128_Los jueces- GORKI GONZALES

LOS JUECES
CARRERA JUDICIAL Y CULTURA JURÍDICA
1

Gorki Gonzales Mantilla
LOS JUECES
CARRERA JUDICIAL Y CULTURA JURÍDICA
Palestra Editores
Lima – 2009
3

LOS JUECES
CARRERA JUDICIAL Y CULTURA JURÍDICA
Gorki Gonzales Mantilla
Primera edición, noviembre de 2009
Queda prohibida la reproducción total o parcial de
esta obra sin el consentimiento expreso de su autor.
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Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2009-13913
ISBN: 978-612-4047-09-1
Proyecto editorial N.º 31501220900369
Tiraje: 1000 ejemplares
Impreso en el Perú
Printed in Peru

Índice general
Prólogo ..................................................................................................... 11
Presentación................................................................................................ 21
Introducción............................................................................................... 33
MAGISTRATURA Y CARRERA JUDICIAL:
las tensiones de los modelos y la cultura legal
Introducción............................................................................................... 41
I. La carrera judicial y el significado de la independencia: entre
paradigmas y utopías ......................................................................... 43
II. Estado de Derecho y jueces: tensiones y crisis del modelo
“legalista” de los derechos................................................................. 46
2.1 Acerca de la soberanía, el culto a la ley y la posición
del juez ....................................................................................... 46
2.2 Una organización judicial altamente jerarquizada y
burocrática.................................................................................. 65
III. Juez y carrera judicial en el Estado Constitucional ...................... 69
3.1 Las bases institucionales, el sentido de lo jurídico y el
ordenamiento político .............................................................. 70
3.2 El juez del Estado Constitucional: rasgos característicos y
legitimidad.................................................................................. 82
5

Gorki Gonzales Mantilla
MAGISTRATURA, NOMBRAMIENTOS JUDICIALES
Y CULTURA JURÍDICA EN LA FORMACIÓN
DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
Introducción............................................................................................... 91
I. Cultura jurídica y adaptación del Derecho: de la exclusión
social a la dogmática de lo invisible ................................................. 94
1.1 Estado-nación, derecho y diversidad: las piezas de un
modelo inconsistente ................................................................ 95
1.2 Derecho y orden republicano: entre la desigualdad formal
y la exclusión social ................................................................... 105
1.3 Derecho y cultura jurídica: del sincretismo exegético a la
dogmática ineficaz..................................................................... 122
II. La Magistratura entre la exclusión social y la independencia
ausente................................................................................................. 148
2.1 La organización judicial del inicio: la magistratura
post-colonial............................................................................... 149
2.2 La magistratura entre la reforma y la dependencia:
el preámbulo de una historia anunciada (1823-1860) ........... 157
LA CARRERA JUDICIAL Y EL PAPEL DEL CONSEJO DE
LA MAGISTRATURA: En busca de razones para el modelo
Introducción............................................................................................... 191
I. Magistratura y política en Italia: el poder de la Constitución y la
fuerza de los hechos........................................................................... 193
1.1 El Consejo Superior de la Magistratura en Italia: entre
el derecho y la política............................................................... 197
1.2 El sentido de la carrera judicial en Italia: rasgos
y presupuestos esenciales.......................................................... 214
1.3 La reforma restauradora o la política en la justicia:
futuros escenarios de una magistratura en el banquillo......... 230
1.4 Magistratura y poder político: la fuerza de los hechos o la
Constitución............................................................................... 236
II. Magistratura, nombramientos judiciales y autoritarismo
en el Perú del siglo XX...................................................................... 237
2.1 El estado oligárquico como telón de fondo............................. 239
2.2 Los nombramientos y ascensos judiciales o la práctica de la
subordinación............................................................................. 244
6

Índice
2.3 La dependencia política como contexto y el Consejo
Nacional de la Magistratura en el Perú................................... 262
MAGISTRATURA Y CARRERA JUDICIAL EN EL PERÚ:
¿en busca de la independencia perdida?
Introducción............................................................................................... 283
I. Magistratura y carrera judicial: autoritarismo e intromisión
política en la década de los noventa.................................................. 285
II. La carrera judicial en el proceso de transición a la democracia..... 298
III. Los presupuestos de la carrera judicial y la promesa de la
independencia como práctica cultural.............................................. 306
3.1 La carrera judicial y su dimensión técnico – política............. 306
3.2 El poder de selección y la Academia de la Magistratura:
entre el formalismo jurídico y el autoritarismo político......... 313
3.3 La construcción de los parámetros de constitucionalidad
en el poder de selección: el rol del Tribunal Constitucional..... 318
IV. Los requisitos formales para el acceso a la carrera judicial:
entre la Constitución y la ley............................................................. 350
4.1 Los requisitos generales............................................................ 351
4.2 Requisitos especiales para la postulación a cada grado
de la carrera judicial................................................................... 355
V. El proceso de selección ante el Consejo Nacional
de la Magistratura............................................................................... 357
5.1 ¿Quiénes son los futuros jueces?: consideraciones
estratégicas sobre la experiencia de vida, el perfil
y la función judicial o el sentido del currículum vitae............ 359
5.2 La prueba escrita y el saber según el CNM: el formalismo
jurídico o el perfil del juez en la penumbra............................. 366
5.3 La entrevista personal: entre la idoneidad y la arbitrariedad....... 370
5.4 Los programas de habilitación e inducción para el ejercicio
de la judicatura........................................................................... 574
5.5 El nombramiento de los magistrados: el mérito
en el banquillo........................................................................... 376
VI. El régimen de promoción y el papel de la Academia de la
Magistratura: de nuevo sobre la cultura jurídica............................. 380
6.1 El sistema de promoción en la carrera judicial:
cambios y continuidades........................................................... 383
7

Gorki Gonzales Mantilla
6.2 La Academia de la Magistratura y la promoción
para el ascenso: formalismo judicial, cultura legal
y autoritarismo........................................................................... 388
6.3 La especialidad de los magistrados y su relación con la
independencia............................................................................ 400
VII. La inamovilidad en el cargo y los jueces titulares: nuevas
respuestas a viejos dilemas................................................................ 403
7.1 La provisionalidad y la suplencia o todas las crisis
de la justicia................................................................................ 404
7.2 La provisionalidad y el servicio de justicia en el Estado
Constitucional............................................................................ 407
VIII. El magistrado y su relación con la política en la Constitución
de 1993................................................................................................. 409
IX. Cese y destitución de la función jurisdiccional............................... 417
CUANDO SE CONTROLA LA FUNCIÓN DE LOS JUECES:
Legitimidad, debilidades y tensiones
Introducción............................................................................................... 419
I. El control como instrumento para optimizar el campo judicial.... 420
II. Un control dividido, incierto e ineficaz: la disciplina de los
jueces................................................................................................... 423
2.1 El control disciplinario a cargo del Consejo de la Magistratura:
incertidumbres y ausencias....................................................... 423
2.2 La Oficina de Control de la Magistratura (OCMA)
y la disciplina de los jueces: la delgada línea que se separa
la arbitrariedad de la independencia........................................ 433
2.3 El sistema de faltas y la disciplina de los jueces: avances
y retrocesos en la Ley de Carrera Judicial................................ 441
III. La evaluación sobre el desempeño de la función judicial como
problema político................................................................................ 458
3.1 Lo que está en juego como parte de la evaluación
del desempeño: el control y la cuota de poder......................... 458
3.2 El modelo de evaluación de desempeño: su valor como
instrumento de la democracia.................................................. 465
IV. La evaluación del desempeño como problema constitucional:
la legitimidad del órgano que evalúa................................................ 472
8

