thomas deutschmann vorstand 100.000 300.000
arno huber vorstand 848.334 100.000
Uwe reumuth vorstand seit 1.12.2010 0 0
monika fiala vorstand bis 30.11.2010 10.000 100.000
1 stand per 31. dezember 2010
eNtSprecHeNSerkLäruNg
am 11. april 2011 hat die update software ag ihre entsprechenserklärung zum deutschen corporate governance
kodex abgegeben. sie lautet:
den empfehlungen der „regierungskommission deutscher corporate governance kodex“ wird (in der fassung
vom 26. mai 2010) – mit folgenden abweichungen – entsprochen:
verweise auf das deutsche aktiengesetz gelten für die update software ag nicht, da update eine gesellschaft
österreichischen rechts ist und nach diesen Bestimmungen gegründet wurde und betrieben wird.
1. die handhabung beziehungsweise Beschlussfassung von Unternehmensverträgen wird vom vorstand und vom
aufsichtsrat der gesellschaft wahrgenommen. das vergütungssystem des vorstandes wird vom aufsichtsrat
beschlossen (kodex-ziffer 2.2.1 abs. 2).
2. die möglichkeit einer Briefwahl ist in der satzung des Unternehmens aktuell nicht vorgesehen (kodex-ziffer
2.3.1 satz 3 und kodex-ziffer 2.3.3. satz 2).
3. derzeit wird von der nutzung moderner kommunikationsmedien (z. B. Internet) zur Übertragung der hauptversammlung
abstand genommen (kodex-ziffer 2.3.4).
4. die update software ag hat für den vorstand und aufsichtsrat eine directors & officers (d&o)-versicherung
abgeschlossen, die keinen selbstbehalt der organmitglieder vorsieht, und plant keine änderung ihres aktuellen
d&o-versicherungsvertrages (kodex-ziffer 3.8 abs. 2).
5. die vergütung der vorstandsmitglieder wird nicht individualisiert, sondern aufgeteilt nach erfolgsunabhängigen,
erfolgsbezogenen und komponenten mit langfristiger anreizwirkung offengelegt (kodex-ziffer 4.2.4).
6. zur auswahl von vorstands- und aufsichtsratsmitgliedern wird keine festgelegte altersgrenze herangezogen.
aktuell werden keine ziele des aufsichtsrates hinsichtlich der zusammensetzung veröffentlicht (kodex-ziffer
5.1.2 abs. 2 satz 3 und kodex-ziffer 5.4.1 absatz 2+3).
7. die aufgaben der ausschüsse inklusive Prüfungsausschuss werden infolge der geringen anzahl von aufsichtsratsmitgliedern
vom gesamtaufsichtsrat wahrgenommen (kodex-ziffer 5.3.1 und kodex-ziffer 5.3.3).
8. die vergütung der aufsichtsratsmitglieder wird nicht individualisiert, sondern aufgeteilt nach festen und erfolgsorientierten
Bezügen jährlich im corporate governance-Bericht ausgewiesen (kodex-ziffer 5.4.6 abs. 3).
9. die veröffentlichung des konzernabschlusses innerhalb einer frist von 90 tagen wird nicht vorgenommen
(kodex-ziffer 7.1.2 satz 4).
10. die angaben in der liste von drittunternehmen beschränken sich auf den namen und sitz der jeweiligen
gesellschaft sowie die höhe des jeweiligen anteils (kodex-ziffer 7.1.4 satz 3).