Ausgabe 03_2011 [PDF, 9.1 MB] - Institut für Interne Revision ...

Den zweiten Praxisbericht gab Herr Walter Sölle
von der Siemens AG. Der Ausgangspunkt für
die Einführung eines umfassenden Compliance
war nicht eine sukzessive Entscheidung des
Vorstands, sondern eine Notwendigkeit für das
Überleben des Konzerns mit rd. 400.000 MitarbeiterInnen
weltweit, der 2006 nach dem
Publikwerden von massiven Bestechungsgeldern
vor dem Abgrund stand.
Herr Sölle berichtete in unnachahmlich offenen
Worten und sehr eindringlich von der damaligen
Ausgangslage, den unmittelbar erfolgten
Aktionen und auch den schmerzlichen Einschnitten.
So wurde z.B. alle Manager, die in
Verdacht standen, ausnahmslos ausgetauscht
– unter Berücksichtigung des Fortbestands des
Unternehmens allerdings verteilt auf die Zeitachse,
es gab klare Botschaften des CEO, eine
„independent investigation“ wurde eingesetzt
und die Bankkonten zentralisiert.
In der Folge wurden ein Compliance-Programm
und eine entsprechende Organisation eingerichtet.
Wesentlich waren Trainings für alle Mitarbeiterinnen
und Mitarbeiter und die Erstellung
von Compliance-Tools.
Daran schloss die kontinuierliche Verbesserung
des Systems an.
Ein weiterer Schwerpunkt seiner Ausführungen
war die Beschreibung der eingerichteten Organisation
mit den Zielen prevent – detect -
respond. Für ihn ist Compliance aber kein Programm,
sondern eine Art, Geschäfte zu machen.
Das gültige Compliance-Control-
Framework umfasst 11 focus areas. Bei Siemens
ist Compliance zuständig für 2 Bereiche:
Korruption und Kartellrecht. In diesem Zusammenhang
erwähnte er auch den vielsprachigen
Compliance-Helpdesk, der in München angesiedelt
ist und seiner Meinung nach sehr gut
funktioniert. Weiters ist ein jährlicher Mitarbeiter-Survey
Teil der Compliance.
Der große Aufwand hat sich gelohnt. Siemens
gilt derzeit als Musterorganisation was Compliance
anbelangt, so der Tagungsvorsitzende
Dr. Matthias Kopetzky.
In der anschließenden Diskussion stellte sich
Herrr Sölle noch einer Vielzahl von kritischen
Fragen.
Den Abschlussvortrag hielt Dr. Franz Hofbauer
von Transparency International – Austrian
Chapter. Einleitend stellte er den Verein für
Korruptionsbekämpfung, seine Rolle und Aufgaben
vor. Die Wurzel der Korruption sollen
bekämpft werden, und zwar durch Recherchen
und Öffentlichkeitsarbeit um das Bewusstsein
zu heben und durch die Verbindung von lokaler
und internationaler Expertise. Konkrete Einzelfälle
werden allerdings nicht behandelt. Korruption
definierte er als Missbrauch von anvertrauter
Macht zum persönlichen Nutzen oder eigenen
Vorteil.
Als Tools stehen TI
Integrity Packs,
Checklisten für
Self-Audits, Business
Principles to
counter bribary und
ALACs (Advocacy
& Legal Advise
Centers) zur Verfügung.
Der Ausblick auf
Trends und Entwicklungen
folgte
diesen Ausführungen.
Beim präsentierten Corruption Perception Index
2010 liegt Österreich ex equo mit Deutschland auf
dem 15. Platz. Mit dem CPI kann die Korruption
nicht exakt beziffert werden, allerdings soll das
diesbezügliche Klima in den einzelnen Ländern
beschrieben werden.
Transparency International – Austrian Chapter
und das Institut für Interne Revision sind seit kurzem
Mitglieder auf Gegenseitigkeit.
Mag. Angela Witzany schloss die sehr gut verlaufene
und interessante Veranstaltung, dankte allen
Beteiligten für ihr Engagement und kündigte die
Jahrestagung 2012, die in Pörtschach stattfinden
wird, an.
Mag. Eva Weiszgerber
Kurzberichte Workshops:
Mag. Birgit Fahrberger, Mag. Angela Witzany,
Dr. Matthias Kopetzky
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