Índice
4.1 Evaluación del desempeño y función judicial: contrastes y
equilibrios de una difícil relación............................................. 473
4.2 La legitimidad constitucional del órgano evaluador.............. 484
LA RATIFICACIÓN DE LOS JUECES: razón de estado,
argumentación jurídica y justicia constitucional
Introducción............................................................................................... 507
I. La ratificación de magistrados en el Perú: la historia desde
el principio.......................................................................................... 510
II. El juez ordinario frente a la ratificación: desafíos
e incertidumbres a propósito de una sentencia del Tribunal
Constitucional.................................................................................... 517
III. Un juez paradigmático y sus “poderes” frente a la Constitución......... 518
IV. Los derechos y las razones: reforzando el espacio natural
del juez ordinario............................................................................... 527
V. La unidad de la Constitución o la vuelta al formalismo:
la medida de la discrecionalidad....................................................... 532
5.1 La motivación más allá de la norma escrita:
la interpretación unitaria y dinámica de la Constitución....... 533
5.2 La justificación como límite al libre arbitrio.......................... 536
5.3. El significado de la discrecionalidad del Consejo Nacional
de la Magistratura: el juez ordinario como funcionario
de confianza............................................................................... 540
VI. Contradicciones e incertidumbres del Tribunal Constitucional:
el juez en la penumbra...................................................................... 550
VII. El retorno de la constitucionalidad para ratificar a los jueces:
consensos, disensos y Desconciertos................................................. 552
7.1 El contexto institucional y los derechos: las razones para
el cambio de jurisprudencia o las debilidades interpretativas
del Tribunal................................................................................ 552
7.2 El sentido constitucional de la ratificación:
una independencia fluida.......................................................... 560
7.3. Las consecuencias de la ratificación desde la Constitución
como principio unificador......................................................... 563
CONSIDERACIONES FINALES......................................................... 579
BIBLIOGRAFIA........................................................................................ 585
9

Presentación
Prólogo
Profesor Alessandro Pizzorusso,
emerito nell’Università di Pisa,
già professore di diritto costituzionale
e di diritto costituzionale comparato.
El tema del rol del magistrado en la evolución de la sociedad
que el profesor Gorki Gonzales Mantilla enfrenta en este
volumen con referencia al ordenamiento peruano, y en
contraste con el rol que el juez asume en algunos ordenamientos
europeos, siempre ha estado presente en la historia de la humanidad.
Ello no ha impedido que se presente como uno de los problemas
más controversiales que los juristas han confrontado y hasta ahora
enfrentan en el contexto contemporáneo. Me parece, por ello,
oportuno presentarlo a los lectores reclamando sintéticamente su
atención a los términos en los cuales se ha presentado en algunos
momentos sobresalientes del pasado.
A nuestros oidos atentos y desconfiados, la definición que de
los jueces fue dada por William Blackstone, cuando los calificó
11

Alessandro Pizzorusso
como los oracles of the law 1 , y que John P. Dawson utilizó como título
de las Cooley Lectures –que tuvo en la Universidad de Michigan del
12 al 18 marzo de 1959, así como del libro, ahora clásico, del mismo
nombre 2 –, puede parecer retórica y grandielocuente, pero si la
reflejamos sobre la evolución que el Derecho ha tenido en el curso
de los siglos no podemos negar que los jueces hayan sido entre las
varias categorías de juristas (magistrados, legisladores, profesores 3 ),
quienes mayormente han contribuido al trabajo de éstas (entre las
cuales parece necesario incluir también la de los abogados y funcionarios
que se desarrollan en la administración pública como roles
que comportan la aplicación de normas jurídicas).
Desde el fin de la antigua Roma, en verdad, se viene afirmando
la distinción entre lex y jus, a la cual debemos una de las principales
bases de las cuales se ha partido para la obra de sistematización
científica del Derecho a la cual debemos la importancia del rol que
ésta desarrolla en la sociedad contemporánea. Con esta distinción,
se expuso a la luz la fundamental diferencia que existe entre la
actividad de la regulación de la sociedad que se produce a través de
la actividad política, que conduce a traducir en actos normativos
quod populus iubet atque constituit 4 (cui si aggiunse, col principato,
quod imperator decreto vel edicto vel epistula constitutit 5 ) y aquella
dedicada a la búsqueda de las normas que el mejor orden de la
sociedad requiere sobre la base de valoraciones de orden racional e
1 W. Blackstone. Commentaries on the Laws of England. 1765-1769, I, 69.
2 J.P. Dawson. The Oracles of the Law. Segunda edición: Connecticut: Greenwood
Press, Westport 1968.
3 R.C. Van Caenegem. Judges, Legislators and Professors. Chapters in European
Legal History. trad.it.: I signori del diritto. Giudici, legislatori e professori nella
storia europea, Milano: Giuffrè, 1991.
4 Gai Institutiones, 1, 2-7.
5 Según Gaio, 1, 5, en virtud del imperium conferido por la ley al princeps, las
decisiones dell’imperator facevano legis vicem.
12

Prólogo
imparcial. Este último siempre ha sido el papel del juez, asimilable
por muchos aspectos al de la “doctrina” y el jus honorarium 6 de los
antiguos romanos fue producto de una actividad mediante la cual
hasta ahora los jueces contribuyen a la elaboración de un importante
cuerpo de “Derecho Jurisprudencial” 7 .
Recopilado en el Digestum de Justiniano, redactado en el siglo
VI d.C., este complejo de enunciados fue –junto con los responsa
prudentium y otros apportes de carácter doctrinal– la base de la obra
de los juristas que, a partir de los textos clásicos recuperados, a partir
del siglo XI produjeron el “derecho común” reconocido como parámetro
para las decisiones de las causas llevadas al examen de los
jueces y dotado de una autoridad generalmente no delimitada por
los confines trazados para separar las “repúblicas y principados” 8
que existían en aquel período.
La configuración del poder legislativo como un aspecto de
la soberanía del Estado (es decir del ente que sucesivamente ha
sido por lo demás denominado “Estado moderno”) se verificó
sobretodo a partir de la época de los tratados de Wetsfalia (1648),
cuando los monarcas europeos se reconcieron recíprocamente
como soberanos, como tales titulares –entre los otros poderes
en los cuales se articulaba la soberanía– del poder legislativo,
atenuándose el vínculo que anteriormente condicionaba (a causa
del sistema de vínculos teóricamente relacionados a la investidura
divina por ellos reclamada) el poder imperial al papal, entre
6 Iustiniani Institutiones, 1, 2, 7.
7 L. Lombardi. Saggio sul diritto giurisprudenziale. Milano: Giuffrè, 1975.
8 Estos eran los términos que había usado Maquiavelo en el célebre incipit que
abre El príncipe (1513): “Todos los Estados , todos los gobiernos que han tenido
y tienen poder absoluto sobre los hombres, son estados y son repúblicas o principados”.
El término “Estado”, es usado en este sentido más genérico del usado
por los historiadores para indicar “Estado moderno”, come se verá luego.
13

