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S/2006/525
129. 在 寻 求 这 些 特 许 权 的 过 程 中 ,Sanjivan Ruprah、Sandra Houthoofd 和
Petroco 收 到 了 下 列 款 项 :
日 期 付 款 人 收 款 人 金 额 ( 美 元 )
2005 年 5 月 18 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 200 000
2005 年 7 月 5 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 31 788
2005 年 8 月 26 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 12 500
2005 年 9 月 30 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 99 988
2005 年 12 月 14 日 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 80 000
共 计 Mart Resources Inc. Sandra Houthoofd 424 276
130. 兼 管 油 气 资 源 特 许 权 的 刚 果 民 主 共 和 国 能 源 部 官 员 表 示 , 他 们 并 不 知 晓
Ruprah 先 生 已 遭 联 合 国 金 融 制 裁 。 虽 然 不 知 情 , 但 迄 今 未 将 任 何 油 气 资 源 特 许 权
授 予 Petroco、Houthoofd 女 士 、Ruprah 先 生 或 Mart Resources Inc., 因 为 他
们 从 未 缴 纳 任 何 申 请 费 。 由 于 这 些 活 动 可 能 牵 涉 到 违 反 禁 运 行 为 , 专 家 组 打 算 进
一 步 调 查 其 中 的 关 系 。
2. 不 明 身 份 者 或 身 份 可 疑 者 持 有 特 许 权
131. 刚 果 民 主 共 和 国 采 矿 登 记 处 现 列 有 采 矿 和 采 石 特 许 权 2 144 个 , 其 中 一 部
分 被 那 些 与 品 格 和 专 业 操 守 值 得 怀 疑 的 投 资 人 有 联 系 的 特 许 经 营 者 持 有 , 具 体 数
量 不 明 。 这 种 不 透 明 状 况 , 为 遭 受 制 裁 者 、 资 助 违 反 禁 运 者 以 及 根 本 不 遵 行 《 采
矿 守 则 》 各 项 标 准 者 提 供 了 庇 护 场 所 。
132. 以 下 例 子 说 明 了 尽 责 调 查 程 序 不 够 充 分 的 后 果 :
特 许 经 营 者 特 许 号 尽 责 调 查 缺 失
中 非 采 矿 和 勘 探 公 司 1590-1605 Billy Rautenbach 是 中 非 采 矿
和 勘 探 公 司 的 大 股 东 , 因 诈 骗
和 偷 窃 被 南 非 当 局 通 缉 。
Boss Mining 467 469 Billy Rautenbach 通 过 风 险 投
资 伙 伴 Ridgepoint Overseas
Development Ltd. 成 为 大 股 东 ,
因 诈 骗 和 偷 窃 被 南 非 当 局 通
缉 。
Ruashi Mining 627 578,72 前 服 刑 犯 , 目 前 被 南 非 当 局 起
诉 的 Niko Shefer 是 Ruashi
Mining 的 控 股 股 东 。
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