Ausgabe 03_2011 [PDF, 9.1 MB] - Institut für Interne Revision ...

Internal Audit – ECI – September 2011
(entgeltliche Einschaltung)
Kriminelle Verwicklungen verhindern
Um ihre Reputation zu schützen, finanziellen Schaden und den Verlust von Know-how zu
vermeiden, suchen Unternehmen verstärkt nach Möglichkeiten zur Absicherung ihrer
Geschäfte. Hinzu kommt die Angst vor den oft enormen Sanktionen der Länder.
Weltweite Wirtschaftsaktivitäten mit unterschiedlichster Mentalität und Gesetzgebung in den
jeweiligen Ländern und gerade auch Geschäfte mit den osteuropäischen Nachbarn bis hin zu
Russland forcieren die Gefahr, in undurchsichtige und kriminelle Machenschaften verwickelt
zu werden. „Das Gefahrenpotenzial lässt sich über das Screening von Geschäftspartnern, also
Kunden und Lieferanten, aber auch der Mitarbeiter schon reduzieren“, sagt Andrea Galli, Head
of Economic Crime Intelligence (ECI) bei Scalaris. So können über öffentlich zugängliche
Quellen (OSINT = Open Source Intelligence) Background Checks durchgeführt und die
Datenbanken und Sanktionslisten der privaten Informations- und Nachrichtenlieferanten
überprüft werden. „Die Unternehmen erhalten vertiefte Hintergrundanalysen und ein
umfassendes Gutachten über Personen, Organisationen und Sachverhalte. Manches kann so
erkannt und auch verhindert werden“, bestätigt Galli.
In der Praxis gibt es jedoch hoch komplexe Aufgabenstellungen, die mit Analysen über die
OSINT-Quellen nicht hinreichend zu analysieren sind. Es werden Tarnungsmechanismen
eingesetzt, sogenannte Hot Spots. „Wir erleben in den osteuropäischen Ländern und vor allem
in Russland den 2. Weltkrieg-Trick. Es werden sprachliche Barrieren genutzt, um Sachverhalte
zu verschleiern“, warnt Galli. „Gerade Länder mit kyrillischen Schriftzeichen können allein über
die Sprache irreführen.“ Beispiel: Firma „Felix“ expandiert nach Russland und bekommt dort
einen lokalen Eintrag auf Kyrillisch. Wird dieser Name von einer internationalen Datenbank
rückübersetzt, kann aus der Firma „Felix“ in römischen Schriftzeichen leicht "Phelics" werden.
Wirtschaftskriminelle wählen absichtlich Firmennamen, die bei der Übersetzung ein hohes
Fehlerpotenzial aufweisen. Dieser ’Trick’ wurde während des 2. Weltkriegs für geheime
Geldanlagen in der Schweiz genutzt. Auch komplexe Firmenkonstrukte helfen bei der
Tarnung. Wird die Firma "Phelics" in eine andere Firma eingegliedert, werden einfache
Recherchen unmöglich. Erst lokale Investigatoren (Human Intelligence (HUMINT)-Experten)
können auch solche Verschleierungstaktiken aufdecken und sorgen so für verwertbare
Ergebnisse. „Ein weiteres Problemfeld ist ein extrem hoher Geheimhaltungslevel, wie er
beispielsweise in den arabischen Ländern gepflegt wird“, meint Galli. „Hier ansässige
Unternehmen, Partner und auch Personen lassen wir immer über unsere HUMINT-Detektive
screenen.“
Weitere Informationen unter: eci.scalaris.com
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Telefon: 0676 88727669
Dr. Andrea Galli
Head of Economic Crime Intelligence (ECI) bei
Scalaris
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