Alessandro Pizzorusso
ambos prácticamente agotados por este histórico cambio. En el
ejercicio de esta función y particularmente en la actividad de la
“codificación” del Derecho, auspiciada y sostenida por el iluminismo
(y después, por el iuspositivismo), los monarcas se valieron
de la obra de los mayores juristas del tiempo, con la consecuente
aproximación a la obra del legislador a la del teórico, pero una
serie de viscicitudes desarrolladas principalmente en Francia
determinaron, por el contrario, una reducción del rol asumido
anteriormente por los jueces.
Este nuevo cambio fue influenciado por la combinación de
diversos factores, uno de los principales fue el advenimiento del
constitucionalismo como ideología política, la cual supuso la progresiva
transferencia de la soberanía del monarca por gracia de Dios
al “pueblo” o a la “nación” 9 . Más allá del desarrollo de la ideología
de la codificación, ésta implicó en Francia y en los países de la Europa
continental (y en aquellos que fuera de Europa sufrieron la
influencia cultural de aquella) el progresivo redimensionamiento
de la eficacia jurídica del Derecho Jurisprudencial, del Derecho
Consuetudinario y de cualquier otra fuente de Derecho que fuese
la “ley” y ,sobre todo, el “código” 10 . La ideología del constitucio-
9 En algunos casos, para hacer compatible el papel de un Jefe de Estado titular
del cargo de monarca “sagrado e inviolable” por derecho hereditario, con una
apariencia de representación popular, se recurre (como en Italia después de
de la unificación nacional) a acoplar, como fundamento de la monarquía, la
“gracia de Dios” (según la justificación “legitimista”) con la “voluntad de la
Nación” (según la justificación “democrática”).
10 La “ loi du 30 ventôse an XII, contenent la réunion des lois civiles en un seul corps
de lois, sous le titre de Code civil des Français ” establecida en el art.7 que “ A
compter du jour où ces lois sont exécutoires, les lois romaines, les ordonnances, les
coutumes générales ou locales, les statuts, les réglements, cessent d’avoir force de
loi générale ou particulière dans matières qui sont l’objet desdites lois composant le
présent code ”. Por cuanto se refiere a los jueces el artículo 5º del Código civil de
14

Prólogo
nalismo, sin embargo, hizo propios dos principios fundamentales
que constituyen uno de los primeros documentos aprobados por la
asamblea revolucionaria francesa 11 : el principio de la “garantie des
droits” y el principio de la “séparation des pouvoirs”.
La combinación de carácter sustancialmente absoluto asumido
sobre el plano técnico-jurídico por el poder legislativo y el reforzamiento
de la legitimación a este conferida por la transferencia del derecho
heredado por una asamble electiva, indujeron a los constituyentes revolucionarios
(en esto ciertamente no contradichos por los gobiernos que
operaron en Francia allá durante el periodo napoleónico y después en
la edad de la Restauración y a continuación), a considerar con extrema
desconfianza cualquier manifestación de la actividad judicial que pudiese
comportar la producción de normas jurídicas dotadas de alcance
abstracto y general, como había ocurrido en la fase inmediatamente
precedente a 1789, cuando a juicio de muchos, los Parlements 12 habían
abusado en este sentido de los poderes que disponían.
El resultado de estas diversas influencias fue el principio
de la separación de poderes entendido en Francia (y en los otros
países que siguieron el modelo francés de los problemas del
ordenamiento judicial), en modo diverso que Inglaterra (y, más
1804, aún vigente, establece que “il est defendu aux juges de prononcer par voie
de disposition générale et réglementaire sur les causes qui leur sont soumises”.
11 El 26 de agosto de 1789 esta fue puesta en el texto de la Primera Constitución
revolucionaria del 3 de septiembre de 1791 y ha sido sucesivamente reclamada
y puesta nuevamente en vigor por la Constitución del 27 de octubre de 1946
(4ta República), ye confirmada por la del 4 ottobre 1958 (5ta Repubblica).
Consiguientemente ésta, actualmente, forma parte del bloc de constitutionnalité,
que supone parámetro de los juicios de constitucionalidad de las leyes de
competencia del Conseil constitutionnel.
12 Los Parlements franceses eran en realidad las cortes judiciales que habían
asumido funciones normativas a través de los arrêts de règlement y a través de
los remontrances opuesto a la solicitud de registo de los actos del Soberano.
15

Alessandro Pizzorusso
aún que en Inglaterra, en algunos países que siguieron el modelo
inglés), por cuanto concierne al modo de concebir la independencia
del juez, o por cuanto se refiere a la configuración del rol
de los precedentes establecidos mediante decisiones judiciales.
En cuanto se refiere al primer punto, el enunciado de Blackstone
reclamado sustancialmente corresponde hasta ahora a una
postura de gran respeto observada en Inglaterra y en los países que
se inspiran en la tradición inglesa, en relación con los jueces y su
posición, los cuales casi nunca han dado lugar a respuestas de alguna
consistencia, sin que se advirtiese la necesidad de dotarla para este
objeto de específicas garantías jurídicas que fueran más allá de la
punición del contempt of court.
La Gran Bretaña, como es evidente, no tiene una constitución
escrita y el ordenamiento jurídico resulta de una complejo de leyes
o de otros actos normativos generalmente redactados teniendo en
cuenta las propuestas provenientes del mundo de la justicia, el cual
aparece en posición de ejercer sus funciones en una situación de
plena independencia del mundo de la política partidaria. El hecho
que los magistrados elegidos entre los abogados más expertos favorece
la resolución de los problemas comunes a las dos categorías. El
respeto generalmente manisfestado hacia las decisiones judiciales
ha encontrado de otro lado, correspondencia en la posición de reservado
por los órganos ingleses hacia las cuestiones que atienen
más específicamente al campo de la política. Las garantías de independencia
que les son aseguradas, por tanto, no resultan tando
de explícitos enunciados constitucionales o legislativos, cuanto de
prácticas seculares fundadas sobre un consenso largamente difundido
en la sociedad.
En cuanto se refiere al segundo punto, la atribución a los
precedentes judiciales de efectos vinculantes, también dentro de
límites bien precisos, permite asumir que el Derecho Jurispruden-
16

Prólogo
cial constituye, hasta ahora, una fuente de Derecho que se coloca
sobre el mismo plano de la fuente legislativa resultante de los statutes
aprobados por el Parlamento, y de los statutory instruments adoptados
por el poder ejecutivo sobre delegación (en verdad frecuentemente
genérica) de ésta, y por lo demás conformado en modo únicamente
implícito . Entre las fuentes legislativas y las fuentes jurisprudenciales,
de otro lado, no existe una verdadera relación de jerarquía, por
cuanto si es verdad que los stautes pueden derogar los precedentes
o modificar su alcance normativo, a las decisiones judiciales corresponde
interpretar no sólo los precedentes, sino también los statutes,
así como valorar las cuestiones relativas a los eventuales vicios de los
statutory instruments no aprobados en sede parlamentaria que hayan
sido denunciados como ultra vires (en tanto limitada posibilidad de
intervenir también con relación a los actos legislativos es abierta por
la Human Rights Act de 1998; además, Gran Bretaña está sujeta a
las jurisdicciones vigentes en el ámbito de la Unión Europea y del
Consejo de Europa).
La aplicación rigurosa que el principio de la separación de
los poderes recibe en los Estados Unidos de América implica la
asignación al poder judicial de un rol, también político, quizás más
importante de cuanto ocurre en Gran Bretaña o en los otros países
europeos, como fue magistralmente descrito por Tocqueville en
su celebre libro 13 . No obstante en este caso, al precedente no se le
asigna un efecto rígidamente vinculante (sólo un efecto persuasivo,
que permite al juez y a las partes argumentar para distanciarse de
él), el funcionamiento del sistema, sobretodo a nivel federal, resulta
equilibrado y le permite a éste desarrollarse gradualmente en correspondencia
con el desarrollo de las tendencias que se contrastan en
13 A. De Tocqueville. De la démocratie en Amérique. Libro I, capitolo VI. Paris:
1835-1840.
17

Alessandro Pizzorusso
el país frecuentemente en modo aspero. Y es de otro lado notorio (y
generalmente aceptado) el peso propio de los pronunciamientos de
la Corte Suprema también sobre problemas politicos.
Estas características –obviamente limitadas a algunos rasgos
generales– son, creo, suficientes para entender las profundas diferencias
que caracterizan a los países del área que ha sido denominada
common law de aquellos que han seguido, en mayor o menor medida,
la evolución del ordenamiento jurídico francés y de los países
pertenecientes a área del civil law. Sin desarrollar aquí, ni siquiera
para un examen analítico, bastará observar cómo en estos países,
en relación con el poder judicial, el princpio de la separación de
poderes no está reconocido, o lo está en forma atenuada, pese a los
enunciados contenidos en las constituciones escritas. Por ejemplo,
en las numerosas constituciones adoptadas en Francia de 1791 hasta
hoy sólo un par hablan de “poder judicial”, poniéndolo en cualquier
modo sobre el mismo plano de los otros, mientras la mayor parte
habla de “autoridad judicial” casi configurándola como una de las
ramas de la Administración Pública. El reconocimieno de la independencia
de los jueces está indudablemente enunciado también en
estos casos, pero las garantías que les asisten no son generalmente
como para excluir interferencias de los otros poderes. La reivindicación
de mayores garantías de independencia se ha hecho, por otro
lado, progresivamente más sensible también en la opinión pública
de algunos de estos países y ha conseguido mejorías importantes
sobre todo con la formación del Consiglio superiore della Magistratura
previsto por la Constituzione de la cuarta República francesa
(artículos 111-113), con la casi coetanea Costituzione italiana y con
otros texos constitucionales sucesivos. La Constituzione francesa de
1958 ha reducido estas concesiones y en el período más reciente ha
resultado muy contrastado también en Italia, como el autor de este
volumen eficazmente ilustra.
18

Prólogo
Se han atenuado las razones de diferenciación que habían
llevado a la contraposición de los sistemas jurídicos en sistemas de
common law y sistemas de civil law en base al reconocimento del
Derecho Jurisprudencial como forma de producción del Derecho.
El intenso desarrollo del papel de la legislación de los países del
primer grupo, derivado por la mayor influencia de la técnica sobre
el funcionamento de la sociedad moderna, y el reconocimento de
un mayor rol de los precedentes judiciales que ha derivado de la
importante difusión de las comparaciones entre los ordenamientos
jurídicos, así como de la ampliación del rol de algunas jurisdicciones
internacionales, han producido una indiscutible aproximación entre
los ordenamientos de los países de ambos grupos, atenuando cuando
no anulando, en ciertos aspectos y motivos, su contraposición.
Antes que discutir los problemas que el libro del profesor
Gonzales estudia y analiza sobre el rol asignado al juez en el ordenamiento
peruano, cuyo conocimiento me resulta inevitablemente
limitado, me corresponde, en todo caso, testificar la rigurosidad
técnica conducida en el libro mismo y la apreciable calidad del
pensamiento que éste propone. Calidad que me permite confirmar
plenamente las excelentes impresiones que su autor ha proporcionado
durante los periodos de estudio que lo han llevado a asistir a
algunas universidades europeas y en particular a trabajar durante
un largo período en el Departamento de Derecho Público de la
Universidad de Pisa.
Pisa, 7 novembre 2009.
19

Presentación
Presentación
Profesor Roberto Romboli,
Ordinario di diritto costituzionale
nell’Università di Pisa
El libro de Gorki Gonzales Mantilla enfrenta un tema de
extremo interés: el papel de la magistratura en el Perú y la
ubicación de los jueces y su actividad en el Estado constitucional,
desde el enfoque de la carrera judicial. Es necesario advertir
previamente que este escrito constituye una amplia y profunda reflexión
acerca del modelo del odenamiento judicial, del rol asignado
a la magistratura en el sistema institucional y, por lo tanto, a las relaciones
entre el poder judicial y los órganos políticos, antes que una
reconstrucción a la luz de la nueva ley sobre carrera judicial ( Ley N.º
29277 del 7 de Noviembre del 2008), de las medidas previstas para el
acceso a la justicia, la progresión y la responsabilidad de los jueces.
El trabajo debe su origen en parte a la investigación desarrollada
por el autor durante sus estudios de Doctorado en Justicia
Constitucional y Derechos Fundamentales en la Universidad de
21

Roberto Romboli
Pisa, que concluyó con la discusión de la tesis doctoral, la cual ha
representado un primer punto de referencia del volumen ahora publicado
en versión definitiva. La valoración sobresaliente expresada
en aquella ocasión por la comisión dictaminadora que atribuyó a
Gorki Gonzales Mantilla el título de doctor de investigación para
el curriculum italo-español, encuentra una adicional confirmación
en este trabajo definitivo que muestra el despliegue de una elevada
capacidad crítica y pleno dominio de los tópicos presentes en Italia
y España sobre el problema de los principios constitucionales, concernientes
a la magistratura y sobre la función asignada a ésta en el
Estado Constitucional.
A propósito de los modelos del ordenamiento judicial (capítulo
I) son debidamente subrayados los elementos distintivos de
aquello que ha sido definido como “el modelo italiano” (en larga
medida, seguido después por el constituyente español), sobre todo
respecto al francés. En este último, como se recuerda en el libro, se
presenta la idea de una magistratura como cuerpo de funcionarios
encargados de aplicar las reglas fijadas por el poder político, el
encuadramiento de la administración de justicia como una específica
sección del conjunto de actividades del Estado, confiadas a
la responsabilidad del gobierno, y la burocratización de los jueces,
ordenados según un criterio jerárquico, con el órgano de acusación
dependiente del ministro de justicia.
Frente a la influencia de tales modelos en el diseño del ordenamiento
judicial, Gorki Gonzales toma nota del valor ejercido
por el escenario “heterogéneo y ambiguo” (la tradición colonial
primero, la desigualdad y la exclusión social, más tarde) en la cual
la magistratura peruana tuvo que operar. En tal sentido, desarrolla
una amplia reconstrucción histórico-sociológica (capítulo II) –a
partir de la Constitución de 1823– en el curso de la cual analiza la
reflexión de los juristas de la época, el desarrollo de la Escuela de
22

Presentación
la Exégesis en el Perú y la consideración jurídica de la población
indígena. Se concluye por ello que la plataforma jurídico-política
de la república tiene en su origen un contraste insalvable entre
la igualdad y la noción de ciudadanía. En similar perspectiva, el
significado constitucional de la igualdad –de carácter formal– se
conviritó en un mecanismo apto para ocultar no solamente la fuerte
desigualdad presente en la realidad social, sino, también, para hacer
invisible el escenario edificado con el propósito de someter y excluir
–formalmente o de facto– de los derechos evocados por el ideal liberal
y republicano a grandes sectores sociales.
El primer capítulo está dedicado también a evidenciar las
transformaciones sobre el papel y la ubicación institucional del juez
en el tránsito del Estado liberal al Estado constitucional. En el Estado
liberal el Derecho se expresa esencialmente y casi exclusivamente a
través de la ley del parlamento, que constituye la única y más importante
fuente del Derecho. La misma, en cuanto indirectamente
expresión de la soberanía popular, viene en alguna medida considerada
por definición justa y por ello no se prevé ningún sistema de
control sobre las leyes. Respecto de la jurisdicción se observa entonces
el absoluto primado de la ley y el juez, en consideración a las propias
capacidades técnico-jurídicas, está visto como un sujeto llamado
a aplicar la misma, en busca de la voluntad expresa del legislador.
Un juez, como se dice, “boca de la ley” y mecánico aplicador de un
sistema jurídico claro y completo.
La “revolución” aportada por la Constitución, como se advierte,
no deriva de la introducción de una fuente en el pre-vigente
sistema de fuentes, sino de sus características: una fuente que subordina
jeráquicamente a la ley (rígida) y que está organizada para los
principios antes que para las reglas. La previsión de la superioridad
jerárquica de la Constitución, y por tanto, de límites insuperables
para el legislador ordinario, implica que a diferencia del período
23

Roberto Romboli
pre-constitucional, orientado por la absoluta prevalencia del momento
“político” en la formación del Derecho, ahora es decisiva
la actividad de los jueces para el respeto de los límites del Derecho
y para la actuación de los principios constitucionales, en estrecha
conexión con la Corte Constitucional.
Tales principios deben servir, de un lado, para desarrollar una
función unificante para la intepretación de las leyes, frecuente expresión
de intereses particulares y, de otro lado, para guiar al juez en la
identificación de las soluciones específicas para cada caso de frente
a la dificultad de que las leyes prevean los casos concretos. De ello,
deriva una indudable ampliación de la función de intepretación de la
Constitución por parte del juez que hace definitivamente superar la
visión de éste como “boca de la ley” o como mecánico aplicador de una
regla ya enteramente contenida y presente en el dictado normativo.
Como escribe Livo Paladin, con la entrada en vigor de la
Constitución se “desvanece la idea del sistema normativo bello y
hecho, ontológicamente dado, y por tanto pre-existente respecto
del momento interpretativo” y “aparece, en su lugar, la visión realista
de un sistema en movimiento, sujeto a continuas evoluciones:
dependiente no sólo de la aparición de nuevas disciplinas, aptas
para trasladar su sentido y alcance hacia otras materias y ramas
del ordenamiento, así como de la intrínseca mutación de las directrices
y orientaciones interpretativas y aplicativas, sin perjuicio de
las iniciales disposiciones de la Constitución y las leyes” (Paladin.
Le fonti del diritto italiano. Bologna: 1996, p. 110). En particular,
frente a los derechos sociales, las preguntas a las que el juez debe
responder para la realización concreta de los mismos, se observan
considerablemente ampliados los espacios intepretativos para hacer
referencia y aplicar los principios constitucionales.
El autor remarca la peculiaridad de la función interpretativa
de los jueces en los casos a decidir, que puede producir soluciones
24

Presentación
diversas en la interpretación de una misma disposición. Al respecto,
la interpretación acogida por el juez, en el ejercicio de su función jurisdiccional
no es una expresión de la “verdad”. La decisión proviene
de un sujeto técnica y profesionalmente preparado, que justifica sus
decisiones y opera siguiendo reglas procesales, en condiciones de
independencia y de imparcialidad respecto de los intereses presentes
en la causa y que, dentro de ciertos límites, es responsable por sus
fallos. El grado de aceptación de la decisión jurisdiccional por parte
de los destinatarios y de la opinión pública deriva esencialmente de
que proviene de un sujeto que actúa en posición de terceridad, no
influenciado por fines diversos a la justicia, externas o del interior
de la organización judicial. En estas últimas hipótesis se observa la
razón misma de la jurisdicción y del orden judicial. Así, los caracteres
de independencia e imparcialidad aparecen hoy totalmente
connaturales a la noción misma de juez.
En consideración a este punto de partida irrenunciable se considera
la independencia, interna o externa. Respecto de este último
aspecto, el autor examina con profundidad el carácter del órgano
que debería ser presupuesto como garantía de tal valor, vale decir,
el Consejo de la Magistratura (capítulo III), poniendo a éste en una
interesante comparación con la experiencia italiana del Consiglio
Superiore della Magistratura. Sobre el particular, se subraya el papel
ejercido en Italia por el asociacionismo de los magistrados, de las
“corrientes” y después de la institucionalización y funcionamiento
del CSM, también seguido de intervenciones de la Corte Constitucional
que han definido los límites de sus competencias, en particular
en su relación con las funciones del Ministro de Justicia.
Sobre la experiencia peruana, el autor examina el clima
político institucional para entender la actividad del Consejo de la
Magistratura, y advierte la resistencia que la política ha representado
respecto de la recepción de los modelos europeos de referencia. Esto
25

Roberto Romboli
tiene particular significado en la década de los noventa, cuando el
instituto tuvo un rol para garantizar a la dictadura el control de los
magistardos.
Un detalle importante sobre el Consejo de la Magistratura es
que éste no administra con la misma intensidad a todos los jueces.
La Corte Suprema a través de algunos mecanismos y oficinas, tiene
cierta injerencia o atribuciones sobre el resto de magistrados. No
pasan desapercibidos los criterios de composición del Consejo, que
justifica la idea de un órgano de coordinación, un trait d’union entre
la magistartura y ciertos sectores de la sociedad civil.
La obra examina el carácter de las garantías de la inamovilidad
del juez y de las medidas para tal propósito, previstas por la
nueva ley de carrera judicial, así como lo relativo a los límites de la
participación del juez en la actividad política. El autor desarrolla
interesantes consideraciones en orden al significado que debe atribuirse
a la expresión “hacer política”, distiguiendo entre la militancia
política-partidaria y el compromiso social y por tanto genéricamente
político (capítulo IV, 8).
Una posición central asume la reflexión sobre la carrera del
juez (capítulo IV), analizada en sus diferentes momentos: el acceso,
la selección, la formación, la profesionalidad, el instituto de la ratificación.
También en Italia en estos últimos años, el tema ha sido
ampliamente debatido y la disciplina del concurso ha sido, recientemente,
modificada en su amplitud, después de haber propuesto,
previsto o experimentado varias soluciones orientadas a finalidades
diversas (una prueba preliminar fundada sobre un test con respuestas
múltiples, cuya superación permitía la participación en las pruebas
–escrita u oral– verdaderas y propias o también, la introducción, en
el ámbito de las pruebas orales de un no mejor “coloquio psicoaptitudinal”,
asumido por lo demás inútil y peligroso por el uso que
del mismo se podría haber hecho en concreto).
26

Presentación
El elemento más significativo introducido por la nueva
disciplina actualmente vigente en Italia, está representado por la
transformación del concurso para la magistratura en un “concurso
de segundo grado”, al cual se puede acceder sólo si está en posesión
de determinadas calificaciones académicas o profesionales, posteriores
al simple grado de abogado. Las razones de tales innovaciones
pueden ser indicadas, de un lado, en la necesidad de reducir el
número, siempre alto de solicitudes y, de otro, de garantizar en los
candidatos una mayor preparación, también en consideración a la
naturaleza siempre más compleja que la función jurisdiccional ha
asumido en el momento actual.
La experiencia italiana permite determinar que las categorías
admitidas a concurso son, en realidad, muchas y entre ellas están
diversificadas: los magistrados administrativos y contables, los procuradores
del Estado, los funcionarios estatales y de la administración
pública, graduados en jurisprudencia, con calificación dirigencial,
los docentes universitarios de carrera en materia jurídica, los abogados
inscritos, los magistrados honorarios por lo menos seis años,
los graduados en jurisprudencia que han seguido el diploma en la
Escuela de especialización para las profesiones legales o también el
doctorado de investigación en materias jurídicas.
Son diversos los aspectos similares en la disciplina peruana,
como el régimen de ingreso “a doble nivel” o el examen psicotécnico
cuya superación es condición para el acceso a la entrevista, la cual se
desarolla delante del plenum del Consejo. En relación a la disciplina
de la entrevista personal, el autor efectúa una observación crítica,
pues ésta se “asemeja mucho a una emboscada, en la cual todo puede
pasar y a la cual no todos estarían dispuestos a someterse”.
Al respecto, son interesantes los relieves referidos al papel ejercido
por el Programa de Formación de Aspirantes a la magistartura
(PROFA) y a las reiteradas intervenciones del Tribunal Constitucio-
27

Roberto Romboli
nal, en sus diferentes resoluciones; así como a los notables poderes
discrecionales reconocidos, en materia de nombramiento al Consejo.
Éste, de hecho, efectúa el nombramiento eligiendo entre los candidatos
que han superado el examen en votación secreta. En particular,
son nombrados los candidatos que han logrado la mayoría de los
dos tercios del número legal del plenum del Consejo. Se trata de un
mecanismo que puede dar lugar a abusos injustificados, y por ello la
Ley de Carrera ha establecido la obligación para el Consejo de fijar las
razones en que se funde la negativa de proceder al nombramiento del
candidato que, pese a haber superado el examen, no logre calificar.
Como refiere el autor es éste un aspecto muy ambigüo en la disciplina
peruana, donde no se observan los límites substanciales al ejercicio
arbitrario de los poderes discrecionales del Consejo.
En cuanto al régimen de la promoción, el autor recuerda que
éste también puede responder a exigencias diversas: en efecto, un
sistema jerarquizado de promoción puede tender a favorecer un
control “político” sobre la actividad de los magistrados. Es para evitar
esto que, como se sostiene en el libro, son preferibles los regímenes
en los cuales existe un órgano ajeno al circuito político, como el que
representa el Consejo, en grado de favorecer la promoción de los
métodos de valoración objetiva.
La formación de los magistrados viene en gran medida confiada
a la Academia de la Magistratura, como reclama en ciertos
límites la Scuola Superiore della magistratura recientemente instituida
en Italia (Decreto Legislativo del 26/2006, modificato con l.
111/2007), con el propósito de cuidar la formación y la actualización
profesional de los magistrados. El autor releva que se trata de un
órgano cuyo rol, puede ser ejercido en forma muy positiva, como
“motor” para el mejoramiento técnico-jurídico de los magistrados
frente a las debilidades de la formación jurídica de las facultades
de Derecho.
28

Presentación
Sin embargo, este órgano no ha sido inmune a la politización,
especialmente durante el régimen de los años 90´, funcionando
como vínculo entre la voluntad política del gobierno autoritario y
del formalismo típico de la cultura jurídica peruana. Del resto se
releva cómo el formalismo es un aspecto típico de la cultura jurídica
universitaria de América Latina. En esta óptica, advierte el autor, la
educación que se brinda en la Academia no parece ser diferente de
la educación universitaria: “así como el formalismo caracteriza al
juez para neutralizarlo, el proceso de formación se presenta como
un espacio neutral, apolítico”, se piensa en suma que la formación
sea un valor en sí, prescindiendo de sus contenidos, los que aparecen
por lo demás en la misma línea de los desarrollos de la crisis de las
facultades de Derecho en el Perú.
La verificación de la profesionalidad del juez (capítulo V, 4)
viene tratada a continuación de la responsabilidad disciplinaria, a
diferencia de como se la trata en el ordenamiento judicial italiano.
La modalidad del ejercicio de la profesionalidad del juez representa
un tema importante para la verificación del tipo de ordenamiento
judicial que se busca realizar en un determinado momento histórico.
Cualquier referencia a la profesionalidad de los magistrados implica
en efecto la previa reflexión, y por tanto la elección, en orden a cuáles
sean las condiciones, los requisitos, las conductas requeridas para
que se pueda hablar de un juez “profesional”.
Esto implica la necesidad de expresar una posición sobre el
papel que se intenta asignar al juez en el ordenamiento y por tanto
sobre el modelo de ordenamiento judicial a perseguir. Una seria verificación
de la profesionalidad del juez se revela de evidente interés
para el ciudadano. Este debe tener la garantía de que su caso será
decidio por un juez profesionalmente capaz para lo cual, así como
la magistratura debe ser considerado un poder difuso, también la
profesionalidad debe ser garantizada a nivel igualmente difuso.
29

Roberto Romboli
La valoración profesional en el Perú se busca realizar en las
formas típicas de la rendición de cuentas, pero también –como
advierte el autor– la ausencia de información sobre la actividad
pública es terreno fértil para la corrupción y múltiples problemas
que refieren, en definitiva, la naturaleza y el papel del órgano encargado
de la valoración, así como su legitimidad y legitimación.
El profesor Gonzales advierte de todos modos que la valoración
del rendimiento profesional de los jueces, es de máxima utilidad en
vista del mejoramiento de la “oferta del sistema judicial globalmente
considerado”.
Particular atención viene reservada a la responsabilidad
disciplinaria de los jueces y al procedimiento (capítulo V) . Los
magistrados, en cuanto funcionarios del Estado, es natural que
sean sujetos de responsabilidad disciplinaria respecto de eventuales
ilícitos cometidos en el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales. La
disciplina de la responsabilidad del juez, en sus aspectos sustanciales
y procedimentales, debe ser atentamente estudiada y calibrada para
evitar su contraste con la independencia y la imparcialidad, siendo
evidente el riesgo de un uso instrumental, al límite de la presión
indebida, con el objeto de influir y forzar la decisión judicial. Al
respecto, como se anota en el texto, que el control ejercido por el
Consejo se oriente principalmente a la actividad de los magistrados
supremos, muestra de alguna forma que en el caso peruano persiste
la concepción del poder judicial como una entidad jerarquizada
y corporativa, en relación difícil con la noción de “poder difuso”,
propia de los estados constitucionales.
La responsabilidad disciplinaria de los magistrados determinada
por el papel de la Oficina de Control de la Magistratura
(OCMA), puede representar, en la perspectiva de Gorki Gonzales,
una amenaza considerable para la independencia interna de los jueces;
se surbraya por tanto la norma que establece que la OCMA tiene
30

Presentación
la tarea de controlar a los jueces para que “cumplan con aplicar las
leyes” al punto de poder pronunciarse respecto del propio contenido
de los pronunciamientos jurisdiccionales. Por esa razón, el papel de
la OCMA parece formar parte de una concepción jerarquizada del
ordenamiento judicial; un escenario bastante atípico en los modelos
democráticos de justicia.
El último capítulo (capítulo VI) está dedicado al análisis del
instituto de la “ratificación de los jueces”. Como afirma el autor, la
ratificación sólo puede ser admitida dentro de precisas condiciones
que salvaguarden la función judicial (aplicación directa de la Constitución,
interpretación conforme, etc.). El autor refiere la idea de
una “independencia fluida”, vinculada al desarrollo de la actividad
jurisdiccional como parte de los valores constitucionales, antes que,
según la visión decimonónica de la independencia, vinculada a tutelar
el débito entre el juez y la ley. La independencia se realiza en
la medida que el sujeto sometido a la ratificación tenga el máximo
acceso a la información, que el órgano llamado a ratificar sea independiente
e imparcial, que las decisiones sobre la ratificación sean
motivadas, razonables y proporcionales y que sean impugnables.
Las consideraciones finales del libro están dedicadas a prospectar
el futuro papel de la magistartura en el Perú, el cual resiente
fuertemente la influencia que el poder político ha ejercido sobre
ella. Frente a una Constitucion que contiene un frágil sistema de
garantías profesionales para el juez y de un Consejo de la Magistartura
cuyo papel no queda del todo claro, las mayores esperanzas del
autor descasan en el desarrollo de las reformas, cuyo punto inicial
proviene de la CERIAJUS, no sin asumir que éstas reflejan una
visión quizás demasiado ambiciosa y optimista. También se espera
el aporte del Tribunal Constitucional.
El libro de Gorki Gonzales Mantilla, no está demás decirlo,
resulta de un enorme interés también para quienes en Italia estu-
31

Roberto Romboli
dian los problemas del ordenamiento judicial y amerita un juicio
sobresaliente por el método de investigación asumido, el manejo
de las fuentes y conocimiento de las posiciones teóricas involucradas
en la doctrina europea y americana. Este libro es, además, un
propuesta quizás inédita en la reflexión contemporánea de la teoría
constitucional en el Perú y en América Latina. Provee una historia
metodológicamente crítica que descubre muchos posibles prejuicios
sobre la cultura jurídica en la que se han desarrollado los jueces a
lo largo de la república, este enfoque permite entender mejor los
rasgos de la magistratura en el Perú de hoy. Incorpora un certero y
eficaz análisis interdisciplinario y comparado que enriquece la comprensión
de las instituciones y principios del Derecho constitucional
involucrados en el ámbito judicial. Ofrece una visión suficientemente
sólida de la teoría del Derecho para destacar de raíz el sentido de
la posición del juez en el ordenamiento peruano y las implicancias
de su escenario, y también para proponer argumentos de enorme
riqueza conceptual que justifiquen las posibles soluciones. Es de seguro
un libro que cubre una necesidad importante en la bibliografía
peruana y abre un derrotero para futuras investigaciones.
Pisa, 7 de noviembre del 2009.
32

Introducción
Introducción
Gorki Gonzales Mantilla
La génesis y el desarrollo del Estado moderno evocan la
presencia del juez como uno de sus factores más determinantes.
Su huella, reflejada como la expresión de un orden
iluminado por la razón, aparece profunda en la misma senda de la
historia del ordenamiento político. Los jueces serían la voz que daría
vida cotidiana al orden fundado sobre la soberanía de la ley, y sus
sentencias, como prolongación inevitable de aquella, terminarían
de situar los nudos del tejido social para constituir la realidad; es
decir, para terminar de consagrar el orden establecido.
A lo largo del presente trabajo se busca entender el significado
de aquella idea de la función judicial y, en particular, de la posición
atribuida a los jueces en el ordenamiento peruano. La teoría con la
cual se elaboró el discurso jurídico republicano y sirvió de inspiración
para el diseño de sus instituciones, se entretejió con la realidad cultural
33

Gorki Gonzales Mantilla
en la que lo judicial se hallaba comprometido y produjo una versión
diferente del modelo original. El orden establecido en el virreinato
no cesó con la proclamación de la Independencia ni sus instituciones
fueron canceladas de inmediato para dar paso a la impronta liberal.
Al contrario, en muchos aspectos la institucionalidad republicana
se hizo a costa del pasado virreinal, incorporó en su arquitectura los
datos de aquella realidad, presentes en la cultura legal, y confirmó su
vigencia en el tiempo. Los privilegios, y con ellos la desigualdad, pero
también la exclusión social, se integraron a la práctica republicana y
modelaron sus arquetipos y valores públicos.
Configurado de este modo, el ordenamiento demandaría un
rol específico de sus actores, en particular a los jueces. Es entonces
que la posición atribuida al juez en el ordenamiento republicano
emerge como la pregunta obligada de este trabajo. Se trata, por
ello, de entender su relación con el orden instaurado y examinar las
condiciones institucionales sobre las cuales se habría de establecer
la organización judicial. En el caso peruano, ambas coordenadas
son imprescindibles para entender el problema relativo a la carrera
judicial; es decir, el espacio en el cual confluyen los principios y
garantías que permiten el ejercicio de la función judicial.
El enfoque metodológico que recorre en forma transversal el presente
trabajo se concentra, por ello, en identificar la asociación existente
entre los condicionamientos políticos y culturales de los orígenes republicanos
de la Magistratura y el sentido que esta adquirió posteriormente
en la vida institucional y en su relación con los derechos. Esta perspectiva
se despliega en seis capítulos entrelazados por la misma pregunta, referida
a la función que desempeña la carrera judicial respecto del papel
atribuido al juez en el ordenamiento constitucional.
En el primer capítulo se busca establecer los presupuestos
teóricos sobre los que se han construido los modelos de referencia
presentes en la tradición jurídica europea, cuya influencia ha sido
34

Introducción
esencial para el diseño del andamiaje republicano. Es preciso anotar
que la posición del juez y las garantías para el ejercicio de su función
forman parte de un proceso histórico que atañe a la conformación
del Estado y los derechos, una evolución que amerita un examen
crítico por las características atribuidas al magistrado desde el liberalismo
decimonónico, hasta el período gestado con intensidad luego
de la segunda mitad del siglo XX. Durante este último período, la
posición que ocupa el ordenamiento constitucional y la fuerza de los
derechos fundamentales atribuyen al juez una fisonomía gravitante
para el desarrollo de la Constitución y la democracia, que se asocia
a la necesidad de redefinir, igualmente, las reglas del escenario
profesional en el que el juez se desempeña.
A través del segundo capítulo se intenta reconstruir, gracias a
un enfoque histórico-jurídico, el escenario republicano en el que se
configura el ejercicio y organización de la función judicial. Se tiene
presente para este propósito, el sentido que adquiere la inserción de
la tradición jurídica de matriz europea en el ámbito de una realidad
compleja y plural como la del Perú del siglo XIX. Es de gran relevancia
para este examen el uso instrumental de la cultura jurídica
resultante de las continuidades y rupturas de las que está hecha la
textura republicana; por ello se explora el pensamiento de los juristas
más representativos en contraste con el escenario institucional
de desigualdad y exclusión social que está en las bases jurídicas y
políticas de aquella sociedad. De este modo, la identificación de la
carrera judicial, articulada al proceso histórico, permite entender
mejor la función del juez respecto del poder en la sociedad y el
Estado, incluso a través de su evolución en el siglo XX.
Un tercer capítulo recoge los elementos propuestos previamente,
para establecer sus alcances en la definición de las instituciones
que surgen como resultado del papel que cumplen los jueces en las
democracias contemporáneas. Se intenta mostrar el surgimiento
35

Gorki Gonzales Mantilla
del Consejo de la Magistratura como parte de un ciclo abierto con
el desarrollo del Estado Constitucional, en la idea de consolidar la
posición del juez en el ordenamiento constitucional. La experiencia
italiana es sumamente útil en este propósito, así como para establecer
el contraste indispensable con el caso peruano, el mismo que es
examinado en perspectiva institucional e histórica.
Los rasgos más emblemáticos de la dimensión normativa que
rige el sistema de carrera judicial son materia de estudio en el cuarto y
quinto capítulos. A lo largo de ambos se examina la influencia del proceso
político peruano de las últimas dos décadas, en el ámbito profesional de
los jueces. Se pone atención al período de la década de los noventa, para
entender la atmósfera legal y cultural promovida por el régimen autoritario
en la conformación del ordenamiento judicial y su posible impacto
en la cultura legal presente. Al mismo tiempo, se examina el proceso de
constitucionalización de la carrera judicial con el retorno a la democracia.
El enfoque, en este último sentido, está orientado al estudio del debate
constitucional librado en los últimos años a propósito del carácter que
debían asumir los principios de la función judicial en su vínculo con las
normas que regulan la actividad profesional de los jueces. El Tribunal
Constitucional ha cumplido al respecto un papel relevante y sus principales
decisiones han servido para ampliar la discusión crítica en torno a
la función de los jueces, los valores que justifican su actividad, o el sentido
de la independencia judicial en las democracias constitucionales.
El estudio se extiende también hacia la polémica abierta con
la Ley de Carrera Judicial. Este ordenamiento es la expresión de un
conjunto complejo de posiciones e intereses institucionales que, en
el transcurso del tiempo, han sostenido argumentos de enorme valor
para robustecer el proceso de deliberación pública. El objetivo del
análisis, en este sentido, es discernir los componentes del sistema
normativo para leerlos en el espacio cultural de los jueces a la luz
de las razones constitucionales.
36

Introducción
Como desarrollo específico de los anteriores problemas, se
identifica el dilema de la denominada ratificación de los jueces. Esta
figura tiene una importancia particular por sus orígenes peruanos
en el marco de un régimen autoritario, el gobierno del presidente
Leguía. El propósito de este apartado es entender la evolución de la
ratificación en su sentido conforme a la Constitución, y de valorar
críticamente el marco de justificación que se ha construido en los
últimos años para legitimar ese proceso.
***
Como apartado final se ensayan un conjunto de consideraciones,
cuya intención es proponer un balance de las ideas que se
despliegan a lo largo de todo el trabajo. Se insiste en la importancia
de la cultura legal como síntesis de la vida jurídica y de su estrecha
relación con los valores públicos. Se esbozan los rasgos esenciales de
los futuros escenarios en los que se debatirá el problema de la profesionalidad
del juez y su relación con las demandas institucionales que
deben ser cumplidas para garantizar la independencia judicial.
Los capítulos que integran este libro han sido desarrollados
en diversos momentos durante los últimos años y, a lo largo de ese
tiempo, muchas personas e instituciones han permitido que finalmente
se concluya con esta publicación. La Universidad de Pisa,
donde hice los estudios de doctorado y a donde he vuelto como
profesor visitante para compartir la cálida amistad y exigente vida
académica de los colegas del Departamento de Derecho Público.
La Universidad de Castilla - La Mancha, de Toledo, que me dio el
auspicio para una estancia de investigación en febrero de este año.
No puedo dejar de mencionar al Departamento de Derecho de mi
universidad, donde paso la mayor parte del tiempo y donde se han
trabajado muchas de las páginas que ahora se presentan. Debo
37

Gorki Gonzales Mantilla
agradecer en tal sentido a Elvira Méndez Chang, en lo personal y
en su rol de Jefa del Departamento.
Mi agradecimiento a las personas que han contribuido directamente
con el desarrollo de este volumen debe comenzar con los
profesores Alessandro Pizzorusso y Roberto Romboli, de la Universidad
de Pisa. A ellos les debo infinitamente el haberme comprometido con
este trabajo. La enorme presencia académica de ambos ha sido un derrotero
indispensable en todo el trayecto de la investigación. Al profesor
Javier Díaz Revorio, de la Universidad de Castilla - La Mancha, quien,
además de ser un referente académico, me dio el respaldo necesario para
que pudiera lograr la estancia de investigación en el Campus de Toledo.
No puedo dejar de mencionar al profesor Francisco Eguiguren Praeli,
quien en su momento alentó mi reflexión académica sobre lo judicial
en el Perú. Para él guardo mi reconocimiento más sincero.
Mi vida académica tiene en la docencia un trazo fundamental.
Esta actividad o vocación es un estímulo vital y movilizador. Ello ha
permitido que en los últimos años muchos estudiantes se integren
al trabajo que he emprendido a propósito; y gracias a ello, se ha
podido gestar un grupo de referencia que comparte ideales, sueños
e insatisfacciones sobre el Derecho, la democracia y la política en el
país. Debo mencionar a Betzabé Marciani Burgos, Pedro Grández
Castro, Joel Campos Bernal, Martín Soto Florián, Edward Dyer
Cruzado y Carla Meza Caballero. Hoy todos ellos están integrados
a la actividad docente y de todos ellos he aprendido mucho más de
lo que yo he sabido dar. Al final, las ideas expuestas en estas páginas
recogen muchas de nuestras conversaciones, debates y críticas. En
particular Pedro Grández, a quien conocí hace varios años como
alumno de la maestría, y Joel Campos, fueron de permanente ayuda
para absolver mis dudas y discutir muchos de los argumentos que
entrecruzan este libro. Estas páginas son un testimonio de agradecimiento
al tiempo compartido con todos ellos.
38

Introducción
El interés académico por la cuestión judicial me ha permitido
establecer ciertos arribos en espacios profesionales de mucha acción.
De todos ellos, recuerdo con mucho cariño la Secretaría Técnica de
la Comisión Especial para la Reforma Integral de la Administración
de Justicia (CERIAJUS). En este escenario se construyó la agenda
para la reforma del sistema de justicia que aún está pendiente. Fui
convocado por Juan Jiménez Mayor con quien también he constituido
una estrecha relación académica y de profunda amistad. A él
va mi permanente agradecimiento.
Unas palabras deben ser dichas también para agradecer a
Sergio Tamayo Yánez, quien me asistió durante algún tiempo en la
docencia y contribuyó con la obtención de fuentes cruciales para el
desarrollo de algunos de los capítulos de este trabajo. En la misma
condición me siento respecto de Roxana Rodríguez. Con ella he
compartido muchas horas de trabajo académico y vital a las que se
deben varias de las ideas aquí expuestas.
Esta publicación ha sido posible gracias al apoyo definitivo
de quien se encargó de cuidar la edición: Hugo Yuen Cárdenas,
mi amigo de toda la vida. A esta labor se sumó en el tramo final
Milagros Merino; a ella va también mi agradecimiento.
Todo lo dicho tiene sentido cuando se imagina que las actividades
académicas en una universidad requieren para ser viables de la gestión.
Nadia Napurí Riofrío, desde la Maestría en Política Jurisdiccional, ha
hecho posible que la administración contribuya decididamente a hacer
realidad el espacio académico que ahora se pretende reivindicar.
El tiempo dedicado a la investigación que este libro representa
ha sido tomado del que le debo a mi familia y a los que quiero. Mi
deuda con ellos es eterna, en particular con mi hija María José.
Pando, octubre de 2009
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